有機產品內部檢查專題講座(共59頁).ppt

1、有有 機機 產產 品品 講講 座座內內 部部 檢檢 查查講解人：李學濤內部檢查內部檢查l根據國標的規(guī)定，申請有機產品認證的企業(yè)必須制定內部檢查規(guī)程，指定內部檢查員，并在規(guī)定的時間內對本企業(yè)進行內部檢查。內部檢查內部檢查l標準相關內容： GB/T19630.4-2005:管理體系之 4.4 內部檢查 4.4.1 應建立內部檢查制度，以保證有機生產、加工管理體系及生產過程符合GB/T 19630.1GB/T 19630.3的要求。 4.4.2 內部檢查應由內部檢查員來承擔。 內部檢查內部檢查l標準相關內容 4.4.3 內部檢查員的職責是： a）配合認證機構的檢查和認證； b）對照本部分,對本企業(yè)的

2、質量管理體系進行檢 查，并對違反本部分的內容提出修改意見； c）對本企業(yè)追蹤體系的全過程確認和簽字； d）向認證機構提供內部檢查報告。內部檢查內部檢查l標準相關內容 GB/T19630.4-2005:管理體系之 4.3.2 應配備內部檢查員并具備以下條件： a) 了解國家相關的法律、法規(guī)及相關要求； b) 相對獨立于被檢查對象； c) 熟悉并掌握GB/T 19630.1GB/T 19630.4的要求； d) 具備3年以上農業(yè)生產和（或）加工的技術知識或經驗； e) 熟悉本單位的有機生產、加工和經營管理體系及生產和（或）加工過程。內部檢查內部檢查l標準相關內容 GB/T19630.4-2005:

3、管理體系之 有機產品生產、加工、經營質量管理手冊 e）內部檢查 內部檢查內部檢查l基本規(guī)定l企業(yè)應建立內部檢查制度l內部檢查應由內部檢查員來承擔l對跟蹤體系全過程確認和簽字l向認證機構提供內部檢查報告l必須經過內部檢查員培訓內部檢查的內容內部檢查的內容l主要內容 內部檢查概論 內部檢查員 管理體系及內部檢查 內部檢查實施 內部檢查報告通報內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查概論l內部檢查是指有機生產、加工、經營單位對自身建立的有機管理體系實施的內部審核，它是一個系列化、文件化并客觀獲取證據進行評價的驗證過程。內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查概論l內部檢查的目的 1）使管理體系滿足標準或

4、其他約定文件的要求； 2）作為一種重要的管理手段，及時發(fā)現(xiàn)質量管理中的問題，組織力量加以糾正或預防； 3）在第二、三方檢查前，通過內部檢查，及時發(fā)現(xiàn)一些問題，加以糾正，為順利通過第二、三方檢查做好準備； 4）作為一種自我改進的機制，使管理體系持續(xù)地保持其有效性，并能不斷改進，不斷完善。內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查概論l內部檢查的范圍 體系所覆蓋的所有部門和產品。 同時可根據檢查的目的，在某一特定時間內只對某一部門或產品形成中的某一過程進行檢查。內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查概論l內部檢查的依據 1）GB/T19630.1GB/T19630.42005； 2）質量手冊； 3）程

5、序文件； 4）適用于企業(yè)的相關法律、法規(guī)和標準。內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查概論l內部檢查的頻度 內部檢查可分為常規(guī)檢查和追加檢查 正常情況下，內部檢查每年一次，間隔不要超過12個月。 出現(xiàn)以下情況時，進行追加檢查： 1）組織結構、有機質量管理體系發(fā)生重大變化； 2）出現(xiàn)重大質量事故或顧客對同一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴等； 3）基地環(huán)境發(fā)生了影響有機產品質量的變化； 4）法律、法規(guī)、標準及其他要求發(fā)生變更； 5）在有機產品證書到期換證前。內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查概論l內部檢查的一般順序 1) 制定檢查計劃：如果是例行檢查，則按年度計劃規(guī)定進行；如是追加檢查，則要明確目的和檢查的部門

6、和要素。每次檢查要明確采用的依據，任務確定后按程序由有關領導批準下達； 2) 檢查時間安排：內檢員編制檢查表，確定檢查計劃日程，通知受查部門征得同意，確定陪同人員；內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查概論l內部檢查的一般順序 3) 現(xiàn)場檢查； 4) 開具不符合報告； 5) 關閉不符合項并跟蹤驗證； 6) 編寫內部檢查報告。內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查概論l內部檢查的方法 1）自上而下和自下而上的方法自上而下和自下而上的方法 自上而下的方法是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，再選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門調查。 自下而上的方法是指先到許多部門調查研究，選擇一批樣本到某一集中

7、管理的部門檢查。內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查概論l內部檢查的方法 2）正向和逆向的檢查方法）正向和逆向的檢查方法 正向檢查的方法是按產品形成的過程從開始的合同簽訂到最后的售后服務的順序檢查。 逆向檢查的方法是從售后服務向前步步追溯直到合同簽訂為止。內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查概論l內部檢查的方法 3 3）按要素檢查和按部門檢查）按要素檢查和按部門檢查 內部檢查要求有關的要素和部門都要檢查到，內部檢查時在計劃周期內將質量手冊中規(guī)定的要素檢查一遍，往往一個要素涉及多個部門，而每一個部門要重復接受多次檢查，所以按部門檢查較受歡迎，但最后按要素把各部門檢查的結果集中整理得出結論。內

8、部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查員l內部檢查員定義（根據GB/T19630.4-2005規(guī)定 ） 有機產品生產、加工、經營單位內部負責有機管理體系檢查，并配合有機認證機構進行檢查、認證的管理人員。內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查員l內部檢查員的任職條件（根據GB/T19630.4-2005規(guī)定 ） 1）了解國家相關的法律、法規(guī)； 2）相對獨立于被檢查對象； 3）熟悉并掌握GB/T19630.119630.4的要求； 4）具備3年以上農業(yè)生產和（或）加工的技術知識或經驗； 5）熟悉本單位的有機生產、加工和經營管理體系及生產和（或）加工過程。內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查員l內部

9、檢查員職責（根據GB/T19630.4-2005規(guī)定 ） 1）配合認證機構的檢查和認證; 2）對照標準要求，對本企業(yè)的質量管理體系進行檢查，并對違反標準的內容提出修改意見； 3）對本企業(yè)追蹤體系的全過程確認和簽字； 4）向認證機構提供內部檢查報告。內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查員l內部檢查員的工作方法 1）條理清晰，分工明確，態(tài)度得當，不卑不亢； 2）根據檢查的要求，選擇正確的對象提問； 3）根據檢查的要求，正確的選擇提問的問題； 4）提問與查看文件、記錄等相結合； 5）創(chuàng)造一個良好的檢查氣氛； 6）思路敏捷，觀察敏銳，舉一反三，承上啟下。內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查員l內部

10、檢查員應具備的能力 1）從事檢查準備工作的能力 2）從事現(xiàn)場檢查的能力 3）編寫檢查報告的能力 4）從事跟蹤與監(jiān)督的能力 5）交流的能力 內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查員l內部檢查員應具備的能力(接前頁) 6）合作的能力 7）判斷分析的能力 8）獨立工作的能力 9）應變的能力 10）善于學習的能力內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查員l內部檢查員應掌握的知識 1）法律、法規(guī)、標準等方面的知識 2）有機產品生產的專業(yè)知識 3）管理體系、檢查等方面的知識內部檢查的內容內部檢查的內容l管理體系建設 1）教育培訓，統(tǒng)一認識 管理體系建立和完善的過程，是使于教育，終于教育的過程，也是提高認識和

11、統(tǒng)一認識過程，教育和培訓要分層次，循序漸進的進行；內部檢查的內容內部檢查的內容l管理體系建設 2）組織落實，擬定計劃 管理體系的建設涉及到一個組織的所有部門和全體職工，因此，成立一個精干的工作班子。組織和責任落實后，按不同層次制定工作計劃；內部檢查的內容內部檢查的內容l管理體系建設 3）確定管理方針，制定管理目標 管理方針體現(xiàn)了一個組織對管理的追求，對顧客的承諾，是職工管理行為的準則和管理工作的方向；內部檢查的內容內部檢查的內容l管理體系建設 4）現(xiàn)狀調查和分析 現(xiàn)狀調查和分析的目的是為了合理地選擇體系要素并與標準中規(guī)定管理體系要素進行對比性分析；內部檢查的內容內部檢查的內容l管理體系建設 5

12、）調整組織結構，配備資源 一個管理職能部門可以負責或參與多個管理活動，但不要讓一項管理活動由多個職能部門來負責；在活動展開的過程中，必須涉及相應的硬件、軟件和人員配備，應根據需要精行適當?shù)恼{配和充實。內部檢查的內容內部檢查的內容l管理體系文件的建立l管理體系文件一般分為三級文件： 質量管理手冊 操作規(guī)程 記錄體系 有關內容參見認證材料準備。內部檢查的內容內部檢查的內容l管理體系文件的建立 1）管理體系文件的編制應結合本單位的管理職能分配進行，落實到職能部門； 2）編制質量體系文件的關鍵是講求實效，不走形式。既要從總體上和原則上滿足標準，又要在方法上和具體做法上符合本單位的實際。內部檢查的內容內

13、部檢查的內容l管理體系的檢查與評價 1）規(guī)定的管理方針和管理目標是否可行； 2）體系文件是否覆蓋了所有主要管理活動，各文件之間的接口是否清楚； 3）管理體系要素的選擇是否合理；內部檢查的內容內部檢查的內容l管理體系的檢查與評價 4）組織機構能否滿足管理體系運行的需要，各部門、各崗位的管理職責是否明確； 5）規(guī)定的管理記錄是否能起到見證作用； 6）所有職工是否養(yǎng)成了按體系文件操作或工作的習慣，執(zhí)行情況如何。內部檢查的內容內部檢查的內容l管理體系檢查的特點 1）體系正常運行時的體系檢查，重點在符合性，在試運行階段，通常是將符合性與適用性結合起來進行； 2）為使問題盡可能地在試運行階段暴露無遺，除組

14、織檢查組進行正式檢查外，還應有廣大職工的參與，鼓勵他們通過試運行的實踐，發(fā)現(xiàn)和提出問題； 3）在試運行的每一階段結束后，一般應正式安排一次檢查，以便及時對發(fā)現(xiàn)的問題進行糾正，對一些重大問題也可根據需要，適時的組織檢查；內部檢查的內容內部檢查的內容l管理體系檢查的特點 4）在試運行中要對所有要素檢查覆蓋一遍； 5）充分考慮對產品的保證作用； 6）在內部檢查的基礎上，由最高管理者組織一次體系評審； 應當強調：管理體系是在不斷改進中行以完善，管理體系正常運行應當強調：管理體系是在不斷改進中行以完善，管理體系正常運行后，仍要采取內部檢查、管理評審的各種手段以使管理體系能夠保持和后，仍要采取內部檢查、管

15、理評審的各種手段以使管理體系能夠保持和不斷完善不斷完善內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查的實施l基本工作流程 1）確定內檢組 2）制定檢查計劃 3）確定時間安排內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查的實施l基本工作流程 4）實施內部檢查 a 召開首次會議 b 進行現(xiàn)場檢查 c 確定不合格項 d 匯總分析檢查結果 e 開具不符合報告 f 召開末次會議，宣布檢查結果 g 編寫檢查報告內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查的實施l確定內檢組 管理者代表根據年度內部檢查計劃組織內部檢查，任命檢查組長和檢查組成員。檢查組的人數(shù)至少為兩人，可分別根據檢查計劃開展檢查工作。內部檢查的內容內部檢查的內容l

16、內部檢查的實施l確定檢查計劃 檢查組長編制內部檢查實施計劃，內容包括： 1）檢查目的 2）范圍 3）依據 4）方法 5）受檢查部門檢查時間安排 檢查計劃編制完成后，應得到管代的批準，方可實施。檢查計劃編制完成后，應得到管代的批準，方可實施。內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查的實施l確定時間安排 根據檢查目的和檢查范圍確定對某部門的檢查時間，執(zhí)行內檢員、陪同人員。 注意：為了保證檢查的客觀的公正性，內檢員不能檢查自己所在部門的工作。內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查的實施l實施現(xiàn)場檢查l首次會議 1）確定參加首次會議人員 2）重申檢查的目的、依據和范圍 3）介紹檢查方法和程序 4）重申檢

17、查時間安排和末次會議時間 5）確認檢查所需資源和設施以齊備內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查的實施l實施現(xiàn)場檢查 1）核實： 提供給內部檢查員的材料是否完整、真實，生產和加工產品是否和認證相一致，種植、養(yǎng)殖或加工的場所及其位置、面積和生產能力，作物種植、動物養(yǎng)殖或有機加工的方法和模式是否與申報的一致，在認證年度內的產量，法律法規(guī)要求是否滿足內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查的實施l實施現(xiàn)場檢查 2）檢查： 相關的場所和設施，邊界和可能的污染物，農場的生態(tài)環(huán)境及周邊環(huán)境情況，作物病、蟲、草害防治管理和動物疾病治療和預防管理，投入物及其儲藏地點，投入物的適用方法和頻次，產品的收獲、儲藏和銷

18、售方式。內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查的實施l實施現(xiàn)場檢查 3）訪談： 對生產管理人員、質量控制人員、生產操作者進行交流和訪談，了解他們對有機標準的理解程度、是否受過有機知識培訓以及是否有相關資質等情況，及具體的管理、實施和操作等方面的情況。這里強調一定要與一線生產操作者交流。內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查的實施l實施現(xiàn)場檢查 4）分析和評估： 對照認證依據分析并評估作物或動物的生長和生產情況，土壤肥力的管理，飼料、添加劑、農藥和獸藥的管理，有害生物的管理，畜禽疾病的治療和預防管理，生產或加工過程中的有機控制點和有機完整性，生產或加工過程中的不符合性及其糾正。 5）記錄： 檢查

19、記錄體系及其可追溯性內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查的實施l確定不符合項 不符合是指：“沒有滿足某個規(guī)定的要求” 1、體系性不符合 管理體系文件與有關的法律、法規(guī)、質量保證標準、合同等的要求不符； 2、實施性不符合 未按文件規(guī)定實施；內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查的實施l確定不符合項 3、效果性不符合 管理體系文件規(guī)定是符合標準或其他文件要求的，也確實實施了，但由于實施不夠認真或某些偶發(fā)原因而導致效果未能達到規(guī)定要求。 如未構成不符合，但有變成不符合趨勢，或可以做得更好作為“觀察項”向受審方提出，引起注意，但不編寫報告，保留一份口頭提出觀察項的記錄。內部檢查的內容內部檢查的內容l

20、內部檢查的實施l匯總分析檢查結果 在完成現(xiàn)場檢查后，檢查組根據現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，編制公正、客觀和全面的關于認證要求符合性的檢查報告，對照認證依據和判定規(guī)則，對有機生產和加工過程、產品質量等的符合性做出判定，檢查組或檢查員還要將在現(xiàn)場檢查中收集到的各種證據和材料進行整理， 將這些證據和材料有邏輯的組織起來，用以支持報告中檢查發(fā)現(xiàn)、觀點和結論。內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查的實施l匯總分析檢查結果 1）從發(fā)現(xiàn)的不符合項來匯總分析； 2）從發(fā)展的歷史和趨勢來分析； 3）從這兩次內審之間該部門對最終產 品質量的影響來分析； 4）總結部門管理工作上的優(yōu)點。內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查的實施l開具不符合報告 1）不符合事實的描述應力求具體； 2）不符合問題的性質要用一兩句話點明此事哪一點（或哪幾點）做得不對； 3）違反標準或質量手冊的哪個具體條款應力求判斷得比較確切。內部檢查的內容內部檢查的內容l內部檢查的實施l末次會議 末次會議由檢查組長主持，參加者簽到。 檢查組長說明不符合報告的數(shù)量和分類，并按重要程度依次宣讀這些