法人股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件及需要提交的材料清單

1、法人股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件及所需提交的材料清單根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和銀行業(yè)監(jiān)督管理部門的規(guī)定，本行法人股東將所持股份轉(zhuǎn)讓他人的，受讓人必須具備銀行業(yè)監(jiān)督管理部門規(guī)定的資格條件。轉(zhuǎn)讓雙方在轉(zhuǎn)讓前應(yīng)向本行董事會提交申請并提供有關(guān)資料。符合股東資格條件的，經(jīng)本行董事會及其授權(quán)機構(gòu)審查，按規(guī)定報經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理部門同意后，辦理股份變更手續(xù)。一、受讓人需滿足下列資格條件：受讓人必須符合關(guān)于向金融機構(gòu)投資入股的暫行規(guī)定和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會中資商業(yè)銀行行政實施許可辦法等銀行業(yè)監(jiān)督管理監(jiān)管部門的規(guī)定股東資格條件，主要包括：（一）工商行政管理部門登記注冊的具有法人資格的企業(yè)；（二）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)或有效的組織管理

2、方式；（三）具有良好的社會聲譽、誠信記錄和納稅記錄，能按期足額償還金融機構(gòu)的貸款本金和利息；（四）具有較長的發(fā)展期和穩(wěn)定的經(jīng)營狀況；（五）具有較強的經(jīng)營管理能力和資金實力；（六）財務(wù)狀況良好，最近3個會計年度連續(xù)盈利；（七）年終分配后，凈資產(chǎn)達到全部資產(chǎn)30%（合并會計報表口徑）；（八）除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，對金融機構(gòu)投資的累計金額加企業(yè)其它投資的累計金額不得超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的50%（合并會計報表口徑）；（九）入股資金來源真實合法，嚴(yán)禁以銀行貸款向金融機構(gòu)投資；（十）金融機構(gòu)投資者的報表必須真實、準(zhǔn)確、完整；（十一）銀行業(yè)監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他審慎性條件。其他具體內(nèi)容詳見關(guān)于向金

3、融機構(gòu)投資入股的暫行規(guī)定和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會中資商業(yè)銀行行政實施許可辦法。有下列情形之一的企業(yè)不得投資入股商業(yè)銀行：（一）公司治理結(jié)構(gòu)與機制存在明顯缺陷；（二）關(guān)聯(lián)企業(yè)眾多、股權(quán)關(guān)系復(fù)雜且不透明、關(guān)聯(lián)交易頻繁且異常；（三）核心主業(yè)不突出且其經(jīng)營范圍涉及行業(yè)過多；（四）現(xiàn)金流量波動受經(jīng)濟景氣影響較大；（五）資產(chǎn)負(fù)債率、財務(wù)杠桿率高于行業(yè)平均水平；（六）其他對銀行產(chǎn)生重大不利影響的情況。二、出讓人須向本行提交下列文件：（一）出讓人請求辦理轉(zhuǎn)讓股份的申請書（見附件1）；（二）出讓人所持的股權(quán)證書原件；（三）出讓人經(jīng)過年檢的營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構(gòu)代碼證副本原件和復(fù)印件；（四）出讓人內(nèi)部有權(quán)機構(gòu)做

4、出的出讓股份的決策文件；如企業(yè)有上級主管單位，還須同時提供上級主管單位的批復(fù)或批文；（五）轉(zhuǎn)讓合同或協(xié)議及其公證書；（六）出讓方最新的公司章程；（七）如委托他人代理，應(yīng)提供法定代表人簽字并加蓋公章的授權(quán)委托書（見附件7）、法定代表人身份證復(fù)印件及代理人的有效身份證件原件及其復(fù)印件；（八）銀行業(yè)監(jiān)督管理部門以及本行要求提供的其他文件。所提供的全部資料均須加蓋單位公章。三、受讓人須向本行提交下列文件：（一）營業(yè)執(zhí)照副本（須經(jīng)工商部門年檢）、組織機構(gòu)代碼證副本原件和復(fù)印件；（二）基本情況介紹，內(nèi)容至少包括擬投資股份、投資金額、擬投資方的經(jīng)營范圍、在行業(yè)中所處的地位、股權(quán)結(jié)構(gòu)擬變更前后對照詳表，本身及

5、關(guān)聯(lián)企業(yè)在銀行貸款（授信）情況以及貸款質(zhì)量情況說明（參考格式見附件2-1，2-2）；（三）與營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的實繳注冊資本數(shù)額一致的驗資報告；（四）最近三年財務(wù)審計報告；（五）內(nèi)部有權(quán)機構(gòu)做出的受讓股份的決策文件（附件3）；如企業(yè)有上級主管單位，還須同時提供上級主管單位的批復(fù)或批文；（六）法定代表人身份證明，法定代表人簡介；（七）公司前十大股東情況、最新公司章程；（八）入股企業(yè)本身及關(guān)聯(lián)企業(yè)向境內(nèi)其他機構(gòu)投資入股情況 (包括所持股份與股份比例)的書面聲明（見附件4）；（九）國有產(chǎn)權(quán)登記情況（如國有股數(shù)量及其所占受讓人股本總額的比例）；（十）受讓人資金來源合法證明（見附件5）；（十一）不發(fā)生違規(guī)關(guān)聯(lián)

6、交易的聲明（見附件6）；（十二）如委托他人代理，應(yīng)提供法定代表人簽字并加蓋公章的授權(quán)委托書（見附件7）及代理人的有效身份證件原件及其復(fù)印件；（十三）保證提供材料真實的承諾書（見附件8）；（十四）受讓人的貸款卡卡號及密碼；（十四）銀行業(yè)監(jiān)督管理部門以及本行要求提供的其他文件。所提供的全部資料均須加蓋單位公章。附件1：股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請 本公司 ，持有齊魯銀行股份 股，股權(quán)證號： ，入股時間為 。 現(xiàn)申請將本公司持有的 股股份轉(zhuǎn)讓給 ，特此申請。單位（加蓋公章）： 法定代表人簽章：年 月 日附件2-1：*公司情況介紹（參考格式）一、公司基本情況我公司成立于*年*月，公司注冊地址位于*，公司類型是有限責(zé)任

7、公司/股份有限公司，法定代表人*，公司組織結(jié)構(gòu)形式, 董事會成員名單，關(guān)鍵管理人員名單（含董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等），公司經(jīng)營范圍，在行業(yè)中所處的地位，公司的社會聲譽、納稅情況、誠信狀況。公司財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績，最近三年盈利狀況。年終分配后，凈資產(chǎn)占全部資產(chǎn)的比例（合并會計報表口徑，應(yīng)不低于30%）。二、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及關(guān)聯(lián)企業(yè)公司注冊資金*萬元，股權(quán)結(jié)構(gòu)情況如下：出資人、出資金額、股權(quán)比例，股權(quán)結(jié)構(gòu)擬變更前后對照詳表（詳見驗資報告）。公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)，關(guān)聯(lián)關(guān)系情況三、公司以及關(guān)聯(lián)企業(yè)貸款情況公司以及關(guān)聯(lián)企業(yè)貸款（授信）情況和貸款質(zhì)量情況說明（至少包括貸款銀行、金額、期限）以及能否按期足額歸還

8、銀行貸款。（格式詳細(xì)見附件2-2、2-3）四、公司本次認(rèn)購股權(quán)情況公司本次投資金額*元。 單位公章： 年 月 日附件2-2：銀行授信情況說明截止201*年*月*日，*公司共在*家銀行有授信業(yè)務(wù)，授信額度總額為*萬元，授信余額為*萬元，各銀行授信情況如下：1、*銀行*支行，授信額度*萬元，授信余額*萬元；2、*銀行*支行，授信額度*萬元，授信余額*萬元；3、*銀行*支行，授信額度*萬元，授信余額*萬元；.單位蓋章： 年 月 日附件3：股東會決議201*年*月*日，*公司在 * 召開了全體股東會，會議由*主持，出席會議股東共* 人，代表全體股東*%表決權(quán)。會議通過如下決議：同意出資*萬元受讓齊魯銀

9、行股份有限公司*股份。全體股東簽字：附件4：聲 明 書我公司及關(guān)聯(lián)企業(yè)對外投資情況如下：本公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)對外投資情況被投資對象全稱投資金額持股比例1、2、3、4、5、我公司承諾，如存在虛假陳述，自愿承擔(dān)全部法律責(zé)任，因此造成的一切損失均由我公司承擔(dān)。特此承諾。 證明、承諾單位：（單位加蓋公章） 法定代表人（簽字或蓋章）：年 月 日附件5：資金來源合法性承諾書 我公司證明，購買貴公司股權(quán)的資金來源合法，為我公司自有資金，非銀行貸款。我公司承諾，如存在虛假陳述，自愿承擔(dān)全部法律責(zé)任，因此給貴公司造成的一切損失均由我公司承擔(dān)。特此承諾。 證明、承諾單位： （單位加蓋公章） 法定代表人（簽字或蓋章）：

10、年 月 日附件6：關(guān)聯(lián)交易聲明書我公司入股貴公司，承諾嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)及金融監(jiān)管部門制定的規(guī)章、規(guī)范性文件和貴公司章程以及股東大會的決議，與貴公司進行關(guān)聯(lián)交易時將按市場原則，并履行法定以及章程規(guī)定的程序。經(jīng)董事會（股東會）通過，我公司承諾，保證不會發(fā)生違規(guī)關(guān)聯(lián)交易及其他違反相關(guān)現(xiàn)行法規(guī)的情況，不通過與貴公司之間的關(guān)聯(lián)交易謀求特殊的利益、不謀求非股東利益，不會進行有損貴公司及其他股東利益的關(guān)聯(lián)交易。特此承諾。 承諾單位： （單位加蓋公章） 法定代表人（簽字或蓋章）：年 月 日附件7：授 權(quán) 委 托 書茲全權(quán)委托 （身份證號： ） 代表本公司辦理齊魯銀行股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)事宜。 單位（加蓋公章）： 法定代表人（簽字或蓋章）：年 月