合規(guī)文化演講稿

1、來(lái)源網(wǎng)絡(luò)尊 敬 的 各 位 領(lǐng) 導(dǎo)、 各 位 同 事： 大家好！今天，我能站在這里與大家一起交流學(xué)習(xí)，我感到十分榮幸！今天我發(fā)言的題目是“公司合規(guī)文化建設(shè)”。希望能對(duì)大家有些幫助和啟發(fā)！第一、合規(guī)文化及重要意義所謂的合規(guī)文化，顧名思義，就是凡事必須要合乎規(guī)則和常理的一種理念。具I1 體到我們的企業(yè)中，就是在企業(yè)運(yùn)營(yíng)的過(guò)程中要遵守立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的法11律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、行業(yè)慣例、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及職業(yè)道德規(guī)范的準(zhǔn)則。合規(guī)文化有以下幾點(diǎn)理念：X ”1I# F/首先，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。合規(guī)管理本身雖然并不能直接為公司增加利潤(rùn)，但是一I#- I十-h /系列的合規(guī)活動(dòng)能夠?yàn)楣緺?zhēng)取到有利于未來(lái)

2、發(fā)展和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的外部政策環(huán)境、避免業(yè)務(wù)活動(dòng)受到限制；通過(guò)內(nèi)部制度的持續(xù)修訂，形成一整套具有較強(qiáng)執(zhí)行力的、程序化的內(nèi)部制度，將日積月累的各種良好做法沉淀下來(lái)，將大大降低公司管理成本并增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力，提高資本回報(bào)，最終為公司創(chuàng)造價(jià)值。其次，全面合規(guī)、全員合規(guī)。合規(guī)管理應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在合規(guī)管理jix I I的空白或漏洞。合規(guī)是公司所有員工的共同責(zé)任，公司全體員工都應(yīng)參與合規(guī)管理。公司高層應(yīng)當(dāng)在整個(gè)公司中做出表率，設(shè)定鼓勵(lì)合規(guī)的基調(diào)?！昂弦?guī)從高層做起”是有效的合規(guī)管理體制得以建立的基礎(chǔ)。再次，主動(dòng)合規(guī)理念，是指企業(yè)

3、內(nèi)部自上而下的所有從業(yè)人員主動(dòng)遵守各種規(guī)章管理制度，自覺(jué)維護(hù)規(guī)則的有效性與權(quán)威性的一種理念。具體表現(xiàn)在：主動(dòng)發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或問(wèn)題，主動(dòng)改進(jìn)相應(yīng)的業(yè)務(wù)政策，行為手冊(cè)和操作程序，主動(dòng)避免任 何類(lèi)似違規(guī)事件的發(fā)生和主動(dòng)糾正已發(fā)生的違規(guī)事件。同時(shí)，還應(yīng)主動(dòng)對(duì)相關(guān)責(zé)任 人采取必要的懲戒來(lái)源網(wǎng)絡(luò)措施。對(duì)于主動(dòng)報(bào)告問(wèn)題或隱患的，可視情況減輕處罰，甚至免 責(zé)，乃至給予獎(jiǎng)勵(lì)。現(xiàn)在在我們企業(yè)中有存在這樣一些現(xiàn)象。具體表現(xiàn)為：有的為完成短期的任務(wù) 和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)違規(guī)操作，已經(jīng)造成了經(jīng)濟(jì)損失；有的雖未造成實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失，但是沒(méi)有 嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)章制度和操作流程的現(xiàn)象突出，存在大量風(fēng)險(xiǎn)隱患。而這 些現(xiàn)象的深層次原因

4、還是合規(guī)守法意識(shí)欠缺，反映出我們的合規(guī)文化還沒(méi)有完全滲 透到日常管理和決策中。如今，在互聯(lián)網(wǎng)金融飛速發(fā)展的同時(shí)，也帶來(lái)了諸多問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。該業(yè)務(wù)在中I /9國(guó)還屬于探索發(fā)展階段，具體監(jiān)管規(guī)范尚未出臺(tái)，國(guó)家政策指引不明，在這樣的情 況下，如果我們不謹(jǐn)慎經(jīng)營(yíng)，很容易觸碰國(guó)家法律紅線(xiàn)，最終可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展陷 入困境。培育合規(guī)文化是保證合規(guī)經(jīng)營(yíng)的長(zhǎng)效機(jī)制、治本之策，是有效防范化解各類(lèi)風(fēng)LJ 險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在要求，是完善企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，健全有效內(nèi)控體系、i-r- j X -的重要基礎(chǔ)，是公司樹(shù)立良好企業(yè)形象，持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要保障。第二、如何實(shí)現(xiàn)合規(guī)文化（一）制定科學(xué)合理的制度在合規(guī)管理中，必

5、須制定一套符合公司自身特色且行之有效的制度和政策，作為合 規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的綱領(lǐng)和保障，落實(shí)合規(guī)文化的理念。制度必須能夠量化風(fēng)險(xiǎn)，明確責(zé) 任，操作性強(qiáng)。不僅需要有全體員工遵守的規(guī)章制度，還可以通過(guò)分析各個(gè)部門(mén)和 崗位的差異性和實(shí)際情況，制作崗位手冊(cè)和操作程序，細(xì)化操作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，為 每一個(gè)業(yè)務(wù)流程提供合規(guī)理論基礎(chǔ)。制度不應(yīng)該是一成不變，要在實(shí)踐中不斷完善， 修補(bǔ)各種因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)或者新事物的出現(xiàn)而形成的漏洞，通過(guò)制度層面不斷具體和完善 的方式，形成事事都有明確工作標(biāo)準(zhǔn)、處處都有嚴(yán)格紀(jì)律約束的良好氛圍，使依法 合規(guī)經(jīng)營(yíng)成為全行員工的自覺(jué)行為。（二） 培養(yǎng)合規(guī)意識(shí)，克服被動(dòng)心理制度只能夠完善，不能夠完美，所

6、以只有強(qiáng)化員工的合規(guī)思想和意識(shí)，才能實(shí) 現(xiàn)“雙保險(xiǎn)”。合規(guī)意識(shí)是公司文化的重要組成部分，培養(yǎng)合規(guī)意識(shí)，不僅要倡導(dǎo) 誠(chéng)實(shí)、守信、正直來(lái)源網(wǎng)絡(luò)的道德價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和行為操守準(zhǔn)則，更要讓合規(guī)理念滲透到每個(gè)員 工的思想中，讓員工認(rèn)識(shí)到合規(guī)不僅僅是高層、合規(guī)部門(mén)以及合規(guī)工作人員的事， 每位員工都應(yīng)參與合規(guī)管理并履行職責(zé)，而且高層管理人員要做好表率，從根本上 消除無(wú)所謂、捆手腳、放不開(kāi)等錯(cuò)誤觀念，強(qiáng)化決策和管理過(guò)程中的合規(guī)意識(shí)，并 監(jiān)督各部門(mén)樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)觀念。同時(shí)要教育全體員工進(jìn)一步增強(qiáng)法治意識(shí)、制度意 識(shí)，從正確的導(dǎo)向和良好的習(xí)慣抓起，培養(yǎng)合規(guī)文化意識(shí)，其中領(lǐng)導(dǎo)者的示范作用 就是一種導(dǎo)向，是一種潛移默化的教育

7、方式。（三） 建立有效的監(jiān)督、激勵(lì)、獎(jiǎng)懲機(jī)制LJ 要使合規(guī)文化有效實(shí)現(xiàn)，必須建立行之有效的監(jiān)督和舉報(bào)機(jī)制，倡導(dǎo)自覺(jué)、主xr* l動(dòng)的監(jiān)督意識(shí)。 要建立起覆蓋每個(gè)管理人員和員工的責(zé)任追究體系， 強(qiáng)調(diào)“合規(guī)管 理與操作”是每個(gè)員工義不容辭的責(zé)任。要實(shí)行責(zé)任認(rèn)定細(xì)化，對(duì)每一次違規(guī)都要I、7沁：v:I I認(rèn)定相關(guān)責(zé)任人，同時(shí)領(lǐng)導(dǎo)層要樹(shù)立正確認(rèn)識(shí)，確保每一條制度、每一次通知都認(rèn) 八J真組織學(xué)習(xí)和認(rèn)識(shí)，保證規(guī)章的傳達(dá)到位。公司要建立正向激勵(lì)機(jī)制，將內(nèi)控管理 成效與考評(píng)機(jī)制相結(jié)合，考核機(jī)制中要體現(xiàn)內(nèi)控合規(guī)的重要性，采用全面評(píng)估方法 實(shí)施績(jī)效考核，對(duì)遵守制度表現(xiàn)好的給予加分，合規(guī)管理做得不好的給予減分，報(bào) 告

8、重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)有功者給予獎(jiǎng)勵(lì)?？梢詫⒎e極探索和實(shí)現(xiàn)內(nèi)控的結(jié)果與各部門(mén)目標(biāo) 同時(shí)考核，與各級(jí)管理人員績(jī)效考核掛鉤的方式，來(lái)引導(dǎo)和推動(dòng)內(nèi)控管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn) 在績(jī)效考核之外，還要要制定另外的合規(guī)文化管理獎(jiǎng)懲制度，建立合規(guī)文化獎(jiǎng)項(xiàng)， 采用目標(biāo)激勵(lì)、業(yè)績(jī)激勵(lì)以及物質(zhì)激勵(lì)等措施，激勵(lì)員工合規(guī)操作。對(duì)合規(guī)文化執(zhí) 行好的部門(mén)和個(gè)人予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，使優(yōu)秀員工感受到成就感，起到帶動(dòng)輻射作用， 激發(fā)管理人員奮發(fā)向上的內(nèi)在動(dòng)力，進(jìn)而引導(dǎo)、督促員工對(duì)合規(guī)文化的追求。（四）重視合規(guī)文化的培訓(xùn)要將合規(guī)文化建設(shè)，同職業(yè)化精神、行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)文化塑造等有機(jī)地結(jié)合起 來(lái)，搞好來(lái)源網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃，潛心研究，并付出實(shí)踐。要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，把創(chuàng)優(yōu)服務(wù)與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的關(guān) 系理順，形成規(guī)范操作，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)貫穿于公司的整個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)和領(lǐng)域，把合規(guī)文 化建設(shè)貫徹于公司員工的整個(gè)職業(yè)生涯，把合規(guī)文化理念扎根于整個(gè)公司的管理與 決策之中。I /7一個(gè)沒(méi)有經(jīng)營(yíng)思路的企業(yè)缺乏靈氣，一個(gè)沒(méi)有經(jīng)營(yíng)活力的企業(yè)缺乏人氣，一個(gè) 沒(méi)有文化底蘊(yùn)的企業(yè)缺乏底氣。合規(guī)文化建設(shè)