五礦有色股份投資企業(yè)上傳文件管理規(guī)范

1、制度名稱(chēng)投資企業(yè)上傳文件管理規(guī)范制度文件編號(hào)本制度共4頁(yè)編寫(xiě)部門(mén)：制度審核人：簽署：生效日期：發(fā)放部門(mén)：五礦有色金屬股份有限公司投資企業(yè)上傳文件管理規(guī)范第一條為進(jìn)一步規(guī)范五礦有色金屬股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）投 資項(xiàng)目管理行為，明確投資管理責(zé)任，提高管理水平，特制訂 本管理規(guī)范。第二條本管理規(guī)范內(nèi)容包括但不限于：投資企業(yè)上傳的定期上報(bào)文件、 董事會(huì)會(huì)議文件、日常經(jīng)營(yíng)管理審批文件、公司臨時(shí)交辦事項(xiàng) 的文件、投資企業(yè)基礎(chǔ)資料等的管理。第三條涉及到投資企業(yè)財(cái)務(wù)管理范圍以及公司財(cái)務(wù)部要求的定期或非定期財(cái)務(wù)報(bào)告和審批文件，投資企業(yè)可直接上報(bào)公司財(cái)務(wù)部，并由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)會(huì)簽公司相關(guān)部門(mén)和主管領(lǐng)導(dǎo)審批后

2、，下發(fā)投資 企業(yè)予以執(zhí)行。第四條涉及到投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理以及合同等審批文件，投資企業(yè)可直接上報(bào)公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)，并由相關(guān)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)會(huì)簽公司相關(guān)部 門(mén)和主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，下發(fā)投資企業(yè)執(zhí)行。第五條其他涉及投資企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)管理的定期或非定期審批文件和文件 資料統(tǒng)一上報(bào)到公司投資部，由投資部根據(jù)需要，會(huì)簽有關(guān)部 門(mén)和主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，下發(fā)投資企業(yè)執(zhí)行。第六條定期上報(bào)文件：（一）每月 5 日之前向公司財(cái)務(wù)部上報(bào)上月財(cái)務(wù)報(bào)表以及月度財(cái)務(wù) 預(yù)算報(bào)表和說(shuō)明；（二）每月 5 日之前向公司投資部上報(bào)上月投資企業(yè)綜合月報(bào)表和 說(shuō)明；（三）每年 7月 5日之前投資企業(yè)總經(jīng)理向投資部上報(bào)上半年述職報(bào) 告，其他派駐人員上報(bào)上半

3、年工作總結(jié)；（四）每年 12 月 25 日之前各投資企業(yè)和派駐人員向投資部上報(bào)年 度工作總結(jié)；（五）正常運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的投資項(xiàng)目按照公司的有關(guān)規(guī)定定期上報(bào)年 度預(yù)算方案以及重大事項(xiàng)跟蹤報(bào)告等；第七條董事會(huì)會(huì)議文件（一）根據(jù)投資企業(yè)董事會(huì)議事規(guī)則規(guī)定，與會(huì)議召開(kāi)前 10 日，應(yīng)將會(huì)議通知、會(huì)議日程、會(huì)議議題以及有關(guān)文件報(bào)公司投資部，由投資部負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審議并形成公司意見(jiàn)后， 由參會(huì)股東代表、董事或監(jiān)事提交會(huì)議審議，并在會(huì)議中代表公司進(jìn)行表決。（二）投資企業(yè)需提交董事長(zhǎng)審批的文件，應(yīng)簽署投資企業(yè)總經(jīng)理辦 公會(huì)意見(jiàn)后，報(bào)公司投資部，經(jīng)公司相關(guān)部門(mén)和董事長(zhǎng)審批后，下發(fā) 投資企業(yè)執(zhí)行。第八條日常經(jīng)營(yíng)管理審批

4、文件：涉及到投資企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的審批文件統(tǒng)一上報(bào)公司投 資部，包括但不限于：投資企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目的執(zhí)行方案、項(xiàng) 目實(shí)施和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中重大事項(xiàng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃執(zhí)行報(bào)告、管理 制度的修訂和調(diào)整等文件。由公司投資部負(fù)責(zé)會(huì)簽公司有關(guān)部 門(mén)和主管領(lǐng)導(dǎo)，形成書(shū)面意見(jiàn)，下發(fā)投資企業(yè)執(zhí)行。第九條公司臨時(shí)交辦事項(xiàng)的文件：公司上級(jí)主管部門(mén)或公司布置的需投資企業(yè)辦理的臨時(shí)事項(xiàng)， 統(tǒng)一由投資部向投資企業(yè)轉(zhuǎn)發(fā)書(shū)面通知，投資企業(yè)需按照有關(guān) 要求辦理，并按時(shí)上報(bào)公司投資部，由投資部匯總提交。第十條投資企業(yè)基礎(chǔ)材料和文件：公司為進(jìn)一步了解投資企業(yè)基本情況，投資企業(yè)實(shí)施和運(yùn)營(yíng)中 的有關(guān)文件和資料應(yīng)交由公司投資部備案和存檔。上

5、報(bào)項(xiàng)目文 件包括擔(dān)不限于:（一）資意向書(shū)、備忘錄、會(huì)議紀(jì)要、調(diào)研報(bào)告；（二）立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告；（三）合同（協(xié)議）、章程、相應(yīng)的附件及修改文件；（四）項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；（五）公司及政府相關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)文件、工商執(zhí)照復(fù)印件、稅務(wù)登記 證復(fù)印件、各項(xiàng)重要資質(zhì)證書(shū)等；（六）重要資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證書(shū)復(fù)印件；（七）出資證明正本和驗(yàn)資報(bào)告；（八）審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；（九）投資項(xiàng)目的各項(xiàng)管理制度；（十）歷次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)文件及決議；（十一）控股投資企業(yè)高管人員聘任書(shū)；（十二）法律訴訟、糾紛的相關(guān)文件；（十三）重要事項(xiàng)的公司內(nèi)部請(qǐng)示、報(bào)告、批復(fù)等；（十四）每月、年度財(cái)務(wù)報(bào)告、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及執(zhí)行情況報(bào)告；（十五）半年、全年工作總結(jié)等。第十一條項(xiàng)目撤銷(xiāo)后，該項(xiàng)目的所有法律文件（含重要合同、協(xié)議） 、財(cái)務(wù)帳冊(cè)、財(cái)務(wù)單據(jù)、公司印鑒、工商執(zhí)照正、副本、稅務(wù)登記 證正、副本、及其他相關(guān)文件和印鑒（按規(guī)定處置和銷(xiāo)毀的除外）等由清理小組、項(xiàng)目責(zé)任人交公司財(cái)務(wù)部和經(jīng)辦室