歐美荷爾蒙案之最新進(jìn)展

1、歐美荷爾蒙案之最新進(jìn)展羅錦嵐、鄭燕黛歐盟和美國(guó)持續(xù)十三年的牛肉貿(mào)易爭(zhēng)端又有新的發(fā)展。2009年1月15日美國(guó)政府宣布將調(diào)整對(duì)歐盟的貿(mào)易報(bào)復(fù)措施，進(jìn)一步對(duì)歐盟施壓 U.S. Alters EU Beef Hormone Retaliation, EU Threatens WTO Challenge, Inside U.S. Trade (Jan. 16, 2009) (hereinafter U.S. Alters EU Beef Hormone Retaliation).。美國(guó)修改了應(yīng)課懲罰性關(guān)稅的歐盟產(chǎn)品目錄，新增豬肉、禽肉、礦泉水等多種產(chǎn)品，並宣布大幅提高關(guān)稅。由於該清單今後可能每半年會(huì)調(diào)

2、整一次，因此將使歐盟出口商面臨嚴(yán)重的不確定性。 歐美荷爾蒙牛肉貿(mào)易爭(zhēng)端簡(jiǎn)介1996年1月與7月間，美國(guó)與加拿大分別向WTO提出控訴，主張歐盟以對(duì)人體健康可能造成傷害為由，禁止含有荷爾蒙生長(zhǎng)激素之牛肉進(jìn)口的措施，違反WTO相關(guān)規(guī)範(fàn)。在1998年1月16日，上訴機(jī)構(gòu)公布其報(bào)告，裁決歐盟之禁令並非基於一個(gè)科學(xué)上的正當(dāng)理由而實(shí)施，也沒(méi)有進(jìn)行適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，因此歐盟違反SPS協(xié)定第3.3條與第5.1條之規(guī)定 鄭富霖，WTO秘書(shū)長(zhǎng)指派爭(zhēng)端解決小組成員，歐體荷爾蒙牛肉案將再次受審，中華經(jīng)濟(jì)研究院WTO中心，2005年6月9日。 1998年2月13日，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)（DSB）通過(guò)上訴報(bào)告，仲裁人給予歐盟一段合理

3、期間至1999年5月13日履行該裁決，歐盟屆期並未遵守該裁決，隨後美國(guó)根據(jù)爭(zhēng)端解決程序與規(guī)則瞭解書(shū)（DSU）第22條規(guī)定，取得DSB之授權(quán)報(bào)復(fù)，報(bào)復(fù)金額為一億一千六百八十萬(wàn)美元；加拿大則取得一千一百三十萬(wàn)加幣之報(bào)復(fù)金額。美、加兩國(guó)隨後即對(duì)歐盟之特定產(chǎn)品實(shí)施100之報(bào)復(fù)性從價(jià)關(guān)稅 Id.。 本案在仲裁過(guò)程中，歐盟對(duì)於美國(guó)可採(cǎi)取所謂旋轉(zhuǎn)木馬報(bào)復(fù)方式產(chǎn)生疑慮，認(rèn)為如此一來(lái)，相當(dāng)於美國(guó)除了可以自行決定哪種義務(wù)或減讓?xiě)?yīng)該暫停外，也可以單方面判斷是否該義務(wù)或減讓的程度事實(shí)上等同於受剝奪或損害之程度，然而仲裁小組認(rèn)為，DSU並未明訂報(bào)復(fù)清單之範(fàn)圍，因此美國(guó)有權(quán)決定報(bào)復(fù)產(chǎn)品清單之範(fàn)圍。此外，敗訴國(guó)會(huì)員僅能針對(duì)

4、報(bào)復(fù)之水準(zhǔn)有所爭(zhēng)執(zhí)，因此產(chǎn)品範(fàn)圍之多寡亦非仲裁小組之審查範(fàn)圍。惟美國(guó)代表當(dāng)庭表示目前不會(huì)週期性調(diào)整報(bào)復(fù)清單內(nèi)容，是以仲裁人基於美國(guó)單方承諾及誠(chéng)信原則，因而決定不考慮此項(xiàng)爭(zhēng)議 European Communities Measures Concerning Meat and Meat Products Recourse to Arbitration by the European Communities under Article 22.6 of the DSU, WTO Doc. WT/DS26/ARB, paras. 16-22 (July 12, 1999).。 為符合小組之裁決，2003

5、年10月14日歐盟通過(guò)新的指令2003/74/EC 鄭富霖，supra note 2.，指出經(jīng)科學(xué)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)驗(yàn)，oestradiol 17這種激素對(duì)於人體健康的確會(huì)有重大影響，故殘留此種激素的牛肉將繼續(xù)禁止進(jìn)口；至於其餘五種荷爾蒙激素（testosterone, progesterone, trenbolone acetate, zeranol and melengestrol acetate）的研究結(jié)果因尚未明朗，故歐盟決定採(cǎi)取暫時(shí)性的禁止進(jìn)口措施。對(duì)此，美國(guó)、加拿大仍繼續(xù)對(duì)歐盟之出口採(cǎi)取報(bào)復(fù)，故歐盟於2008年分別對(duì)美國(guó)和加拿大向WTO提起新的控訴，而成立了美國(guó)-繼續(xù)暫停歐盟荷爾蒙案之

6、義務(wù)（WT/DS 320）、加拿大-繼續(xù)暫停歐盟荷爾蒙案之義務(wù)（WT/DS 321）的爭(zhēng)端解決小組，該案小組裁定美國(guó)與加拿大未遵循DSU的程序去認(rèn)定歐盟措施是否履行小組之裁決及建議，因此違反DSU第23條 Canada/United States - Continued Suspension of Obligations in the EC - Hormones Dispute, Report of Appellate Body, WTO Doc. WT/DS320/AB/R,WT/DS321/AB/R, para. 23 (October 16, 2008) (hereinafter Can

7、ada/U.S. - Hormones Suspension).；此外，歐盟於荷爾蒙案中違反SPS協(xié)定之措施並未移除，故美國(guó)與加拿大並未違反DSU第22.8條 Id. para. 24.。惟歐美加因不滿(mǎn)小組的裁決故隨後提起上訴 Id. paras. 26, 28.。上訴機(jī)構(gòu)則認(rèn)為本案美加的授權(quán)報(bào)復(fù)乃因歐盟未改正其1996年禁止荷爾蒙牛肉進(jìn)口的違法措施，所以在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制未確定可否移除前，美國(guó)與加拿大仍可維持其對(duì)於歐盟的報(bào)復(fù)措施，至於報(bào)復(fù)措施何時(shí)應(yīng)停止執(zhí)行，上訴機(jī)構(gòu)表示歐盟應(yīng)依DSU第21.5條向履行審查小組提出審查要求，審查歐盟所採(cǎi)取的牛肉進(jìn)口禁令是否合乎SPS之規(guī)定 鄭富霖，supra

8、 note 2.。目前本案歐盟已於2008年12月22日，依第21.5條在正式成立履行審查小組前，向美國(guó)及加拿大提出諮商的請(qǐng)求，且歐美加三方已於2009年2月10日進(jìn)行第一次諮商 Ashton Holding off on Escalating Fight over Hormone Ban Retaliation, Inside U.S. Trade (Feb. 06, 2009).。美國(guó)修改報(bào)復(fù)歐盟產(chǎn)品之清單美國(guó)貿(mào)易代表署（U.S. Trade Representative）於2009年1月15日宣布修改報(bào)復(fù)歐盟產(chǎn)品的清單，此次修改增加了四十五項(xiàng)新產(chǎn)品，包括來(lái)自法國(guó)的栗子、義大利的礦泉水，以

9、及來(lái)自?shī)W地利、賽普勒斯、法國(guó)和波蘭的葡萄汁。其餘新增產(chǎn)品項(xiàng)目尚包括歐盟境內(nèi)的桃子、口香糖、梨子、以及各種不同之肉品等等 U.S. Alters EU Beef Hormone Retaliation, supra note 1.。同時(shí)，清單移除了十項(xiàng)產(chǎn)品，包括來(lái)自法國(guó)、德國(guó)和義大利的番茄、來(lái)自法國(guó)和德國(guó)的羊毛紗，以及歐盟境內(nèi)的洋蔥、麵包等等 Id.，上述修正將於2009年3月23日生效。相較於1999年的原始產(chǎn)品清單只涵蓋歐盟14個(gè)會(huì)員國(guó)，修改後的產(chǎn)品清單，涵蓋範(fàn)圍擴(kuò)大至26個(gè)會(huì)員國(guó)，可見(jiàn)美方明顯希望此舉可以對(duì)歐盟各會(huì)員國(guó)施壓，進(jìn)而有效解決荷爾蒙牛肉案的爭(zhēng)端 Id.。雖然產(chǎn)品項(xiàng)目及國(guó)家數(shù)目都增

10、加，但是美國(guó)表示並不會(huì)超出1999年WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)所授權(quán)的報(bào)復(fù)金額一億一千六百八十萬(wàn)美元 Id.。美國(guó)修改報(bào)復(fù)產(chǎn)品的清單是依據(jù)所謂的旋轉(zhuǎn)木馬法案（carousel law）。根據(jù)美國(guó)1974年貿(mào)易法案的第301到第310條款（通稱(chēng)301條款），總統(tǒng)有權(quán)決定對(duì)任何負(fù)擔(dān)、限制美國(guó)商業(yè)或違反國(guó)際義務(wù)的外國(guó)政府、外國(guó)的法案、政策或?qū)嵺`活動(dòng)，採(cǎi)取報(bào)復(fù)措施。2000年5月18日柯林頓總統(tǒng)所簽署的2000年貿(mào)易與發(fā)展法第407條（Section 407 of Trade and Development Act of 2000）又增強(qiáng)了原美國(guó)1974年貿(mào)易法案中第306條款的執(zhí)行效果，將306條款之內(nèi)容增

11、列為美國(guó)貿(mào)易談判代表署應(yīng)定期修正報(bào)復(fù)貨品清單或報(bào)復(fù)行動(dòng)，且規(guī)定應(yīng)於首次報(bào)復(fù)行動(dòng)後120天，及其後每180 天定期性的修正報(bào)復(fù)清單及報(bào)復(fù)行動(dòng)，因此被稱(chēng)為旋轉(zhuǎn)木馬法案 Lenore Sek, Trade Retaliation: The “Carousel” Approach, CRS Report (Mar. 5, 2002), website: (last visited Mar. 1, 2009).。在列舉產(chǎn)品清單時(shí)，首先政府官員會(huì)在關(guān)稅稅率中，搜索列出的產(chǎn)品及其貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)字，然後商業(yè)部和美國(guó)貿(mào)易代表署會(huì)編一份廣泛的清單，接著尋找合適的稅率，當(dāng)找到可以進(jìn)行報(bào)復(fù)的產(chǎn)品後，這些產(chǎn)品就被作為目標(biāo)產(chǎn)

12、品。例如，在荷爾蒙牛肉案中，美國(guó)首先確定豬肉產(chǎn)品為目標(biāo)產(chǎn)品。此外，處理與歐盟相關(guān)的貿(mào)易爭(zhēng)端時(shí)，選擇哪個(gè)成員國(guó)為目標(biāo)也是考量之一部分 Rosemary A. Ford, The Hormone Dispute and Carousel Sanctions: A Roundabout Way of Forcing Compliance with World Trade Organization Decisions, 27 Brooklyn J. Int'l L. 543, at 568-569（2002）.。即將離任美國(guó)貿(mào)易代表署的Susan Schwab明白表示，採(cǎi)取這種行動(dòng)是為了向歐盟

13、施壓，以期早日解決拖延十多年的牛肉貿(mào)易爭(zhēng)端 U.S. Alters EU Beef Hormone Retaliation, supra note 1.。歐盟的回應(yīng)及可能採(cǎi)取之行動(dòng)早在2000年時(shí)，歐盟就針對(duì)旋轉(zhuǎn)木馬法案要求與美國(guó)進(jìn)行DSU協(xié)商。根據(jù)歐盟在2000年所提出的協(xié)商要求文件 United States - Section 306 of the Trade Act of 1974 and Amendments Thereto - Request for Consultations by the European Communities, WTO Doc. WT/DS200/1 (Ju

14、ne 13, 2000).，其主張美國(guó)的報(bào)復(fù)行為不應(yīng)被允許，因?yàn)槊绹?guó)在事先未採(cǎi)取任何多邊控制的情況下，就強(qiáng)制使用單邊措施，違反DSU第23條 Id.，禁止成員逕自決定違反之行為已經(jīng)發(fā)生、利益已受剝奪或損害、或內(nèi)括協(xié)定之任何目標(biāo)之達(dá)成已受阻礙 Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes, art. 23.2(a).，除非已經(jīng)依據(jù)DSU的合法程序取得授權(quán)的規(guī)定。但是歐盟並未採(cǎi)取進(jìn)一步的行為，因?yàn)楫?dāng)時(shí)美國(guó)並未就荷爾蒙牛肉案之報(bào)復(fù)產(chǎn)品清單，採(cǎi)取六個(gè)月循環(huán)一次的報(bào)復(fù)措施 U.S. Alters EU

15、 Beef Hormone Retaliation, supra note 1.。對(duì)於本次美國(guó)修改產(chǎn)品清單並且每半年調(diào)整一次的決定，歐盟執(zhí)行委員會(huì)（European Commission）表示，美國(guó)政府的做法明顯是要激化雙方的牛肉貿(mào)易糾紛，這讓歐盟別無(wú)選擇，只能準(zhǔn)備向WTO提起訴訟 尚軍，綜述：歐美牛肉戰(zhàn)再起硝煙，新華社，2009年1月16日。目前歐盟可能採(cǎi)取的作法有二：第一種是在WTO下針對(duì)旋轉(zhuǎn)木馬法案提出正式諮商的請(qǐng)求，其將可使先前的協(xié)商再次恢復(fù)效力，或者提出新的諮商請(qǐng)求；第二種作法則是在成立歐盟所採(cǎi)取的牛肉進(jìn)口禁令是否合乎SPS之規(guī)定的履行審查小組前，將旋轉(zhuǎn)木馬法案併入諮商程序討論 U.S. Alters EU B