上海票據(jù)交易所電票系統(tǒng)接入操作規(guī)程

1、附件1上海票據(jù)交易所電子商業(yè)匯票系統(tǒng)接入操作規(guī)程第一章總則第一條為做好電子商業(yè)匯票系統(tǒng)接入、變更和退出工作，根據(jù)票據(jù)交易管理方法中國人民銀行關(guān)于實施電子商業(yè)匯票系統(tǒng)移交切換工作的通知銀發(fā)201773號等，結(jié)合上海票據(jù)交易所相關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)程。第二條電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者是指具有大額支付系統(tǒng)行號，直接接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)處理電子商業(yè)匯票業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、財務(wù)公司以下統(tǒng)稱金融機(jī)構(gòu)。第三條系統(tǒng)參與者通過接入點以直連方式接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)。直連分為自主直連和集中接入直連。第四條接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：一擁有大額支付系統(tǒng)行號；二滿足接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)的相關(guān)技術(shù)及安全性

2、要求；三具有健全的電子商業(yè)匯票系統(tǒng)相關(guān)內(nèi)部管理制度；四已接入中國票據(jù)交易系統(tǒng)。第二章申請接入第五條金融機(jī)構(gòu)申請接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)，應(yīng)以法人為單位提交如下申請材料：一電子商業(yè)匯票系統(tǒng)接入申請書內(nèi)容包括但不限于：總部及擬同時接入的分支機(jī)構(gòu)基本信息、近三年票據(jù)業(yè)務(wù)概況、人員配備和制度建設(shè)情況、已接入中國票據(jù)交易系統(tǒng)情況、申請接入方式及指定聯(lián)系人和指定郵箱等；二總部及擬同時接入的分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件；三金融許可證復(fù)印件；四電子商業(yè)匯票系統(tǒng)內(nèi)部管理制度包括業(yè)務(wù)管理方法、系統(tǒng)管理方法、應(yīng)急處置預(yù)案等；五電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者信息登記表附1；六集中接入技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)同意接入其系統(tǒng)的書面意見及接入準(zhǔn)

3、備情況申請集中接入直連的金融機(jī)構(gòu)需提供；七財務(wù)公司待生效行名行號證明材料由人民銀行省級分支機(jī)構(gòu)出具，無大額支付系統(tǒng)行名行號的財務(wù)公司需提供；八終止新增業(yè)務(wù)代理承諾函附2，原通過業(yè)務(wù)代理接入的金融機(jī)構(gòu)需提供。上述材料均應(yīng)加蓋金融機(jī)構(gòu)公章。第六條上海票據(jù)交易所受理申請材料后，在20個工作日內(nèi)予以審核，并通過大額支付系統(tǒng)查詢查復(fù)核實銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)真實性，通過人民銀行省級分支機(jī)構(gòu)出具的待生效行名行號證明材料核實財務(wù)公司真實性。上海票據(jù)交易所對通過審核的金融機(jī)構(gòu)發(fā)送初審合格通知。第七條金融機(jī)構(gòu)接初審合格通知后，按要求進(jìn)行工程實施，完成后根據(jù)電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者接入技術(shù)驗收標(biāo)準(zhǔn)向上海票據(jù)交易所申請驗

4、收。第八條上海票據(jù)交易所組織驗收，并出具驗收報告。第九條驗收合格的金融機(jī)構(gòu)提交電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者證書申請表附3，申領(lǐng)數(shù)字證書。第十條上海票據(jù)交易所收到金融機(jī)構(gòu)關(guān)于數(shù)字證書的申請后，為其核定接入日期財務(wù)公司需待行名行號生效后確定，發(fā)送接入通知及數(shù)字證書參考號和授權(quán)碼。第十一條金融機(jī)構(gòu)在上海票據(jù)交易所確定的接入日前三個工作日內(nèi)憑數(shù)字證書參考號和授權(quán)碼完成數(shù)字證書下載。第十二條上海票據(jù)交易所在接入日前1日進(jìn)行系統(tǒng)參與者創(chuàng)建等操作，導(dǎo)出電子商業(yè)匯票系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)下發(fā)金融機(jī)構(gòu)。第十三條金融機(jī)構(gòu)在接入日前1日完成上線準(zhǔn)備工作，包括：驗證網(wǎng)絡(luò)和軟件連通正常，接收并導(dǎo)入基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，數(shù)字證書綁定等。第十四條

5、上海票據(jù)交易所于接入日與金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行自由格式報文驗證。驗證通過后，金融機(jī)構(gòu)即正式接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)。第十五條金融機(jī)構(gòu)已接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)，需新增分支機(jī)構(gòu)作為系統(tǒng)參與者的，應(yīng)以法人為單位提交如下申請材料：一電子商業(yè)匯票系統(tǒng)新增系統(tǒng)參與者申請書內(nèi)容包括但不限于：系統(tǒng)參與者基本信息、已接入中國票據(jù)交易系統(tǒng)情況、指定聯(lián)系人和指定郵箱等；二分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件；三電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者信息登記表附1；四財務(wù)公司分支機(jī)構(gòu)待生效行名行號證明材料由人民銀行省級分支機(jī)構(gòu)出具，無大額支付系統(tǒng)行名行號的財務(wù)公司分支機(jī)構(gòu)需提供。上述材料均應(yīng)加蓋金融機(jī)構(gòu)公章或其它預(yù)留印鑒。第十六條上海票據(jù)交易所對金融機(jī)構(gòu)

6、申請材料進(jìn)行審核后，確定接入日期財務(wù)公司分支機(jī)構(gòu)需待行名行號生效后確定，發(fā)送接入通知。第十七條上海票據(jù)交易所在接入日前1日創(chuàng)建系統(tǒng)參與者，并通知金融機(jī)構(gòu)為分支機(jī)構(gòu)綁定數(shù)字證書。新增系統(tǒng)參與者于接入日正式接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)。第三章變更第十八條金融機(jī)構(gòu)變更直連方式的，應(yīng)按本規(guī)程第二章相關(guān)規(guī)定重新辦理申請接入事宜。第十九條已接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)的金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)按電子商業(yè)匯票系統(tǒng)接入技術(shù)驗收方案和標(biāo)準(zhǔn)重新申請進(jìn)行驗收：一申請開通新業(yè)務(wù)或行內(nèi)系統(tǒng)及接口進(jìn)行與電子商業(yè)匯票系統(tǒng)相關(guān)改造的，需重新申請接入端軟件檢測；二前置機(jī)信息系統(tǒng)物理機(jī)器變化或重新集成的，需重新申請接入端信息系統(tǒng)檢查；三機(jī)房物

7、理環(huán)境、運維管理制度、應(yīng)急管理發(fā)生整體性或重大變化的，需重新申請接入環(huán)境驗收。驗收合格的金融機(jī)構(gòu)可自行確定其系統(tǒng)更新后上線切換日期，報備上海票據(jù)交易所后于該日期切換上線。第四章退出第二十條金融機(jī)構(gòu)申請退出電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者，應(yīng)以法人為單位提交如下申請材料：一退出電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者申請書內(nèi)容包括但不限于：系統(tǒng)參與者基本信息、退出原因、存量票據(jù)業(yè)務(wù)和承接機(jī)構(gòu)信息、指定聯(lián)系人及指定郵箱等；二電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者信息登記表附1；4/附5，申請承接的系統(tǒng)參與者需提供；四系統(tǒng)參與者退出和承接假設(shè)有的相關(guān)批復(fù)文件復(fù)印件。上述材料均應(yīng)加蓋金融機(jī)構(gòu)公章或其它預(yù)留印鑒。第二十一條上海票據(jù)交易

8、所受理申請材料，審核通過后確定退出日期，發(fā)送退出通知。第二十二條上海票據(jù)交易所在退出日進(jìn)行系統(tǒng)參與者退出操作，并為申請承接的系統(tǒng)參與者設(shè)置承接。退出的系統(tǒng)參與者由其所屬法人解綁數(shù)字證書，承接的系統(tǒng)參與者由其所屬法人綁定數(shù)字證書。系統(tǒng)參與者于退出日正式退出電子商業(yè)匯票系統(tǒng)，承接于次日生效。第二十三條系統(tǒng)參與者出現(xiàn)以下情況的，上海票據(jù)交易所可強制其退出電子商業(yè)匯票系統(tǒng)或限制其部分功能，并向其所屬法人發(fā)送書面通知：一提供虛假申請材料，采取欺騙手段加入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)；二嚴(yán)重違反電子商業(yè)匯票系統(tǒng)相關(guān)制度，影響業(yè)務(wù)正常處理；三存在重大風(fēng)險隱患，影響電子商業(yè)匯票系統(tǒng)安全運行；四系統(tǒng)參與者違規(guī)發(fā)展被代理機(jī)構(gòu)

9、，造成重大風(fēng)險學(xué)習(xí)文檔 僅供參考隱患;五其他影響電子商業(yè)匯票系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行的情形。第二十四條自書面通知送達(dá)之日起，存在票據(jù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的系統(tǒng)參與者進(jìn)入退由等待期，期間不得開展新業(yè)務(wù)。被強制退生的系統(tǒng)參與者需辦理承接的，應(yīng)由其所屬法人按本章前述流程辦理。票據(jù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系結(jié)清或由其他系統(tǒng)參與者承接的，退由等待期結(jié)束，系統(tǒng)參與者正式退由。第五章集中接入機(jī)構(gòu)申請第二十五條集中接入技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)申請開展電子商業(yè)匯票系統(tǒng)集中接入服務(wù)，應(yīng)根據(jù)上海票據(jù)交易所集中接入技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理方法暫行提交申請材料，經(jīng)上海票據(jù)交易所審核通過后按要求進(jìn)行工程實施，并根據(jù)電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者接入技術(shù)驗收標(biāo)準(zhǔn)申請驗收。第

10、二十六條上海票據(jù)交易所組織驗收，由具驗收報告,為驗收合格的集中接入技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)在電子商業(yè)匯票系統(tǒng)中創(chuàng)建接入點，并進(jìn)行技術(shù)驗證。驗證通過后，集中接入技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)即正式接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)。第六章附則第二十七條本規(guī)程由上海票據(jù)交易所負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。附：1.電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者信息登記表2. 終止新增業(yè)務(wù)代理承諾函3. 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者證書申請表4. 承接申請同一法人機(jī)構(gòu)間承接5. 承接申請不同法人機(jī)構(gòu)間承接學(xué)習(xí)文檔 僅供參考附1:電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者信息登記表申請事項：新增/退由系統(tǒng)參與者信息承接信息假設(shè)有則填名稱4J勺承接行名稱承接行行號申請單位：加蓋公章年月日

11、學(xué)習(xí)文檔僅供參考附 5：學(xué)習(xí)文檔 僅供參考終止新增業(yè)務(wù)代理承諾函上海票據(jù)交易所：我單位承諾，自以直連方式接入由上海票據(jù)交易所運營管理的電子商業(yè)匯票系統(tǒng)之日起，總部和所有分支機(jī)構(gòu)終止新增以業(yè)務(wù)代理方式辦理電子商業(yè)匯票業(yè)務(wù)，存續(xù)業(yè)務(wù)以業(yè)務(wù)代理方式結(jié)清。如違反承諾事項，我單位承擔(dān)一切法律后果。承諾人：加蓋公章年月日附8:電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者證書申請表申請日期年月日系統(tǒng)參與者信息所屬法人名稱系統(tǒng)參與者名稱系統(tǒng)參與者行號系統(tǒng)參與者英文簡稱主管領(lǐng)導(dǎo)簽名地址郵政編碼法人單位蓋章聯(lián)系人信息簽名證件類型口身份證軍官證口港澳通行證口護(hù)照其他，請注明：證件號碼電子郵件以下由上海票據(jù)交易所填寫業(yè)務(wù)主管部門意見審核意見：口通過口拒絕拒絕原因：經(jīng)辦人簽字：日期：部門負(fù)責(zé)人簽字：日期：RA主管部門意見審核意見：口通過口拒絕拒絕原因：RA錄入操作員簽字：日期：RA審核操作員簽字：日期：注1：如果企業(yè)無英文簡稱，則填寫其拼音簡稱。注2:申請單位必須遵守CFCA勺CPS電子認(rèn)證業(yè)務(wù)規(guī)則、相關(guān)證書政策和管理規(guī)定，并在辦理證書申請的同時繳納CFCAffi書服務(wù)年費。注3:CFCAR負(fù)責(zé)本表信息的有效性，對于證書在應(yīng)用中所涉及的其他信息需另行審查或簽訂協(xié)議。承接申請同一法人機(jī)構(gòu)間承接上海票據(jù)交易所：我機(jī)構(gòu)下屬XX機(jī)構(gòu)行名：,行號：由于XX原因，需由我機(jī)構(gòu)下屬XX機(jī)構(gòu)行名：,行號：承接其電子商業(yè)匯票業(yè)務(wù)。我機(jī)構(gòu)愿