交通運輸安全生產(chǎn)風(fēng)險管理辦法

1、管理制度示范文本 | Excellent Model Text 資料編碼：CYKJ-FW-211編號：_交通運輸安全生產(chǎn)風(fēng)險管理辦法審核：_時間：_單位：_交通運輸安全生產(chǎn)風(fēng)險管理辦法用戶指南：該管理制度資料適用于要求所有成員按章辦事，行為有所規(guī)范，并在日積月累、反復(fù)實踐的過程中形成一種良好的風(fēng)氣和優(yōu)良的學(xué)習(xí)、工作習(xí)慣，最終推動整體效率和產(chǎn)能提升。可通過修改使用，也可以直接沿用本模板進行快速編輯。第一章 總  則第一條【目的依據(jù)】為加強交通運輸安全生產(chǎn)風(fēng)險管理，規(guī)范安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識、評估與管控，防范和減少安全生產(chǎn)事故，依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條【適用范

2、圍】本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)交通運輸安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作。第三條【責(zé)任主體】交通運輸生產(chǎn)經(jīng)營單位（以下簡稱“生產(chǎn)經(jīng)營單位”，包括直接從事生產(chǎn)經(jīng)營行為的事業(yè)單位）是交通運輸安全生產(chǎn)風(fēng)險管理的實施主體，應(yīng)依法依規(guī)建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作制度，開展本單位管理范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識、評估等工作，嚴格落實重大風(fēng)險源報備和控制責(zé)任，有效防范和減少安全生產(chǎn)事故。第四條【監(jiān)督責(zé)任】交通運輸部指導(dǎo)全國交通運輸安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作。地方交通運輸管理部門和有關(guān)部屬單位指導(dǎo)管轄范圍內(nèi)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作。負有直接監(jiān)督管理職責(zé)的交通運輸管理部門具體負責(zé)管轄范圍內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位重大風(fēng)險源報備信息處理及其監(jiān)督抽查工作。第

3、五條【工作原則】交通運輸安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作應(yīng)堅持“企業(yè)為主、行業(yè)引導(dǎo)、突出重點、科學(xué)管控”的原則。第二章 風(fēng)險源分類分級第六條【風(fēng)險源定義】交通運輸安全生產(chǎn)風(fēng)險源（以下簡稱“風(fēng)險源”）是指因其本身不可消除的屬性，在一定的觸發(fā)因素作用下，可能造成發(fā)生人員傷亡、環(huán)境破壞、負面社會影響、財產(chǎn)損失的交通基礎(chǔ)設(shè)施、運輸儲存裝備、運輸儲存對象、建設(shè)工程等客觀存在的交通運輸管理單元。（安全生產(chǎn)法定義的重大危險源是指長期地或者臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或者儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元，包括場所和設(shè)施。結(jié)合交通運輸實際，對風(fēng)險源定義在內(nèi)涵和外延上較危險源均有所拓寬）第七條【分類】風(fēng)險源分

4、為道路運輸、水路運輸、城市客運、港口營運、交通工程建設(shè)、收費公路運營和其他等七個類型。每個類型可根據(jù)業(yè)務(wù)屬性進一步細分為若干類別。第八條【分級】風(fēng)險源等級按照風(fēng)險事件發(fā)生概率大小、風(fēng)險事件后果嚴重程度和生產(chǎn)經(jīng)營單位對風(fēng)險源的管控難度大小，由高到低依次分為重大、較大、一般和較小四個等級。第九條【分級原則】重大風(fēng)險源是指發(fā)生風(fēng)險事件概率、危害程度和管理控制難度均為大的風(fēng)險源；較大風(fēng)險源是指發(fā)生風(fēng)險事件概率、危害程度和管理控制難度中僅有兩個為大；或一個為大，其他為中的風(fēng)險源。一般風(fēng)險源是指發(fā)生較大風(fēng)險事件概率、危害程度和管理控制難度不滿足以上重大和較大等級風(fēng)險源條件，且不同時為小的風(fēng)險源。較小風(fēng)險源

5、是指發(fā)生風(fēng)險事件概率、危害程度和管理控制難度均為小的風(fēng)險源。上述風(fēng)險事件概率大小按照行業(yè)歷史同類安全生產(chǎn)事故發(fā)生情況和致險因素狀況與臨界控制指標接近程度確定；風(fēng)險事件后果嚴重程度按照歷史同類事故最大損失確定；管理控制難度由所需的人、財、物和技術(shù)投入，以及生產(chǎn)經(jīng)營單位自身能力確定。第十條【分級標準】風(fēng)險源具體分級標準和重大風(fēng)險源清單由交通運輸部另行發(fā)布。（風(fēng)險源分級標準擬采取定性與定量相結(jié)合的方法，如采用LEC方法評價。具體的風(fēng)險事件概率可采用專家打分、歷史事件統(tǒng)計等定性方法，危害程度可采用歷史同類事件最大值等定量評價方法，管理控制難度可采取經(jīng)費投入、技術(shù)手段等定量計算方法）第三章 辨識、評估與

6、控制第一節(jié) 辨識與評估第十一條【辨識手冊】生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)針對本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動范圍及其生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，按照相關(guān)法規(guī)標準要求，編制風(fēng)險辨識手冊，明確風(fēng)險辨識范圍、方式和程序，并列入受控文件實施。第十二條【辨識要素】生產(chǎn)經(jīng)營單位風(fēng)險辨識的要素一般應(yīng)覆蓋以下方面：（一）從業(yè)人員安全意識、安全與應(yīng)急技能；【人】（二）生產(chǎn)經(jīng)營基礎(chǔ)設(shè)施、運輸工具、工作場所等設(shè)施設(shè)備的安全可靠性；【設(shè)施設(shè)備】（三）安全生產(chǎn)的規(guī)章制度、操作規(guī)程等管理制度覆蓋情況和有效性；【管理制度】（四）保障安全生產(chǎn)的管理機構(gòu)、工作機制合規(guī)和完備性；【管理機制】（五）影響安全生產(chǎn)外部要素危害程度的可知性和應(yīng)對措施。【環(huán)境】第十三條【辨識方式】

7、生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識分為全面辨識和專項辨識。全面辨識是生產(chǎn)經(jīng)營單位對本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動范圍內(nèi)所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)開展的安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識；專項辨識是生產(chǎn)經(jīng)營單位對本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動范圍內(nèi)部分領(lǐng)域或部分生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)開展的安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識。第十四條【辨識周期】全面辨識應(yīng)每年不少于1次，專項辨識應(yīng)在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)或其要素發(fā)生較大變化或管理部門有特殊要求時及時開展。安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識結(jié)束后應(yīng)形成風(fēng)險源清單。第十五條【風(fēng)險評估】生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)依據(jù)風(fēng)險源分級標準和辨識評估相關(guān)要求，采用科學(xué)、有效、適用的方法對本單位風(fēng)險源清單逐一評估，并確定風(fēng)險源等級和主要致險因素、控制指標及控制范圍。第十六條【評估確認】生

8、產(chǎn)經(jīng)營單位確定的風(fēng)險源等級及其主要致險因素、控制指標、控制范圍應(yīng)經(jīng)生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)管理部門負責(zé)人和主要負責(zé)人簽字確認。第十七條【等級變更】風(fēng)險源致險因素發(fā)生較大變化，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)及時組織重新評估并確定等級。第十八條【重大風(fēng)險源建檔】生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)對評估確定的重大風(fēng)險源進行登記，建立清單和專項檔案，規(guī)范管理。第十九條【第三方辨識評估】生產(chǎn)經(jīng)營單位可委托第三方服務(wù)機構(gòu)開展本單位風(fēng)險辨識與評估工作，但不改變生產(chǎn)經(jīng)營單位風(fēng)險管理主體責(zé)任。第二節(jié) 管理與控制第二十條【管控措施】生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險源控制指標及控制范圍，制定管控措施，并列入受控文件實施。第二十一條【動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控】生產(chǎn)經(jīng)營單應(yīng)根據(jù)風(fēng)

9、險源致險因素及其控制指標建立動態(tài)監(jiān)有效的測監(jiān)控機制，按要求進行監(jiān)測、評估、預(yù)警，及時掌握安全風(fēng)險狀態(tài)和變化趨勢。第二十二條【管控及保障】生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)嚴格落實風(fēng)險源管控措施，保障必要的投入，將風(fēng)險源控制指標控制在可接受范圍內(nèi)。第二十三條【內(nèi)部告知】生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當將風(fēng)險源位置、應(yīng)急措施等信息通過安全手冊、公告提醒、講解宣傳等方式告知本單位從業(yè)人員和進入危險源工作區(qū)域的外來人員，指導(dǎo)、督促做好安全防范。第二十四條【應(yīng)急預(yù)案】生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)針對本單位風(fēng)險源可能發(fā)生的風(fēng)險事件完善應(yīng)急預(yù)案體系，明確風(fēng)險事件應(yīng)急措施。第二十五條【預(yù)警與處置】當風(fēng)險源控制指標超出管控臨界值，達到預(yù)警條件的，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)

10、及時發(fā)出預(yù)警信息，并立即采取應(yīng)對措施，防范風(fēng)險事件發(fā)生。一旦發(fā)生安全生產(chǎn)風(fēng)險事件，立即啟動應(yīng)急預(yù)案，及時有效處置。第二十六條【總結(jié)分析與持續(xù)改進】生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)對管轄范圍或風(fēng)險源辨識、評估、報備、管控、應(yīng)急等情況進行年度總結(jié)和分析，針對存在的問題提出改進措施。第二十七條【檔案管理】生產(chǎn)經(jīng)營單位、交通運輸管理部門應(yīng)如實記錄風(fēng)險辨識、評估、監(jiān)測、管控和監(jiān)督等工作痕跡和信息，建立專項檔案，并按有關(guān)規(guī)定存放。第三節(jié) 重大風(fēng)險源管控與報備第二十八條【重大風(fēng)險源管控】生產(chǎn)經(jīng)營單應(yīng)嚴格落實重大風(fēng)險源安全生產(chǎn)主體責(zé)任，加強重大風(fēng)險源管控：（一）重大風(fēng)險源應(yīng)單獨建檔，每月至少更新1次監(jiān)測數(shù)據(jù)或狀態(tài)；（二）重大風(fēng)

11、險源應(yīng)單獨編制專項應(yīng)急預(yù)案，實行“一源一案”；（三）重大風(fēng)險源等級確定后按年度或在發(fā)生風(fēng)險事件后1個月內(nèi)組織專家對風(fēng)險源管控措施進行評估改進。年度總結(jié)分析報告應(yīng)通過交通運輸安全生產(chǎn)風(fēng)險管理系統(tǒng)向負有直接監(jiān)督管理職責(zé)的交通運輸管理部門報備。第二十九條【重大風(fēng)險源管控保障】生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)保障重大風(fēng)險源監(jiān)測管控投入，確保重大風(fēng)險源監(jiān)測管控所需人員、經(jīng)費與設(shè)施設(shè)備滿足需要。第三十條【重大風(fēng)險源緊急措施】當重大風(fēng)險源控制指標超出管控臨界值，發(fā)生風(fēng)險事件的可能性急劇上升，不能保證安全的，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，暫時停工停業(yè)，或者停止使用相關(guān)設(shè)施設(shè)備，控制指標正常后方可恢復(fù)作業(yè)。第三十一條【

12、重大風(fēng)險源培訓(xùn)教育】生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)對進入重大風(fēng)險源區(qū)域的本單位從業(yè)人員組織開展應(yīng)急逃生避險和應(yīng)急處置等相關(guān)培訓(xùn)和演練。第三十二條【重大風(fēng)險源警示】生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當在重大風(fēng)險源所在場所設(shè)置明顯的安全警示標志，標明重大風(fēng)險源危險特性、可能發(fā)生的事件后果、安全防范和應(yīng)急措施。第三十三條【重大風(fēng)險源外部告知】生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當將重大風(fēng)險源的名稱、位置、危險特性、影響范圍、可能發(fā)生的事件后果、管控措施和安全防范與應(yīng)急措施告知可能直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位和人員，并積極回應(yīng)相關(guān)方的關(guān)切。第三十四條【重大風(fēng)險源報備】生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當將本單位重大風(fēng)險源有關(guān)信息通過交通運輸安全生產(chǎn)風(fēng)險管理信息系統(tǒng)報負有直接監(jiān)督管理

13、職責(zé)的交通運輸部門備案。報備信息應(yīng)當及時、準確、真實。第三十五條【報備內(nèi)容】重大風(fēng)險源報備主要內(nèi)容包括基本信息、管控信息、預(yù)警信息和事件信息等。（一）基本信息包括重大風(fēng)險源名稱、類型、主要致險因素、評估報告，所屬生產(chǎn)經(jīng)營單位單位名稱、聯(lián)系人、聯(lián)系電話等信息。（二）管控信息包括控制指標、管控措施（含應(yīng)急措施）和可能發(fā)生的事件類型及影響范圍與后果等信息。（三）預(yù)警信息包括預(yù)警事件類型、級別，可能影響區(qū)域范圍、持續(xù)時間、發(fā)布（報送）范圍，應(yīng)對措施等。（四）事件信息包括重大風(fēng)險源突發(fā)事件名稱、類型、級別、發(fā)生時間、造成的人員傷亡和損失、應(yīng)急處置情況、調(diào)查處理報告，風(fēng)險管控評估報告和改進措施等。（五）填

14、報單位、人員、時間，以及需填報的其他信息。上述第（三）、（四）款信息在預(yù)警、風(fēng)險事件發(fā)生后報備。第三十六條【報備方式】重大風(fēng)險源報備分為初次、定期和動態(tài)三種方式。第三十七條【初次報備時限】初次報備，應(yīng)在評估確定重大風(fēng)險源后5個工作日內(nèi)填報。第三十八條【定期報備】定期報備，采取季度和年度報備，季度報備截止時間為每季度結(jié)束后次月10日；年度報備時間為自然年，截止時間為次年1月30日。第三十九條【動態(tài)報備】生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險源控制指標超出管控臨界值，或出現(xiàn)新的致險因素，導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險事件概率顯著增加或可能發(fā)生的風(fēng)險事件后果加重，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)在5個工作日內(nèi)動態(tài)填報相關(guān)異常信息。第四十條【備案銷號

15、】重大風(fēng)險源經(jīng)評估確定等級降低或解除的，應(yīng)于5個工作日內(nèi)通過交通運輸安全生產(chǎn)風(fēng)險管理系統(tǒng)銷號。第四十一條【總結(jié)上報】重大風(fēng)險源突發(fā)事件應(yīng)急處置和調(diào)查處理評估總結(jié)，應(yīng)在處置或調(diào)查工作結(jié)束后7個工作日內(nèi)報備。第四十二條【報備審核】負有直接監(jiān)督管理職責(zé)的交通運輸管理部門，應(yīng)在生產(chǎn)經(jīng)營單位重大風(fēng)險源報備后3個工作日內(nèi)完成形式審核，確保報備信息完整。第四章 監(jiān)督管理第四十三條 【監(jiān)督抽查】負有直接監(jiān)督管理職責(zé)的交通運輸管理部門應(yīng)將管轄范圍內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作納入日常監(jiān)督管理，并加強對生產(chǎn)經(jīng)營單位重大風(fēng)險源監(jiān)測、管控和報備情況的監(jiān)督抽查。第四十四條 【抽查內(nèi)容及頻次】負有直接監(jiān)督管理職責(zé)的

16、交通運輸管理部門應(yīng)按年度組織對管轄范圍內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位重大風(fēng)險源的監(jiān)測、管控和報備情況進行監(jiān)督抽查，監(jiān)督抽查每半年應(yīng)覆蓋1次。第四十五條【監(jiān)督抽查內(nèi)容】交通運輸管理部門對生產(chǎn)經(jīng)營單位重大風(fēng)險源辨識、管控、報備情況的監(jiān)督抽查主要內(nèi)容包括：（一）重大風(fēng)險源管理制度、機制、崗位責(zé)任體系建設(shè)情況；（二）重大風(fēng)險源辨識、評估、信息報備、監(jiān)測管控、評估改進等落實情況；（三）重大風(fēng)險源應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急演練落實情況。第四十六條【督促整改】負有直接監(jiān)督管理職責(zé)的交通運輸管理部門應(yīng)對監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險源辨識、管控、報備主體責(zé)任不落實的生產(chǎn)經(jīng)營單位予以督促整改。（一）對未建立完善的重大風(fēng)險源管理制度、機制、崗位責(zé)任體

17、系和重大風(fēng)險源應(yīng)急預(yù)案的予以警告;（二）對重大風(fēng)險源辨識、評估、信息報備、評估改進和應(yīng)急演練等工作落實不到位的予以限期整改；（三）對重大風(fēng)險源未有效實施監(jiān)測和控制的納入重大安全生產(chǎn)事故隱患予以掛牌督辦；（四）對重大風(fēng)險源控制不力，不能保證安全的生產(chǎn)經(jīng)營單位，應(yīng)責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營單位停工停業(yè)整頓。第四十七條【停業(yè)恢復(fù)】交通運輸管理部門責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營單位停工停業(yè)整頓的，經(jīng)負有直接監(jiān)督管理職責(zé)的交通運輸管理部門驗收，滿足消除停工停業(yè)因素的，生產(chǎn)經(jīng)營單位方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營。第四十八條【記錄與報告】交通運輸管理部門在重大風(fēng)險源監(jiān)督抽查中，應(yīng)如實、認真記錄重大風(fēng)險源信息，通過交通運輸安全生產(chǎn)風(fēng)險管理信息管理系統(tǒng)及時

18、填報，并規(guī)范檔案管理。第四十九條【社會保險】交通運輸管理部門應(yīng)積極引導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)營單位對重大風(fēng)險源參加社會保險，鼓勵支持社會保險機構(gòu)或其他第三方機構(gòu)參與生產(chǎn)經(jīng)營單位重大風(fēng)險源的辨識、評估與管控。第五十條【委托服務(wù)】交通運輸管理部門可以通過購買服務(wù)的方式，委托專業(yè)第三方服務(wù)機構(gòu)開展重大風(fēng)險源督查檢查工作。第五十一條【社會監(jiān)督】交通運輸管理部門應(yīng)建立投訴、舉報渠道和獎勵機制，任何單位或者個人對生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風(fēng)險管理違法違規(guī)行為，均有權(quán)向生產(chǎn)經(jīng)營單位或交通運輸管理部門投訴或舉報。第五十二條【信息安全】交通運輸管理部門或生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)對擬公布的風(fēng)險源信息進行評估，涉及社會穩(wěn)定和國家安全的，應(yīng)遵照國家保密法律法規(guī)，未經(jīng)允許不得公開。第五十三條【企業(yè)主體責(zé)任追究】交通運輸管理部門應(yīng)對依法依規(guī)發(fā)生下列行為的生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責(zé)人、直接責(zé)任人進行嚴肅處理，并記入其安全生產(chǎn)不良信用記錄。（一）對重大風(fēng)險源未登記建檔，或者未進行監(jiān)測、管控，或者未制定應(yīng)