刑法第402條若干問(wèn)題探析

1、?刑法?第402條假設(shè)干問(wèn)題探析?刑法?第402條假設(shè)干問(wèn)題探析根據(jù)我國(guó)?刑法?第四百零二條規(guī)定,徇私舞弊不移交刑事案件罪是指行政執(zhí) 法人員徇私舞弊,對(duì)依法應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的不移交,情節(jié)嚴(yán)重 的行為.此罪是修訂后?刑法?新增設(shè)的罪名之一,司法實(shí)踐中對(duì)此罪的查處 頗感困惑.而對(duì)此罪打擊不力,也是當(dāng)前瀆職侵權(quán)案源匱乏的一個(gè)重要因素. 筆者試就本罪的司法認(rèn)定及其立法完善略述管見(jiàn).一、對(duì)徇私舞弊不移交刑事案件罪主體的理解徇私舞弊不移交刑事案件罪的犯罪主體系行政執(zhí)法人員,所謂行政執(zhí)法人 員,應(yīng)指具有行政處分權(quán)和行政監(jiān)察權(quán)等行政執(zhí)法權(quán)的行政機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的 人員,具體包括工商、稅務(wù)、海關(guān)、衛(wèi)生

2、、環(huán)保、審計(jì)、財(cái)政、技術(shù)監(jiān)督等較 易理解的行政執(zhí)法人員.我們必須把它與司法工作人員嚴(yán)格區(qū)分開(kāi)來(lái),否那么勢(shì) 必造成對(duì)一些瀆職犯罪的定性不準(zhǔn).那么何謂司法工作人員呢？我國(guó)?刑法? 第九十四條明確規(guī)定：司法工作人員是指有偵查、檢察、審判、監(jiān)管責(zé)任的工 作人員.僅從表述上看,似乎很容易與行政執(zhí)法工作人員加以區(qū)別.但在司法 實(shí)踐中,當(dāng)公安機(jī)關(guān)工作人員瀆職犯罪時(shí),卻很容易因?qū)Ψ缸镏黧w的熟悉錯(cuò)誤 而導(dǎo)致定性錯(cuò)誤.公安機(jī)關(guān)具有維護(hù)社會(huì)治安秩序、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的職能,是國(guó)家行政保衛(wèi) 機(jī)關(guān),具有行政處分權(quán),同時(shí)又是打擊刑事犯罪的主要職能部門,具有刑事司 法權(quán),所以說(shuō),公安機(jī)關(guān)具有行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的雙重職能,公安機(jī)

3、關(guān)工作 人員是司法機(jī)關(guān)工作人員和行政執(zhí)法人員的交叉重合局部,同時(shí)符合徇私枉法 罪和徇私舞弊不移交刑事案件罪的主體.在司法實(shí)踐中,要準(zhǔn)確地將徇私枉法 罪和徇私舞弊不移交刑事案件罪區(qū)別開(kāi)來(lái),必須對(duì)公安人員這一特定主體加以 研究,這實(shí)質(zhì)上是哪些公安人員屬于“行政執(zhí)法人員, 哪些公安人員屬于“司 法工作人員的范疇問(wèn)題,準(zhǔn)確地說(shuō),是要看公安人員處在履行什么責(zé)任的狀 況中,有人認(rèn)為,公安人員屬于當(dāng)然的司法工作人員,公安人員徇私舞弊,對(duì) 應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的不追究,符合徇私枉法罪中的“對(duì)明知是有罪的人員成心 包庇不使他受追訴的要求,因此,應(yīng)以徇私枉法罪追究其刑事責(zé)任.筆者認(rèn) 為,要正確理解公安人員是否屬于司法

4、工作人員,前提是正確理解司法工作人 員的范圍.正確理解司法工作人員的范圍,那么要注意區(qū)分刑法意義上的“司法 工作人員與一般意義上的“司法工作人員的界限.在一般意義上,司法工 作人員泛指在司法機(jī)關(guān)從事法律工作的人員.而刑法意義上的“司法工作人員那么是指我國(guó)?刑法?第九十四條規(guī)定范圍內(nèi)的人員,即指有偵查、檢察、 審判、監(jiān)管責(zé)任的工作人員.所謂偵查,我國(guó)?刑事訴訟法?第八十二條第一 項(xiàng)明確規(guī)定,是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院在辦理案件過(guò)程中,依照法律進(jìn)行的 專門調(diào)查工作和有關(guān)強(qiáng)制性舉措.這里的“辦理案件,是指辦理刑事案件, 所以才把偵查規(guī)定于刑事訴訟法之中.在公安人員中,只有在辦理刑事案件中 具有偵查、監(jiān)

5、管責(zé)任的人員才是刑法意義上的司法工作人員,而其他公安人員 那么屬于行政執(zhí)法人員.可見(jiàn),只有履行偵查、監(jiān)管責(zé)任的公安人員,包括對(duì)偵 查、監(jiān)管等負(fù)有指揮、治理責(zé)任工作人員,才屬于刑法意義上司法工作人員 這些公安人員在履行責(zé)任時(shí),成心徇私,使有罪的人不受刑事追訴,應(yīng)以徇私 枉法罪追究刑事責(zé)任,其他公安人員屬于行政執(zhí)法人員.這些人員在履行行政 執(zhí)法責(zé)任時(shí),成心徇私,對(duì)應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的,不移交有關(guān)部門追究責(zé)任, 那么應(yīng)以徇私舞弊不移交刑事案件罪定罪處分.此外,同公安機(jī)關(guān)相類似的司法行政機(jī)關(guān)也值得注意.在該機(jī)關(guān)工作范 圍中,大局部工作人員從事的是司法行政工作,但勞改監(jiān)獄的工作人員卻擔(dān)負(fù) 著監(jiān)管罪犯的工作

6、,他們應(yīng)屬司法工作人員.可見(jiàn),區(qū)分行政執(zhí)法人員和司法 工作人員,必須以其擔(dān)負(fù)的工作責(zé)任來(lái)界定,從而明確不同的犯罪主體.二、徇私舞弊不移交刑事案件罪客觀方面的質(zhì)疑從徇私舞弊不移交刑事案件罪的定義可以看出,徇私是該罪構(gòu)成客觀方 面的一個(gè)必要行為.徇私,多指徇私情、私利；舞弊,多指隱瞞案情、偽造證 據(jù)、篡改筆錄等.在偵查此類案件時(shí),不移交刑事案件的行為往往是顯而易見(jiàn) 的,但“徇私的行為卻常常難以查證.由于徇私也好,舞弊也罷,均屬于行 為人的“隱蔽心態(tài)和“隱蔽手段,確實(shí)難以突破和揭露,無(wú)法使證據(jù)齊備 到確實(shí)、充分的程度.而從立法原意看,該罪的新立,主要立足于打擊不移交 刑事案件,使刑事犯罪分子逃脫刑罰

7、制裁的不作為的濫用職權(quán)犯罪.如果刻意 強(qiáng)調(diào)“徇私舞弊這一必要的客觀行為,勢(shì)必導(dǎo)致對(duì)該罪的查處不力.基于此, 筆者認(rèn)為,凡行政執(zhí)法人員成心不移交刑事案件,情節(jié)嚴(yán)重的,均可構(gòu)本錢罪. 當(dāng)然可設(shè)另款規(guī)定,徇私舞弊不移交刑事案件,情節(jié)嚴(yán)重的,從重處分.這樣, 既可保證對(duì)此類犯罪行為的有效查處,又可保證新此類徇私舞弊犯罪行為的嚴(yán) 厲打擊,同時(shí)也可以幫助將此罪與濫用職權(quán)罪在實(shí)踐中加以正確區(qū)分.三、對(duì)應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任案件范圍的思考是否行政執(zhí)法人員徇私舞弊,對(duì)發(fā)現(xiàn)的所有刑事案件不移交司法機(jī)關(guān)處 理均構(gòu)成徇私舞弊不移交刑事案件罪呢？筆者認(rèn)為并非如此,此種刑事案件必 須是觸犯行政執(zhí)法人員所執(zhí)行的法律、法規(guī)而構(gòu)成的

8、刑事犯罪案件,即是行政 執(zhí)法人員執(zhí)法責(zé)任范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)的刑事案件.如稅務(wù)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員所查辦的行為 人偷稅、抗稅、虛開(kāi)增值稅專用發(fā)票等涉稅犯罪案件就屬此列；但如果是稅務(wù) 機(jī)關(guān)的出納會(huì)計(jì)監(jiān)守自盜,貪污國(guó)家稅款而構(gòu)成犯罪,機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)徇私情,不將 貪污案件移交有管轄權(quán)的檢察機(jī)關(guān)查處而形成的瀆職犯罪案件就應(yīng)當(dāng)排除在 “范圍之外,對(duì)稅務(wù)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)也不能定徇私舞弊不移交刑事案件罪,但可視 其行為情節(jié)和造成的后果,以玩忽職守罪定罪為當(dāng).四、徇私舞弊不移交刑事案件罪和徇私枉法罪兩罪的法律規(guī)定存在的沖 突徇私枉法罪規(guī)定,對(duì)明知是有罪的人而成心包庇使其不受追訴的處五年 以下有期徒刑或者拘役：情節(jié)嚴(yán)重的處五年以上十年以下有期

9、徒刑：情節(jié)特別 嚴(yán)重的處十年以上有期徒刑,徇私枉法罪的最高刑期為十五年.而徇私舞弊對(duì) 依法應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的不移交,情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以下有期 徒刑或者拘役；造成嚴(yán)重后果的,處三年以上七年以下有期徒刑,最高刑期為 七年.徇私枉法是行為犯罪,只要實(shí)施了成心包庇不追究刑事犯罪責(zé)任的行為, 就構(gòu)成徇私枉法罪,情節(jié)是量刑時(shí)考慮的因素,而徇私舞弊不移交刑事案件罪 是以情節(jié)作為定罪的依據(jù),情節(jié)嚴(yán)重才構(gòu)成犯罪,情節(jié)一般不構(gòu)成犯罪.所以 對(duì)公安機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊不移交刑事犯罪的行為,適用徇私枉法罪的規(guī)定 就構(gòu)成犯罪,如果適用徇私舞弊不移交刑事案件罪的規(guī)定就可能不構(gòu)成犯罪.； 如果這種行為符合徇私

10、舞弊不移交刑事案件罪的規(guī)定,那么這種行為一定符合 徇私枉法罪的規(guī)定,適用徇私枉法罪的規(guī)定將使其犯罪嫌疑人受到更加嚴(yán)厲的 制裁.所以公安機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊不移交刑事案件罪與徇私枉法罪的不同 條款,將會(huì)產(chǎn)生罪與非罪的本質(zhì)區(qū)別和承當(dāng)法律責(zé)任的較大差異出現(xiàn)法律上的 矛盾沖突,造成適用法律的混亂.為此,筆者建議,通過(guò)立法程序或者司法解 釋,把公安機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊不追究刑事犯罪責(zé)任的行為,排除在徇私舞 弊不移交刑事案件罪之外,保證刑事法律的統(tǒng)一性.五、徇私舞弊不移交刑事案件罪與包庇罪的界限包庇罪是指明知是有罪的人而為其作假證實(shí)包庇的行為.徇私舞弊不移 交刑事案件罪與包庇罪的界限主要有：一是犯罪主體不

11、同,本罪的主體是特殊 主體,即行政執(zhí)法人員,而包庇罪的主體是一般主體；二是侵犯的客體不同, 本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體,既包括司法機(jī)關(guān)的刑事司法活動(dòng),又包括行政執(zhí) 法機(jī)關(guān)報(bào)的行政執(zhí)法活動(dòng),而包庇罪侵犯的客體是一般客體,即侵犯的只是司 法機(jī)關(guān)的刑事司法活動(dòng)；三是犯罪的客觀方面不同,本罪的客觀方面表現(xiàn)為徇 私舞弊,把應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的刑事案件不移交,情節(jié)嚴(yán)重的行 為,而包庇罪的客觀方面表現(xiàn)為作虛假證實(shí)包庇犯罪分子的行為.六、徇私舞弊不移交刑事案件罪與受賄罪的關(guān)系行政執(zhí)法人員徇私舞弊,對(duì)依法應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件不 移交,同時(shí)又因此而收受他人賄賂,那么構(gòu)成徇私舞弊不移交刑事案件

12、罪和受賄 罪這兩個(gè)罪.司法實(shí)踐中的爭(zhēng)議主要是本罪與受賄罪兩罪并罰,還是按其中一 個(gè)較重的罪處分.一種觀點(diǎn)認(rèn)為,該兩罪之間存在方法行為與結(jié)果行為之間的 牽連關(guān)系,對(duì)于牽連犯的處分,法學(xué)界存在以一重罪處分說(shuō)、并罰說(shuō)和折中說(shuō) 三種觀點(diǎn).修訂后?刑法?第三百九十九條第三款明確規(guī)定：“司法工作人員 貪贓枉法,有前兩款行為的,同時(shí)又構(gòu)本錢法第三百八十五條規(guī)定之罪的,依 照處分較重的規(guī)定定罪處分.即實(shí)行從一重罪處分.事實(shí)上,徇私舞弊不移 交刑事案件罪而且受賄的,也是貪贓枉法行為,因而完全可以而且也應(yīng)當(dāng)比照 該條規(guī)定而實(shí)行從一重罪處分.另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,第三百九十九條第三款的規(guī) 定只對(duì)第三百九十九條規(guī)定的兩種犯

13、罪即“徇私枉法罪和“枉法裁判罪 適用.徇私枉法不移交刑事案件罪中的徇私,是不移交刑事案件這一客觀特征 的內(nèi)心起因,并未作為本罪的客觀特征.如果徇私利數(shù)額較大,又單獨(dú)構(gòu)成受 賄罪,只能說(shuō)行為人又具備了受賄罪的構(gòu)成要件,而并未具備徇私舞弊不移交 刑事案件罪主觀成心中的徇私的動(dòng)因,因而應(yīng)當(dāng)兩罪并罰.筆者覺(jué)得前一種觀 點(diǎn)可取.七、徇私舞弊不移交刑事案件罪與放縱制售偽劣商品犯罪行為罪的法條競(jìng) 合的處理根據(jù)?刑法?第四百一十四條規(guī)定,放縱制售偽劣商品犯罪行為罪是指對(duì) 生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪行為負(fù)有追究責(zé)任的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,徇私舞弊, 不履行法律規(guī)定的追究責(zé)任,情節(jié)嚴(yán)重的行為.徇私舞弊不移交刑事案件罪與

14、放縱制售偽劣商品犯罪行為罪的共同之處在于,兩罪的主體均為履行執(zhí)法責(zé)任 的人員,主觀上都出于徇私的動(dòng)機(jī),客觀上都表現(xiàn)為執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究.兩 罪的主要區(qū)別表現(xiàn)為：一是主體范圍不同,徇私舞弊不移交刑事案件罪的主體 為一般的行政執(zhí)法人員,而放縱制售偽劣商品犯罪行為罪的主體是對(duì)生產(chǎn)、銷 售偽劣商品的犯罪行為負(fù)有追究責(zé)任的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員；二是客觀行為方式 亦有區(qū)別,徇私舞弊不移交刑事案件罪的行為方式表現(xiàn)為對(duì)依法應(yīng)當(dāng)移交司法 機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的刑事案件不移交司法機(jī)關(guān)處理,而放縱制售偽劣商品犯罪 行為罪在客觀方面那么表現(xiàn)為對(duì)制售偽劣商品的犯罪行為放任不管,不加約束. 不過(guò),這兩個(gè)罪之間具有法律上的競(jìng)合關(guān)系

15、,即對(duì)生產(chǎn)、銷售偽劣商品的犯罪 行為負(fù)有追究責(zé)任的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊,不履行法律規(guī)定的追究責(zé)任, 對(duì)依法應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的制售假冒偽劣商品犯罪案件不移交, 既是徇私舞弊不移交刑事案件罪規(guī)定的內(nèi)容,也是放縱制售偽劣商品犯罪行為 罪規(guī)定的內(nèi)容.對(duì)此,一般適用復(fù)雜法優(yōu)于普通法原那么,以放縱制售偽劣商品 犯罪行為罪定罪處分.如果造成嚴(yán)重后果,從罪刑相適應(yīng)考慮,那么應(yīng)按重法優(yōu) 于輕法這一補(bǔ)充原那么,以徇私舞弊不移交刑事案件罪論處.八、關(guān)于徇私舞弊不移交刑事案件罪法定刑的反思罪刑法定原那么是我國(guó)刑法的根本原那么之一.這一原那么在立法上即要求法律 對(duì)不同的犯罪行為重罪重罰、輕罪輕罰、罰當(dāng)其

16、罪、罪刑相當(dāng).比擬本罪與包 庇罪可知,從犯罪構(gòu)成要件來(lái)講,構(gòu)本錢罪比構(gòu)成包庇罪在法律上有更高的要 求,由于一般主體作假證實(shí)以包庇犯罪分子即構(gòu)成包庇罪,而特殊主體即行政 執(zhí)法人員出于徇私的目的實(shí)施舞弊行為而不移交刑事案件,情節(jié)嚴(yán)重這里的“情節(jié)嚴(yán)重,是指具有以下情形之一者：1對(duì)依法可能判處三年以上有期徒期、無(wú)期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的；2三次以上不移交犯罪案件,或者一次不移交犯罪案件涉及三名以上犯罪嫌疑人的；3司法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)并提出意見(jiàn)后,無(wú)正當(dāng)理由仍然不予移交的；4以罰代刑、放縱犯罪嫌疑人,致使犯罪嫌疑人繼續(xù)進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)的；5行政執(zhí)法部門主管領(lǐng)導(dǎo)阻止移交的；6隱瞞、消滅證據(jù),偽造材料,改變刑事案件性質(zhì)的；7直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員為牟取本單位私利而不移交刑事案件,情節(jié)嚴(yán)重 的；8其他情節(jié)嚴(yán)重的情形的才構(gòu)本錢罪.從社會(huì)危害性來(lái)講,行政執(zhí)法 人員實(shí)施徇私舞弊不移交刑事案件的行為,破壞了正常的法律秩序,破壞了國(guó) 家機(jī)關(guān)的聲譽(yù),妨