保監(jiān)局銀郵類保險(xiǎn)兼業(yè)代理行政許可及報(bào)告事項(xiàng)指引

1、百度文庫讓每個(gè)人平等地提升自我附件1:陜西保監(jiān)局銀郵類保險(xiǎn)兼業(yè)代理行政許可及報(bào)告事項(xiàng)指引第一部分行政許可事項(xiàng)一、保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格核準(zhǔn)（一）申請人法人機(jī)構(gòu)住所地在陜西的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，以法人機(jī)構(gòu)為申 請人；法人機(jī)構(gòu)住所地在陜西之外的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，以省級(jí)分 支機(jī)構(gòu)為申請人；陜西省內(nèi)的各農(nóng)村信用聯(lián)社，以陜西省農(nóng)村信 用社聯(lián)合社為申請人；陜西省內(nèi)的各郵政企業(yè)，以陜西省郵政公 司為申請人。（二）申請材料1、請示文件；2、保險(xiǎn)兼業(yè)代理人資格申報(bào)表（附表1 ）;3、保險(xiǎn)代理崗位人員持有保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證書 的持證清單（附表7 ）;4、工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（需加蓋本機(jī)構(gòu)公章）；5、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件

2、（需加蓋本機(jī)構(gòu)公章）；6、申報(bào)機(jī)構(gòu)基本情況說明；7、非法人機(jī)構(gòu)申請資格的，應(yīng)提交上級(jí)機(jī)構(gòu)的兼業(yè)許可證復(fù)印件及可代理保險(xiǎn)的授權(quán)書；8、電子申報(bào)數(shù)據(jù)。（三）申請材料說明1、請示文件的標(biāo)題應(yīng)為關(guān)于保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格核準(zhǔn)的請 示，應(yīng)說明申報(bào)依據(jù)及理由，并注明聯(lián)系人及聯(lián)系電話。2、保險(xiǎn)兼業(yè)代理人資格申報(bào)表中的保險(xiǎn)兼業(yè)代理人申明 簽署人欄需申報(bào)機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照上記載的負(fù)責(zé)人簽名，負(fù)責(zé)人已發(fā) 生變更的需提供相關(guān)證明，申明欄應(yīng)加蓋申報(bào)單位公章。3、至少提交2名業(yè)務(wù)人員的有效的保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資 格證書。4、一次申請2個(gè)以上的保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)提交保 險(xiǎn)兼業(yè)代理資格申報(bào)清單（附表5 5、申請兼業(yè)代理資格的機(jī)構(gòu)，

3、如為省級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)提供法人 機(jī)構(gòu)的兼業(yè)許可證復(fù)印件及可代理保險(xiǎn)的授權(quán)書；如為省級(jí)以下 分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供省級(jí)機(jī)構(gòu)的兼業(yè)許可證復(fù)印件及可代理保險(xiǎn) 的授權(quán)書。6、申報(bào)機(jī)構(gòu)基本情況說明應(yīng)包括機(jī)構(gòu)成立時(shí)間、主營業(yè)務(wù) 范圍、近期業(yè)務(wù)規(guī)模及業(yè)績等主要情況。7、電子申報(bào)數(shù)據(jù)由申請人在網(wǎng)絡(luò)頁面（http/ ） 的功能模塊錄入申報(bào)信息而產(chǎn)生，請按照相關(guān)提示進(jìn)行操作（下同工!1!1、具有工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；2、有同經(jīng)營主業(yè)直接相關(guān)的一定規(guī)模的保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)來源;3、有固定的營業(yè)場所；4、具有在其營業(yè)場所直接代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的便利條件；5、具有完整的代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理架構(gòu)和管理制度；6、擬申報(bào)的機(jī)構(gòu)應(yīng)有2人以上持

4、有保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資 格證書。（五）注意事項(xiàng)1、各級(jí)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，均應(yīng)取得保險(xiǎn)兼業(yè)代 理業(yè)務(wù)許可證。2、保險(xiǎn)兼業(yè)代理人因合并或撤銷、解散等事宜而不再具備 保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格條件的，應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)交回保險(xiǎn)兼業(yè)代理許 可證。3、保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證有效期為3年，保險(xiǎn)兼業(yè)代理 機(jī)構(gòu)應(yīng)在有效期屆滿前兩個(gè)月申請延續(xù)許可證有效期。4、申報(bào)材料中的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證需在有效日期 內(nèi)并按時(shí)年檢。5、申請人要嚴(yán)把保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格申報(bào)事項(xiàng)的初審關(guān)，并 對(duì)提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。二、保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更代理險(xiǎn)種審批（一）申請人法人機(jī)構(gòu)住所地在陜西的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，以法人機(jī)構(gòu)為申 請人；法人機(jī)

5、構(gòu)住所地在陜西之外的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，以省級(jí)分 支機(jī)構(gòu)為申請人；陜西省內(nèi)的各農(nóng)村信用聯(lián)社，以陜西省農(nóng)村信 用社聯(lián)合社為申請人；陜西省內(nèi)的各郵政企業(yè)，以陜西省郵政公 司為申請人。（二）申請材料1、請示文件；2、保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更代理險(xiǎn)種申報(bào)表（附表2 ）;3、工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（需加蓋本機(jī)構(gòu)公章）；4、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（需加蓋本機(jī)構(gòu)公章）；5、原保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證復(fù)印件；6、電子申報(bào)數(shù)據(jù)。（三）申請材料說明請示文件的標(biāo)題應(yīng)為關(guān)于變更保險(xiǎn)兼業(yè)代理險(xiǎn)種的請示， 應(yīng)說明申報(bào)依據(jù)及理由，并注明聯(lián)系人及聯(lián)系電話。（四）審批條件變更險(xiǎn)種如為增加險(xiǎn)種，申請?jiān)黾与U(xiǎn)種應(yīng)與主營業(yè)務(wù)具有相 關(guān)性。三、保險(xiǎn)兼業(yè)

6、代理許可證有效期延續(xù)審批（一）申請人法人機(jī)構(gòu)住所地在陜西的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，以法人機(jī)構(gòu)為申 請人；法人機(jī)構(gòu)住所地在陜西之外的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，以省級(jí)分 支機(jī)構(gòu)為申請人；陜西省內(nèi)的各農(nóng)村信用聯(lián)社，以陜西省農(nóng)村信 用社聯(lián)合社為申請人；陜西省內(nèi)的各郵政企業(yè)，以陜西省郵政公 司為申請人。（二）申請材料1、請示文件；2、保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證有效期延續(xù)申報(bào)表（附表3 ）;3、工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（需加蓋本機(jī)構(gòu)公章）；4、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（需加蓋本機(jī)構(gòu)公章）；5、保險(xiǎn)代理崗位人員持有保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證書 的持證清單（需加蓋本機(jī)構(gòu)公章）；6、原保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證原件；7、三年業(yè)務(wù)規(guī)模情況說明（分年度、分公

7、司、分險(xiǎn)種）；8、保險(xiǎn)傭金發(fā)票購買及使用情況說明（后附分年度發(fā)票復(fù) 印件2張及購買發(fā)票登記簿復(fù)印件）；9、代收保費(fèi)收入專戶開設(shè)情況說明；10、監(jiān)管費(fèi)繳納憑證復(fù)印件；11、電子申報(bào)數(shù)據(jù)。（三）申請材料說明1、請示文件的標(biāo)題應(yīng)為關(guān)于保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證有效期 延續(xù)的請示，應(yīng)說明申報(bào)依據(jù)及理由，并注明聯(lián)系人及聯(lián)系電 話。2、至少提交2名及以上業(yè)務(wù)人員有效的保險(xiǎn)代理從業(yè)人 員資格證書。3、一次申請2個(gè)以上兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)許可證有效期延續(xù)的， 還應(yīng)提交保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證有效期延續(xù)申報(bào)清單（附表6 ）。4、如果機(jī)構(gòu)名稱、地址、組織機(jī)構(gòu)代碼證編號(hào)發(fā)生變更， 應(yīng)同時(shí)提交保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證有關(guān)事項(xiàng)變更報(bào)告表X附

8、表4、（四）審批條件1、營業(yè)執(zhí)照合法、有效，主營業(yè)務(wù)經(jīng)營正常,2、有同經(jīng)營主業(yè)直接相關(guān)的一定規(guī)模的保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)來源;3、有固定的營業(yè)場所；4、具有在其營業(yè)場所直接代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的便利條件；5、擬申報(bào)的機(jī)構(gòu)應(yīng)有2人以上持有保險(xiǎn)代理人資格證；6、具有完整的代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理架構(gòu)和管理制度；7、代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中未發(fā)生欺詐、誤導(dǎo)等違法違規(guī)行為。（五）注意事項(xiàng)準(zhǔn)予延續(xù)有效期的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)繳回保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證 原證，領(lǐng)取新證。第二部分報(bào)告事項(xiàng)一、保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證記載事項(xiàng)（包括機(jī)構(gòu)名稱、機(jī) 構(gòu)地址、組織機(jī)構(gòu)代碼）變更（一）報(bào)告人法人機(jī)構(gòu)住所地在陜西的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，以法人機(jī)構(gòu)為報(bào) 告人；法人機(jī)構(gòu)住所地在陜西

9、之外的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，以省級(jí)分 支機(jī)構(gòu)為報(bào)告人；陜西省內(nèi)的各農(nóng)村信用聯(lián)社，以陜西省農(nóng)村信 用社聯(lián)合社為報(bào)告人；陜西省內(nèi)的各郵政企業(yè)，以陜西省郵政公 司為報(bào)告人。（二）報(bào)告材料1、報(bào)告文件；2、保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證有關(guān)事項(xiàng)變更報(bào)告表（附表 4）；3、工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（需加蓋本機(jī)構(gòu)公章）；4、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（需加蓋本機(jī)構(gòu)公章）；5、原保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證原件；6、電子申報(bào)數(shù)據(jù)。（三）報(bào)告材料說明報(bào)告文件的標(biāo)題應(yīng)為關(guān)于保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)名稱/機(jī)構(gòu)地 址/組織機(jī)構(gòu)代碼變更的報(bào)告，應(yīng)說明具體情況，并注明聯(lián)系人 及聯(lián)系電話。（四）注意事項(xiàng)保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)名稱、地址、組織機(jī)構(gòu)代碼發(fā)生變更的, 應(yīng)在

10、3個(gè)月內(nèi)向保監(jiān)局報(bào)告。二、保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證遺失（一）報(bào)告人法人機(jī)構(gòu)住所地在陜西的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)以法人機(jī)構(gòu)為報(bào) 告人；法人機(jī)構(gòu)住所地在陜西之外的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，以省級(jí)分 支機(jī)構(gòu)為報(bào)告人；陜西省內(nèi)的各農(nóng)村信用聯(lián)社，以陜西省農(nóng)村信 用社聯(lián)合社為報(bào)告人；陜西省內(nèi)的各郵政企業(yè)，以陜西省郵政公 司為報(bào)告人。（二）報(bào)告材料1、報(bào)告文件；2、工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（需加蓋本機(jī)構(gòu)公章）；3、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（需加蓋本機(jī)構(gòu)公章）；4、在指定報(bào)紙上的遺失公告原件；5、電子申報(bào)數(shù)據(jù)。（三）報(bào)告材料說明報(bào)告文件的標(biāo)題應(yīng)為關(guān)于保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證遺失的報(bào) 告，應(yīng)說明具體情況，并注明聯(lián)系人及聯(lián)系電話。!X!保險(xiǎn)兼業(yè)

11、代理業(yè)務(wù)許可證遺失的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)之日起10日內(nèi)在指定報(bào)紙上進(jìn)行公告，并將公告情況及時(shí)向陜西保監(jiān)局報(bào) 告。指定報(bào)紙是指：陜西日報(bào)、華商報(bào)、三秦都市報(bào)、西安晚報(bào) 等4家，可自行選擇1家刊登公告。其中，三秦都市報(bào)刊登的 公告篇幅不小于八分之一版，其他報(bào)紙刊登的公告篇幅不小于十 六分之一版。省級(jí)保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)的保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證 遺失的，必須在陜西日報(bào)上進(jìn)行公告。附表1：保險(xiǎn)兼業(yè)代理人資格申報(bào)表表號(hào)：申報(bào)機(jī)構(gòu)名稱機(jī)構(gòu)性質(zhì)主要負(fù)責(zé)人機(jī)構(gòu)地址機(jī)構(gòu)電話兼業(yè)代理人名稱所屬行業(yè)行業(yè)代碼單位負(fù)責(zé)人電話代理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人電話行政區(qū)劃代碼工商執(zhí)照編號(hào)組織機(jī)構(gòu)代碼主營業(yè)務(wù)地址代理險(xiǎn)種（在列明險(xiǎn)種前的口內(nèi)打J,未列明的

12、在“其他險(xiǎn)種”欄中寫明）口財(cái)產(chǎn)損失保險(xiǎn)信用保險(xiǎn)責(zé)任保險(xiǎn) 口保證保險(xiǎn)人壽保險(xiǎn)口健康保險(xiǎn)意外傷害保險(xiǎn)其他險(xiǎn)種：兼業(yè)代理人主營業(yè)務(wù)與代理險(xiǎn)種相關(guān)性說明兼業(yè)代理人申明1、本單位所提供的全部證明文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確，并對(duì)此負(fù)全部責(zé)任；2、本單位承諾在兼業(yè)代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)期間，遵守國家的法律、法規(guī)、保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān) 行政規(guī)章、規(guī)定，監(jiān)督本單位內(nèi)從事保險(xiǎn)代理的人員信守有關(guān)規(guī)章和守則，在保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)委托 的代理范圍內(nèi)開展活動(dòng)，并服從保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)關(guān)的管理。兼業(yè)代理人（蓋章）：簽署人：職務(wù)： 日期：年月日附表2.保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更代理險(xiǎn)種申報(bào)表表號(hào)：申報(bào)機(jī)構(gòu)名稱機(jī)構(gòu)性質(zhì)主要負(fù)責(zé)人機(jī)構(gòu)地址機(jī)構(gòu)電話兼業(yè)代理人名稱所屬行業(yè)行

13、業(yè)代碼單位負(fù)責(zé)人電話代理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人電話行政區(qū)劃代碼工商執(zhí)照編號(hào)組織機(jī)構(gòu)代碼主營業(yè)務(wù)地址已有代理險(xiǎn)種申請變更險(xiǎn)種兼業(yè)代理人主營業(yè)務(wù)與代理險(xiǎn)種相關(guān)性說明兼業(yè)代理人申明1、本單位所提供的全部證明文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確，并對(duì)此負(fù)全部責(zé)任；2、本單位承諾在兼業(yè)代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)期間，遵守國家的法律、法規(guī)、保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān) 行政規(guī)章、規(guī)定，監(jiān)督本單位內(nèi)從事保險(xiǎn)代理的人員信守有關(guān)規(guī)章和守則，在保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)委托 的代理范圍內(nèi)開展活動(dòng)，并服從保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)關(guān)的管理。兼業(yè)代理人（蓋章）：簽署人:職務(wù)：日期：年月日附表3：保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證有效期延續(xù)申報(bào)表保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu) 名稱（公章）營業(yè) 地址備案地址執(zhí)照地址組織機(jī)構(gòu)代碼許可證編號(hào)許可證頒發(fā)日期年 月日原證有效期年 月日至年 月 日近3年本機(jī)構(gòu)代理 保險(xiǎn)業(yè)務(wù)受到保險(xiǎn) 監(jiān)管、工商、稅務(wù)等 部門的監(jiān)督檢查的 情況說明近3年本機(jī)構(gòu)履行 保險(xiǎn)代理合同的情 況說明近3年本機(jī)構(gòu)繳納 監(jiān)管費(fèi)的情況說明保監(jiān)局 審核意見審核人： 處室負(fù)責(zé)人：附表4：保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證有關(guān)事項(xiàng)變更報(bào)告表兼業(yè)保險(xiǎn)代理人名稱 （公章）許可證編號(hào)工商營業(yè)執(zhí)照編號(hào)組織機(jī)構(gòu)代碼編號(hào)變更項(xiàng)目（在相應(yīng)的項(xiàng)目口內(nèi)打J）口單位名稱營業(yè)地址組織機(jī)構(gòu)代碼變更內(nèi)容變更前的內(nèi)容變更后的內(nèi)容更由明 變理說注：變更理由須如實(shí)詳細(xì)填寫，并附相關(guān)證明文件或證件。-17-百度文庫-讓每個(gè)人平等地提升自我附表5：保險(xiǎn)