平安證券網上營業(yè)廳交易使用手冊

1、.網上營業(yè)廳交易使用手冊平安證券有限責任公司1.1 登錄41.1.1 標準登錄41.1.2 安全登錄51.2 股票61.2.1 股票買入61.2.2 股票賣出61.2.3 市價買入61.2.4 市價賣出71.2.5 對買對賣71.2.6 撤單81.2.7 新股申購81.2.8 查詢81.2.8.1 資金股份81.2.8.2 當日委托91.2.8.3 成交查詢91.2.8.4 資金流水91.2.8.5 配號中簽101.2.8.6 對賬單101.2.9 預受要約111.2.9.1 要約申報111.2.9.2 要約解除111.2.10場內基金111.2.10.1 申購111.2.10.2 贖回121

2、.2.10.3 分紅設置121.2.10.4 分級基金分拆與合并131.2.11權證行權131.2.12債轉股131.3 基金141.3.1 開戶141.3.1.1 已全開戶情況141.3.1.2 未開戶情況141.3.2 認購151.3.3 申購151.3.4 贖回161.3.5 撤單161.3.6 查詢161.3.6.1 基金份額161.3.6.2 基金委托查詢171.3.6.3 基金成交查詢171.3.6.4 已開戶基金公司181.3.6.5 基金列表181.3.6.6 基金公司列表181.3.7 轉換191.3.8 分紅設置191.4 集合理財201.4.1 開戶201.4.1.1 已

3、開戶201.4.1.2 未開戶201.4.2 參與221.4.3 退出221.4.4 撤單231.4.5 查詢231.4.5.1 產品份額231.4.5.2 產品委托查詢231.4.5.3 產品成交查詢241.4.5.4 產品列表241.4.6 分紅設置241.4.7 簽署購買合同251.5 銀證業(yè)務261.5.1 銀證轉賬261.5.2 銀行余額查詢261.5.3 轉賬查詢261.5.4 預約轉賬271.5.5 取消預約轉賬291.6 綜合服務291.6.1 密碼修改291.6.2 個人資料修改301.6.3 風險測評301.6.4 短信郵件定制311.6.5 修改預留信息331.6.6 服

4、務協(xié)議341.6.7 總資產341.1 登錄1.1.1 標準登錄登錄界面選擇標準登錄，輸入準確的資金帳號和交易密碼即可登錄。1.1.2 安全登錄登錄界面選擇安全登錄，下載安全控件（如下圖）后輸入準確的資金帳號和交易密碼即可登錄。第一步：選擇“安裝ActiveX控件”：第二步：彈出如下圖所示安全警告窗口，選擇“安裝”；第三步：如果您的網絡忙，安裝可能會花幾分鐘時間，請稍等片刻!。安裝成功后的登錄界面如下圖：1.2 股票1.2.1 股票買入雙擊右側持倉中的股票列表或者在證券代碼框中輸入可買入的證券代碼，且輸入買入數(shù)量（100的整數(shù)倍），點擊買入下單即可。輸入買入數(shù)量輸入證券代碼1.2.2 股票賣出

5、雙擊右側持倉中的股票列表或者在證券代碼框中輸入可賣出的證券代碼，且輸入賣出數(shù)量，點擊賣出下單即可。輸入證券代碼輸入賣出數(shù)量1.2.3 市價買入雙擊右側持倉中的股票列表或者在證券代碼框中輸入可市價買入的證券代碼，選擇報價方式，輸入買入數(shù)量（100的整數(shù)倍），點擊買入下單即可。1.2.4 市價賣出雙擊右側持倉中的股票列表或者在證券代碼框中輸入可市價賣出的證券代碼，選擇報價方式，且輸入賣出數(shù)量，點擊賣出下單即可。1.2.5 對買對賣在證券代碼框中輸入可買（賣）入的證券代碼，且輸入買（賣）價格，買（賣）數(shù)量，點擊買入（賣出）確認即可。1.2.6 撤單選中多選框中需要撤單的股票，或者點擊按鈕“全選中”，

6、然后點擊“撤單”即可。當不需要撤單時，可將選中的股票再次選中取消或者點擊按鈕“全不選”。1.2.7 新股申購在申購代碼框中輸入可以申購的新股代碼，且輸入申購上（下）限，點擊委托買入即可。1.2.8 查詢1.2.8.1 資金股份點擊查詢欄目下的資金股份，即可查詢出資金股份。列表中是持倉。在展示的列表中可選中一行股票進行股票的買（賣）出。1.2.8.2 當日委托點擊查詢欄目下的當日委托，可顯示出當日進行委托的記錄。1.2.8.3 成交查詢點擊查詢欄目下的成交查詢，可顯示出當日的成交記錄。也可通過手動輸入日期查詢區(qū)間為60天的成交記錄。1.2.8.4 資金流水點擊查詢欄目下的資金流水，可顯示出資金的

7、使用情況。查詢區(qū)間為60天。1.2.8.5 配號中簽點擊查詢欄目下的配號中簽，可顯示出中簽情況。查詢區(qū)間為60天。1.2.8.6 對賬單點擊查詢欄目下的對賬單，可顯示出銀行記錄。查詢區(qū)間為60天。1.2.9 預受要約1.2.9.1 要約申報雙擊右側持倉中的證券代碼或者在證券代碼框中輸入可以要約申報的證券代碼，且輸入收購人代碼和預受數(shù)量之后，點擊確定即可。1.2.9.2 要約解除雙擊右側持倉中的證券代碼或者在證券代碼框中輸入可以要約解除的證券代碼，且輸入收購人代碼和解除數(shù)量之后，點擊確定即可。1.2.10場內基金1.2.10.1 申購雙擊右側持倉中的基金代碼或者在基金代碼框中輸入可以申購的基金代

8、碼，且輸入申購金額之后，點擊確定即可。1.2.10.2 贖回雙擊右側持倉中的基金代碼或者在基金代碼框中輸入可以贖回的基金代碼，且輸入贖回份額之后，點擊確定即可。1.2.10.3 分紅設置雙擊右側持倉中的基金代碼或者在基金代碼框中輸入可以分紅的基金代碼，且選擇分紅方式之后，點擊確定即可。1.2.10.4 分級基金分拆與合并雙擊右側持倉中的基金代碼或者在基金代碼框中輸入可以分拆或合并的基金代碼，且輸入委托份額之后，點擊確定即可。1.2.11權證行權雙擊右側持倉中的行權代碼或者在行權代碼框輸入可以行權的代碼，且輸入行權數(shù)量之后，點擊行權即可。1.2.12債轉股雙擊右側持倉中的股票代碼或者在轉股代碼框

9、中輸入可以債轉股的轉股代碼，且輸入轉股數(shù)量之后，點擊確定即可。1.3 基金1.3.1 開戶1.3.1.1 已全開戶情況當客戶已經全部開戶之后，點擊開戶，會提示客戶已經開了所有的證券公司。1.3.1.2 未開戶情況若客戶未開戶，點擊開戶依據(jù)流程完成開戶。第一步：閱讀基金開放協(xié)議書。第二步：填寫開戶資料1.3.2 認購雙擊右側持倉中的基金代碼或者在基金代碼框中輸入可認購的基金代碼，且輸入認購金額之后，點擊下單即可。1.3.3 申購雙擊右側持倉中的基金代碼或者在基金代碼框中輸入可申購的基金代碼，且輸入申購金額之后，點擊下單即可。1.3.4 贖回雙擊右側持倉中的基金代碼或者在基金代碼框中輸入需要贖回的

10、基金代碼，且輸入贖回份額之后和選擇贖回方式之后，點擊下單即可。1.3.5 撤單選中列表中需要撤單的基金，當需要全部撤單時可點擊按鈕“全選中”，反之不需要撤銷時，可將選中的基金再次選中或者點擊按鈕“全不選”即可。1.3.6 查詢1.3.6.1 基金份額點擊查詢功能下的基金份額，即可查詢出各基金份額。1.3.6.2 基金委托查詢點擊查詢功能下的基金委托查詢，可查詢出基金當日的委托記錄，也可通過手動輸入日期，查詢出2個月內基金的委托記錄。1.3.6.3 基金成交查詢點擊查詢功能下的基金成交查詢，可查詢出已經撮合成功的基金。1.3.6.4 已開戶基金公司點擊查詢功能下的已開戶基金公司，即可查詢出該客戶

11、已經開戶的基金公司。1.3.6.5 基金列表點擊查詢功能下的基金列表，可查詢出所有的基金以及各基金的基金信息。1.3.6.6 基金公司列表點擊查詢功能下的基金公司列表，可查詢出所有的基金公司。1.3.7 轉換雙擊右側持倉中的轉換的基金，且輸入轉換份額和選擇贖回方式以后，點擊下單即可。1.3.8 分紅設置雙擊右側持倉中可分紅設置的基金，且選擇分紅方式以后，點擊確定即可。1.4 集合理財1.4.1 開戶1.4.1.1 已開戶點擊開戶，已經開設過上海中登基金賬戶的會彈出提示信息。1.4.1.2 未開戶若未開戶，則根據(jù)提示進行開戶。如下圖：第一步：同意條款第二步：輸入資金密碼。第三步：點擊新開戶。第四

12、步：填寫開戶資料，保證格式正確即可。1.4.2 參與雙擊右側持倉中的產品（灰色除外），且輸入參與金額之后（1000的整數(shù)倍），點擊確定即可。1.4.3 退出點擊右側持倉中的產品（灰色除外），且輸入退出金額和選擇退出方式之后，點擊確定即可。1.4.4 撤單選中列表中需要撤單的內容，當需要全部撤單時可點擊按鈕“全選中”，反之不需要撤銷時，可將選中的內容再次選中或者點擊按鈕“全不選”即可。1.4.5 查詢1.4.5.1 產品份額點擊查詢功能下的產品份額，可以查詢出產品份額及基本信息。1.4.5.2 產品委托查詢點擊查詢功能下的產品委托查詢，可以查詢出已經成功委托的產品。1.4.5.3 產品成交查詢點

13、擊查詢功能下的產品成交查詢，可以查詢出已經成交的產品。1.4.5.4 產品列表點擊查詢功能下的產品列表，可以查詢出產品及產品的基本信息。1.4.6 分紅設置雙擊右側持倉中的產品或者在產品代碼框中輸入可分紅的產品代碼，且選擇分紅方式之后，點擊確定即可。1.4.7 簽署購買合同點擊簽署（圖1），在彈出的簽署購買合同對話框中輸入資金密碼（圖2），點擊下一步同意條款（圖3）之后點擊確定即可簽署成功。第一步：簽署。（圖1） 第二步：輸入資金密碼。（圖2） 第三步：閱讀并簽署購買合同。（圖3）1.5 銀證業(yè)務1.5.1 銀證轉賬輸入銀行密碼和轉賬金額及選擇幣種之后，點擊轉賬即可。1.5.2 銀行余額查詢選

14、擇幣種和輸入銀行密碼之后，點擊查詢，即可查詢出銀行余額。1.5.3 轉賬查詢轉賬查詢可以查詢轉賬的記錄，以列表形式展示。1.5.4 預約轉賬選擇周期生效點和轉賬時間及轉賬金額模式，輸入轉賬金額和開始時間及結束時間之后，點擊預約轉賬即可轉賬。（客戶賬戶的最低保留金額為500）第一步：填寫轉賬內容。第二步：同意預約轉賬條款。第三步：輸入資金密碼。第四步：閱讀風險提示書，并確定。1.5.5 取消預約轉賬取消已經預約的轉賬記錄，點擊取消預約即可。（每天只能轉賬一次）1.6 綜合服務1.6.1 密碼修改先輸入原密碼，再輸入新密碼（保證新密碼和確認新密碼一樣），點擊確認即可修改成功。1.6.2 個人資料修改輸入需要修改的資料內容，點擊確認即可。（確保格式正確）1.6.3 風險測評如果客戶從未做過風險測評，系統(tǒng)會在登錄之后自動提示客戶做風險測評。如果客戶已經做過風險測評，可以重新測評。1.6.4 短信郵件定制第