2022年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考試題庫(kù)及解析（單選題）

1、2022年期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)及解析考試科目：期貨法律法規(guī)選擇題部分1.公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（ ）A、1人B、3人C、5人D、2人答案：B解析：期貨交易所管理辦法第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人?監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。2.證券公司除了下列（ ）行為，都要受到處罰。A、協(xié)助開(kāi)戶，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，及時(shí)將客戶開(kāi)戶資料提交期貨公司B、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割C、收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、為客戶從事期貨交易提

2、供融資或者擔(dān)保答案：A解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第三十二條規(guī)定，證券公司有下列行為之一的，按照期貨交易管理?xiàng)l例進(jìn)行處罰：（1 ）未經(jīng)許可擅自開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)；（2 ）對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；（3 ）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；（4 ）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（5 ）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；（6 ）未按規(guī)定審查客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性；（7 ）代客戶下達(dá)交易指令；（8 ）利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；（9 ）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)或者有效隔離；（10 ）未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公

3、司分開(kāi)隔離；（11 ）拒絕、阻礙中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。3.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（ ）任免。A、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：B解析：期貨交易管理?xiàng)l例第七條規(guī)定，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。4.期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，（ ）對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。A、期貨公司B、客戶C、期貨交易所D、管轄法院答案：C

4、解析：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第二十八條，期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。故本題答案為C。5.會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（ ）年。A、2B、3C、4D、5答案：B解析：期貨交易所管理辦法第二十四條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。6.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守（ ）的商業(yè)秘密和客戶信息。A、客戶B、期貨公司C、期貨交易所D、自身答案：B解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行 ）第十條，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。故本題答案

5、為B。7.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的（ ）。A、按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償B、按照普通投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償C、不予補(bǔ)償D、以上都不對(duì)答案：A解析：期貨投資者保障基金管理暫行辦法第二十二條規(guī)定，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。8.同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開(kāi)募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過(guò)該上市公司可流通股票的（ ）。A、10%B、20%C、30%D、50%答案：C解析：同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開(kāi)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱公募基金 ）合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過(guò)該上市公

6、司可流通股票的30%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公募基金，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他投資組合可不受前述比例限制。9.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照（ ）的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查。A、公安部門(mén)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、工商部門(mén)D、期貨交易所答案：B解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行 ）第十九條，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。故本題答案為B。10.投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品或者接受服務(wù)前（ ）符合該指標(biāo)。A、當(dāng)天B、當(dāng)月C、一定時(shí)期內(nèi)D、以上都不對(duì)答案：C

7、解析：證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第十四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對(duì)特定市場(chǎng)、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，可以考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、投資認(rèn)購(gòu)最低金額等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時(shí)期內(nèi)符合該指標(biāo)。11.監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)（ ）。A、要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料B、要求申請(qǐng)開(kāi)戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料C、退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司D、退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng)答案：C解析：期

8、貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定第十八條規(guī)定，監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：（一 ）客戶資料不符合實(shí)名制要求；（二 ）客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三 ）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。12.（ ）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)答案：D解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。13.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)

9、備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料,無(wú)需經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過(guò)，可將其直接認(rèn)定為（ ）投資者。A、專(zhuān)業(yè)B、業(yè)余C、普通D、以上都不是答案：A解析：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行 ）第八條符合辦法第八條（一 ）、（二 ）、（三 ）項(xiàng)條件的投資者，應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證、登記或備案證明、開(kāi)戶類(lèi)型證明等身份資質(zhì)證明材料。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過(guò)的，可將其直接認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者，并將認(rèn)定結(jié)果書(shū)面告知投資者。14.（ ）負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。A、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：B解析：根據(jù)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性

10、管理實(shí)施指引（試行 ）第十八條，期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。15.期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（ ）提交申請(qǐng)材料。A、分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T(mén)答案：A解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第二十六條規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。16.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的_，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的_。（ ）A、120；

11、90B、120；80C、150；90D、150；80答案：B解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。故本題答案為B。17.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（ ）倍罰金。A、310B、15C、110D、35答案：B解析：中華人民共和國(guó)刑法修正案第六條，有下列情形之一，操縱證券、期貨交

12、易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：（一 ）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格的；（二 ）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（三 ）以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（四 ）以其他方法操縱證券、期貨交易價(jià)格的。故本題答案為B。18.下列關(guān)于期貨交

13、易所向會(huì)員收取保證金的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。A、專(zhuān)用賬戶存儲(chǔ)不得挪用B、可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金C、保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金D、只能用于擔(dān)保期貨合約的履行答案：C解析：期貨交易所管理辦法第六十八條，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立專(zhuān)用結(jié)算賬戶，專(zhuān)戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。故本題答案為C。19.首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作

14、底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）年。A、10B、20C、25D、30答案：B解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行 ）第十二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。20.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有對(duì)（ ）投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)。A、專(zhuān)業(yè)B、業(yè)余C、普通D、以上都不對(duì)答案：C解析：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行 ）第十四條符合辦法第八條第（四 ）（五 ）項(xiàng)規(guī)定條件的專(zhuān)業(yè)投資者，如需轉(zhuǎn)化為普通投資者，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照普通投資者的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義

15、務(wù)。21.下列不屬于會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)是（ ）A、審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告B、審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告C、批準(zhǔn)期貨交易所的成立D、決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)答案：C解析：期貨交易所管理辦法第二十條，會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：（一 ）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二 ）選舉和更換會(huì)員理事；（三 ）審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（四 ）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（五 ）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；（六 ）決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；（七 ）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；（八 ）決

16、定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；（九 ）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。故本題答案為C。22.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（ ）。A、10%B、20%C、30%D、50%答案：B解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額合計(jì)不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的50%。因集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致前述比例被動(dòng)超標(biāo)的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及資產(chǎn)管理合同的約定及時(shí)調(diào)整達(dá)標(biāo)。23.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售或者提供高風(fēng)

17、險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予投資者至少（ ）的冷靜期。A、8小時(shí)B、24小時(shí)C、36小時(shí)D、48小時(shí)答案：B解析：根據(jù)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行 ）第二十八條，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。24.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少（ ）召開(kāi)一次。A、每三個(gè)月B、每半年C、每一年D、每一個(gè)月答案：B解析：期貨交易所管理辦法第二十九條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：（1 ）1/3以上理事聯(lián)名提議；（2

18、）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（3 ）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提議。理事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)限。25.未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（ ）萬(wàn)元以下罰款。A、1B、3C、5D、10答案：B解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第九十六條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3

19、萬(wàn)元以下罰款。26.期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（ ）報(bào)告。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、期貨交易所答案：B解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第四十一條規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。27.（ ）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A、股東大會(huì)B、會(huì)員大會(huì)C、董事會(huì)D、理事會(huì)答案：B解析：期貨交易所管理辦法第十九條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。28.證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符

20、合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)反饋。A、3個(gè)工作日B、3個(gè)自然日C、5個(gè)工作日D、5個(gè)自然日答案：C解析：證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法第十九條。公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋29.擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與（ ）簽署監(jiān)管合作備忘錄。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案：C解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第二十七條規(guī)定，擬設(shè)立，收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與中國(guó)證監(jiān)

21、會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄30.（ ）是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。A、董事會(huì)B、理事會(huì)C、股東大會(huì)D、監(jiān)事會(huì)答案：C解析：期貨交易所管理辦法第三十六條，公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。故本題答案為C。31.設(shè)立期貨交易所，由（ ）審批。A、國(guó)務(wù)院B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、商務(wù)部答案：B解析：期貨交易所管理辦法第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。32.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，（ ）

22、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。A、結(jié)算會(huì)員B、交易結(jié)算會(huì)員C、全面結(jié)算會(huì)員D、非結(jié)算會(huì)員答案：C解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第二十五條，非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。故本題答案為C。33.協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（ ）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、公安機(jī)關(guān)D、期貨交易所答案：A解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第三十五條，協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇

23、私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。故本題答案為A。34.下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的描述中錯(cuò)誤的是（ ）。A、期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼B、期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢C、期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D、期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)答案：B解析：期貨交易所管理辦法第十四條，期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交

24、易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。故本題答案為B。35.投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽(tīng)取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（ ）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。A、獨(dú)立B、與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同C、無(wú)需D、以上都不對(duì)答案：A解析：證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第四條投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽(tīng)取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。36.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、1B、2C、3D、6答案：B解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第十六條。期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一 ）申

25、請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)37.期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ）向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。A、隨時(shí)B、不定期C、隨機(jī)D、定期答案：D解析：期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定第三十二條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。故本題答案為D。38.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)B、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、財(cái)政部答案：C解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。39.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)

26、選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院C、商務(wù)部D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)答案：D解析：期貨交易所管理辦法第二十六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)委派。40.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向（ ）報(bào)告。A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)D、公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案：D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)

27、官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。41.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（ ）組成。A、非期貨公司會(huì)員B、期貨公司會(huì)員C、期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員D、結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員答案：C解析：期貨交易所管理辦法第六十三條規(guī)定，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。42.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。A、10B、15C、20D、30答案：A解析：期貨交易所管理辦法第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委

28、員會(huì)。43.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（ ）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A、10B、20C、30D、40答案：B解析：期貨交易所管理辦法第七十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶存儲(chǔ)。44.（ ）是公司制期貨交易所的法定代表人。A、總經(jīng)理B、董事長(zhǎng)C、理事長(zhǎng)D、監(jiān)事長(zhǎng)答案：A解析：期貨交易所管理辦法第四十七條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?5.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，

29、并提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。A、每日B、每周C、每月D、每季答案：A解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。46.外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司（ ）以上股權(quán)的期貨公司。A、3%B、5%C、10%D、30%答案：B解析：外商投資期貨公司管理辦法第二條規(guī)定，考前超壓卷，金考典軟件考前更新，下載鏈接外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。47.期貨交易所收到中國(guó)期貨保證金監(jiān)

30、控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行（ ）。A、制作、分配和發(fā)放B、分配、發(fā)放和管理C、制作、編碼和分配D、編碼、分配和管理答案：B解析：期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定第五條規(guī)定，期貨交易所收到中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類(lèi)申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司反饋期貨公司。48.某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員。（3 ）該期貨交易所當(dāng)月的手續(xù)費(fèi)收入為1億元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（ ）萬(wàn)元。A、50

31、00B、4000C、3000D、2000答案：D解析：期貨交易所管理辦法第七十八條。49.期貨投資者保障基金由（ ）集中管理、統(tǒng)籌使用。A、財(cái)政部B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、期貨公司D、商務(wù)部答案：B解析：期貨投資者保障基金管理辦法第五條，保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。故本題答案為B。50.期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（ ）判斷的關(guān)系A(chǔ)、獨(dú)立、客觀B、公平、公正C、自由、民主D、自主答案：A解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照公司法的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)

32、公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。故本題答案為A。#51.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。A、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)B、人事管理部門(mén)C、財(cái)務(wù)管理部門(mén)D、紀(jì)檢管理部門(mén)答案：A解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。52.（ ）負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C、國(guó)家外匯管理局D、財(cái)政部答案：A解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第六條規(guī)定，中

33、國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。53.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)向（ ）。A、公司管理層提交B、期貨交易所提交C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交D、公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露答案：D解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。54.首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留（ ），真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。

34、A、工作底稿和工作時(shí)間B、工作報(bào)告和工作記錄C、工作底稿和工作記錄D、工作時(shí)間和工作報(bào)酬答案：C解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行 ）第十二條規(guī)定，工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。55.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，建立并完善公司治理。A、監(jiān)督管理B、公司治理C、財(cái)務(wù)制度D、人事制度答案：B解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第三十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善。56.會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)（ ）日前通知會(huì)員。A、3B、5C、7D、10答案：D解析：期貨交易所管理辦法第二十二條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開(kāi)會(huì)

35、員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)做出決議。57.關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量，下列說(shuō)法正確的是（ ）。A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=1：各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)C、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定D、期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定答案：B解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第十九條規(guī)定，各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備由各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模乘以一定比例（即風(fēng)險(xiǎn)系數(shù) ）或按一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，加總各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備得到期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。58.期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的

36、比例不得高于（ ）。A、60%B、80%C、100%D、150%答案：D解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括：負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。59.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A、2B、3C、5D、10答案：A解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第三十二條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。6

37、0.期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（ ）處理。A、公安機(jī)關(guān)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、法院D、期貨交易所答案：B解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第二十四條，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。故本題答案為B。61.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，須配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A、5B、4C、3D、2答案：A解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第五條，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（四 ）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2

38、名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。故本題答案為A。62.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、6D、8答案：D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。63.同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開(kāi)募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過(guò)該上市公司可流通股票的（ ）。A、1

39、0%B、20%C、30%D、50%答案：C解析：同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開(kāi)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱公募基金 ）合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公蕁基金,以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他投資組合可不受前述比例限制。64.李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國(guó)有 ）工作的朋友王某，給其5萬(wàn)元錢(qián)的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬(wàn)余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過(guò)期

40、貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬(wàn)元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過(guò)期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（ ）。A、洗錢(qián)罪B、走私罪C、受賄罪D、職務(wù)侵占罪答案：A解析：由于王某主觀上不具有走私的故意，不構(gòu)成走私罪；王某不具有國(guó)家工作人員身份，不構(gòu)成受賄罪；王某并沒(méi)有利用職權(quán)將本單位公款據(jù)為己有，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪。根據(jù)刑法規(guī)定，王某明知是走私犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的，沒(méi)收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢(qián)數(shù)額5%以上20%以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處洗錢(qián)數(shù)額5%

41、以上20%以下罰金。65.（ ）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、公安機(jī)關(guān)D、期貨交易所答案：A解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第二十五條，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。故本題答案為A。66.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)（ ）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)（ ）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（ ）年以上經(jīng)驗(yàn)。A、135B、234C、345D、355答案：C

42、解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第十條規(guī)定，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。67.首席風(fēng)險(xiǎn)官向（ ）負(fù)責(zé)。A、期貨公司股東大會(huì)B、期貨公司監(jiān)事會(huì)C、期貨公司董事會(huì)D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)答案：C解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行 ）第二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。68.私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（ ）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（ ）。A、3；60%B、4；50%C、3；40%D、2；50%答案：C解析：

43、根據(jù)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定第四十一條，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、遞延支付年限和比例。遞延支付年限原則上不少于3年，遞延支付的收入金額原則上不少于40%。69.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，其中問(wèn)卷問(wèn)題不少于（ ）個(gè)A、5B、15C、10D、20答案：C解析：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行 ）第十一條,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況：（一 ）問(wèn)卷內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、

44、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信狀況等因素；（二 ）問(wèn)卷問(wèn)題不少于10個(gè)；（三 ）問(wèn)卷應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)估選項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)承受能力的相關(guān)性，合理設(shè)定選項(xiàng)的分值和權(quán)重，建立評(píng)估得分與風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問(wèn)卷評(píng)估結(jié)果，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評(píng)估。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷時(shí)，不得進(jìn)行誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙投資者，影響填寫(xiě)結(jié)果。70.期貨從業(yè)人員向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告違法行為的，這些監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告行為（ ）。A、公開(kāi)B、保密C、不處理D、向公安機(jī)關(guān)報(bào)告答案：B解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第十九條，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)

45、告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。故本題答案為B。71.公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（ ）罰金。A、一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下B、二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下C、三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下D、五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下答案：B解析：中華人民共和國(guó)刑法（節(jié)錄 ）第一百六十二條。公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的

46、，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。72.2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒(méi)有進(jìn)行交易，資金閑置。該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢(qián)的機(jī)會(huì)來(lái)了，于是擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。（2 ）在該案例中，王某應(yīng)受到（ ）的懲罰。A、給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款B、給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人

47、員資格C、給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格D、給予警告，并處1萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格答案：C解析：期貨交易管理?xiàng)l例第六十七條規(guī)定。73.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（ ）個(gè)月A、1B、3C、6D、12答案：C解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定第九條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人。74.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（ ）年未因重

48、大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（ ）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。A、2；1B、3；1C、4；2D、5；3答案：A解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第十條規(guī)定，最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無(wú)因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。75.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（ ）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A、1B、2C、3D、4答案：C解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第三十一條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

49、76.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（ ），并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。A、保密機(jī)制B、防范機(jī)制C、防火墻機(jī)制D、隔離機(jī)制答案：D解析：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第二十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。故本題答案為D。77.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、中國(guó)保監(jiān)會(huì)B、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、中國(guó)人民銀行答案：C解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第三條規(guī)定，期貨公司從事金融

50、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。78.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（ ），并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。A、大于零B、小于零C、等于零D、不等于零答案：B解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第三十五條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。79.當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（ ）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A、所在地中國(guó)證

51、券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所答案：B解析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂 ）第三十二條規(guī)定，當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。80.（ ）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨公司答案：A解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行 ）第五條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。故本題答案為A。81.期貨公司申

52、請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前（ ）個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A、3B、5C、1D、2答案：A解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第十條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括：經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告。82.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以向期貨交易所派駐（ ）。A、管理員B、審計(jì)員C、督察員D、監(jiān)督員答案：C解析：期貨交易所管理辦法第一百零八條規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以向期貨交

53、易所派駐督察員。83.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（ ）個(gè)月A、1B、3C、6D、12答案：C解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定第九條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人。84.在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估A、15B、10C、8D、5答案：D解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第三十條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。中國(guó)證券監(jiān)

54、督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估85.（ ），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分B、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分C、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分D、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分答案：B解析：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第五十九條，有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期

55、貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。故本題答案為B。86.首席風(fēng)險(xiǎn)官需要每年（ ）前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告A、1月20日B、1月25日C、1月30日D、2月1日答案：A解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)第二十八條，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司