安全風險分級管控

1、安全風險分級管控管理制度公司所屬各部門：為進一步規(guī)范我公司安全管理工作，全面體現(xiàn)預防為主 的思想，落實雙重預防工作機制要求，實現(xiàn)對風險的超前預 控，筑牢安全防線，有效防范和遏制事故的發(fā)生，特制定本 制度。一、組織機構(gòu)為切實加強我礦安全風險管控管理工作的開展，礦成立 以礦長全面負責、分管負責人分管負責的安全風險管控管 理，成員負責開展落實此項工作，各部門或隊組協(xié)調(diào)、配合 完成。組長：礦長畐 U U 組長：安監(jiān)處長、總工程師、生產(chǎn)副礦長、機電副礦 長、通風區(qū)長。成員：安通部、生產(chǎn)技術部、經(jīng)營管理部、綜合辦公室、 人力資源部、工會主要負責人。領導組下設辦公室，辦公室設在安監(jiān)隊，要專人組成工 作組，負

2、責安全風險管控方案完善， 明確任務、時間、步驟， 認真組織開展風險排查、評估、分級工作，負責考核獎懲工 作。二、安全風險辨識范圍礦井安全風險分級管控范圍涉及采、掘?qū)I(yè)系統(tǒng)、輔助 運輸系統(tǒng)、機電管理系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)和“地測防治 水”系統(tǒng)、地面及井下各崗位和施工作業(yè)場所，重點辨識評 估瓦斯、水、火、粉塵、頂板、提升運輸系統(tǒng)、民爆物品等 容易導致群死群傷事故的安全風險。三、安全風險管控職責分工礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控 工作全面負責；各副礦級領導負責實施本人分管業(yè)務、系統(tǒng)范圍內(nèi)的安 全風險分級管控工作；生產(chǎn)副總牽頭， 生產(chǎn)技術部負責采煤系統(tǒng)的安全風險管 控工作，重點辨識評

3、估容易導致采煤系統(tǒng)出現(xiàn)事故的安全危 險；生產(chǎn)技術部負責掘開、 輔助運輸專業(yè)系統(tǒng)的安全風險管 控工作，重點辨識評估容易導致掘開工作面及運輸系統(tǒng)出現(xiàn) 事故的安全危險；機電副礦長牽頭，機電、運輸副部長負責機電管理系統(tǒng) 的安全風險管控工作，重點辨識評估容易導致電氣事故和提 升運輸事故的安全風險；總工程師牽頭，通風隊負責“一通三防”系統(tǒng)的安全風 險管控工作，重點辨識評估容易導致瓦斯爆炸和火災事故和 煤塵方面的安全風險；總工程師牽頭，生產(chǎn)技術部地測組負責“地測防治水” 系統(tǒng)的安全風險管控工作，重點辨識容易導致水災事故的安 全風險；總工程師牽頭，通風隊和綜合辦公室武保部負責“民爆 物品”方面的安全風險管控工

4、作，重點辨識評估容易導致爆 破事故的安全風險；四、安全風險辨識方法及等級劃分（一）風險辨識 各部門對工作場所和責任區(qū)域內(nèi)（包括生產(chǎn)系統(tǒng)、設備 設施、輸送管線、環(huán)境條件、采空區(qū)等）可能導致事故發(fā)生 的風險點逐一排查和登記，找出各類不安全因素，明確管理 對象，主要內(nèi)容有：1 1、重大危險源 依據(jù)山西省煤炭工業(yè)廳關于進一步加強和規(guī)范全省井 工煤礦重大危險源辨識評估和監(jiān)控管理工作的通知（晉煤 執(zhí)發(fā)2013174520131745 號），根據(jù)重大危險源存在的危險性大小、 發(fā)生事故的難易程度、 事故危害程度等因素， 對礦井存在的 重大危險源按照煤與瓦斯突出、瓦斯、煤塵、煤層自燃、水 文地質(zhì)、機械危險性、電

5、氣危險性、采掘工作面頂板、其它 自然因素等種類進行劃分評估， 定性定量排查各煤層、 采區(qū)、 存在危險源的作業(yè)場所、地點。2 2、隱蔽致災因素按照隱蔽致災因素的普查要求對采空區(qū)、廢棄老窯（井 筒）、不良鉆孔、斷層、裂隙、褶曲、陷落柱、瓦斯富集區(qū)、 導水裂縫帶、地下含水體、井下火區(qū)、河床沖刷帶、天窗等 不明、不清的隱蔽致災因素進行排查，明確可能存在安全風 險的作業(yè)場所、地點。3 3、生產(chǎn)作業(yè)中的關鍵環(huán)節(jié)按照采、掘、機、運、通、地測防治水及地面場所等專 業(yè)劃分，對具體作業(yè)場所、地點的關鍵時段、關鍵區(qū)域、部 位、關鍵單位、關鍵環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)安全風險進行摸排。（二）風險評估對找出的風險點進行安全風險評估，

6、明確管控的重點。 安全風險評估采用 D=LECD=LEC 公式計算風險分值（單位：分）， 其中：D D 作業(yè)地點、關鍵環(huán)節(jié)等存在的安全風險L L事故發(fā)生的可能性E E人員接觸危險環(huán)境的頻率C C 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果表 1 1： L L 值的確定分數(shù)值事故發(fā)生可能性（L）1010完全可能6 6相當可能3 3可能，但不經(jīng)常1 1可能性小，完全意外0.50.5很不可能，可以設想0.20.2極不可能0.10.1實際不可能表 2 2: E E 值的確定分數(shù)值人員接觸危險環(huán)境的頻率（E）1010連續(xù)接觸6 6每天工作時間接觸3 3每周一次接觸2 2每月一次接觸1 1每年幾次接觸0.50.5非常罕見的接觸表

7、 3 3:C值的確定分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）1001001010 人以上死亡40403-93-9 人死亡15151-21-2 人死亡7 7危重工傷3 3傷殘1 1輕傷（三）風險等級按照安全風險評估結(jié)論可能造成的危害后果，將安全風 險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低 風險四個等級。分別用“紅、橙、黃、藍”四種顏色標注警 示。同時，及時關注風險源的動態(tài)變化情況，隨時對警示等 級進行變更。1 1、紅色風險：發(fā)生事故將難以控制，會造成多人傷亡 和巨額財產(chǎn)損失，社會影響惡劣，需集團公司、礦（公司） 等各級部門制定嚴格的制度、措施，重點管控。2 2、橙色風險：發(fā)生事故較難控制，會造

8、成多人傷害或 發(fā)生死亡事故，后果嚴重，需礦（公司）等各級部門嚴格執(zhí) 行相關規(guī)定要求，重點管控。3 3、黃色風險：有發(fā)生嚴重傷害事故的風險，需區(qū)隊、 車間等部門逐級落實措施、重點防控。4 4、藍色風險：有發(fā)生傷害事故的風險，需班組及崗位操 作人員加強防范、正規(guī)操作。表 4 4:風險等級標準風險分級等級D D （值）危險程度紅色風險重大D D （值）三 320320極其危險，必須高度關注、重點防控橙色風險較大320320 D D （值）三 160160高度危險，應采取嚴密防控措施黃色風險一般160160 D D （值）三 7070一般危險，應采取有效防控措施藍色風險低7070 D D （值）危險，

9、需嚴格按章正規(guī)操作五、安全風險辨識評估管控工作流程（一）年度辨識評估1 1、每年 1212 月下旬由礦長組織，各分管礦領導牽頭，安監(jiān)處組織各相關業(yè)務部室或隊組及區(qū)隊正職進行年度安全風險辨識；2 2、重點對煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運輸 系統(tǒng)等容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨 識；3 3、及時編制年度安全風險辨識評估報告，建立可能引 發(fā)重特大事故的重大安全風險清單，制定相應的管控措施；4 4、辨識評估結(jié)果用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點， 并指導和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災害預防和處理計劃、應 急救援預案。（二）專項辨識評估1 1、新水平、新采（盤）區(qū)、新采煤工作面設計前，開展

10、 1 1 次專項辨識，辨識報告由生產(chǎn)技術部編制，總工程師和 業(yè)務部室或隊組負責人審核認可：（1 1）專項辨識由總工程師牽頭，生產(chǎn)技術部組織安監(jiān) 隊、機電組、通風隊、地測組等業(yè)務部室或隊組進行；（ 2 2）重點辨識地質(zhì)條件和重大災害因素等方面存在的 安全風險；（ 3 3）補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施；（4 4）辨識評估結(jié)果用于完善設計方案，指導生產(chǎn)工藝 選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。2 2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因 素等發(fā)生重大變化時，開展 1 1 次專項辨識，辨識報告由對口 業(yè)務部室或隊組編制，分管礦領導、業(yè)務部室或隊組負責人 審核認可：（1

11、1）專項辨識由分管礦領導牽頭，分管業(yè)務部室組織 相關業(yè)務進行；（2 2）重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素和 設施設備運行等方面存在的安全風險；（3 3）補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措 施；（4 4）辨識評估結(jié)果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè) 規(guī)程、操作規(guī)程。3 3、啟封火區(qū)、排放瓦斯、石門揭煤以及根據(jù)陽泉煤業(yè) （集團） 有限責任公司文件及本公司相關文件實施， 新技術、 新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1 1 個月以上的煤礦復工復產(chǎn)前，開展 1 1 次專項辨識，辨識報告由對口業(yè)務部室 編制，總工程師、業(yè)務部室和施工區(qū)隊負責人審核認可：（1 1）專項辨識由總工程師牽頭，分管

12、業(yè)務部室或隊組 組織相關業(yè)務部室或隊組和施工區(qū)隊進行；（2 2）重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場 操作等方面存在的安全風險；（3 3）補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措 施；（4 4）辨識評估結(jié)果作為編制安全技術措施依據(jù)。4 4、本礦發(fā)生死亡事故、涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患 或本省井工煤礦發(fā)生重特大事故后，開展1 1 次針對性的專項辨識，辨識報告由對口業(yè)務部室或隊組編制，礦長、分管礦 領導及業(yè)務部室或隊組負責人審核認可：（1 1）專項辨識由礦長組織各分管礦領導，對口業(yè)務部 室或隊組牽頭，其它業(yè)務部室或隊組配合進行；（2 2）識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、 盲區(qū)；

13、（3 3）補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措 施；（ 4 4）辨識評估結(jié)果用于指導修訂完善設計方案、作業(yè) 規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件。（三）安全風險管控1 1、管控措施（1 1）重大安全風險管控措施由礦長組織分管礦領導、相 關業(yè)務部室或隊組負責人實施；安監(jiān)處牽頭組織各單位進行 生產(chǎn)安全風險排查、評估、分級工作的匯總、審查、建庫繪 圖及風險管控的日常工作；各井區(qū)、業(yè)務部門按照系統(tǒng)主導 的原則，對本單位普查的安全風險、評估分級情況及管控措 施進行匯總和審核；各井區(qū)、業(yè)務部門對本單位存在的安全風險進行全覆蓋的排查，摸清本單位存在的安全風險基本情 況，包括種類、數(shù)量、分布地點、危害

14、程度和可能發(fā)生的事 故，制定風險管控措施。工作方案必須明確每一項重大安全 風險的管控技術、責任人、完成時間和資金。各單位要根據(jù)安全風險的特點和評估、分級結(jié)論，從組 織、制度、技術、應急等方面制定措施，通過隔離危險源、 采取技術手段、實施個體防護、監(jiān)控設施等辦法，對風險源 進行有效管控，達到回避、降低和監(jiān)測風險的目的。同時對 安全風險分級、分層、分類、分專業(yè)進行管理，逐一明確管 控層級，落實具體的責任單位、責任人和具體的管控措施。（2 2）安監(jiān)處負責根據(jù)礦井辨識評估的重大安全風險， 劃分重大安全風險區(qū)域，并設定重大安全風險區(qū)域作業(yè)人數(shù) 上限。2 2、定期檢查（1 1）礦長（或授權分管領導）每月月

15、初組織召開專題 會議對上月安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一 次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措 施， 并結(jié)合專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置當月安全風險 管控重點，明確責任分工。（2 2）分管礦領導每旬組織專題會議對分管范圍內(nèi)月度 安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措 施落實情況，改進完善管控措施。各牽頭部室或隊組要認真 記錄會議內(nèi)容。3 3、現(xiàn)場檢查生產(chǎn)技術部調(diào)度室牽頭組織，安監(jiān)隊配合，嚴格執(zhí)行礦 領導帶班制度，跟蹤落實重大安全風險管控措施落實情況， 發(fā)現(xiàn)問題及時整改。4 4、信息管理待集團公司信息化管理平臺完善后，嚴格按照集團公司 相關要求進行信息化管

16、理，實現(xiàn)對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng) 計、分析、上報等全過程的信息化管理。5 5、安全風險管控保障措施（1 1）綜合部（職教部門）及培訓機構(gòu)負責落實入井和 地面關鍵崗位人員安全培訓內(nèi)容必須包括年度和專項安全 風險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關的重大安全風險管控措 施。（2 2）安監(jiān)處每年年底組織參與安全風險辨識評估工作 的人員學習1 1 次安全風險辨識評估技術。（ 3 3）地面重要崗位和井下各崗位要隨身攜帶崗位安全 風險告知卡，確保職工了解崗位存在的安全風險。（四）安全風險公告警示1 1、安監(jiān)處負責利用 LEDLED 大屏或牌板公告存在的重大安 全風險、管控責任人和主要管控措施。六、工作要求與考核（一）各業(yè)務部門或隊組對安全風險管控工作開展不力，考核單位分管領導 500500 元，主要領導 300300 元。（二）各業(yè)務部門或隊組對安全風險排查、辨識、普查 工作存在弄