人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)項(xiàng)目人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)

1、法律盡職調(diào)查文件清單人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)1人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)項(xiàng)目人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)法律盡職調(diào)查文件清單人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)2目錄目錄第一部分 法律盡職調(diào)查的目的.2第二部分 法律盡職調(diào)查工作安排及相關(guān)說(shuō)明.3第三部分 初步法律盡職調(diào)查清單.61.企業(yè)文化.62.歷史沿革與組織機(jī)構(gòu).63.員工信息概況.74.招聘錄用與員工入職.85.勞動(dòng)合同的訂立與續(xù)訂.96.勞動(dòng)合同的履行與變更.117.薪酬福利.118.績(jī)效管理.139.工作時(shí)間和休息休假.1410. 規(guī)章制度.1511. 社會(huì)保險(xiǎn)、商業(yè)保險(xiǎn)和住房公積金.1512. 保密與競(jìng)業(yè)限制.1513. 培

2、訓(xùn)與發(fā)展.1614. 人才管理.1615. 特殊員工.1716. 異地用工與關(guān)聯(lián)企業(yè).1717. 員工離職政策與流程.1818. 勞動(dòng)爭(zhēng)議、仲裁、訴訟和行政處罰.1819. 職代會(huì)、工會(huì)和黨支部.1920. 人力資源管理系統(tǒng).20法律盡職調(diào)查文件清單人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)3第一部分第一部分 法律盡職調(diào)查的目的法律盡職調(diào)查的目的北京市大成（深圳）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所” ）受深圳市深圳市 xxx 實(shí)業(yè)實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“xxx 集團(tuán)集團(tuán)” ）的委托，就 xxx 集團(tuán)人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本項(xiàng)目本項(xiàng)目” ）進(jìn)行法律盡職調(diào)查。為順利推進(jìn)本項(xiàng)目，我們編制了本初步

3、盡職調(diào)查文件清單（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本清單本清單” ） ，請(qǐng) xxx 集團(tuán)按本清單的要求搜集整理法律資料，以便我們掌握 xxx 集團(tuán)的勞動(dòng)關(guān)系與人力資源等各方面的情況。需要說(shuō)明的是，隨著本項(xiàng)目法律工作的不斷深入和具體情況的變化，我們有可能將會(huì)不時(shí)對(duì)本清單進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和補(bǔ)充，并向 xxx 集團(tuán)出具補(bǔ)充清單。法律盡職調(diào)查文件清單人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)4第二部分第二部分 法律盡職調(diào)查法律盡職調(diào)查工作安排及相關(guān)說(shuō)明工作安排及相關(guān)說(shuō)明1. 盡職調(diào)查范圍盡職調(diào)查范圍本盡職調(diào)查清單制作目的是為 xxx 集團(tuán)能夠更好地向本所提供相關(guān)資料。本次盡職調(diào)查的對(duì)象包括 xxx 集團(tuán)及其控股股東/實(shí)際控制人控制的其他公司、異

4、地分支機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)一簡(jiǎn)稱(chēng)“xxx 集團(tuán)集團(tuán)” ） 。xxx 集團(tuán)下屬各企業(yè)請(qǐng)同時(shí)參照本清單的要求提供相關(guān)資料。鑒于目前最終的法律風(fēng)險(xiǎn)管理范圍尚未確定，待服務(wù)方案進(jìn)一步確定后，xxx 集團(tuán)的調(diào)查范圍可能將隨之調(diào)整。我們將根據(jù)各 xxx 集團(tuán)提供的盡職調(diào)查材料隨時(shí)更新補(bǔ)充盡職調(diào)查文件清單，請(qǐng) xxx 集團(tuán)根據(jù)我們出具的補(bǔ)充盡職調(diào)查文件清單及時(shí)提供反饋材料。2. 文件整理、歸檔和裝訂要求文件整理、歸檔和裝訂要求為方便公司建立數(shù)據(jù)庫(kù)，整理、存檔相關(guān)材料，并加快法律盡職調(diào)查進(jìn)程，請(qǐng) xxx 集團(tuán)務(wù)必按下述要求整理、歸檔和裝訂相關(guān)文件材料：(1)文件的提供與裝訂文件的提供與裝訂xxx 集團(tuán)應(yīng)根據(jù)本清單提供

5、完整、準(zhǔn)確、復(fù)印清晰的文件文本復(fù)印件完整、準(zhǔn)確、復(fù)印清晰的文件文本復(fù)印件。(i) 文件的裝訂、歸類(lèi)文件的裝訂、歸類(lèi)xxx 集團(tuán)在裝訂、歸類(lèi)相關(guān)文件資料時(shí)，應(yīng)注意：a. 文件資料請(qǐng)統(tǒng)一用 a4 紙復(fù)印，復(fù)印件務(wù)必字跡清晰，縱向裝訂，左側(cè)打孔（a4 紙標(biāo)準(zhǔn)兩孔） ，每類(lèi)文件按清單分類(lèi)標(biāo)題分開(kāi)，根據(jù)時(shí)間先后順序擺列，并應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。文件資料裝訂后，請(qǐng)?jiān)谖募A封面和側(cè)面標(biāo)明 xxx 集團(tuán)名稱(chēng)和文件夾序號(hào)（請(qǐng)不要采用訂書(shū)釘?shù)炔槐阌诓鸪姆绞窖b訂） ；法律盡職調(diào)查文件清單人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)5b.在各文件夾首頁(yè)附上記載相關(guān)文件名稱(chēng)之文件目錄，并請(qǐng)同時(shí)將該文件目錄電子版發(fā)送至本所項(xiàng)目主管律師的電子

6、郵箱：xxxxxxxxxxx(ii) 文件的提供文件的提供xxx 集團(tuán)所有準(zhǔn)備的文件除用于自己留檔、建立數(shù)據(jù)庫(kù)外，請(qǐng)另行為本所請(qǐng)另行為本所準(zhǔn)備一份，用于本所盡職調(diào)查準(zhǔn)備一份，用于本所盡職調(diào)查。(iii)其它文件其它文件如有本清單未列出或未明確列出、但可能對(duì) xxx 集團(tuán)造成重大影響的事件或文件，請(qǐng)自行向本所進(jìn)行說(shuō)明并提供相關(guān)文件。(2)對(duì)本清單進(jìn)行標(biāo)注對(duì)本清單進(jìn)行標(biāo)注在提供文件后，請(qǐng) xxx 集團(tuán)打印或復(fù)印本清單，并對(duì)于已經(jīng)提供的文件，在清單上相應(yīng)標(biāo)注“已提供已提供” ；對(duì)于查明沒(méi)有本清單列出的某項(xiàng)文件，根據(jù)情況請(qǐng)標(biāo)注“無(wú)無(wú)”或“缺失缺失” ；對(duì)于暫時(shí)無(wú)法提供但稍后才能提供的文件，請(qǐng)標(biāo)注“待提

7、供待提供”并簡(jiǎn)單說(shuō)明原因并簡(jiǎn)單說(shuō)明原因；鑒于目前我們對(duì) xxx 集團(tuán)的勞動(dòng)關(guān)系、人力資源等情況尚未進(jìn)行深入了解，因此，本清單中的某些問(wèn)題或文件可能不適用。如果不適用，請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)的條款下標(biāo)注“不適用不適用” 。3. 聯(lián)系方式聯(lián)系方式(1) 本所聯(lián)系人本所聯(lián)系人如果在提供調(diào)查資料時(shí)遇到任何問(wèn)題，請(qǐng)隨時(shí)與本所項(xiàng)目主管律師聯(lián)系，聯(lián)系方式如下：(2)xxx 集團(tuán)聯(lián)絡(luò)人集團(tuán)聯(lián)絡(luò)人xxx 集團(tuán)應(yīng)當(dāng)指定一名本次盡職調(diào)查的聯(lián)絡(luò)人（該聯(lián)絡(luò)人需熟悉 xxx 集團(tuán)整體情況，并能夠協(xié)調(diào) xxx 集團(tuán)的各相關(guān)部門(mén)） ，并提供該聯(lián)絡(luò)人的聯(lián)絡(luò)方式（包括姓名、職務(wù)、電話號(hào)碼、傳真號(hào)碼和電子郵件等） 。法律盡職調(diào)查文件清單人力資源

8、法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)6第三部分 初步法律盡職調(diào)查清單1.企業(yè)文化企業(yè)文化1.1請(qǐng)?zhí)峁?xxx 集團(tuán)的愿景（長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)） 、使命和價(jià)值觀1.2請(qǐng)?zhí)峁?xxx 集團(tuán)近期人力資源管理戰(zhàn)略規(guī)劃1.3請(qǐng)列舉 xxx 集團(tuán)在 2013 年已經(jīng)實(shí)施和計(jì)劃在未來(lái) 3-5 年實(shí)施的人力資源或組織發(fā)展方面的具體舉措2.歷史沿革與組織機(jī)構(gòu)歷史沿革與組織機(jī)構(gòu)2.1xxx 集團(tuán)組建前聘用員工狀況（即籌備階段的用工狀況） ，并請(qǐng)說(shuō)明此類(lèi)員工的勞動(dòng)關(guān)系現(xiàn)狀2.2xxx 集團(tuán)如有前身，請(qǐng)說(shuō)明其前身組建過(guò)程及其員工的勞動(dòng)關(guān)系現(xiàn)狀2.3請(qǐng)說(shuō)明 xxx 集團(tuán)在成立之后進(jìn)行的兼并、合并、分立、重組、改制、名稱(chēng)變更、業(yè)務(wù)剝離、所有權(quán)變化

9、等事件，并請(qǐng)說(shuō)明在這些事件過(guò)程中，員工勞動(dòng)關(guān)系如何處理2.4xxx 集團(tuán)內(nèi)員工的級(jí)別劃分，每一級(jí)別的描述，包含能力要求、工作年限、管理范圍等，請(qǐng)說(shuō)明崗位級(jí)別的評(píng)估原則和標(biāo)準(zhǔn)，并請(qǐng)?zhí)峁┠壳霸诿恳患?jí)別上的具體員工數(shù)量2.5請(qǐng)?zhí)峁?xxx 集團(tuán)組織架構(gòu)圖及其說(shuō)明（請(qǐng)細(xì)致說(shuō)明 xxx 集團(tuán)設(shè)立的職能部門(mén)及各職能部門(mén)的職責(zé)） ，各部門(mén)人數(shù)，各部門(mén)未來(lái)三年（2013 年至2015 年）計(jì)劃的人員變動(dòng)情況，如有變動(dòng)請(qǐng)說(shuō)明原因2.6有人員管理職能的管理人員或辦公室人員的簡(jiǎn)歷（學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)、關(guān)鍵成就/成績(jī)、過(guò)去三年（即 2010 年至 2012 年）的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)分以及能力測(cè)試結(jié)果） ，以及這些人員目前的工作職責(zé)法

10、律盡職調(diào)查文件清單人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)72.7xxx 集團(tuán)是否進(jìn)行過(guò)員工滿意度調(diào)查，如是，請(qǐng)?zhí)峁﹩T工滿意度調(diào)查問(wèn)卷及近三年（2011 年至 2013 年）員工滿意度調(diào)查情況3.員工信息概況員工信息概況3.1xxx 集團(tuán)目前在職員工總?cè)藬?shù)3.2簽訂有固定期限勞動(dòng)合同的員工人數(shù)3.3簽訂有無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的員工人數(shù)3.4簽訂非全日制勞動(dòng)合同的員工人數(shù)，并請(qǐng)說(shuō)明背景情況3.5簽訂勞務(wù)合同（雇傭合同）的員工總?cè)藬?shù)，并請(qǐng)說(shuō)明背景情況3.6簽訂兼職協(xié)議的員工總?cè)藬?shù)，并請(qǐng)說(shuō)明背景情況3.7簽訂停薪留職協(xié)議的員工總?cè)藬?shù)，并請(qǐng)說(shuō)明背景情況3.8在員工人數(shù)的年齡段、男女職工人數(shù)、未生育女職工人數(shù)等方面，如有

11、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)請(qǐng)?zhí)峁?.9如存在內(nèi)退（提前退休） 、病退、退養(yǎng)等類(lèi)似情況員工，請(qǐng)?zhí)峁┤藬?shù)并說(shuō)明背景情況3.10 是否存在待崗職工，如是請(qǐng)說(shuō)明背景情況3.11 是否存在借調(diào)代用職工，如是請(qǐng)說(shuō)明背景情況3.12 是否存在外籍員工、臺(tái)港澳員工，若是請(qǐng)?zhí)峁┤藬?shù)和名單3.13 涉及第三方的用工情況(1)第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)代為雇傭的臨時(shí)工和銷(xiāo)售員的人數(shù)和名單以及他們?cè)?2011 年至今在 xxx 集團(tuán)服務(wù)的時(shí)間法律盡職調(diào)查文件清單人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)8(2)勞務(wù)派遣用工的崗位、人數(shù)和情況(3)請(qǐng)?zhí)峁┖偷谌椒?wù)機(jī)構(gòu)簽訂的服務(wù)合同樣本3.14 是否存在不屬于上述任何一種情況的員工，若是請(qǐng)簡(jiǎn)單說(shuō)明該員工的特殊情況及

12、勞動(dòng)關(guān)系現(xiàn)狀3.15 請(qǐng)?zhí)峁?xxx 集團(tuán)職工名冊(cè)（含職工人數(shù)、職工參加工作時(shí)間、在 xxx 集團(tuán)連續(xù)工作時(shí)間、工資以及職務(wù)、職位、勞動(dòng)合同期限、法定退休時(shí)間等基本情況）3.16 是否存在公司向其支付工資或承擔(dān)福利，但不在冊(cè)的員工（即“吃空餉”的員工）？若是，請(qǐng)簡(jiǎn)介背景4.招聘錄用與員工入職招聘錄用與員工入職4.1xxx 集團(tuán)在員工招聘錄用上是否有專(zhuān)人負(fù)責(zé)，如是請(qǐng)說(shuō)明4.2xxx 集團(tuán)員工的主要來(lái)源是什么，主要面對(duì)人力市場(chǎng)中的哪些人員4.3xxx 集團(tuán)目前的招聘吸引力如何4.4請(qǐng)說(shuō)明 xxx 集團(tuán)的員工招聘渠道、招聘手段4.5請(qǐng)簡(jiǎn)介 xxx 集團(tuán)的招聘流程、面試考核手段4.6請(qǐng)?zhí)峁﹩T工招聘中涉

13、及的如下資料(1)招聘廣告(2)錄用通知書(shū)(3)錄用條件4.7請(qǐng)?zhí)峁﹩T工入職登記表、入職聲明等相關(guān)資料樣本法律盡職調(diào)查文件清單人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)94.8員工辦理入職手續(xù)，xxx 集團(tuán)會(huì)要求提供哪些資料，請(qǐng)列出清單4.9xxx 集團(tuán)在招聘員工時(shí)是否有要求提供擔(dān)保，如是請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)信息和資料4.10 請(qǐng)簡(jiǎn)介員工試用期的如下情況(1)試用期期限的確定(2)試用期的延長(zhǎng)和縮減(3)哪些情形下約定試用期(4)哪些情形下不約定試用期4.11 員工試用期內(nèi)不符合錄用條件，xxx 集團(tuán)具體的處理流程5.勞動(dòng)合同的訂立與續(xù)訂勞動(dòng)合同的訂立與續(xù)訂5.1xxx 集團(tuán)與員工訂立勞動(dòng)合同的時(shí)間5.2xxx 集團(tuán)與員

14、工續(xù)訂勞動(dòng)合同的時(shí)間，并請(qǐng)?zhí)峁├m(xù)訂通知等文書(shū)樣本5.3在勞動(dòng)合同的簽署上，員工簽名、公司蓋章具體如何規(guī)范5.4請(qǐng)?zhí)峁?xxx 集團(tuán)如下合同書(shū)樣本，如同類(lèi)文書(shū)如有多個(gè)樣本請(qǐng)一并提供(1)勞動(dòng)合同書(shū)（含全日制勞動(dòng)合同書(shū)、非全日制勞動(dòng)合同書(shū)、無(wú)固定期限勞動(dòng)合同書(shū)等）(2)勞務(wù)協(xié)議（即雇傭合同、勞務(wù)合同等）(3)兼職協(xié)議(4)返聘協(xié)議法律盡職調(diào)查文件清單人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)10(5)停薪留職協(xié)議5.5xxx 集團(tuán)的勞動(dòng)合同書(shū)是否包含如下內(nèi)容，如是請(qǐng)簡(jiǎn)單介紹(1)員工指定通訊地址(2)緊急聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)絡(luò)方式(3)工作地點(diǎn)、工作內(nèi)容的調(diào)整(4)正常工作時(shí)間工資(5)加班工資的計(jì)算基數(shù)及排除項(xiàng)目(6)年終

15、獎(jiǎng)、季度獎(jiǎng)、提成(7)工資工時(shí)的異議期及拒絕支付聲明(8)員工離職時(shí)相關(guān)費(fèi)用的結(jié)算和抵扣5.6xxx 集團(tuán)是否已與特別人員（如總經(jīng)理等高管、人力資源部全體員工）簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同，如有未簽訂情況請(qǐng)說(shuō)明5.7xxx 集團(tuán)是否有未與在職員工簽訂勞動(dòng)合同的情況，如有請(qǐng)說(shuō)明情況5.8未簽訂勞動(dòng)合同的員工，如何約定期限、試用期、工資、社會(huì)保險(xiǎn)等相關(guān)事項(xiàng)5.9對(duì)簽訂勞動(dòng)合同的員工，請(qǐng)簡(jiǎn)介勞動(dòng)合同期限和試用期標(biāo)準(zhǔn)5.10 對(duì)于高管層（含總經(jīng)理、副總經(jīng)理、分公司總經(jīng)理等） ，xxx 集團(tuán)是否與其簽訂特別的高管合同和協(xié)議，如是請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)樣本5.11 監(jiān)事、董事或主要管理人員（如總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等）與 xxx 集團(tuán)

16、訂立的服務(wù)協(xié)議法律盡職調(diào)查文件清單人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)115.12 對(duì)于核心員工，xxx 集團(tuán)是否與其簽訂特別的勞動(dòng)協(xié)議，如是請(qǐng)?zhí)峁﹨f(xié)議樣本6.勞動(dòng)合同的履行與變更勞動(dòng)合同的履行與變更6.1xxx 集團(tuán)是否有與員工特別簽訂崗位期限協(xié)議，如是請(qǐng)?zhí)峁颖?.2xxx 集團(tuán)內(nèi)部是否有換崗或輪崗安排，如是請(qǐng)簡(jiǎn)介實(shí)施方案6.3請(qǐng)簡(jiǎn)述 xxx 集團(tuán)內(nèi)部晉升流程、晉升標(biāo)準(zhǔn)，并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件資料6.4關(guān)于崗位職責(zé)(1)xxx 集團(tuán)是否針對(duì)所有員工都已撰寫(xiě)崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)(2)崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)是否都已交員工簽字確認(rèn)(3)崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)在人力資源管理中的效用如何6.5勞動(dòng)合同的如下內(nèi)容變更時(shí)，xxx 集團(tuán)具體如何

17、操作(1)工作時(shí)間(2)工作地點(diǎn)(3)工作崗位及職責(zé)、工作內(nèi)容(4)勞動(dòng)合同期限6.6xxx 集團(tuán)是否存在職業(yè)病危害的作業(yè)，如是請(qǐng)?zhí)峁┤藛T覆蓋范圍及所采取的防護(hù)措施7.薪酬福利薪酬福利7.1請(qǐng)?zhí)峁﹛xx 集團(tuán)相關(guān)的工資管理和福利管理制度法律盡職調(diào)查文件清單人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)127.2xxx 集團(tuán)薪酬福利的市場(chǎng)定位如何（請(qǐng)從基本工資、固定補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金、可 變薪酬、福利等方面分別和市場(chǎng)進(jìn)行比較）？薪酬目標(biāo)比對(duì)市場(chǎng)是什么？ 是否參加薪酬市場(chǎng)調(diào)研，若是， 由什么機(jī)構(gòu)或者部門(mén)提供市場(chǎng)薪酬報(bào)告？7.3對(duì)全日制用工的員工，請(qǐng)簡(jiǎn)介 執(zhí)行的工資支付標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的加班工資支付標(biāo)準(zhǔn)7.4xxx 集團(tuán)是否存在固定月

18、薪制、年薪制的員工，如是請(qǐng)說(shuō)明員工覆蓋情況及相應(yīng)政策7.5對(duì)非全日制用工的員工，請(qǐng)簡(jiǎn)介 執(zhí)行的工資支付標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的加班工資支付標(biāo)準(zhǔn)7.6對(duì)綜合計(jì)算工時(shí)工作制的員工，請(qǐng)簡(jiǎn)介執(zhí)行的工資支付標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的加班工資支付標(biāo)準(zhǔn)7.7對(duì)不定時(shí)工作制的員工，請(qǐng)簡(jiǎn)介執(zhí)行的工資支付標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的加班工資支付標(biāo)準(zhǔn)7.8xxx 集團(tuán)是否有采取計(jì)件工資？如是，請(qǐng)簡(jiǎn)介適用人群、計(jì)件工資的計(jì)算依據(jù)、如何認(rèn)定計(jì)件目標(biāo)？在計(jì)件工資下是否支付加班工資以及如何支付？7.9請(qǐng)?zhí)峁?011 年 8 月至2013 年 7 月間各月的工資計(jì)算表格7.10 xxx 集團(tuán)是否存在定期薪酬復(fù)核和調(diào)薪方案？如有，請(qǐng)?zhí)峁┚唧w政策及過(guò)去三年（2010 年

19、至2012 年）實(shí)際調(diào)薪政策和比例7.11 xxx 集團(tuán)的薪酬組成如何，請(qǐng)簡(jiǎn)介員工薪酬福利中各組成部分及其計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)7.12 不同級(jí)別/類(lèi)別的員工薪酬(1)組成是否相同(2)如果不同，請(qǐng)說(shuō)明各級(jí)別/類(lèi)別員工的固定工資和獎(jiǎng)金以及補(bǔ)貼的比例如何，并簡(jiǎn)單說(shuō)明原因法律盡職調(diào)查文件清單人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)13(3)請(qǐng)?zhí)峁?012 年每一級(jí)別的工資范圍和每一級(jí)別的平均工資7.13 xxx 集團(tuán)是否存在對(duì)于某一特殊群體執(zhí)行特殊的薪酬福利政策（例如銷(xiāo)售提成、年終分紅等）7.14 xxx 集團(tuán)對(duì)于高管人員是否執(zhí)行特殊的薪酬福利激勵(lì)制度？若是，請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明并提供相關(guān)制度和政策7.15 xxx 集團(tuán)對(duì)于核心人員，是

20、否有特殊的獎(jiǎng)勵(lì)或福利（如信用借款、送車(chē)送房）？若是，請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明并提供相關(guān)政策7.16 xxx 集團(tuán)是否支付員工年終雙薪、年終獎(jiǎng)、季度獎(jiǎng)、績(jī)效獎(jiǎng)等獎(jiǎng)金，如是請(qǐng)簡(jiǎn)介支付標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)政策7.17 請(qǐng)簡(jiǎn)述xxx 集團(tuán)福利的實(shí)施情況，包括各自實(shí)施的覆蓋范圍，并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)政策7.18 xxx 集團(tuán)是否為員工提供長(zhǎng)期激勵(lì)政策？若有請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)覆蓋范圍和政策7.19 請(qǐng)介紹并提供 xxx 集團(tuán)和下屬全資及控股子公司的員工持股計(jì)劃（如有）7.20 xxx 集團(tuán)是否為個(gè)別員工提供了配筆記本、配車(chē)、配房？若是，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)覆蓋范圍和政策7.21 xxx 集團(tuán)是否還存在其他特別的薪酬福利項(xiàng)，若是請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明7.22 請(qǐng)簡(jiǎn)述x

21、xx 集團(tuán)支付員工薪酬待遇的相關(guān)情況(1)支付時(shí)間(2)支付方式（現(xiàn)金還是轉(zhuǎn)帳支付）(3)是否存在委托其他機(jī)構(gòu)代為發(fā)放，如是請(qǐng)說(shuō)明情況法律盡職調(diào)查文件清單人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)14(4)員工的工資單是否要求簽字確認(rèn)，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文本(5)工資單是否發(fā)放員工本人一份8.績(jī)效管理績(jī)效管理8.1請(qǐng)?zhí)峁?xxx 集團(tuán)目前采取業(yè)績(jī)管理體系（包括業(yè)績(jī)管理流程、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的方式、方法和頻率）8.2對(duì)于員工個(gè)人，是否采用了目標(biāo)管理的手段，請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明業(yè)績(jī)考核的主要指標(biāo)8.3對(duì)于業(yè)績(jī)優(yōu)秀者和業(yè)績(jī)落后者的管理方式如何，請(qǐng)說(shuō)明績(jī)效評(píng)估結(jié)果如何與薪酬、培訓(xùn)、獎(jiǎng)懲掛鉤8.4xxx 集團(tuán)是否存在“競(jìng)爭(zhēng)上崗” 、 “末位淘汰”

22、的考評(píng)方式，如有請(qǐng)說(shuō)明具體政策9.工作時(shí)間與休息休假工作時(shí)間與休息休假9.1xxx 集團(tuán)對(duì)于全日制的員工，請(qǐng)簡(jiǎn)介目前執(zhí)行的工時(shí)制度9.2員工是否存在加班情形，如是請(qǐng)說(shuō)明人員覆蓋范圍及具體執(zhí)行方式9.3請(qǐng)說(shuō)明 xxx 集團(tuán)對(duì)非全日制員工工作時(shí)間的安排情況9.4特殊工時(shí)制(1)是否采用不定時(shí)工作制(2)是否采用綜合計(jì)算工時(shí)制(3)請(qǐng)簡(jiǎn)介特殊工時(shí)制覆蓋的員工和相關(guān)制度(4)請(qǐng)?zhí)峁┤肆Y源和社會(huì)保障部門(mén)出具的批準(zhǔn)函法律盡職調(diào)查文件清單人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)159.5請(qǐng)說(shuō)明 xxx 集團(tuán)對(duì)不定時(shí)工作制員工工作時(shí)間的安排情況9.6請(qǐng)說(shuō)明 xxx 集團(tuán)對(duì)綜合計(jì)算工時(shí)制員工工作時(shí)間的安排情況9.7xxx 集

23、團(tuán)采用何種方式進(jìn)行考勤9.8xxx 集團(tuán)的員工考勤時(shí)間是否書(shū)面確認(rèn)，如是請(qǐng)?zhí)峁?shū)面資料9.9xxx 集團(tuán)現(xiàn)執(zhí)行的假期制度（含法定節(jié)假日、帶薪年休假、婚假、產(chǎn)假、哺乳假、看護(hù)假、喪假、探親假、病假、事假等）9.10 xxx 集團(tuán)哪些假期是有薪假期，如是假期工資如何支付9.11 xxx 集團(tuán)哪些假期屬無(wú)薪假期9.12 xxx 集團(tuán)目前對(duì)于員工累計(jì)的未休假期，是否提供現(xiàn)金補(bǔ)償？若是，請(qǐng)?zhí)峁┯?jì)算標(biāo)準(zhǔn)9.13 請(qǐng)簡(jiǎn)介員工請(qǐng)假、銷(xiāo)假的操作流程，并提供相關(guān)文件10.規(guī)章制度規(guī)章制度10.1 請(qǐng)簡(jiǎn)介 xxx 集團(tuán)規(guī)章制度體系，并提供相關(guān)文件10.2 xxx 集團(tuán)是否制定員工手冊(cè)，如有請(qǐng)?zhí)峁┈F(xiàn)行版本10.3 x

24、xx 集團(tuán)的員工手冊(cè)是經(jīng)過(guò)民主程序制度，如是請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)程序資料10.4 xxx 集團(tuán)的員工手冊(cè)是否經(jīng)過(guò)合規(guī)審查，如是請(qǐng)說(shuō)明情況10.5 xxx 集團(tuán)的員工手冊(cè)是否向員工公示，如是請(qǐng)簡(jiǎn)介公示方式，如有相關(guān)文書(shū)請(qǐng)予提供法律盡職調(diào)查文件清單人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)1611.社會(huì)保險(xiǎn)、商業(yè)保險(xiǎn)和住房公積金社會(huì)保險(xiǎn)、商業(yè)保險(xiǎn)和住房公積金11.1 請(qǐng)?zhí)峁?xxx 集團(tuán)近三年（2011 年至 2013 年）的社會(huì)保險(xiǎn)和住房公積金的繳納歷史情況（如社會(huì)保障繳納清單等）11.2 請(qǐng)說(shuō)明社會(huì)保險(xiǎn)繳納情況（xxx 集團(tuán)為員工繳納的社會(huì)保險(xiǎn)種類(lèi)、繳納比例、繳費(fèi)基數(shù)、繳納人數(shù)、有無(wú)欠繳情況）11.3 xxx 集團(tuán)是否為

25、員工提供補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)（企業(yè)年金）？若是請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)覆蓋范圍和政策，以及會(huì)計(jì)師出具的年金審計(jì)結(jié)論11.4 員工是否有辦理商業(yè)保險(xiǎn)（如團(tuán)體意外險(xiǎn)、雇員責(zé)任險(xiǎn)等） ，如是請(qǐng)簡(jiǎn)介相關(guān)情況11.5 請(qǐng)說(shuō)明住房公積金繳納情況（xxx 集團(tuán)為員工繳納的繳納比例、繳費(fèi)基數(shù)、繳納人數(shù)、有無(wú)欠繳情況）12.保密與競(jìng)業(yè)限制保密與競(jìng)業(yè)限制12.1 請(qǐng)?zhí)峁?xxx 集團(tuán)保密規(guī)定方面的文件資料12.2 請(qǐng)說(shuō)明 xxx 集團(tuán)商業(yè)秘密管理現(xiàn)狀12.3 xxx 集團(tuán)是否與有保密義務(wù)的員工簽署保密協(xié)議，如是請(qǐng)?zhí)峁﹨f(xié)議樣本12.4 請(qǐng)簡(jiǎn)單說(shuō)明競(jìng)業(yè)限制約定情況(1)是否簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，如是請(qǐng)?zhí)峁颖炯跋嚓P(guān)文書(shū)表單(2)競(jìng)業(yè)限制涉及的

26、高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員的覆蓋范圍(3)競(jìng)業(yè)限制的范圍、地域、期限如何約定(4)競(jìng)業(yè)限制違約金法律盡職調(diào)查文件清單人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)1713.培訓(xùn)與發(fā)展培訓(xùn)與發(fā)展13.1 xxx 集團(tuán)實(shí)施或計(jì)劃中的員工培訓(xùn)和發(fā)展計(jì)劃，其中實(shí)施了哪些主要的培訓(xùn)，在培訓(xùn)方面有哪些主要的措施13.2 xxx 集團(tuán)內(nèi)部日常培訓(xùn)如何操作13.3 xxx 集團(tuán)培訓(xùn)的管理、記錄、反饋等工作如何進(jìn)行13.4 xxx 集團(tuán)通常選派哪些員工參加專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)13.5 xxx 集團(tuán)是否與參加培訓(xùn)的員工簽署培訓(xùn)協(xié)議或服務(wù)期協(xié)議，如有請(qǐng)?zhí)峁颖?3.6 參加培訓(xùn)的員工如違反約定，xxx 集團(tuán)將作何處理14.人

27、才管理人才管理14.1 請(qǐng)?zhí)峁?xxx 集團(tuán)關(guān)鍵人才的名單，并說(shuō)明選擇理由14.2 xxx 集團(tuán)在關(guān)鍵人才管理上有哪些舉措，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)流程文件或所從事工作的描述14.3 xxx 集團(tuán)有沒(méi)有關(guān)鍵人才繼任計(jì)劃，如有請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)職位和人員名單，并提供其他相關(guān)文件15.特殊員工特殊員工15.1 請(qǐng)簡(jiǎn)介 xxx 集團(tuán)對(duì)如下特殊員工實(shí)施的管理政策(1)童工(2)未成年工(3)女職工（含生育管理、三期管理等）法律盡職調(diào)查文件清單人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)18(4)非全日制用工(5)兼職員工(6)退休返聘員工(7)外籍員工(8)臺(tái)港澳員工(9)勞務(wù)派遣員工15.2 除了上列所述特殊員工之外，xxx 集團(tuán)是否還存在

28、其他特殊情形下的員工，如是請(qǐng)予以說(shuō)明16.異地用工與關(guān)聯(lián)企業(yè)異地用工與關(guān)聯(lián)企業(yè)16.1 請(qǐng)說(shuō)明 xxx 集團(tuán)現(xiàn)有非自然人股東狀況16.2 xxx 集團(tuán)對(duì)外投資/股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，包括公司所有境內(nèi)外子公司/企業(yè)、分公司、辦事處、研究所等（請(qǐng)注明該等控股公司及參股公司的其他投資者及該等控股公司及參股公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)）16.3 xxx 集團(tuán)與關(guān)聯(lián)企業(yè)之間是否存在交叉用工情況，如有請(qǐng)說(shuō)明16.4 xxx 集團(tuán)對(duì)外投資/股權(quán)涉及的用人單位，員工勞動(dòng)關(guān)系如何管理（主要包括勞動(dòng)合同簽訂、工資福利支付、社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系等）17.員工離職政策與流程員工離職政策與流程17.1 請(qǐng)簡(jiǎn)介員工離職遵循的流程，并提供相關(guān)文件資料17

29、.2 xxx 集團(tuán)近三年（2011 年至 2013 年）員工流動(dòng)統(tǒng)計(jì)（請(qǐng)?zhí)峁┤疽约胺植块T(mén)、分級(jí)別等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)） ，請(qǐng)說(shuō)明其中主動(dòng)離職和被動(dòng)離職的比例17.3 xxx 集團(tuán)目前執(zhí)行的勞動(dòng)合同解除賠償制度法律盡職調(diào)查文件清單人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)1917.4 員工離職時(shí)的工資如何結(jié)算、支付17.5 xxx 集團(tuán)是否為離職員工出具離職證明，如是請(qǐng)?zhí)峁颖?7.6 員工異常離職時(shí)是否簽訂離職協(xié)議，如是請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件18.勞動(dòng)爭(zhēng)議、仲裁、訴訟和行政處罰勞動(dòng)爭(zhēng)議、仲裁、訴訟和行政處罰18.1 xxx 集團(tuán)勞動(dòng)爭(zhēng)議的內(nèi)部申訴與解決(1)是否存在勞動(dòng)爭(zhēng)議內(nèi)部申訴渠道，如是請(qǐng)說(shuō)明(2)是否存在勞動(dòng)爭(zhēng)議內(nèi)部申訴與解決流程，如是請(qǐng)說(shuō)明(3)是否有設(shè)立企業(yè)勞動(dòng)爭(zhēng)議