證券經(jīng)紀人培訓(xùn)題

1、一. 單選題 （共30題,共30分） 1. 證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人進行不少于（）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進行測試。 （1分） A.40 B.50 C.60 D.70 標準答案：C 考生答案：C 考生得分：1 分 評語： 2. 證券經(jīng)紀人的行為違反了法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對經(jīng)紀人采取證券市場禁入措施，即經(jīng)紀人一旦被采取證券市場禁入措施，將在（）不得從事證券業(yè)務(wù)。 （1分） A.五年內(nèi) B.十年內(nèi) C.終身 D.一定期限內(nèi)直至終身 標準答案：D

2、 考生答案：C 考生得分：0 分 評語： 3. （）指專門為籌資者和投資者代理買賣每筆交易不足1手（100股）的小股股票的經(jīng)紀人。 （1分） A.傭金經(jīng)紀人 B.二元經(jīng)紀人 C.特種經(jīng)紀人 D.零股經(jīng)紀人 標準答案：D 考生答案：D 考生得分：1 分 評語： 4. （）與投資公眾直接發(fā)生聯(lián)系，其職責在于接受顧客的委托后的在交易所交易廳內(nèi)代為買賣，并在買賣成交后向委托客戶收取傭金。 （1分） A.傭金經(jīng)紀人 B.兩美元經(jīng)紀人 C.債券經(jīng)紀人 D.股票經(jīng)紀人 標準答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 評語： 5. 波浪理論中最為重要的因素是( )。 （1分） A.形態(tài) B.比例 C.時間 D.

3、成交量 標準答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 評語： 6. 有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣（）。 （1分） A.3萬元 B.5萬元 C.10萬元 D.500萬元 標準答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 評語： 7. （）是以代客買賣債券為業(yè)務(wù)，以抽取傭金為其報酬的證券商。 （1分） A.傭金經(jīng)紀人 B.兩美元經(jīng)紀人 C.債券經(jīng)紀人 D.股票經(jīng)紀人 標準答案：C 考生答案：D 考生得分：0 分 評語： 8. （）指代理人因代理期限屆滿或者約定的代理事務(wù)完成甚至被解除代理權(quán)后，仍以被代理人的名義進行的代理活動。 （1分） A.未授權(quán)之無權(quán)代理 B.越權(quán)之無權(quán)代理 C.代理權(quán)消

4、滅后之無權(quán)代理 D.表見代理 標準答案：C 考生答案：C 考生得分：1 分 評語： 9. 為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估保護或法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（）內(nèi)，不得買賣該種股票。 （1分） A.5日內(nèi) B.10日內(nèi) C.20日內(nèi) D.30日內(nèi) 標準答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 評語： 10. 以下不屬于期貨交易所應(yīng)當履行的職責為（ ）。 （1分） A.參與期貨交易 B.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) C.保證合約的履行 D.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 標準答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 評語： 11. （）依據(jù)有關(guān)規(guī)定負責

5、從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。 （1分） A.中國證監(jiān)會 B.證券交易所 C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.證券登記結(jié)算機構(gòu) 標準答案：C 考生答案：C 考生得分：1 分 評語： 12. 證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）。 （1分） A.2000萬元 B.5000萬元 C.1億元 D.5億元 標準答案：D 考生答案：C 考生得分：0 分 評語： 13. 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入（）的罰款。 （1分） A.一倍以上三倍以下 B.一倍以

6、上五倍以下 C.三倍以上五倍以下 D.五倍以上十倍以下 標準答案：B 考生答案：B 考生得分：1 分 評語： 14. “大非”客戶是指持有或曾經(jīng)持有上市公司（）以上股份的原非流通股股東。 （1分） A.15% B.10% C.5% D.20% 標準答案：C 考生答案：C 考生得分：1 分 評語： 15. 證券公司應(yīng)當在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報送證券經(jīng)紀人管理（）。 （1分） A.月度報告 B.半年度報告 C.季度報告 D.年度報告 標準答案：D 考生答案：D 考生得分：1 分 評語： 16. 證券經(jīng)紀人是在證券市場上為交易雙方充當中介并收取傭金的中間商人，他們在接受客戶委托

7、后，成交后按（）收取一定比例的傭金。 （1分） A.成交面額 B.成交數(shù)額 C.合同約定 D.總市值 標準答案：B 考生答案：A 考生得分：0 分 評語： 17. 證券經(jīng)紀人的行為屬于故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券，并造成嚴重后果的，則該行為已經(jīng)構(gòu)成（）。 （1分） A.欺詐發(fā)行證券罪 B.提供虛假信息罪 C.誘騙投資者買賣證券罪 D.偽造、變造證券罪 標準答案：C 考生答案：C 考生得分：1 分 評語： 18. 一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼，其凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣（）。 （1分） A.50萬元 B.100萬元 C.500萬元 D.1000萬元 標

8、準答案：B 考生答案：B 考生得分：1 分 評語： 19. 股份有限公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)（）決議。 （1分） A.股東大會 B.董事會 C.公司章程規(guī)定 D.監(jiān)事會 標準答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 評語： 20. 明確證券公司與證券經(jīng)紀人簽定（），應(yīng)當遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利義務(wù)，并將證券經(jīng)紀人的報酬計算與支付方式載入委托合同，在委托合同的有效期內(nèi)這些事項不能隨意調(diào)整。 （1分） A.行紀合同 B.居間合同 C.委托合同 D.服務(wù)合同 標準答案：C 考生答案：B 考生得分：0 分 評語： 21. 1984年，新加坡（）成立，是

9、亞洲成立的首家金融期貨交易所。 （1分） A.國際金融交易所（SIMEX） B.新加坡交易所 C.新加坡證券交易所 D.新加坡股票交易所 標準答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 評語： 22. 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存（）年。 （1分） A.2 B.5 C.10 D.20 標準答案：A 考生答案：A 考生得分：1 分 評語： 23. 在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)證券業(yè)協(xié)會，實行（）。 （1分） A.監(jiān)督管理 B.自律性管理 C.審計管理 D.法律管理 標準答案：B 考生答案：B 考生得分：1 分

10、 評語： 24. 證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由（）承擔責任。 （1分） A.直接責任人 B.證券公司和直接責任人連帶 C.所屬證券公司 D.證券交易所 標準答案：C 考生答案：C 考生得分：1 分 評語： 25. 證券公司應(yīng)當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，上述資料的保存期限不得少于（）年。 （1分） A.5 B.10 C.20 D.50 標準答案：C 考生答案：C 考生得分：1 分 評語： 26. 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當建立的特有的風險管理制度是（）。 （

11、1分） A.保證金制度 B.漲跌停板制度 C.當日無負債結(jié)算制度 D.結(jié)算擔保金制度 標準答案：D 考生答案：D 考生得分：1 分 評語： 27. 單位犯操縱證券交易價格罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（）有期徒刑或者拘役。 （1分） A.三年以下 B.五年以下 C.三年以上十年以下 D.五年以上十年以下 標準答案：B 考生答案：B 考生得分：1 分 評語： 28. 期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的（）或者其他經(jīng)濟組織。 （1分） A.企業(yè)法人 B.公司法人 C.自然人 D.所有法人 標準答案：A 考生答案：B 考生得分：0 分 評語： 2

12、9. 中金所“股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表”中的投資者投資經(jīng)歷是指（）。 （1分） A.商品期貨交易經(jīng)歷 B.證券交易經(jīng)歷 C.商品期貨交易經(jīng)歷和證券交易經(jīng)歷 D.基金交易經(jīng)歷 標準答案：C 考生答案：C 考生得分：1 分 評語： 30. 證券發(fā)行人是指為（）而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。 （1分） A.融資資金 B.投資資金 C.分散資金 D.籌措資金 標準答案：D 考生答案：D 考生得分：1 分 評語： 二. 多選題 （共20題,共40分） 1. 優(yōu)秀證券從業(yè)人員的素質(zhì)要求是（）。 （2分） A.道德品質(zhì) B.知識結(jié)構(gòu) C.實務(wù)技能 D.身體素質(zhì)、心理

13、素質(zhì) 標準答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,C,D 考生得分：2 分 評語： 2. （）依法對證券經(jīng)紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。 （2分） A.證監(jiān)會 B.證券業(yè)協(xié)會 C.證監(jiān)會派出機構(gòu) D.證券公司 標準答案：A,C 考生答案：A,C,D 考生得分：0 分 評語： 3. （）對證券交易中發(fā)生的禁止交易行為，應(yīng)當及時向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。 （2分） A.證券交易所 B.證券公司的從業(yè)人員 C.證券登記結(jié)算機構(gòu) D.證券服務(wù)機構(gòu) 標準答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,D 考生得分：0 分 評語： 4. 下列屬于表見代理的效果的是（）。

14、 （2分） A.本人有追認權(quán) B.本人有拒絕權(quán) C.發(fā)生有權(quán)代理的效果 D.相對人有撤銷權(quán) 標準答案：C,D 考生答案：A,B,D 考生得分：0 分 評語： 5. 下列人員不得買賣股票的是（）。 （2分） A.證券交易所的從業(yè)人員 B.證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員 C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員 D.證券公司的從業(yè)人員 標準答案：A,B,C,D 考生答案：A,C,D 考生得分：0 分 評語： 6. 證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當專門代理證券公司從事（）等活動。 （2分） A.客戶招攬 B.全權(quán)委托 C.資產(chǎn)管理 D.客戶服務(wù) 標準答案：A,D 考生答案：A,C,D 考生得分：0 分

15、 評語： 7. 證券經(jīng)紀人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量（）的重要指標，納入其分類評價范圍。 （2分） A.證券公司內(nèi)部管理能力 B.客戶服務(wù)水平 C.證券公司的財務(wù)實力 D.證券公司綜合能力 標準答案：A,B 考生答案：A,B,D 考生得分：0 分 評語： 8. 基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列（）情形。 （2分） A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平 B.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 C.以低于成本的銷售費率銷售基金 D.募集期間對認購費打折 標準答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,C,D

16、考生得分：2 分 評語： 9. 下列事項必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。 （2分） A.公司撤銷分支機構(gòu) B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本 C.變更持有5%以上股權(quán)的股東 D.在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu) 標準答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,D 考生得分：0 分 評語： 10. 下列屬于證券經(jīng)紀人從業(yè)規(guī)范的是（）。 （2分） A.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。 B.如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介

17、材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。 C.向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。 D.確?？蛻衾娴玫焦綄Υ?標準答案：A,B,C 考生答案：A,B,C 考生得分：2 分 評語： 11. 正確的走姿應(yīng)包括（?）。 （2分） A.上身平直 B.挺胸收腹 C.雙臂自然擺動 D.兩腿直而不僵 標準答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,C,D 考生得分：2 分 評語： 12. 善良管理義務(wù)原則包含（） 內(nèi)容。 （2分） A.成交的需要 B.技能的需要 C.謹慎的需要 D.注意的需要 標準答案：B,C,D 考生答案：A,B,C,D 考生得分：

18、0 分 評語： 13. 證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 （2分） A.參股 B.控股 C.全資擁有 D.被同一機構(gòu)控制 標準答案：B,C,D 考生答案：B,C,D 考生得分：2 分 評語： 14. （）實行分業(yè)經(jīng)營、分分業(yè)管理。 （2分） A.證券業(yè) B.銀行業(yè) C.信托業(yè) D.保險業(yè) 標準答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,D 考生得分：0 分 評語： 15. 下列屬于洗錢行為的是（）。 （2分） A.提供資金賬戶的 B.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金或者金融票據(jù)的 C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的 D.協(xié)助將資金匯往境外的 標

19、準答案：A,B,C,D 考生答案：B,C,D 考生得分：0 分 評語： 16. 證券交易所采取（）措施，必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。 （2分） A.終止上市 B.技術(shù)性停牌 C.臨時停市 D.上市 標準答案：B,C 考生答案：A,B,C,D 考生得分：0 分 評語： 17. 證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，受到的處罰有（）。 （2分） A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 B.沒有違法所得或者違法所得不

20、足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。 C.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。 標準答案：A,B,C,D 考生答案：A,B,C,D 考生得分：2 分 評語： 18. 以下屬于證券交易的內(nèi)幕信息的是（）。 （2分） A.公司分配股利或者增資的計劃 B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20% D.公司董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任 標準答案：A,B,D 考生答案：A,C,D 考生得分：0 分 評語： 1

21、9. 契約型基金一般有（）三方當事人訂立信托契約。 （2分） A.基金管理人 B.基金托管人 C.投資者 D.委約人 標準答案：A,B,C 考生答案：A,B,C 考生得分：2 分 評語： 20. 期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)范圍包括（）。 （2分） A.市場開發(fā)和業(yè)務(wù)拓展，為公司招來客戶、吸納資金 B.為委托人辦理期貨合約買賣的各項手續(xù) C.向委托人詳盡介紹期貨合約的內(nèi)容、交易所的交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī) D.維護委托人的利益，按委托人的指令進行期貨合約買賣 標準答案：A,B,C,D 考生答案：B,C,D 考生得分：0 分 評語： 三. 判斷題 （共30題,共30分） 1. 證券經(jīng)紀人應(yīng)當采取合理的措施避免與客

22、戶發(fā)生利益沖突；如無法避免，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先。 （1分） 錯誤 正確 標準答案：正確 考生答案：錯誤 考生得分：0 分 評語： 2. 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。 （1分） 錯誤 正確 標準答案：錯誤 考生答案：正確 考生得分：0 分 評語： 3. 證券公司應(yīng)當按照協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 （1分） 錯誤 正確 標準答案：正確 考生答案：正確 考生得分：1 分 評語： 4. 因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證

23、券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾3年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員。 （1分） 錯誤 正確 標準答案：錯誤 考生答案：錯誤 考生得分：1 分 評語： 5. 依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。 （1分） 錯誤 正確 標準答案：正確 考生答案：正確 考生得分：1 分 評語： 6. 無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓方人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。 （1分） 錯誤 正確 標準答案：正確 考生答案：正確 考生得分：1 分 評語： 7. 證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托

24、關(guān)系的，應(yīng)當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。 （1分） 錯誤 正確 標準答案：錯誤 考生答案：錯誤 考生得分：1 分 評語： 8. 證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法。 （1分） 錯誤 正確 標準答案：正確 考生答案：正確 考生得分：1 分 評語： 9. 為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定中華人民共和國證券法。 （1分） 錯誤 正確 標準答案：正確 考生答案：正確 考生得分：1 分 評語： 10. 期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可

25、以間接參與期貨交易。 （1分） 錯誤 正確 標準答案：錯誤 考生答案：正確 考生得分：0 分 評語： 11. ? 契約型基金也稱信托型基金，它是依據(jù)信托契約通過發(fā)行受益憑證而組建的投資基金。 （1分） 錯誤 正確 標準答案：正確 考生答案：錯誤 考生得分：0 分 評語： 12. 股指期貨在進行套期保值時，在期、現(xiàn)兩個市場上采取“數(shù)量相等、方向相反”的操作，達到規(guī)避風險的目的。 （1分） 錯誤 正確 標準答案：正確 考生答案：正確 考生得分：1 分 評語： 13. 證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風險。 （1分） 錯誤 正確 標準答案：

26、正確 考生答案：正確 考生得分：1 分 評語： 14. 基金存續(xù)期內(nèi)，單個投資者申購的基金份額加上上一開放日其持有的基金份額不得超過上一開放日基金總份額的15%，超過部分不予以確認。 （1分） 錯誤 正確 標準答案：錯誤 考生答案：錯誤 考生得分：1 分 評語： 15. 未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。 （1分） 錯誤 正確 標準答案：錯誤 考生答案：正確 考生得分：0 分 評語： 16. 證券賬戶注銷時客戶的證券賬戶上必須無任何證券。 （1分） 錯誤 正確 標準答案：正確 考生答案：正確 考生得分：1 分 評語： 17. 證券公司只能接受其全資擁有或者

27、參股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 （1分） 錯誤 正確 標準答案：錯誤 考生答案：錯誤 考生得分：1 分 評語： 18. 以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份；一次繳納的應(yīng)即繳納全部出資，分期繳納的，應(yīng)即繳納首期出資。 （1分） 錯誤 正確 標準答案：錯誤 考生答案：正確 考生得分：0 分 評語： 19. 證券經(jīng)紀人應(yīng)通過其所服務(wù)的證券公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊登記。 （1分） 錯誤 正確 標準答案：正確 考生答案：正確 考生得分：1 分 評語： 20. 證券公司違法作出利益承諾屬于不正當競爭行為，自律組織可采取警告、批評等措施予以懲戒；情節(jié)嚴