xx集團(tuán)股權(quán)管理總則

1、.天馬行空官方博客： ；QQ:1318241189；QQ群：175569632煙臺(tái)萬(wàn)華合成革集團(tuán)有限公司股權(quán)管理總則管理顧問(wèn)有限公司2003年11月*;目 錄第一章目的與適用范圍1第二章股權(quán)管理內(nèi)容1第三章股權(quán)代表2第四章外派董事（監(jiān)事）3第五章股權(quán)管理職能部門(mén)3第六章股權(quán)信息管理4第七章附則5附件：煙臺(tái)萬(wàn)華股權(quán)管理相關(guān)制度列表6股權(quán)管理總則目的與適用范圍為加強(qiáng)集團(tuán)公司股權(quán)的監(jiān)督管理，推動(dòng)資產(chǎn)的合理流動(dòng)，盤(pán)活資產(chǎn)存量，優(yōu)化資源配置，提高資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)效益和控制能力，確保資產(chǎn)保值增值，根據(jù)公司法及相關(guān)法律、法規(guī)、政策和集團(tuán)公司章程，特制定本制度。本制度中除特殊注明之外，“集團(tuán)公司”是指萬(wàn)華合成革集團(tuán)

2、有限公司， “集團(tuán)”是指萬(wàn)華集團(tuán)合成革集團(tuán)有限公司及權(quán)屬公司，“權(quán)屬公司”是指萬(wàn)華合成革集團(tuán)有限公司擁有實(shí)際控制權(quán)的對(duì)外投資企業(yè)，“參股公司”是指萬(wàn)華合成革集團(tuán)有限公司參股的對(duì)外投資企業(yè)。權(quán)屬公司和參股公司以下合稱“所投資公司”。本制度所指股權(quán)，是指集團(tuán)公司所擁有并投資到權(quán)屬公司和參股公司，產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過(guò)界定和確認(rèn)的股權(quán)。股權(quán)管理內(nèi)容股權(quán)管理的內(nèi)容包括：委派股權(quán)代表參加所投資公司的股東大會(huì)或股東會(huì)，審議和表決股東大會(huì)或股東會(huì)議程所列有關(guān)內(nèi)容；根據(jù)所持股份或出資比例依法推選董事、監(jiān)事；或者提出罷免董事、監(jiān)事的議案；建立股權(quán)管理決策支持系統(tǒng)，為行使股東權(quán)利提供全面的決策支持；對(duì)股權(quán)信息進(jìn)行系統(tǒng)的管理

3、，與所投資公司保持持續(xù)的信息溝通，以便于對(duì)其經(jīng)營(yíng)狀況有客觀的了解和判斷；通過(guò)對(duì)所投資公司重大決策信息進(jìn)行研究，確保集團(tuán)公司按照所持股份或出資比例行使重大決策權(quán)；根據(jù)所持股份或出資比例行使資產(chǎn)受益權(quán)；對(duì)所投資公司的股權(quán)價(jià)值進(jìn)行研究和分析，并采取必要的對(duì)策以貫徹集團(tuán)公司的發(fā)展戰(zhàn)略。股權(quán)管理通過(guò)股權(quán)代表、派出董（監(jiān)）事、設(shè)立股權(quán)管理職能機(jī)構(gòu)來(lái)完善股權(quán)管理。股權(quán)代表集團(tuán)公司委派股權(quán)代表出席所投資公司的股東會(huì)議，依據(jù)所持股份或出資比例對(duì)重大經(jīng)營(yíng)決策、管理者的選擇、收益的分配等事項(xiàng)行使表決權(quán)，保證集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略和資產(chǎn)收益的實(shí)現(xiàn)。委派的股權(quán)代表在股東大會(huì)或股東會(huì)上行使表決權(quán)時(shí)必須執(zhí)行集團(tuán)公司的決定，并在授

4、權(quán)的權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行表決。凡違背集團(tuán)公司意志，給集團(tuán)公司利益造成損失的，集團(tuán)公司將予以追究。在股東大會(huì)或股東會(huì)閉會(huì)期間，股權(quán)代表履行下列職責(zé)：協(xié)同集團(tuán)公司有關(guān)授權(quán)部門(mén)與所投資公司進(jìn)行聯(lián)絡(luò)和溝通；幫助集團(tuán)公司股權(quán)管理支持系統(tǒng)獲得必要的信息，以便其對(duì)擬在所投資公司股東大會(huì)或股東會(huì)上提出的議案和需要進(jìn)行表決的事項(xiàng)進(jìn)行縝密的研究和準(zhǔn)備；督促有關(guān)職能部門(mén)；對(duì)集團(tuán)公司依法應(yīng)得的資產(chǎn)收益，及時(shí)、全額收繳入賬；根據(jù)集團(tuán)公司的決策或要求，提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)或股東會(huì)會(huì)議。通過(guò)股權(quán)代表，集團(tuán)公司在必要時(shí)將對(duì)所投資公司提出有關(guān)的建議或議案，其內(nèi)容包括：對(duì)公司章程的修改意見(jiàn)；促進(jìn)公司建立有效的決策機(jī)制和管理機(jī)制的內(nèi)容；

5、關(guān)于公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的建議；關(guān)于公司重大決策原則的建議；關(guān)于公司利潤(rùn)分配原則的建議；提名董事、監(jiān)事候選人或提出罷免董事、監(jiān)事的議案。股權(quán)代表在履行職責(zé)時(shí)必須遵守集團(tuán)公司相關(guān)管理制度，具體內(nèi)容見(jiàn)附件股權(quán)管理相關(guān)制度列表。外派董事（監(jiān)事）集團(tuán)公司依法享有向所投資公司推薦董事及監(jiān)事候選人的權(quán)利，并對(duì)所推薦的董事、監(jiān)事按人事管轄權(quán)限進(jìn)行分級(jí)管理，以實(shí)現(xiàn)有效的約束和激勵(lì)。集團(tuán)公司對(duì)外派董事與外派監(jiān)事的管理參見(jiàn)外派董事管理制度及外派監(jiān)事管理制度。股權(quán)管理職能部門(mén)集團(tuán)公司股權(quán)管理相關(guān)部門(mén)主要有戰(zhàn)略發(fā)展部、資產(chǎn)管理部、審計(jì)監(jiān)察部、人力資源部。股權(quán)管理各職能部門(mén)的基本職責(zé)是：通過(guò)股權(quán)管理信息渠道獲取信息，并進(jìn)行

6、整理、研究、論證；提出相關(guān)股權(quán)管理事項(xiàng)的意見(jiàn)、建議；對(duì)股權(quán)管理決策的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤，提出建議或質(zhì)詢；協(xié)助股權(quán)代表開(kāi)展工作；在集團(tuán)公司推薦的董事、監(jiān)事認(rèn)為必要時(shí)，為其履行的職責(zé)提供支持。戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)從戰(zhàn)略方面實(shí)行股權(quán)的管理，其主要職責(zé)包括：依據(jù)集團(tuán)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，提出對(duì)所投資公司發(fā)展戰(zhàn)略方向和經(jīng)營(yíng)方針的建議；對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向進(jìn)行研究；從集團(tuán)公司的整體發(fā)展角度制訂產(chǎn)業(yè)布局和發(fā)展規(guī)劃，并以此對(duì)所投資公司的投資計(jì)劃提出建議；跟蹤所投資公司對(duì)股東大會(huì)或股東會(huì)審定的發(fā)展戰(zhàn)略和投資計(jì)劃的執(zhí)行情況，及時(shí)提出建議或質(zhì)詢。資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)從收益方面實(shí)現(xiàn)股權(quán)的管理，其主要職責(zé)包括：依據(jù)集團(tuán)公司的投資收益

7、目標(biāo)，研究所投資公司的具體情況，提出對(duì)所投資公司的年度預(yù)算建議目標(biāo)；跟蹤所投資公司的預(yù)算執(zhí)行情況；研究所投資公司的股利分配政策并提出建議；提交所投資公司股東大會(huì)或股東會(huì)的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案進(jìn)行研究，提出審議意見(jiàn)；定期分析和總結(jié)股權(quán)收益的收繳情況；對(duì)所投資公司超出授權(quán)的重大投融資活動(dòng)，如：將導(dǎo)致公司注冊(cè)資本增加或減少的有關(guān)活動(dòng)、將改變公司經(jīng)營(yíng)方向和經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的有關(guān)投資活動(dòng)、重大的收購(gòu)或兼并項(xiàng)目、發(fā)行公司債券等進(jìn)行論證；人力資源部從人力資源方面實(shí)現(xiàn)股權(quán)的管理，其主要職責(zé)包括：代表集團(tuán)公司對(duì)委派的股權(quán)代表和推薦的董事、監(jiān)事根據(jù)人事管轄權(quán)限進(jìn)行分級(jí)管理；對(duì)委派的股權(quán)代表、推薦的董事、監(jiān)事的人選提

8、出建議，并組織簽訂委托責(zé)任書(shū)；制訂對(duì)委派的股權(quán)代表及推薦的董事、監(jiān)事的考核、評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)懲實(shí)施細(xì)則，并組織考核事宜。股權(quán)信息管理股權(quán)信息是指集團(tuán)公司為行使股東權(quán)利所需要的有關(guān)所投資公司的重大經(jīng)營(yíng)決策、收益分配、管理者的選擇及其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等方面的信息及對(duì)所投資公司進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)所應(yīng)獲得的信息。重大經(jīng)營(yíng)決策信息主要包括：所投資公司的發(fā)展戰(zhàn)略和中長(zhǎng)期規(guī)劃；年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；年度投資計(jì)劃；年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案；重大融資方案；重大兼并方案；其他需要股東大會(huì)或股東會(huì)審議的重大事項(xiàng)。收益分配信息主要包括：股利分配政策；中期、年度財(cái)務(wù)報(bào)告中期、年度利潤(rùn)分配方案；股利分配決議等。管理者的選擇及其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)方面的信息包括：董事會(huì)

9、、監(jiān)事會(huì)就董事、監(jiān)事候選人向主要股東發(fā)出的征求意見(jiàn)函；董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)關(guān)于提名董事、監(jiān)事候選人的決議；股東大會(huì)或股東會(huì)通過(guò)的對(duì)董事、監(jiān)事的薪酬方案與考核辦法；公司的主要利潤(rùn)指標(biāo)；董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；推薦的董事、監(jiān)事的述職報(bào)告等。對(duì)所投資公司的價(jià)值進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)應(yīng)獲得的信息包括：有關(guān)的外部審計(jì)報(bào)告；財(cái)務(wù)季報(bào)；預(yù)算執(zhí)行季度報(bào)告；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)年報(bào)、公報(bào)等。為加強(qiáng)股權(quán)信息的管理，集團(tuán)公司針對(duì)所投資公司的具體情況，對(duì)股權(quán)信息進(jìn)行分類和細(xì)化，通過(guò)信息渠道，獲取所需要的信息，傳達(dá)有關(guān)建議或意見(jiàn)。附則本制度適用于集團(tuán)公司、權(quán)屬公司、參股公司。本制度由萬(wàn)華集團(tuán)公司資產(chǎn)管理部起草和修訂，經(jīng)由萬(wàn)華集團(tuán)公司董事局審批后發(fā)布。本制度自發(fā)布之日起施行。本制度由萬(wàn)華集團(tuán)公司資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)解釋。附件：煙臺(tái)萬(wàn)華股權(quán)管理相關(guān)制度列表煙臺(tái)萬(wàn)華集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃管理制度；煙臺(tái)萬(wàn)華集團(tuán)公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理手冊(cè)；煙臺(tái)萬(wàn)華集團(tuán)公司外派董事管理制度；煙臺(tái)萬(wàn)華集團(tuán)公司外派監(jiān)事管理制度；煙臺(tái)萬(wàn)華集團(tuán)公司投資管理制度；煙臺(tái)萬(wàn)華集團(tuán)公司融資管理制度；煙臺(tái)萬(wàn)華集團(tuán)公司審計(jì)管理制度；煙臺(tái)萬(wàn)華集團(tuán)公