管理層審核的一般程序

1、管理層審核的一般程序經(jīng)理：1、介召企業(yè)狀況：總體了解：市場經(jīng)營情況（顧客及市場占有率等、確定產(chǎn)品有無開發(fā)） 、企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r（市場拓展、人員確定）產(chǎn)品質(zhì)量狀況，2、方針及目標(biāo)確定：方針目標(biāo)的含義，目標(biāo)的完成情況，3、人員狀況：確定資源配置情況。4、管理評審：確定QS9000標(biāo)準(zhǔn)體系運行情況；方針目標(biāo)的實現(xiàn)情況；職責(zé)與權(quán)限的分配情況；詢問采用的方法（多方論證）。確定顧客要求。5、企業(yè)的各項經(jīng)營指標(biāo)的完成情況、與竟?fàn)帉κ址治觯嚎疾橛嘘P(guān)業(yè)務(wù)計劃和公司數(shù)據(jù)的情況。6、顧客滿意度。管代：1、質(zhì)量體系運行以來，市場的反映和產(chǎn)品質(zhì)量狀況：確定體系的有效性。2、內(nèi)審進(jìn)行的情況：確定的頻次，審核的結(jié)果如何？3、產(chǎn)

2、品質(zhì)量開發(fā)過程和企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)施的設(shè)置情況，4、持續(xù)改進(jìn)執(zhí)行情況。5、質(zhì)量體系出現(xiàn)問題解決的方法途徑等？河北橡膠公司內(nèi)審核檢查表審核區(qū)域：管理層（管代）審核員：審核時間：頁碼：涉及 要素審核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論4.123管理者代表是否明確自己 的職責(zé)權(quán)限以保證QS-9000要求？怎樣保證質(zhì)量體系的實施，怎樣建立和保持質(zhì)量體系？4.1.3如何協(xié)助總經(jīng)理進(jìn)行管理評審？查管理評審計劃，其中管代做了多少工作？管理評審計劃是否經(jīng)管代審核？4.2.3查問管代體系的策劃是怎 樣進(jìn)行的？體系文件如何 覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求和廠內(nèi)產(chǎn)品 過程的要求？第三層次的 文件都有哪些？4.2.3.1問管代開發(fā)新產(chǎn)品有幾個 做了 AP

3、QP怎樣做的？有 無顧客PPAP提交要求， 特殊特性怎樣標(biāo)注，又怎樣 下發(fā)文件，并在過程作業(yè)指 導(dǎo)書和檢驗文件上加以標(biāo) 注？4.17內(nèi)部質(zhì)量體系審核的策劃 是否管代參與？內(nèi)審組的 任命是否由管代簽署內(nèi)審 計劃管代審核的證據(jù)，首次 會議、末次會議組織和簽 至嘰管代是否參與。4.14全廠范圍的糾正和預(yù)防措 施管代是否審核批準(zhǔn)？查 較大的糾正和預(yù)防措施是 否經(jīng)管代批準(zhǔn)實施，并組織 驗證確認(rèn)并通知顧客？4.19質(zhì)量信息反饋處理單管代 是否參與糾正和處理？查 質(zhì)量信息反饋處理單上需 管代簽署批準(zhǔn)的是否能代 表顧客的利益。審核結(jié)論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內(nèi)審核檢

4、查表審核區(qū)域：管理層（總經(jīng)理）審核員：審核時間：頁碼:涉及 要素審核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論4.1.1查質(zhì)量方針、目標(biāo)的制定文件是否總經(jīng)理親自簽署？ 請總經(jīng)理解釋方針制訂的 依據(jù)和其含義，如何讓全體職工了解和貫徹？4.1.2查有無各部門和各類人員 的職責(zé)、權(quán)限、組織機構(gòu)圖， 其中人員是否都能發(fā)揮作 用？請總經(jīng)理介紹為質(zhì)量 體系配備資源的情況，配置 了哪些人、財、物，任命管 理者代表的職責(zé)是什么？4.1.3詢問管理評審的實施情況， 查管理評審計劃通知、管理 評審記錄、報告是否按程序 進(jìn)行？各部門在參加時都 分別寫了什么報告或匯報， 決議是否對體系做出評 價？如何改進(jìn)？4.1.4當(dāng)年的工廠綜合計劃和

5、 3-5 年的發(fā)展計劃是否審批、下 發(fā)？業(yè)務(wù)計劃有無確定趕 超目標(biāo)，以誰做目標(biāo)？汽車 行業(yè)中的競爭對手是誰？ 業(yè)務(wù)計劃是否與方針、目標(biāo) 一致？各部門如何展開實 施，怎樣考核？有無記錄？ 當(dāng)業(yè)務(wù)計劃半年評審時又 形成什么記錄？4.1.5廠內(nèi)每年對哪些指標(biāo)進(jìn)行 考核？收集了哪些競爭對 手、同類廠家、顧客期望？ 如何用于公司的發(fā)展和利 用這些資料？4.1.6詢問是否顧客滿意度現(xiàn)狀如何，匯總報告是否經(jīng)審批？4.21有無美國三大公司的特殊要求詢冋汽車配套情況，如與三大公司配套，針對顧客的特殊要求,如何滿足？審核結(jié)論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內(nèi)審核檢查表涉及要素審

6、核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論4.1.6是否制定了確認(rèn)顧客滿意 度的書面程序？包括確認(rèn) 的頻次以及保證確認(rèn)的有 效性？顧客滿意度的趨勢和不滿 意的主要因素是否形成文 件并經(jīng)總經(jīng)理評審？4.3.2是否對標(biāo)書、合同或訂單進(jìn) 行評審，以確保所有要求已 被理解并能夠滿足，任何出 現(xiàn)誤解和不一致的情況在 簽合同前已得到解決？ 對于合同中顧客的特殊要 求，有關(guān)部門是否已經(jīng)充分 考慮并能夠完全滿足？4.3.3有無合同修訂？合同修訂 是否按規(guī)定進(jìn)行評審？ 合同修訂如何傳遞到相關(guān) 部門？審核區(qū)域：經(jīng)營部審核員:審核時間:頁碼:4.3.4合同評審記錄管理的怎么樣?合同完成情況或執(zhí)行情況是否明確登記？462按程序文件要求

7、由經(jīng)營部 組織有關(guān)部門對新入選的 分承包方按相應(yīng)的職責(zé)進(jìn) 行了評審？舊的分承包方是否按規(guī)定 的頻次定期進(jìn)行評審？ 對分承包方的評價和選擇 是否以他們滿足質(zhì)量體系 和質(zhì)量保證要求的能力為 依據(jù)?關(guān)鍵原材料的分承包 方查2-3家,一般原材料查 1-2家，是否達(dá)到資格要求？審核結(jié)論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內(nèi)審核檢查表審核區(qū)域：經(jīng)營部審核員：審核時間：頁碼:涉及要素審核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論4.6.2.b有無與分承包方簽訂的技 術(shù)和質(zhì)量協(xié)議？是否明確對 分承包方實施控制的方式 和程度？4.62c查有無分承包方檔案和質(zhì) 量記錄？重點原材料查 2-3 家。4.6

8、21如何實施分承包方的質(zhì)量 體系開發(fā)的？是否把QS9000第I部分內(nèi)容作為體系開發(fā)的要求？是否對分承包要求了PPAP提交?提交的內(nèi)容和計劃有哪些？4.622經(jīng)營部是否向分承包方提 出100%的交付要求？有無 對達(dá)不到100%交付時為 滿足顧客要求的措施和方法？是否有證據(jù)證明實施了監(jiān) 督分承包方交付能力的管 理系統(tǒng)？包括對附加運費的 管理和適當(dāng)?shù)募m正措施？463米購文件是否能清楚地說 明訂購產(chǎn)品或服務(wù)的資料？ 是否有證據(jù)證明工廠在采 購文件發(fā)布前對規(guī)定要求 的話宜性進(jìn)行了審批 ？采 購文件是否能清楚地說明 訂購產(chǎn)品或服務(wù)的資料？ 是否有證據(jù)證明工廠在采 購文件發(fā)布前對規(guī)定要求 的話宜性進(jìn)行了審批

9、？審核結(jié)論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內(nèi)審核檢查表審核區(qū)域：經(jīng)營部審核員：審核時間：頁碼:涉及要 素審核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論464.1采購產(chǎn)品的驗證是否保留有采 購產(chǎn)品驗證的記錄 ？查采購的 原料有無供方的驗證文件和出 廠的化驗記錄 ？對外協(xié)廠的零 部件是否都經(jīng)過樣品認(rèn)可，小批 試用，批量供貨三個階段的認(rèn)可 和檢驗，每批是否都有檢驗記 錄？抽三個供貨商和三家外協(xié) 廠464.2有無顧客指定的分承包方，如有 是否評審納入分承包方名單？顧客有無要求到分承包方處的 驗證，如有是如何實施的？4.7.1顧客有無來料加工，是否有證據(jù) 證明對產(chǎn)品丟失、損壞或不適 用的

10、情況進(jìn)行了記錄并向顧客 報告？4.7.2顧客所有的工具和設(shè)備是否進(jìn)行了永久性標(biāo)識以便清楚確定其所有者？4.15.3倉庫內(nèi)是否有關(guān)規(guī)疋進(jìn)仃 管理?帳、卡、物是否相符？ 出入庫的原材料、和產(chǎn)品是 否按先進(jìn)先出和出入庫手 序的規(guī)定執(zhí)行？按話宜的時間間隔檢杳庫 存品狀況，以便及時發(fā)現(xiàn)變 質(zhì)情況。庫存品多長時間檢 查一次，發(fā)現(xiàn)變質(zhì)情況如何 處理？有貯存期限要求的 產(chǎn)品超出貯存期限時的處 理情況。查3-5件的貯存記 錄？審核結(jié)論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內(nèi)審核檢查表審核區(qū)域：經(jīng)營部審核員：審核時間：頁碼:涉及 要素審核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論4.15.3是否采用庫存

11、管理系統(tǒng)，以 不斷優(yōu)化庫存周轉(zhuǎn)期，如何 確保最大限度地減少庫存 量？4.15.6最終產(chǎn)品檢驗后是否對產(chǎn)品采取措施，直至將產(chǎn)品達(dá)到交付目的地？控制措施如何如何實施？4.15.是否建立了確保百分之百發(fā)貨的6.1管理系統(tǒng)？未達(dá)到100%交付時，是否采取糾正措施？是否執(zhí)行了滿足顧客的交付要求和附加運費的跟蹤系統(tǒng)？未按計劃的交付方式交付時是否進(jìn)行了記錄,并采取了糾正措施？4.15.是否按顧客的訂單制定生產(chǎn)計6.2劃？4.15.是否有具有接收顧客計劃通知的6.3和裝運計劃的計算機系統(tǒng)？ 一旦4.15.在線系統(tǒng)發(fā)生故障，是否有備用6.4方法滿足要求？是否驗證了所有裝運通知符合裝運文件及標(biāo)簽要求？4.19有無

12、訪問顧客的計劃要求，是否按計劃實施？是否有書面證據(jù)證明服務(wù)滿足規(guī)定要求？4.19.1是否建立了報告和驗證系統(tǒng)，使服務(wù)問題與企業(yè)內(nèi)有關(guān)質(zhì)量、生 產(chǎn)、技術(shù)等部門進(jìn)行了傳遞和溝 通？有關(guān)顧客反映的質(zhì)量冋題，是否按規(guī)定進(jìn)行了整改和采取了糾正 措施？有關(guān)服務(wù)的內(nèi)容是否以書面的形式報告給了有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)？審核結(jié)論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內(nèi)審核檢查表審核區(qū)域：辦公室審核員：審核時間：頁碼:涉及要 素審核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論4.9.b.1受控狀態(tài)是否包括使用合適的 生產(chǎn)、安裝設(shè)備并安排適宜的工 作環(huán)境，清潔，有序和完好的狀 態(tài)。檢查車間現(xiàn)場是否清潔有 序，通道是否暢通，

13、辦公室有無 平面布置圖，地上有無煙頭等與 5S管理不一致的情況？4.9.b.2是否制定了應(yīng)急計劃以便在發(fā)生緊急情況時保護(hù)顧客的利益 ？查有無應(yīng)急計劃的內(nèi)容是否實施到位？4.9.a供貨計劃和生產(chǎn)計劃是否在車 間內(nèi)按計劃得到實施？如何下達(dá) 生產(chǎn)指令，并監(jiān)控實施。當(dāng)沒有 文件不能保證質(zhì)量時，應(yīng)該有文 件（作業(yè)指導(dǎo)書等）規(guī)定以保證 質(zhì)量？4.9.1是否為車間生產(chǎn)現(xiàn)場配置安全 防護(hù)措施？是否對適宜的過程 參數(shù)和產(chǎn)品特性進(jìn)行監(jiān)視和控 制,包括特殊特性的確定和文件化？4.9.2對不穩(wěn)定的特性，是否制定了適 宜的（控制計劃）反應(yīng)計劃，并有 記錄說明查控制計劃中的反應(yīng) 計劃是否得到實施，控制圖中對 換模、修設(shè)備

14、、換刀具等是否記 錄？4.10是否按控制計劃和工藝規(guī)程對產(chǎn)品進(jìn)行檢驗和試驗？未經(jīng)檢驗的產(chǎn)品不經(jīng)緊急放行是否不得放行？車間現(xiàn)場必須有工藝指導(dǎo)書，控制計劃要求工人是否 知道？有無緊急放行情況？產(chǎn) 品檢驗后做何標(biāo)識，有無檢驗員 簽字？審核結(jié)論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內(nèi)審核檢查表審核區(qū)域：辦公室審核員：審核時間：頁碼:涉及要 素審核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論426設(shè)施和工裝是否參與按標(biāo)準(zhǔn)要 求建立了管理體系。對設(shè)備的維 護(hù)和修理、購置與修復(fù)工裝的設(shè) 備和驗證工裝的維護(hù)和管理分 別怎樣控制？是否按產(chǎn)品質(zhì)量 先期策劃中規(guī)定的生產(chǎn)流程安 排生產(chǎn)現(xiàn)場，以減少過多的搬運，

15、 查是否定期對工作現(xiàn)場工人的 操作進(jìn)行分析評價，以實現(xiàn)合理 的人機工程？4.15.2是否提供了防止產(chǎn)品損壞或變質(zhì)的搬運方法？4.15.4有無顧客要求的包裝方式，是否 按其要求執(zhí)行？是否對裝箱、包 裝和標(biāo)識過程進(jìn)行了控制？當(dāng) 產(chǎn)品受供方控制時，是否對其采 取了適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)和隔離措施？審核結(jié)論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內(nèi)審核檢查表審核區(qū)域：車間審核員：審核時間：頁碼:涉及要素審核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論4.8查各車間堆放的已加工完的產(chǎn) 品和未加工的產(chǎn)品是否有區(qū)域 標(biāo)識轉(zhuǎn)序單說明其名稱、數(shù)量 加工狀態(tài)？查從進(jìn)貨開始的材料到加工完 的產(chǎn)品能否找出能說明是哪一 批的

16、證據(jù)，以實現(xiàn)可追溯性？4.9.a查各車間生產(chǎn)現(xiàn)場是否有必需 的工藝過程卡或工藝規(guī)程、操 作指導(dǎo)書。每道工序各查二個 工位問工人是否按作業(yè)指導(dǎo)書 操作？車間的工藝文件如何保 管和發(fā)放，有無明細(xì)。4.9.b受控狀態(tài)是否包括使用合適的 生產(chǎn)、安裝設(shè)備并安排適宜的 工作環(huán)境，清潔，有序和完好 的狀態(tài)。4.9.1對適宜的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進(jìn)行監(jiān)視和控制，包括特殊特性 的確定和文件化？對首件檢驗 有無保存記錄和首件特殊特性 車間是否告知工人，并控制和記 錄，車間是否有按要求做的X-R控制圖并分析質(zhì)量狀況 ？4.9.g對特殊過程使用的設(shè)備是否給 予認(rèn)可，人員是否經(jīng)考核上崗，特殊過程使用什么監(jiān)控記錄，記 錄什

17、么內(nèi)容？審核結(jié)論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內(nèi)審核檢查表審核區(qū)域：車間審核員：審核時間：頁碼:涉及要 素審核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論4.9.g.1有無描述計劃性維護(hù)活動的文 件？檢查定期維護(hù)活動的記錄。 預(yù)見性維護(hù)的控制方法。檢查維 護(hù)性目標(biāo)的完成情況。4.9.1對首件檢驗有無保存記錄和首件特殊特性車間是否告知工人，并控制和記錄，車間是否有按要 求做的X-R控制圖并分析質(zhì)量 狀況？4.9.2對不穩(wěn)定的特性，是否制定了適 宜的（控制計劃）反應(yīng)計劃，并有 記錄說明查控制計劃中的反應(yīng) 計劃是否得到實施，控制圖中對 換模、修設(shè)備、換刀具等是否記 錄？4.10.2車

18、間現(xiàn)場是否有工藝指導(dǎo)書，控 制計劃要求工人是否知道？產(chǎn) 品檢驗后做何標(biāo)識，有無檢驗員 簽字？4.12查各車間對檢驗過程來檢的產(chǎn)品能否明確標(biāo)識或區(qū)分？對不 合格產(chǎn)品是否明確標(biāo)識和隔 離？4.13車間返工、返修后是否按程序進(jìn) 行再檢驗，返工產(chǎn)品有無作業(yè)指 導(dǎo)書。對不合格品是否按要求申 請讓步接收？是否對車間出現(xiàn)的不合格品進(jìn) 行統(tǒng)計分析，并針對不合格品較 多的項目制訂解決方案4.15是否按指定的貯存場地對暫存物資放置，以防止產(chǎn)品在使用或交付前受到損壞或變質(zhì)？是否對裝箱、包裝和標(biāo)志過程進(jìn) 行了必要的控制，以確保產(chǎn)品符 合顧客要求。審核結(jié)論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠

19、公司內(nèi)審核檢查表審核區(qū)域：質(zhì)檢部審核員：審核時間：頁碼:涉及要 素審核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論4.10.1查執(zhí)行的抽樣方案是否 0, 1判 斷，對原執(zhí)行GB2828的抽樣 方案抽樣可按原樣本數(shù)，但Ac=0 , Re=1是恒定的。4.10.2查進(jìn)貨檢驗的文件是否函蓋所 有的進(jìn)貨產(chǎn)品。有無進(jìn)貨檢驗 規(guī)定，對檢驗的方式和頻次如 何規(guī)定，形成什么記錄？4.10.3.a查各車間有無過程檢驗規(guī)程，是否與控制計劃要求的檢驗頻 次一致,文件是否發(fā)到各檢驗點 或檢驗員，首檢記錄是否保存 并與首件放一起，巡檢和抽檢 頻次是否符合規(guī)定？4.10.44.10.4.1查最終檢驗和試驗文件是否與控制計劃致，最終檢驗疋否 按

20、文件實施，抽查5-8份不冋月 份的檢測記錄.全尺寸檢驗和出廠性能試驗是 否每批都保存記錄并給顧客評 審？如果顧客未要求時是否企業(yè)制訂了計劃并實施。4.9.g是否對已包裝的產(chǎn)品進(jìn)行產(chǎn)品 質(zhì)里審核以驗證付合要求？查 有無產(chǎn)品質(zhì)量缺陷分級表、產(chǎn) 品質(zhì)里審核記錄和審核報告， 審核是否能覆蓋所有的產(chǎn)品？4.10.6試驗室工作人員是否有適當(dāng)?shù)谋尘昂徒?jīng)驗？是否經(jīng)培訓(xùn)有證書？審核結(jié)論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內(nèi)審核檢查表審核區(qū)域：質(zhì)檢部審核員：審核時間：頁碼:涉及要素審核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論4.10.查計量檢定部門是否在其業(yè)務(wù)范6圍之內(nèi)？試驗委托項目承擔(dān)者是否具備資

21、格？要求出示業(yè)務(wù)范圍的復(fù)印件？4.10.查實驗室是否有其實驗的范圍且6.2有相關(guān)實驗文件、規(guī)程和結(jié)果，以確保校準(zhǔn)和試驗工作的質(zhì)量4.10.6.3實驗室是否將項目保存到最終數(shù)據(jù)完成，以便能夠追溯原始數(shù)據(jù) ？4.10.6.5實驗室是否采用試驗和校準(zhǔn)的方 法以滿足顧客的需求及預(yù)期的使 用要求？在進(jìn)行試驗工作前，是否對試驗?zāi)?力進(jìn)行驗證？4.10.6.7當(dāng)企業(yè)外委實驗時，該實驗的實驗 室是否經(jīng)過認(rèn)可？4.10.5質(zhì)檢部否保存有關(guān)記錄以清楚地 表明產(chǎn)品是否按規(guī)定驗收準(zhǔn)則通 過了檢驗和試驗，是否標(biāo)明了負(fù)責(zé) 產(chǎn)品放行的授權(quán)檢驗者 ？4.11.1查工廠配置的計量檢測設(shè)備清單 是否能滿足檢測試驗要求？購置 新的

22、設(shè)備時，由誰申請，如何批準(zhǔn) 購置？審核結(jié)論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內(nèi)審核檢查表審核區(qū)域：質(zhì)檢部審核員：審核時間：頁碼:涉及要 素審核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論4.112b4.11.2. d4.11.2. e每臺設(shè)備是否都按規(guī)定的周期 進(jìn)行校準(zhǔn)？并保存校準(zhǔn)記錄并 在設(shè)備上貼有標(biāo)識？ 抽查5把計量器具,5臺試驗和 檢測設(shè)備是否按規(guī)定的檢定周 期進(jìn)行檢定，有無檢定記錄并 在設(shè)備上貼有標(biāo)識？4.11.2.f查當(dāng)發(fā)生檢測設(shè)備失準(zhǔn)時，采 取措施是否先追溯已檢驗的產(chǎn) 品然后重新檢驗，有無記錄。4.11.2.g是否確保檢驗測量和試驗的環(huán) 境條件受到監(jiān)控、記錄并且適 宜？

23、查計量室的工作環(huán)境是否 符合要求，4.11.3所有量具（包括自制量具）測量 和試驗設(shè)備的校準(zhǔn) /檢驗記錄 是否包括以下內(nèi)容：送檢校準(zhǔn)時量具狀況和實際讀數(shù)？量具不準(zhǔn)確造成可疑材料或產(chǎn)品已被裝運，通知顧客？4.11.4對于控制計劃中控制的所有測 量系統(tǒng)是否進(jìn)行了測量系統(tǒng)分 析？查有無測量系統(tǒng)分析計 戈分析計劃中是否包括控制 計劃中控制的所有檢測設(shè)備， 是否進(jìn)行MSA分析并保存記 錄。4.12是否對產(chǎn)品的檢驗和試驗狀態(tài) 進(jìn)行了標(biāo)識，以便識別檢驗和 試驗狀態(tài)？并使?fàn)顟B(tài)得到保 持。查各車間待檢和已檢產(chǎn)品 是否能區(qū)分，有何標(biāo)識，當(dāng)轉(zhuǎn) 序后有無狀態(tài)說明，材料外協(xié) 件入庫前和檢驗前有無狀態(tài)標(biāo) 識，試驗樣品有無

24、區(qū)分方法審核結(jié)論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內(nèi)審核檢查表審核區(qū)域：質(zhì)檢部審核員：審核時間：頁碼:涉及要 素審核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論4.13.1對不合格品以及材料或產(chǎn)品是 否標(biāo)識、記錄、評價、隔離和 處置進(jìn)行了控制，并通知有關(guān) 部門？4.13.2發(fā)現(xiàn)可疑產(chǎn)品是否按不合格品 處置?4.13.2返工、返修后的產(chǎn)品是否按文 件要求進(jìn)行再檢驗？返工產(chǎn)品 是否按返工作業(yè)指書規(guī)定執(zhí)行？4.13.2使用或返修不符合規(guī)定要求的 產(chǎn)品，是否向顧客提出了讓步申請？4.13.2是否對不合格品進(jìn)行定量化和 分析？是否根據(jù)優(yōu)先程度制定 減少不合格品的計劃并進(jìn)行跟 蹤？4.13.4

25、當(dāng)產(chǎn)品或過程與現(xiàn)行的生產(chǎn)件 批準(zhǔn)程序不同時，是否得到顧客 的授權(quán)批準(zhǔn)？被批準(zhǔn)的材料裝運時，是否在每 個包裝上都作了適當(dāng)標(biāo)識 ？審核結(jié)論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內(nèi)審核檢查表審核區(qū)域：技術(shù)部審核員：審核時間：頁碼:涉及要 素審核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論4.121查工廠有無各部門和各類人員 的崗位責(zé)任制、職責(zé)權(quán)限是否 形成文件，文件上是否規(guī)定了 各崗位的相互關(guān)系和權(quán)限。查 檢驗員的任命授權(quán)范圍文件、 內(nèi)審員證書、計量人員、設(shè)計 工藝人員的資格證明。有無文 件規(guī)定廠內(nèi)誰代表顧客要求， 工廠有無例會制度和報告制 度，查質(zhì)量問題的解決實例， 這些人員是否發(fā)揮作用。

26、4.124查體系文件上有無規(guī)定，有關(guān) 顧客的信息和文件是如何傳遞 以某一顧客的信息為例查明處 理過程和結(jié)果。4.125查技術(shù)部處理產(chǎn)品和過程不合 格的實例。信息如何獲得，糾 正措施如何落實，怎樣驗證， 在廠內(nèi)怎樣向上反映和各部門 協(xié)調(diào)。4.1.3查有無管理評審的計劃、管理評審?fù)ㄖ?、管理評審輸入文件內(nèi)容、管理評審記錄、管理評審報告，報告是否發(fā)給有關(guān)部 門。審核結(jié)論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內(nèi)審核檢查表審核區(qū)域：技術(shù)部審核員：審核時間：頁碼:涉及要 素審核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論4.1.4查有無業(yè)務(wù)計劃，業(yè)務(wù)計劃是 否按程序文件要求對涉及的14項內(nèi)容進(jìn)行收集

27、，業(yè)務(wù)計劃要 對標(biāo)準(zhǔn)要求的12項內(nèi)容分別作 出描述。查確定了以哪個世界知名企業(yè) 的標(biāo)準(zhǔn)為目標(biāo)，有無競爭對手 的分析資料。查有無程序規(guī)定信息收集的范 圍和方法和已收集的資料。查業(yè)務(wù)計劃控制程序上對評 審、修改、更新業(yè)務(wù)計劃的方 法有無規(guī)定，各部門業(yè)務(wù)計劃 的展開是否符合工廠質(zhì)量目 標(biāo)，對業(yè)務(wù)計劃的實施有無考 核辦法和考核記錄。4.1.5是否按規(guī)定對公司級數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行了收集？數(shù)據(jù)分析和使用數(shù)據(jù)和資料的 發(fā)展趨勢是否與以下幾個方面 進(jìn)行比較？競爭對手適當(dāng)?shù)耐?類廠家（趕超目標(biāo)）業(yè)務(wù)目標(biāo)的 實現(xiàn)，并轉(zhuǎn)化為可操作的信息以 支持一優(yōu)先解決與顧客相關(guān)的 問題？確定關(guān)鍵的與顧客相關(guān)的趨勢？審核結(jié)論中：1表示

28、“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內(nèi)審核檢查表審核區(qū)域：技術(shù)部審核員：審核時間：頁碼:涉及要素審核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論423.1查有無產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃程序 ， 文件中是否對APQP的五個階 段工作都做了規(guī)定.有無該項目的可行性研究 ？ 是否建立了多方論證小組，使 用APQP參考手冊中適當(dāng)?shù)募?術(shù)？產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的評審記錄 . 生產(chǎn)該產(chǎn)品的設(shè)備、材料、工 裝、檢測設(shè)備等的資源清單。對顧客提供的產(chǎn)品是否經(jīng)過評審，更改是否經(jīng)顧客批準(zhǔn)？查多方論證小組成立文件是否包括技術(shù)、質(zhì)量、供銷、生產(chǎn) 部門。特殊特性是否按規(guī)定的符號標(biāo)識在控制計劃上，過程作業(yè)指 導(dǎo)書上予以標(biāo)注。423.2

29、423.4對于影響特殊特性的關(guān)鍵工 序，是否在過程控制指導(dǎo)書及 類似文件上使用顧客規(guī)定的符 號加以標(biāo)識。是否改考慮到產(chǎn) 品安全性？簽訂新產(chǎn)品合同前，是否分析 并確定制造產(chǎn)品的可行性，并 形成文件？4.2.3.3查小組可行性承諾是否符合要求？是否進(jìn)行FMEA分析和編制控制計劃標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范評審 ？4.2.3.54.2.3.6過程失效模式及后果分析是否考慮了所有特殊特性？是否有證據(jù)證實 PFMEA是努 力消除缺陷而不只是找出缺 陷？ FMEA中找出缺陷后采取 措施是否合理？是否采用了適 當(dāng)?shù)姆厘e技術(shù)？審核結(jié)論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內(nèi)審核檢查表審核區(qū)域：技術(shù)

30、部審核員：審核時間：頁碼:涉及要 素審核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論423.7是否采用多方論證的方法在系 統(tǒng)、子系統(tǒng)、部件和材料等各 個層次制定控制計劃，并列出 了過程控制中使用的所有方 法？控制計劃是否包括 QS-9000標(biāo) 準(zhǔn)的附錄J “控制計劃”中規(guī)定的 內(nèi)容？特殊特性是否按規(guī)定的符號標(biāo)識在控制計劃上，過程作業(yè)指導(dǎo)書上予以標(biāo)注。查工廠確定做APQP的產(chǎn)品無 設(shè)計責(zé)任時必須有試生產(chǎn)控制計劃和生產(chǎn)控制計劃。當(dāng)發(fā)生下列情況時，控制計劃是否進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u審和更新產(chǎn)品或過程更改；過程不穩(wěn)定或過程能力不足， 檢驗的方法、頻次等發(fā)生變 化？424工廠是否完全遵守生產(chǎn)件批準(zhǔn) 程序（PPAP ）手冊中提出的所 有

31、要求？無顧客要求是否按3級或5級對有關(guān)材料進(jìn)行了準(zhǔn) 備和收集？是否對分供方采用了生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序？是否有證據(jù)表明對產(chǎn)品更改進(jìn) 行了適當(dāng)?shù)拇_認(rèn)？4.2.14.2.2質(zhì)量手冊的每個要素是否都有 足夠的程序文件支持？查程序文件是否復(fù)蓋QS-9000標(biāo)準(zhǔn)所 有要素,標(biāo)準(zhǔn)要求內(nèi)容是否文件 都涉及？審核結(jié)論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內(nèi)審核檢查表審核區(qū)域：技術(shù)部審核員：審核時間：頁碼:涉及要 素審核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論425是否有證據(jù)證明在質(zhì)量服務(wù)和 價格方面實施了有利于所有顧 客的持續(xù)改進(jìn)？持續(xù)改進(jìn)是否涉到產(chǎn)品的情況尤其是特殊特性？當(dāng)過程顯示出穩(wěn)疋性、制造能 力及

32、產(chǎn)品性能可以接受時，是否 制定了優(yōu)先實施持續(xù)改進(jìn)的行 動計劃？是否確定了改進(jìn)需要，并實施了 適當(dāng)?shù)奶峤毁|(zhì)量和生產(chǎn)率的改 進(jìn)方案？詢冋和查閱有關(guān)文件， 查持續(xù)的范圍是否涉及文件規(guī) 定的內(nèi)容，持續(xù)改進(jìn)的結(jié)果是否 達(dá)到了提咼效率和有效性的目 標(biāo).4.5.1文件和資料在發(fā)布前是否經(jīng)授權(quán)人員審批？是否具有并可隨時得到識別文件修訂狀態(tài)的控制清單？查外來標(biāo)準(zhǔn)，是否對其進(jìn)行過 適用性審批，有無受控標(biāo)識？4.5.2.a是否能確保在對質(zhì)量體系運行 起重要作用的各個場所都能得 到相應(yīng)文件的有效版本？ 查質(zhì)檢、生產(chǎn)、各車間需用文 件的部門是否都已得到？控制 計劃是否發(fā)放到位？4.52b查作廢文件在資料室的有無標(biāo) 識？

33、顧客的工程標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及其 更改是否能及時評審、分發(fā)并 實施？工廠是否保存了工程更改在生產(chǎn)中實施日期的記錄？實施更改是否包括更改所有的 相關(guān)文件？查顧客發(fā)來的圖紙文件是否在7天內(nèi)評審和轉(zhuǎn)化完成。審核結(jié)論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內(nèi)審核檢查表審核區(qū)域：技術(shù)部審核員：審核時間：頁碼:涉及要 素審核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論查工程更改的日期是否與生產(chǎn) 科安排實施的記錄一致。追蹤 某一文件的更改引起其他相關(guān) 文件更改的實施情況是否符合 要求。4.5.2.C為法律和/或知識積累的目的所保留作廢文件是否進(jìn)行了適當(dāng)標(biāo)識？4.5.3文件和資料的更改是否由該文 件的原審批部門

34、組織進(jìn)行審 批？查更改過的文件和資料是否由 原審批部門審批？查三份文件，文件更改的標(biāo)注是否在更 改欄目注明，有無更改通知 單？4.6查技術(shù)部是否將采購的資料按 重要程度進(jìn)行分類，是否清楚 地說明采購物資的技術(shù)要求和 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)？4.8是否在生產(chǎn)的所有階段者保持 了產(chǎn)品的標(biāo)識？查各車間堆放 的已加工完的產(chǎn)品和未加工的 產(chǎn)品是否有區(qū)域標(biāo)識轉(zhuǎn)序單說 明其名稱、數(shù)量加工狀態(tài)？當(dāng)顧客要求時，可追溯性是否 得到保持并加以記錄？查從進(jìn) 貨開始的材料到加工完的產(chǎn)品 能否找出能說明是哪一批的證 據(jù)？4.9是否為所有負(fù)責(zé)過程操作的人 員提供了文件化的過程監(jiān)視和 作業(yè)指導(dǎo)書，這些指導(dǎo)書來源 于APQP參考手冊或其它文

35、 件，在作業(yè)場所是否得到作業(yè) 指導(dǎo)書？審核結(jié)論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內(nèi)審核檢查表審核區(qū)域：技術(shù)部審核員：審核時間：頁碼:涉及要 素審核內(nèi)容和方法客觀證據(jù)結(jié)論4.1421查程序文件是否規(guī)定對不合格 采取糾正或預(yù)防措施，是否按顧 客要求對外部不合格做出糾正 處理并得將處理結(jié)果告知顧客.在糾正和預(yù)防措施過程中是否 采用了適當(dāng)?shù)姆厘e技術(shù)？ 糾正措施程序是否包括有效地 處置顧客的報怨和不合格報 告，是否包括實施控制，以確 保糾正的執(zhí)行和其有效性？4.14. 2從顧客制造廠及代理商退回的 產(chǎn)品是否經(jīng)過分析，是否保存分 析記錄并且需要時可以得到 ？ 必要時,是否

36、采取了糾正措施和 過程更改以防止再發(fā)生？是否考慮了糾正措施對其類產(chǎn)品的 影響？4.14.2.1查2003年產(chǎn)品的退貨統(tǒng)計是 否都經(jīng)過分析，并保存退貨產(chǎn)品 的分析記錄.（內(nèi)審前發(fā)生的退 貨都在檢查范圍）4.14.3預(yù)防措施程序是否包括利用適 當(dāng)?shù)男畔碓?，如產(chǎn)品質(zhì)量、讓 步、審核纟口果、質(zhì)里記錄來采 取預(yù)防措施？是否包括采取預(yù) 防措施并實施控制以確保有效 性？是否將所采取措施的有關(guān)信息 提交給管理評審？4.16是否保存了質(zhì)量記錄以證明質(zhì) 量體系運行有效并滿足規(guī)定要 求？是否包括有關(guān)分承包方的質(zhì)量 記錄？查所有的質(zhì)量記錄清單，記錄 使用的表格是否受控、有無編 號、填定是否清晰。審核結(jié)論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司