db37-t288安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則

1、DB37-T 2882-201 6平安生產(chǎn)風險分級管控體系通那么總1 1頁-本頁僅作為文檔封面,使用時請直接刪除即可-內(nèi)頁可以根據(jù)需求調(diào)整適宜字體及大小-ICS 03A 00DB37山 東 省 地 方 標 準DB37/T 28822021平安生產(chǎn)風險分級管控體系通那么2021-01-08Genera I ruIes for the management and control system of work safetyr i sk cI ass i f i cat i on2021-12-07 發(fā)布山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布前言Ill引言IV1范圍12標準性引用文件13術(shù)語和定義14根本要求25

2、總體結(jié)構(gòu)3標準層級3平安生產(chǎn)風險分級管控體系通那么3平安生產(chǎn)風險分級管控體系細那么3平安生產(chǎn)風險分級管控實施指南36工作程序和內(nèi)容4風險判定準那么4風險點確定4風險點劃分原那么4設(shè)施、部位、場所、區(qū)域4操作及作業(yè)活動4風險點排査4風險點排查的內(nèi)容4風險點排查的方法4危險源辨識4危險源辨識的內(nèi)容4危險源辨識的方法4風險評價4評價方法4重大風險確定原那么5風險點級別確定5風險限制舉措5風險限制舉措類別5風險限制舉措確定的要求5根本原那么5評審5重大風險限制舉措5風險分級管控6風險分級6風險分級管控的要求6編制風險分級管控淸單67文件治理68分級管控的效果69持續(xù)改良6評審7更新7溝通7本標準根據(jù)G

3、B/T2021給出的規(guī)那么起草.本標準由山東省平安生產(chǎn)監(jiān)督治理局提出.本標準由山東平安生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口.本標準起草單位：山東省平安生產(chǎn)監(jiān)督治理局.本標準主要起草人：潘國軍、張省軍、劉曉威、孫寧、賈國慶、李有臣、高發(fā)虎、彭愛田、孫延 瑞.趙華、張秀文.王紅國、謝家宣.朱殿卿.趙俊峰、趙一.本標準是依據(jù)國家平安生產(chǎn)法律法規(guī)及標準標準,充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風險治理相關(guān)標 準、現(xiàn)代平安治理理念和生產(chǎn)經(jīng)營單位以下簡稱企業(yè)的風險治理成功經(jīng)驗,融合職業(yè)健康平安管 理體系及平安生產(chǎn)標準化等相關(guān)要求,結(jié)合山東省平安生產(chǎn)實際編制而成.風險分級管控是企業(yè)平安治理的核心,風險分級管控過程中確左的典型限制舉

4、措是隱想排查的重 要內(nèi)容.風險分級管控體系是職業(yè)健康平安治理體系和平安生產(chǎn)標準化相關(guān)要求的深化.本標準的目的是標準山東省企業(yè)平安生產(chǎn)風險以下簡稱風險治理全過程,保證從業(yè)人員的職 業(yè)平安與健康,降低企業(yè)平安生產(chǎn)風險,實現(xiàn)平安生產(chǎn)和平安開展.III平安生產(chǎn)風險分級管控體系通那么1范圍本標準規(guī)泄了山東省內(nèi)企業(yè)風險分級管控體系建設(shè)的根本要求.本標準適用于指導山東省內(nèi)各行業(yè)領(lǐng)域風險分級管控體系細那么、實施指南的編制.2標準性引用文件以下文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的.但凡注日期的引用文件,僅所注日期的版本適用于本 文件.但凡不注日期的引用文件,其最新版本包括所有的修改單適用于本文件.GB/T 2369

5、42021 風險治理 術(shù)語3術(shù)語和泄義GB/T 23694-2021界定的以及以下術(shù)語和定義適用于本文件.3.1風險risk生產(chǎn)平安事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合.可能性,是指事故事件發(fā)生的 概率.嚴重性,是指事故事件一旦發(fā)生后,將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度.風險=可能 性X嚴重性.注：改寫GB/T 236942021定義.3.2可接受風險acceptable risk根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康平安方針已彼企業(yè)降至可容許程度的風險.3.3重大風險major risk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風險值被認左為重大的風險類型.3.4危險源hazard可能導致人身傷害和或

6、健康損害和或財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為,或它們的組合. 注：在分析生產(chǎn)過程中對人適成傷亡、影響人的身休健康甚至導致疾病的因素時,危險源可稱為危險有吿I大I素. 分為人的因素、物的因素.壞境因素和治理因素四類.3.5風險點risk site風險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域,以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活 動,或以上兩者的組合.3.6危險源辨識 hazard identification識別危險源的存在并確左其分布和特性的過程.3.7風險評價 risk assessment對危險源導致的風險進行分析、評估、分級,對現(xiàn)有限制舉措的充分性加以考慮,以及對風險是 否可接受予以確定的過

7、程.3.8風險分級 risk classification通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行左性或泄量評價,根據(jù)評價結(jié)果劃分等級.3.9風險分級管控 risk classification management and control根據(jù)風險不同級別、所需管控資源、管控水平、管控舉措復(fù)雜及難易程度等因素而確泄不同管控 層級的風險管控方式.3.10風險限制舉措risk control measure企業(yè)為將風險降低至可接受程度,針對該風險而采取的相應(yīng)限制方法和手段.3.11風險信息 risk information風險點需稱、危險源名稱、類型、所在位程、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級

8、、所需管控措 施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合.3.12風險分級管控清單 risk classification control list企業(yè)各類風險信息的集合.4根本要求4.1組織有力、制度保證企業(yè)應(yīng)建立由主要負責人牽頭的風險分級管控組織機構(gòu),應(yīng)建立能夠保證風險分級管控體系全過 程有效運行的治理制度.4.2全員參與、分級負責企業(yè)從基層操作人員到最髙治理者,應(yīng)參與風險辨識、分析、評價和管控：企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險級 別,確定落實管控舉措責任單位的層級；風險分級管控以保證風險管控舉措持續(xù)有效為工作目標.4.3自主建設(shè)、持續(xù)改良企業(yè)應(yīng)依據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)實施指南,建設(shè)符合本企業(yè)實際的風險分級管控

9、體系.企業(yè)應(yīng) 自主完成風險分級管控體系的制度設(shè)計、文件編制、組織實施和持續(xù)改良,獨立進行危險源辨識、風 險分析、風險信息整理等相關(guān)具體工作.4.4系統(tǒng)標準、融合深化1企業(yè)風險分級管控體系應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)行平安治理體系緊密結(jié)合,應(yīng)在企業(yè)平安生產(chǎn)標準化、職業(yè)健 康平安治理體系等平安治理體系的根底上,進一步深化風險分級管控,形成一體化的平安治理體系, 使風險分級管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程.4.5注重實際、強化過程企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實際,強化過程治理,制定風險管控體系配套制度,保證體系建設(shè)的實效性和實 用性.平安治理根底比擬薄弱的小微企業(yè),應(yīng)找準關(guān)鍵風險點,合理確左管控層級,完善限制舉措, 保證重大風險得到有

10、效管控.4.6鼓勵約束、重在落實企業(yè)應(yīng)建立完善的風險管控目標責任考核制度,形成鼓勵先進、約束落后的工作機制.應(yīng)根據(jù) “全員、全過程、全方位的原那么,明確每一個崗位辨識分析風險、落實風險限制舉措的責任,并通 過評審、更新,不斷完善風險分級管控體系.5總體結(jié)構(gòu)5.1標準層級平安生產(chǎn)風險分級管控標準體系應(yīng)包括通那么、細那么和實施指南三個層級.5.2平安生產(chǎn)風險分級管控體系通那么應(yīng)規(guī)左本行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)風險分級管控體系建設(shè)的原那么要求、任務(wù)目標、根本程序和建設(shè)內(nèi)容.5.3平安生產(chǎn)風險分級管控體系細那么應(yīng)規(guī)泄本行業(yè)領(lǐng)域風險分級管控體系建設(shè)的具體任務(wù)目標,應(yīng)對確左風險點、危險源辨識、風險 評價、風險分級管控等

11、工作程序提出具體要求,應(yīng)確垃本行業(yè)常用的危險源辨識方法、風險評價方 法,以及風險限制舉措的選擇與實施.5.4平安生產(chǎn)風險分級管控實施指南應(yīng)根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域冋類型企業(yè)中的風險分級管控體系建設(shè)標桿企業(yè)的典型經(jīng)驗做法,制定同類型 企業(yè)風險分級管控體系建設(shè)的工作方法、實施步驟,明確風險點劃分、風險判定、限制舉措確定和分 級管控等具體原那么,確定同類型企業(yè)常用的危險源辨識方法、風險評價方法和典型風險限制舉措,以 及相關(guān)配套制度、記錄文件等,指導同類型企業(yè)開展風險分級管控體系建設(shè).6工作程序和內(nèi)容6.1風險判怎準那么應(yīng)結(jié)合企業(yè)可接受風險實際,制定事故事件發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準,明確 風險判泄準

12、那么,以便準確判泄風險等級.風險等級判定應(yīng)按從嚴從髙原那么.6.2風險點確圧6.2.1風險點劃分原那么6.2.1.1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于治理、范由淸晰的原那么.例如：如儲存罐區(qū)、裝押站臺、生產(chǎn)裝宜、作業(yè)場所、人員密集場所等.應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動.例如：動火、進入受限空間等特殊作業(yè)活動.6.2.2風險點排查6.2.2.1風險點排査的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點辨識,形成風險點劃稱、所在位苣、可能導致事故類 型、風險等級等內(nèi)容的根本信息.6.2.2.2風險點排查的方法應(yīng)按生產(chǎn)工作流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活

13、動或上述幾種方式的結(jié)合進行風險點 排查.6.3危險源辨識6.3.1危險源辨識的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)采用適用的辨識方法,對風險點內(nèi)存在的危險源進行辨識,辨識應(yīng)覆蓋風險點內(nèi)全部的設(shè) 備設(shè)施和作業(yè)活動,并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響.6.3.2危險源辨識的方法設(shè)備設(shè)施危險源辨識應(yīng)采用平安檢査表分析法SCL等方法,作業(yè)活動危險源辨識應(yīng)采用作業(yè)危 害分析法JHA等方法,對于復(fù)雜的工藝應(yīng)采用危險與可操作性分析法HAZOP或類比法、事故樹 分析法等方法進行危險源辨識.6.4風險評價6.4.1評價方法企業(yè)應(yīng)選擇以下的評價方法對危險源所伴隨的風險進行左性、定量評價并根據(jù)評價結(jié)果劃分等 級：風險矩陣分析法LS：作業(yè)

14、條件危險性分析法LEC:風險程度分析法MES：危險指數(shù)方法RR:職業(yè)病危害分級法等.6.4.2重大風險確定原那么以下情形為重大風險：違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故,或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故, 且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所,作業(yè)人員在10人以上的；經(jīng)風險評價確定為最髙級別風險的°6.4.3風險點級別確泄按風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別.6.5風險限制舉措6.5.1風險限制舉措類別風險限制舉措類別包括：工程技術(shù)舉措；治理舉措：培訓教育舉措；個體防護舉措

15、；應(yīng)急處置描施.6.5.2風險限制舉措確左的要求6.5.2.1根本原那么企業(yè)在選擇風險限制舉措時應(yīng)考慮：一一可行性：平安性：一可靠性：重點突出人的因素.6.5.2.2 評審風險限制舉措應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：舉措的可行性和有效性；一一是否使風險降低至可接受風險：是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素：是否已選定最正確的解決方案.6.5.3重大風險限制舉措6.5.3.1需通過工程技術(shù)舉措和或技術(shù)改造才能限制的風險,應(yīng)制立限制該類風險的目標,并為 實現(xiàn)目標制定方案.6.53.2屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風險,不需要通過工程技術(shù)舉措,但需要制左新的文 件程序或作業(yè)文件或修訂原來的文件,文件

16、中應(yīng)明確規(guī)左對該種風險的有效限制舉措,并在實踐中 落實這些舉措.6.53.3對于某些重大風險,可同時采取和規(guī)泄的舉措.6.6風險分級管控6.6.1風險分級企業(yè)選擇適用的評價方法進行風險評價分級后,應(yīng)確左相應(yīng)原那么,將同一級別或不同級別風險按 照從髙到低的原那么劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險,分別用“紅橙黃藍四種顏色標 示,實施分級管控.6.6.2風險分級管控的要求風險分級管控應(yīng)遵循風險越高管控層級越高的原那么,對于操作難度大、技術(shù)含疑高、風險等級 髙、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控.上一級負責管控的風險,下一級必須同時負責管 控,并逐級落實具體舉措.風險管控層級可進行增加

17、或合并,企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險分級管控的根本原那么, 結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)程情況,合理確定各級風險的管控層級.6.7編制風險分級管控淸單企業(yè)應(yīng)在每一輪風險辨識和評價后,編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控淸單,并 按規(guī)定及時更新.7文件治理企業(yè)應(yīng)完整保存表達風險管控過程的記錄資料,并分類建檔治理.至少應(yīng)包括風險管限制度、風 險點臺賬、危險源辨識與風險評價表,以及風險分級笛控淸單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風險 時,其辨識、評價過程記錄,風險限制舉措及貝實施和改良記錄等,應(yīng)單獨建檔治理.8分級管控的效果通過風險分級管控體系建設(shè),企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改良：每一輪風險辨識和評價后,應(yīng)使原有管控舉措得到改良,或者通過增加新的管控舉措提升安 全可靠性：重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改善：涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度：員工對所從事崗位的風險有更充分的熟悉,平安技能和應(yīng)急處置水平進一步提髙：保證風險限制舉措持續(xù)有效的制度得到改良和完善,風險管控水平得到增強：根據(jù)改良的風險限制舉措,完善隱患排査工程晴單,使隱想排查工作更有針對性.9持續(xù)改良9.1評審企業(yè)每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新.企業(yè)應(yīng)當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、 新增功能性區(qū)