工程項目督查辦法

1、程項目督查辦法第一章總則第一條 為規(guī)范公司工程項目的管理行為，全面督促工程 項目管理辦法的實施，加強工程項目實施過程中的監(jiān)督與控制，促進工程項目有序、健康、穩(wěn)定地發(fā)展，提高項目管理水平，實現(xiàn)工程項目既定的各項管理目標，結(jié)合我公司實際情況，制定本辦法。第二條本辦法適用于公司所有在建工程項目及鐵路運輸。第三條督查的目的是掌握公司各在建工程項目及鐵路運輸管理運行狀況，重點是督查項目管理目標的實現(xiàn)情況，查找 項目管理過程中存在的主要問題并督促實施整改，對工程項 目及鐵路運輸管理行為進行考核評價，督促項目規(guī)范管理， 提高管理水平。第四條工程項目督查的依據(jù):國家現(xiàn)行的有關(guān)法律法規(guī)、政策、技術(shù)標準及制度、辦

2、法。股份公司、集團公司、公司制定的各項管理制度。集團公司工程項目管理辦法及相關(guān)配套文件。項目承發(fā)包合同。（五）項目設(shè)計文件。第五條 工程項目督查原則（一）監(jiān)督檢查。（二）嚴肅、科學(xué)、客觀、公正。（三）實事求是，注重實效，解決實際問題，堅持調(diào)查研究， 反饋真實情況。（四）有查必果，真實可信，及時反饋。（五）逐級負責(zé)，分工協(xié)作，分級辦理。第二章督查組織與分工第六條 公司成立工程項目督查科，負責(zé)公司工程項目督查 工作的組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督指導(dǎo)，各分公司、項目部、指揮部、 運輸處設(shè)專職督查員，負責(zé)各自工程項目督查工作。第七條 凡用公司資質(zhì)承攬的工程項目由工程項目督查科負 責(zé)督查，凡用集團公司資質(zhì)承攬的工程

3、項目由公司施工的項 目，工程項目督查科配合集團公司工程項目督查處負責(zé)督 查，公司工程項目督查科在業(yè)務(wù)上受集團公司工程項目督查 處監(jiān)督、指導(dǎo)開展工作。第三章 督查工作內(nèi)容第八條 黨和國家的路線、方針、政策及法律法規(guī)在工程項 目上的貫徹落實情況。第九條 上級單位、公司的文件、規(guī)定、決定和批件在項目 上的落實情況。上級單位、公司的重要會議精神和領(lǐng)導(dǎo)指示、 批示在項目上的落實和執(zhí)行情況。第十條 在建工程項目及鐵路運輸運行情況，項目管理目標 的實現(xiàn)情況，以及項目實施過程中存在的問題。條 公司各業(yè)務(wù)部門對工程項目相關(guān)職責(zé)履行情況。第十二條 其他需要督查的工作。第四章督查工作方式督查工作方式共分為 策劃督查

4、、綜合督查、專項督察、巡視督查、催辦督查、跟蹤督查、調(diào)研督查等七項第十三條策劃督查，是為掌握工程項目前期策劃工作，對 工程項目布局謀篇、管理目標的確定、組織結(jié)構(gòu)的配置、人 員設(shè)備履約、規(guī)章制度建設(shè)等情況進行的督查。第十四條 綜合督查，是為掌握工程項目及鐵路運輸整體狀 況，對工程項目及鐵路運輸進行的全面督查。綜合督查，分 為年度督查和終結(jié)督查，需提前通知工程項目及鐵路運輸做 好準備。第十五條 專項督查，是為深入掌握工程項目的特定環(huán)節(jié)、 重要職能的狀況，進行的有針對性的督查。專項督查主要針 對共性問題和薄弱環(huán)節(jié)，體現(xiàn)突擊性。為落實上級和企業(yè)領(lǐng) 導(dǎo)的專項批示和指示精神，可組織專項督查。第十六條 巡視

5、督查，是為及時了解工程項目及鐵路運輸動 態(tài)，督促落實各類督查中所發(fā)現(xiàn)問題的整改，對工程項目及 鐵路運輸管理狀況等進行的隨機檢查。巡視督查應(yīng)加強突擊 性；對存在問題的，需提出現(xiàn)場初步處理意見，并形成現(xiàn)場 處理情況記錄。第十七條 催辦督查，對督查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，采取電話 督促、現(xiàn)場督辦等形式，催促相關(guān)單位、部門完成相應(yīng)工作， 并要求在限定時間內(nèi)以書面形式報告工作落實情況。第十八條 跟蹤督查，對一些關(guān)系全局和事關(guān)項目利益的重 要事項，在前期督查基礎(chǔ)上，進行跟蹤督查，及時掌握工作 進展情況。第十九條 調(diào)研督查，對督查工作中帶有共性和普遍性的問 題，進行調(diào)研督查。通過深入進行調(diào)查走訪，掌握第一手資 料

6、，形成有情況分析、有對策建議的調(diào)研報告，為領(lǐng)導(dǎo)決策 提供參考。第五章 督查工作程序第二十條 公司工程項目督查科應(yīng)根據(jù)公司在建工程項目 情況，結(jié)合在建工程計劃，在年初編制年度工程項目督查工 作規(guī)劃。每年 1 月 10 日前將督查規(guī)劃報集團公司工程項目督查處備案。第二條 各受督查工程項目，在接收綜合督查時準備下列資料：項目經(jīng)濟評估書。項目管理目標責(zé)任書。項目年度（過程）審計報告（若進行過審計）。公司下達的年度計劃、指標。五）項目年度計劃分解節(jié)點執(zhí)行情況、 自我考核評價報告。項目實施性施工組織設(shè)計。項目安全、質(zhì)量、成本、合同、環(huán)境保護等方面的規(guī)章制度。八）項目綜合匯報材料（包括形象進度、完成投資、安

7、全質(zhì)量體系運行、責(zé)任成本管理、物資設(shè)備管理、架子隊及勞 務(wù)管理、財務(wù)管理情況等）。第二十二條 工程項目督查工作，可以采取下列方式：一）聽取項目負責(zé)人匯報工程項目綜合情況。二）查閱與項目相關(guān)的原始資料。三）進行現(xiàn)場施工檢查，必要時委托檢測單位進行檢測。四）向有關(guān)單位和個人調(diào)查核實。五）進行工程項目財務(wù)檢查。第二十三條 在聽取匯報、查看資料、現(xiàn)場檢查的基礎(chǔ)上對 工程項目進行綜合分析，了解工程項目各項管理目標的實現(xiàn) 情況、公司下達指標的完成情況。第二十四條 在綜合分析的基礎(chǔ)上，按照工程項目管理辦 法的要求，對工程項目進行考核評價計分。第二十五條 現(xiàn)場督查工作完成后，及時召開檢查結(jié)果碰頭 目部門以上領(lǐng)

8、導(dǎo)參加的督查情況通報會，提出對有關(guān)問題的 初步處會，匯總檢查情況，討論有關(guān)問題處理意見和建議， 召開由工程項理意見，下達工程項目督查整改通知書，并規(guī)定整改時限。第二十六條 工程項目督查部門在現(xiàn)場督查工作完成后7個工作日內(nèi)，完成工程項目督查專題報告的編制，呈送公 司領(lǐng)導(dǎo)閱批后，下發(fā)給工程項目。七條 工程項目督查科應(yīng)對督查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況進行跟蹤，對督查發(fā)現(xiàn)的重大問題執(zhí)行復(fù)查制度，再次到工程項目進行現(xiàn)場復(fù)查。 工程項目整改完畢后在 3 個工作日 內(nèi)以書面形式報工程項目督查科。第二十八條 督查工作載體一）工程項目督查通知單，在進行綜合督查時，對需 要督查的事項， 以工程項目督查通知單 的形式下發(fā)通

9、知， 告知工程項目及鐵路運輸具體督查要求。二）工程項目督查專題報告，主要是對各工程項目及 鐵路運輸?shù)亩讲榍闆r的報告。三）工程項目督查通報，主要對全公司工程項目督查 過程中存在的問題及總體情況的通報。四）工程項目督查整改通知單，針對在工程項目及鐵 路運輸督查過程發(fā)現(xiàn)的問題所下達的整改要求。五）工程項目督查處理決定書，針對在工程項目及鐵 路運輸督查過程發(fā)現(xiàn)的問題所下達的處理決定。六）工程項目督查處罰決定書，針對在工程項目及鐵 路運輸督查過程發(fā)現(xiàn)的問題所下達的處罰決定。第四章 督查工作要求第二十九條 公司各單位要建立和完善工程項目督查工作 網(wǎng)絡(luò)，確保督查工作渠道暢通。加強督查隊伍建設(shè)，明確負 責(zé)督查

10、工作人員，真正把那些素質(zhì)好，能力強，有一定工作 經(jīng)驗的優(yōu)秀人員選配到督查工作部門和督查工作崗位。第三十條 督查工作人員要忠于職守， 依法督查， 廉潔自律， 正確行使職權(quán)，堅持實事求是，搞好調(diào)查研究，客觀真實地反映督查情況，正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，以及上級單位、 公司的決定，及時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作任務(wù)，幫助項目查找 問題，提出解決問題的有效措施， 做到客觀公正，督查有力， 情況清楚，反饋及時，督促項目完善管理，指導(dǎo)項目提高管理水平。第三條各被督查的工程項目，項目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)班子要統(tǒng)一思想，提高認識，帶領(lǐng)項目人員積極配合工程項目督查 部門開展督導(dǎo)工作。任何項目，任何個人，對公司開展的工 程項目督查工

11、作不得消極對待，更不允許有抵觸情緒或消極 應(yīng)對做法。第三十二條 工程項目督查部門到達被督查項目時，其項目領(lǐng)導(dǎo)班子成員和各部門負責(zé)人必須在崗到位，以利配合開展督查工作。在督查工作過程中，及時提供原始證明資料，嚴禁弄虛作假。在查看項目所有原始資料和各種賬表，并詢問 有關(guān)情況時，被詢問人應(yīng)如實作答或解釋。第三十三條當(dāng)項目對工程項目督查部門的考核評價有異 議時，經(jīng)督查部門復(fù)議，確認考核評價有誤的，予以修正， 確認考核評價無誤的，維持原考核評價。第三十四條被督查項目要為工程項目督查部門提供必要 的辦公、交通和生活條件。第三十五條工程項目督查部門應(yīng)建立督查資料臺帳，對現(xiàn) 場督查工作記錄、抽檢數(shù)據(jù)等經(jīng)項目負

12、責(zé)人簽字確認，進行 匯總整理后存入監(jiān)督工作檔案，并及時錄入相關(guān)數(shù)據(jù)庫。督查資料包括督查實施方案、現(xiàn)場督查記錄、督查通報、問題 整改落實資料和必要的聲（影）像資料等。第三十六條督查工作人員要注意保密制度，凡督查研究討 論的事項和初步考核評價意見，嚴禁擅自向被督查工程項目 人員透露。第五章督查結(jié)果處理第三十七條對督查發(fā)現(xiàn)的問題，督查部門根據(jù)問題的性質(zhì)和嚴重程度，簽發(fā)工程項目督查整改通知單、工程項目督查處理決定書及工程項目督查處罰決定書等予以 處理和處罰。第三十八條在督查過程中，凡發(fā)現(xiàn)工程項目有違反公司工程項目管理辦法及安全、質(zhì)量、成本、物資、設(shè)備、 財務(wù)管理等相關(guān)文件規(guī)定的，按相應(yīng)處罰條款進行處理。第三十九條對于確因主觀原因?qū)е鹿こ添椖繃乐靥潛p或 造成其他嚴重不良后果的，督查部門有權(quán)對直接責(zé)任人進行 停職、免職或經(jīng)濟處罰，隨后報公司完善相關(guān)手續(xù)。第四十條 對督查過程中發(fā)現(xiàn)的違法違紀現(xiàn)象，移送紀委監(jiān) 察部門處理。條建立督查結(jié)果與考核掛鉤機制，將督查情況納入績效管理，將督查工作事項作為考核評優(yōu)的重要依據(jù)。條一年內(nèi)，