2016年上半年甘肅期貨基礎(chǔ)知識期貨結(jié)算制度考試試題

1、范文范例值得參考2021年上半年甘肅省期貨根底知識：期貨結(jié)算制度測試試卷一、單項選擇題共25題,每題2分,每題的備選項中,只有1個事最符合題 意1、負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格測試、資格認(rèn)定、日常治理等相 關(guān)工作,相關(guān)自律治理方法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定.A. 中國證監(jiān)會B. 中國期貨業(yè)協(xié)會C期貨交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督治理委員會2、在以下期貨品種中,屬于商品期貨的有 _.A. 金屬期貨B. 能源期貨 C歐元期貨D.林產(chǎn)品期貨3、被稱為“另類投資工具的組合是 _.A. 共同基金和對沖基金B(yǎng). 期貨投資基金和共同基金C. 期貨投資基金和對沖基金D. 期貨投資基金和社保基金4、期貨公司對風(fēng)險進(jìn)行

2、調(diào)整時應(yīng)當(dāng)以為依據(jù).A. 分類B. 流動性C帳齡D.可回收性5、機構(gòu)為具有從業(yè)資格測試合格證實的人員辦理從業(yè)資格申請,但不應(yīng)為 的人員辦理.A. 已被本機構(gòu)聘用B. 最近3年內(nèi)未受過刑事處分C最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D.最近3年未實際進(jìn)行過證券、期貨交易& 能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢,具有超前性.A. 現(xiàn)貨價格B. 期貨價格C批發(fā)價格D.零售價格7、某期貨公司注冊資本5000萬元,董事長張某在期貨公司里面工作 10余年, 總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá) 6年之久,副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從 事期貨業(yè)務(wù)已滿5年,張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任

3、董事長、副總經(jīng)理分 別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格.2021年由于期貨行情 穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大,到達(dá) 1.5億元,于是該期貨公司 開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格,但未被批準(zhǔn),其原因可能是A. 該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格,不符 合法律規(guī)定B. 該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D.該期貨公司高級治理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定8、 以下關(guān)于對期貨公司首席風(fēng)險官的監(jiān)管,說法正確的有_.A. 中國證監(jiān)會依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督治理B. 中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險官

4、進(jìn)行自律治理C證券交易所對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律治理D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督9、美國長期國債是指歸還期限在以上的國債.A: 5年B: 6年C: 8年D: 10 年10、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)當(dāng)近內(nèi)無重大 違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險事件.A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年11、通過期貨交易形成的價格不具有 的特點.A. 預(yù)期性B. 連續(xù)性C. 保密性D. 權(quán)威性12、全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以向期貨交易所繳納結(jié) 算擔(dān)保金.A:自有資金B(yǎng):風(fēng)險準(zhǔn)備金C:非結(jié)算會員的保證金D:非結(jié)算會員的銀行賬戶資金13、首席風(fēng)險官提出

5、辭職的,應(yīng)當(dāng)提前向期貨公司董事會提出申請,并報告公 司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu).A. 15 日B. 20 日C. 25 日D. 30 日14、關(guān)于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化的意義,以下描述正確的有 _0A. 因轉(zhuǎn)讓而無須背書,便利了期貨合約的連續(xù)買賣B. 使期貨市場具有很強的流動性C極大地簡化了交易過程,便利了投機活動的進(jìn)行D.消除了交易本錢15、張某是甲期貨公司的客戶.甲期貨公司因風(fēng)險限制不力致使保證金出現(xiàn)缺口,申請使用期貨投資者保證基金.張某保證金損失15萬元.張某可能得到期貨投資者保證基金補償?shù)淖畲蠼痤~為 萬元.A. 15B. 14. 5C. 14D. 1016、 以下關(guān)于會員制期貨交易所理事因故

6、不能出席理事會會議的說法,不正確的 是.A. 因故可以委托其他理事代為出席B. 應(yīng)明確授權(quán)范圍C. 每位理事只能接受一位理事的委托代為出席理事會會議D. 可以采用口頭委托的形式17、金融期貨經(jīng)歷的開展歷程為.A:股指期貨一利率期貨一外匯期貨B:外匯期貨一股指期貨一利率期貨C:外匯期貨一利率期貨一股指期貨D:禾冷期貨一外匯期貨一股指期貨18、 證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的,中國證監(jiān)會應(yīng).A:暫停對該公司新業(yè)務(wù)的審批B:限制該公司的職工薪酬發(fā)放C:依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格D:對其處以50100萬元罰款19、期貨公司申請金

7、融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊資本不低于人民幣元.A. 3000萬B. 5000萬C. 8000萬D. 1億20、期貨投資咨詢效勞合同指引和風(fēng)險揭示書格式,由制定.A:國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機構(gòu)B：中國期貨業(yè)協(xié)會C:國務(wù)院D:中國證監(jiān)會21、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額 不包括客 戶交易結(jié)算資金和客戶委托治理資金的.A. 70%B. 100%C. 120%D. 150%22、期權(quán)合約買方可能形成的收益或損失狀況是 A:收益無限,損失有限B:收益有限,損失無限C:收益有限,損失有限D(zhuǎn):收益無限,損失無限23、說明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況.A. 市場資金總量變動率B.

8、 市場資金集中度C. 現(xiàn)價期價偏離率D. 期貨價格變動率24、 交易者同時買進(jìn)和賣出兩種相關(guān)的外匯期貨合約,此后一段時間再將其手中 合約同時對沖,從兩種合約相對的價格變動中獲利的交易行為是_.A. 套利交易B. 投機交易C. 套期保值交易D. 多頭套期保值交易25、_均為買賣雙方約定于未來某一特定時間以約定價格買入或賣出一定數(shù)量的 商品.A. 分期付款交易B. 遠(yuǎn)期交易C. 現(xiàn)貨交易D. 期貨交易二、多項選擇題共25題,每題2分,每題的備選項中,有2個或2個以上符 合題意,至少有1個錯項.錯選,此題不得分；少選,所選的每個選項得0.5分1、 客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議的,以下表述錯誤的

9、選項是_.A. 應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收量之前提出B. 應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)那么規(guī)定的時間內(nèi)提出C應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出D.應(yīng)在3個交易日以內(nèi)向期貨公司提出2、下面對遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有 _.A. 般由銀行和其他金融機構(gòu)相互通過 、 等方式達(dá)成B. 交易數(shù)量、期限、價格自由商定,比外匯期貨更加靈活C. 遠(yuǎn)期交易的價格具有公開性D. 遠(yuǎn)期交易的流動性低,且面臨對方違約風(fēng)險3、當(dāng)香港恒生指數(shù)從16000點跌到15980點時恒指期貨合約的實際價格波動為 港元.A: 10B: 1000C: 799500D: 8000004、 隨著交割日期的臨近,現(xiàn)貨價格和期貨價格之間的差異將會_.A. 逐漸增大B.

10、 逐漸縮小C. 不變D. 不確定5、 如果一個企業(yè)提升其商品價格后發(fā)現(xiàn)總收益減少,這意味著該種商品的_ A:需求缺乏彈性B:需求富有彈性C:價格彈性等于D:收入缺乏彈性6取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)結(jié) 清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還客戶的.A:保證金B(yǎng):手續(xù)費C:傭金D:其他資產(chǎn)7、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明以下事項.A:設(shè)立目的和責(zé)任B:名稱、住所和營業(yè)場所C:注冊資本及其構(gòu)成D:營業(yè)期限8、以下關(guān)于投機者操作的說法,正確的有 _.A. 止損單上的止損價格應(yīng)和當(dāng)時市場價格越接近越好B. 當(dāng)投機者的損失已經(jīng)到達(dá)事先確定的數(shù)額時,應(yīng)及時對沖C合理運用止損指令,可以限制

11、損失、滾動利潤D.如果行情變動有利,應(yīng)立即平倉9、取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦 理結(jié)算業(yè)務(wù)_A. 交易所的非結(jié)算會員B. 本公司的客戶C. 交易所的交易結(jié)算會員D. 其他期貨公司的客戶10、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的原那么,維護期貨交易各 方的合法權(quán)益.A. 公開B. 公平C公正D.公信11、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人, 交易行為符合期貨交易所交易規(guī)那么的,交易結(jié)果由承當(dāng).A:期貨公司B:期貨交易所C:期貨業(yè)協(xié)會D:從事期貨交易的單位或者個人12、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生 沖突或可能發(fā)生

12、沖突時,_.A. 以自身利益為首要出發(fā)點B. 應(yīng)當(dāng)及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況C必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害D.當(dāng)無法防止時,應(yīng)當(dāng)保證投資者的利益得到公平的對待13、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是.A.期貨交易所、期貨公司成心提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此造成的 經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承當(dāng)B. 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定 為無效,期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C. 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所造成 的損失由期貨公司最多承當(dāng)80%D. 期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保

13、證金造成客戶損失 的,應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任14、以下衍生品種已經(jīng)在某些交易所上市,實現(xiàn)了期貨合約無根底現(xiàn)貨市場交A.B.C.D.股票指數(shù)期貨商品指數(shù)期貨天氣指數(shù)期貨 自然災(zāi)害指數(shù)期貨15、期貨交易所實行風(fēng)險警示制度.期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時采 取等舉措,以警示和化解風(fēng)險.A:要求會員和客戶報告情況B:談話提醒C:發(fā)布風(fēng)險提示函D:強制平倉16、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有 _.A. 豆粕期貨合約B. 優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約 C一號棉花期貨合約D.玉米期貨合約17、在期貨交易中,關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán),以下說法正確的 是.A. 買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)那么規(guī)

14、定的期限內(nèi)提出異議B. 買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C. 買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的,應(yīng)視為無異議D. 買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的,應(yīng)視為有異議18、以下因素能影響國內(nèi)消費量的是 A. 政治領(lǐng)袖的改選B. 人口的增長C. 人們消費結(jié)構(gòu)的變化D. 政府的就業(yè)政策19、程序化交易系統(tǒng)的設(shè)計原那么有.A:準(zhǔn)確性B:穩(wěn)定性C:高效性D:簡單性20、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件有.A. 注冊資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬元B. 申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求 C具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)治理制度D.近2年內(nèi)

15、未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處分,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形21、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待, 防范利益沖突,不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān) 系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益.A:本公司客戶B:非結(jié)算會員期貨公司C:非結(jié)算會員期貨公司客戶D:特別結(jié)算會員期貨公司22、以下說法不正確的選項是_.A. 通過期貨交易形成的價格具有周期性B. 系統(tǒng)風(fēng)險對投資者來說是不可防止的C套期保值的目的是為了躲避價格風(fēng)險D.由于參與者眾多、透明度高,期貨市場具有發(fā)現(xiàn)價格的功能23、以下關(guān)于對沖基金的說法,正確的有 _.A. 又稱避險基金,是指風(fēng)險對沖過的基金B(yǎng). 可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式,投資于包括衍生工具,外幣 和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種C一般都是高風(fēng)險的,沒有低風(fēng)險對沖基金和混合型對沖基金D.經(jīng)常運用對沖的方法去抵消市場風(fēng)險,鎖定套利時機24、 我國期貨持倉限額及