湖北省年上半年基金從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)基金管理公司的內(nèi)部控制制度考試題

1、謝謝觀賞湖北省2015年上半年基金從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)：基金管理公司的內(nèi)部控制制度考試題4湖北省2015年上半年基金從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)：基金管理公司的內(nèi)部控制制度考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，包括_。A.設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門(mén)或者崗位B.向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護(hù)客戶的隱私，投訴電話不得錄音D.評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴2、證券投資基金_的特征表現(xiàn)為將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行投資。A集合

2、理財(cái)B分散風(fēng)險(xiǎn)C.專業(yè)管理D.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)3、關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法不正確的是_。A.基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低C.我國(guó)積極管理的股票型基金一般按照年管理費(fèi)率1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)D.股票基金的管理費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率4、我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)以為基礎(chǔ)計(jì)提。A:基金資產(chǎn)總值B:基金資產(chǎn)凈值C:基金發(fā)行規(guī)模D:固定金額5 、下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的說(shuō)法，不正確的是_。AETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度B只有大投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的交易CETF贖回時(shí)一般可以得到現(xiàn)

3、金D.正常情況下，ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值總是比較接近6 、下列機(jī)構(gòu)屬于證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有_。A證券交易所B證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)7 、OTC交易的衍生工具的特點(diǎn)有_。A不通過(guò)集中的交易所B實(shí)行分散的、一對(duì)一交易C.通過(guò)各種通訊方式交易D.實(shí)行集中的、一對(duì)一交易8 、適合于積極型投資者選擇的基金品種是_。A混合型基金B(yǎng)股票型基金C.債券型基金D.貨幣市場(chǎng)基金9 、股票基金持股集中度是指_。A前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業(yè)投資市值占基

4、金投資總市值的比重10 、考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵角度一般不包括A:產(chǎn)品線的長(zhǎng)度B:產(chǎn)品線的寬度C:產(chǎn)品線的深度D:產(chǎn)品線的高度11、廣告通過(guò)各種媒體和方式向投資者傳播，如_等。A印刷媒體B戶外和公共交通廣告C.移動(dòng)電視媒體D.網(wǎng)站在線服務(wù)12 、根據(jù)定量分析指標(biāo)，得出的基金分析評(píng)價(jià)的綜合結(jié)論可能不盡相同的原因有_。A各類數(shù)據(jù)的采樣不同B其分析更多基于預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)C.對(duì)各單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行歸納分析過(guò)程中所采用的邏輯和算法不同D.對(duì)量化指標(biāo)經(jīng)濟(jì)意義的理解和重視程度可能不盡一致13 、基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括_、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開(kāi)戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。A審計(jì)費(fèi)B

5、律師費(fèi)C.上市年費(fèi)D.信息披露費(fèi)14 、我國(guó)基金稅收的政策法規(guī)主要體現(xiàn)在_，這些政策法規(guī)對(duì)基金作為一個(gè)營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題與投資者買(mǎi)賣(mài)基金涉及的稅收問(wèn)題有明確的規(guī)定。A1998年3月1日起實(shí)施的關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的通知B2002年發(fā)布的關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金有關(guān)稅收問(wèn)題的通知C2004年發(fā)布的關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知D2005年發(fā)布的關(guān)于股息紅利個(gè)人所得稅有關(guān)政策的通知及關(guān)于股息紅利有關(guān)個(gè)人所得稅政策的補(bǔ)充通知15 、證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法發(fā)布的意義包括_。A.使市場(chǎng)各方對(duì)基金評(píng)價(jià)和使用評(píng)價(jià)結(jié)果有章可循B讓基金評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的開(kāi)展更加合規(guī)有序C.使得一些基金的短期業(yè)績(jī)排名和評(píng)獎(jiǎng)更

6、加公正，可信度更高D有助于提升基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的專業(yè)水平，有利于基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展16 、當(dāng)客戶選擇IFA購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)，IFA通常會(huì)讓客戶填寫(xiě)事先準(zhǔn)備好的問(wèn)卷。下列選項(xiàng)中，屬于該類問(wèn)卷主要內(nèi)容的有_。A客戶的基本信息B客戶的理財(cái)目標(biāo)C.客戶的財(cái)務(wù)狀況D.客戶的生命周期17 、對(duì)股票是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的流動(dòng)性，而股票投資回報(bào)往往和它的流動(dòng)性存在一定關(guān)系的角度進(jìn)行考慮的。A:按公司規(guī)模分類B:按股票價(jià)格行為的分類C:按公司成長(zhǎng)性分類D:按股票數(shù)量行為的分類18 、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動(dòng)，這體現(xiàn)了金融衍生工具的特征。A:跨期性B：期限性C:聯(lián)動(dòng)性D:不確

7、定性或高風(fēng)險(xiǎn)性19 、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括A:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B：管理風(fēng)險(xiǎn)C:匯率風(fēng)險(xiǎn)D:巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)20、對(duì)金融機(jī)構(gòu)（包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)）買(mǎi)賣(mài)基金份額的差價(jià)收入征收_。A流轉(zhuǎn)稅B消費(fèi)稅C.增值稅D.營(yíng)業(yè)稅21 、基金銷(xiāo)售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事_等相關(guān)活動(dòng)的人員。A宣傳推介基金B(yǎng)發(fā)售基金份額C.辦理基金份額申購(gòu)和贖回D.基金產(chǎn)品創(chuàng)新22 、分析和評(píng)價(jià)基金經(jīng)理可以從其_等方面進(jìn)行考察。A從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B過(guò)往業(yè)績(jī)C.投資理念D.操作風(fēng)格23 、監(jiān)管部門(mén)應(yīng)通過(guò)_，保障基金交易公平，使投資者能夠平等地進(jìn)入市場(chǎng)，使用市場(chǎng)資源，獲取市場(chǎng)信息。A制度安排B.產(chǎn)品創(chuàng)新C

8、.服務(wù)創(chuàng)新D.體制改革24 、關(guān)于基金投資比例監(jiān)管的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有_。A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%C基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額不得超過(guò)該基金總資產(chǎn)的80%D基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量25 、_是反映證券市場(chǎng)發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A證券市場(chǎng)價(jià)值B證券化率C.證券市場(chǎng)指數(shù)D.證券種類二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分

9、；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、下列關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的有_。A.會(huì)計(jì)分期細(xì)化到周B.會(huì)計(jì)分期細(xì)化到月C.會(huì)計(jì)主體是證券投資基金D.基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為持有至到期投資2、認(rèn)購(gòu)LOF份額，可能使用_。A.中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶B深圳人民幣普通證券賬戶C.中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶D.深圳證券投資基金賬戶3、根據(jù)證券基金銷(xiāo)售管理辦法有關(guān)規(guī)定，商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不低于該部門(mén)員工人數(shù)的_。A1/3B1/2C2/3D2/54、下列情況中，有利于公司股票價(jià)格上升的有_。A貨

10、幣供應(yīng)量寬松B公司業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng)C.公司股息提高D.印花稅稅率提高5、某基金的認(rèn)購(gòu)實(shí)行全額收費(fèi)，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，張先生以70000元認(rèn)購(gòu)該基金，基金份額凈值為1.00元，假設(shè)認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為155元，該投資者認(rèn)購(gòu)基金的份額數(shù)量為_(kāi)份。A69510B69514C69559D694626、目前，我國(guó)對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入_。A征收營(yíng)業(yè)稅B不征收營(yíng)業(yè)稅C.征收企業(yè)所得稅D,不征收企業(yè)所得稅7 、關(guān)于基金的戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A.對(duì)資產(chǎn)配置的動(dòng)態(tài)調(diào)整B.其重要性在于市場(chǎng)上存在著系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.它是長(zhǎng)期的、穩(wěn)定的配置策略D.它一般不受短期市場(chǎng)波動(dòng)的影響8 、督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)_獨(dú)立董事同意。A1/2B2/3C80%D.全體9 、選擇債券指數(shù)化投資的原因不包括A:可獲得超越市場(chǎng)的收益B：經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好C:指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低D：選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力10、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的投資目標(biāo)是_指數(shù)的表現(xiàn)，屬于_基金。A超越；主動(dòng)型B超越；被動(dòng)型C.復(fù)制；主動(dòng)型謝謝觀賞謝謝觀賞D.復(fù)制；被動(dòng)型11、確定資