說理式行政處罰決定書的制作及應(yīng)注意的問題

1、說理式行政處罰決定書的制作及應(yīng)注意的問題一份好的“說理式”處罰決定書,應(yīng)當(dāng)具備制作細(xì)致、邏輯嚴(yán)密、論證嚴(yán)謹(jǐn)、結(jié)構(gòu)合理、層次清晰，詳略得當(dāng)、敘事完整，語句流暢，用詞準(zhǔn)確，說理透徹等明顯特點(diǎn),全面客觀地反映行政執(zhí)法過程。 應(yīng)當(dāng)能夠體現(xiàn)執(zhí)法者的公正立場,對當(dāng)事人什么 是對的、 什么是錯的；法律支持什么、反對什么以及為什么支持、為什么反對，都應(yīng) 有清楚的表 述，言之有物、言之有據(jù)、言之有理。要根據(jù)不同案件、不同案情加以區(qū)別，擺脫那種千篇一律地機(jī)械式地套用莫種格式的文書制作方法，做到說透“五種理”，即：1、認(rèn)定事實的事理。2、適用法律法規(guī)的法理。3、行使自由裁M的情 理。4、邏輯思維的哲 理。5、答復(fù)當(dāng)

2、事人陳述、申辯的道理。把握三個環(huán)節(jié)。即：一是注重調(diào)查取證工作。調(diào)查取證是實行說理式行政處罰決定書的前提。針對“何 人、何時、何地、何事、何果”五個方面有計劃地開展調(diào)查取證,防止隨意性。注 重證據(jù)的真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性。 二是注重法律論證。法律論證是說理式行政處罰決定書的主要體現(xiàn)，要展開深入透徹的論證說理，準(zhǔn)確地適用法律，使當(dāng)事人釋疑服罰。三是認(rèn)真寫好案件調(diào)查終結(jié)報告。案 件調(diào)查終結(jié)報告是說理式行政處罰決定書的基礎(chǔ)，是對行政處罰案件的事實和證據(jù)、適用法律、實體和程序、過程和結(jié)論 等問題的全面的、綜合的反映和體現(xiàn)。一、說理式行政處罰決定書的制作說理式行政處罰決定書山首部、正文和尾部三部分組成,其

3、中正文包括事實、 理由和處罰決定。（一）首部1、首部包括標(biāo)題、文號，介紹當(dāng)事人的基本悄況（有委托代理人的應(yīng)寫明其基本情況），2、案件來源，使案件的來龍去脈清楚明口。（二）正文1 .事實（事理）（1） 事實的敘述俗話說“事實勝于雄辯”，詳盡的事實擺在面前了，比一大堆說理更能說明問題。在陳述違法事實時，要求對何人、何時、何地、從事何種違法活動，違法行為的 具體表現(xiàn)， 涉案標(biāo)的物數(shù)M、金額、違法所得等情況敘述清楚；同時，對于當(dāng)事人從 事違法行為的主觀意圖、采取的手段、造成的社會后果作出客觀表述。敘述按照事件發(fā)生的時間順序,客觀、全面、真實的反映案情。在敘述事實時不應(yīng)加任何主觀的評論性語言。（2） 證

4、據(jù)的列舉（哲理）違法事實必須是經(jīng)過調(diào)查核實， 有充分證據(jù)證明違反法律法規(guī)和規(guī)卓的行為。 對于 認(rèn)定違法事實的證據(jù)要求明確、具體、嚴(yán)謹(jǐn)，應(yīng)當(dāng)圍繞違法行為構(gòu)成要件進(jìn)行列舉并進(jìn)行分析，“一事一證”，不要籠統(tǒng)寫成“上述事實，有當(dāng)事人詢問筆錄、書 證、物證及 證人證言證明'',必須是 X質(zhì)檢所依據(jù)GBX號國家標(biāo)準(zhǔn)檢驗后出具的 X X號檢驗報告1 份，判定X產(chǎn)品為不合格產(chǎn)品；證明當(dāng)事人所銷售的X商品為不合 格商品。所有的證據(jù)必 須要前后相互照應(yīng)，要具有一定的邏輯性，要圍繞一定的違法 事實來證明。（3） 當(dāng)事人的陳述、申辯及聽證（描述）當(dāng)事人有陳述、申辯、聽證、復(fù)議和訴訟的權(quán)力。那么在處罰決

5、定書當(dāng)中我們一般都會寫明當(dāng)事人的復(fù)議和訴訟的權(quán)力而往往忽視陳述、申辯等權(quán)力，所以如 果當(dāng)事人放棄上述權(quán)利，則一筆帶過即可，可以寫明當(dāng)事人在法定期限內(nèi)未提出陳述 和申辯要求。如果 當(dāng)事人提出了陳述和申辯的要求，我們必須進(jìn)行描述，就是當(dāng)事人敘述當(dāng)事人陳述的理由等并說明采納或不采納的理由。說明執(zhí)法程序案件查辦所經(jīng)過的程序，如立案、強(qiáng)制措施、抽樣取證、先行處理、處罰告 知、聽 證告知、文書送達(dá)等也應(yīng)當(dāng)在事實部分按照發(fā)生的時間順序進(jìn)行表述。2 .理由講透適用的法律、法規(guī)。（法理）在認(rèn)定事實的基礎(chǔ)上，結(jié)合有關(guān)法律、法 規(guī), 對當(dāng)事人的違法性質(zhì)、案件性質(zhì)進(jìn)行準(zhǔn)確定性。對適用莫一法律條款作為處罰依據(jù)進(jìn)行解釋，

6、必要時要對法律條款進(jìn)行法理解釋， 以向當(dāng)事人說明所選用法條的理 由及其內(nèi)涵。法律依據(jù)應(yīng)當(dāng)完整準(zhǔn)確，符合法律適用原則，詳細(xì)引用禁則和罰則的法條原文，根據(jù)條、款、項、LI的順序?qū)懨鬟m用到哪一層級。使當(dāng)事人可以清楚地對照法律條文，知道自己到底違反了什么規(guī)定，規(guī)定的內(nèi)容是什么，根據(jù)法律應(yīng)該接受怎樣的處罰。比如違返了反不正當(dāng)競爭法第十九條，笫兒款第兒項，處罰依據(jù)是第兒條第兒款 第兒項等。 說清當(dāng)事人質(zhì)疑意見。（道理）當(dāng)事人進(jìn)行陳述、申辯或者聽證中提出的質(zhì) 疑意 見及其證據(jù)是否予以采納應(yīng)當(dāng)在本部分進(jìn)行明確，并闡明采納或者不采納的理 lllo尤其是 不采納的理山要引進(jìn)法律法規(guī)，并進(jìn)行必要的法理分析以說清、說

7、透。（3）講明處罰裁M的惜理。（情理）在對當(dāng)事人從事違法行為的主觀意圖、手 段、社 會后果客觀評價的基礎(chǔ)上，對從輕或減輕、從重或加重處罰的情節(jié)、理由、法律依據(jù)作必要的說明，使自由裁M權(quán)的行使合法合理。比如公司未參加年檢的處罰1至10萬元,1萬元，要詳細(xì)說明理由，根那么處罰3萬元，為什么處罰3萬而不處罰9萬元而不處罰據(jù)行政處罰法第二十七條規(guī)定的從輕或減輕的兒個條件和自III裁M權(quán)的規(guī)定，什么悄況案重罰，同案不同罰的情減輕或從輕處罰，什么情況重罰，防止辦案人員重案輕罰，輕況出現(xiàn)，自山裁M權(quán)的規(guī)定也就預(yù)防了辦案人員處罰的隨意性。3 .處罰決定 處罰決定應(yīng)當(dāng)表述清楚、具體、明確，具有可執(zhí)行性。（三）尾

8、部寫明行政處罰的履行方式和期限， 告知當(dāng)事人不服行政處罰的救濟(jì)途徑， 寫明復(fù)議 機(jī)關(guān)和訴訟法院的詳細(xì)稱謂，寫明作出處罰決定的工商行政管理機(jī)關(guān)名稱和制 作日期，并 加蓋處罰機(jī)關(guān)的印旗。二、說理式處罰決定書寫作中應(yīng)注意的問題1、列舉證據(jù)應(yīng)注意留有空間。在訴訟過程中，說理式處罰決定書，實際上也起 到 一個證據(jù)清單的作用。法院在審理過程中，就是按照我們列舉的證據(jù)進(jìn)行核對審查的。審查的內(nèi)容就是證據(jù)是否客觀、真實，證據(jù)的收集是否合法、有效，證據(jù)證明 的內(nèi)容是 否屬于依法應(yīng)予處罰的行政違法行為，以及證據(jù)與證據(jù)之間是否形成證明的鎖鏈，證據(jù)之間有無矛盾等等。在行政機(jī)關(guān)具體行政行為作出后，行政機(jī)關(guān)無權(quán)再調(diào)查取證。

9、這使我們處罰決定書中的證據(jù)面臨這樣兒種可能 ：一是證據(jù)列舉或證據(jù) 收集不充分，列舉時未 能舉全，訴訟中乂無法提交；二是把不該列舉的證據(jù)列舉了，給 案件中的認(rèn)定帶來被動； 三是山于我們與法院在證據(jù)、事實或法律認(rèn)識上的差異，導(dǎo)致對證據(jù)的看法不一致，雖然能夠講清，但我們無法用證據(jù)來證明我們的觀點(diǎn)；四是證據(jù)中存在莫些缺陷，當(dāng)意識到時已錯過了取證的最佳時期，偏偏在訴訟中這些缺陷乂暴露出來。怎樣才能有效地解決這些可能出現(xiàn)的問題呢？這就要求我們在列舉證 據(jù)時，應(yīng)注意留有空間，不能把話講死。 不能用“證據(jù)如下"、"有以下證據(jù)”或 “證據(jù)有”等字眼。而應(yīng)使用“主要證據(jù)有"、“主要證

10、據(jù)如下”或“等等證據(jù)”，這樣的行文就留下調(diào)整或補(bǔ)充的空間。當(dāng)訴訟中意外出現(xiàn)時，我們就可以補(bǔ)充、可 以調(diào)整。因所謂“主要”不“主要”僅是我們的主觀認(rèn) 識，一些證據(jù)我們認(rèn)為不“主要”，所以沒有列舉，但訴訟中法院認(rèn)為很“重要”，這樣我們可以按法院的要 求補(bǔ)充提交。補(bǔ)充調(diào)查取證法律不允許，而補(bǔ)充提交證據(jù)則是合法 的。2、說理的環(huán)境或位置要靈活?！罢f理”是說理式處罰決定書的一個特點(diǎn)，但具體在什么條件、什么位置，怎樣的語言環(huán)境中展開說理是有講究的。我們知道在案件中的處理過程中有兩種情況：一是當(dāng)事人申請聽證，二是當(dāng)事人不申請聽證。所以說理就要針對這兩種不同的情況有所區(qū)別，靈活對待，不能一成不變。對當(dāng)事人不申

11、請聽證，不提出申辯理山的，我們的說理應(yīng)在擬對當(dāng)事人作出何種處罰的告知部分，把當(dāng)事人的主觀狀態(tài)、行為特征、對照法律上禁止性規(guī)定的違法構(gòu)成要件進(jìn)行一一對照。闡明其為什么構(gòu)成違法，構(gòu)成何種違法以及依照法律規(guī)定應(yīng)給予何種處罰的理山講清講透。這樣可以使當(dāng)事人明口其行為為 什么是違法的，以及依法應(yīng)承擔(dān)什么法律責(zé)任。而對當(dāng)事人提出聽證或申辯的，則應(yīng)在聽證部分說理。說理時除了要符合上述要求,還應(yīng)針對當(dāng)事人申辯的理山進(jìn)行闡 述，一方面以糾正其對法 律認(rèn)識的錯誤，說明我們?yōu)槭裁床徊杉{他們的申辯意見，幫助他們提高思想認(rèn)識，促使他們真誠地接受處罰；另一方面對當(dāng)事人提出的確有道理的申辯意見不僅應(yīng)予采納，而且在處理時還應(yīng)

12、有所體現(xiàn)。這樣對緩解矛盾，消除對立 ,避免訴訟有利。3、案件處置要公平。一個案件有時可能要涉及多個當(dāng)事人，有的當(dāng)事人在同一轄區(qū)內(nèi)，有的則可能不在同一轄區(qū)內(nèi)，有的案件當(dāng)事人雖然是一個，但同類型的案 件卻很多， 所以對這類情況的處置要體現(xiàn)一個公平，不能因人而異。對同一案件的多個當(dāng)事人的處理，如果出現(xiàn)處罰有輕有重的，一定要分清各自的主次責(zé)任，在法律適用部分講明其為什么要這樣處理，也就是說要把自山裁M權(quán)中為什么取不同幅度的理由講清。對減輕處罰的，還要把為什么適用行政處罰法第二十七條的理由講清；對涉及到的不在本轄區(qū)的涉案人員，應(yīng)在處罰決定書中交待清楚“另案處理”，或“移送莫機(jī)關(guān)處理”，這樣才能體現(xiàn)我們執(zhí)

13、法的公正，同時也是自我保護(hù)的措施， 因為對應(yīng)予追究法律責(zé)任的當(dāng)事人， 如果不依法移送有權(quán)機(jī)關(guān)處理，就有一個行政不作為的法律責(zé)任，其至是瀆職，所以不能輕視這個問題。4、涉及當(dāng)事人權(quán)利的問題一定要交待清楚案件中涉及當(dāng)事人的權(quán)利主要有：知悄權(quán)、異議權(quán)、申辯權(quán)、陳述權(quán)、聽證 權(quán)、復(fù) 議權(quán)、訴訟權(quán)等。這其中聽證權(quán)、復(fù)議權(quán)、訴訟權(quán)，因我們已把它們歸類在法律救濟(jì)途徑中，且有固定的行文格式，所以一般不會疏忽，但對其知情權(quán)、異議 權(quán)、申辯權(quán)、陳述 權(quán)則往往易疏忽。比如涉及檢驗鑒定的，我們一般僅講明已依法送達(dá)了檢驗報告，而沒有交待當(dāng)事人對檢驗結(jié)論是否有異議,是否申請過復(fù)檢等；乂如我們只籠統(tǒng)地講依法調(diào)查 查明，但沒有告知當(dāng)事人我們發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人的什么行為，依據(jù)什么法律規(guī)定啟動了調(diào)查程序，或