監(jiān)理項目自查自糾項目表201411修訂版

1、表A工程項目名稱:項目監(jiān)理機構(gòu)前期工作自檢表序 號自檢項目自檢內(nèi)容及標準自檢結(jié)果是否 合格具體問題1項目 監(jiān)理 機構(gòu) 應(yīng)備 文件中標通知書現(xiàn)場須有監(jiān)理項目中標通知書或復印件（招標項目）監(jiān)理合同現(xiàn)場須有監(jiān)理合同項目部組織合同學習須有記錄A.1.3 合同內(nèi)容監(jiān)理合同中服務(wù)內(nèi)容須明確項監(jiān)部對工程服務(wù)范圍須清晰企業(yè)資質(zhì)現(xiàn)場須有監(jiān)理單位資質(zhì)證書復印件現(xiàn)場須有營業(yè)執(zhí)照復印件2組織機構(gòu)人員數(shù)量人員數(shù)量配置須符合投標文件及監(jiān)理工作需要組織形式機構(gòu)形式和職責分工須明確A.2.3 專業(yè)配置專業(yè)須配套A.2.4執(zhí)證上崗持證人員比例須達到 70鳩上A.2.5 總監(jiān)理工程 師職業(yè)資格總監(jiān)理工程師須持證任命書須有監(jiān)理單位

2、法定代表人書面授權(quán)總監(jiān)理工程師變更須取得建設(shè)單位書面同意總監(jiān)理工程師一年內(nèi)變更不得超過一次到位率總監(jiān)到位率不低于委托監(jiān)理合冋的約定履職情況熟悉監(jiān)理項目的工程情況監(jiān)理工作處理得當監(jiān)理工作處理及時A.2.6 總監(jiān)代表授權(quán)書須取得總監(jiān)理工程師書面授權(quán):職責權(quán)限不得超越職責權(quán)限行使職權(quán)A.2.7 專業(yè)監(jiān)理工 程師執(zhí)業(yè)資格持證上崗專業(yè)對口專業(yè)對口A.2.8 其他人員監(jiān)理員持證上崗見證人員持證上崗A.2.9 人員到崗考勤記錄監(jiān)理機構(gòu)人員出勤須有記錄到崗旁站須有記錄3監(jiān)理設(shè)施 與設(shè) 備標準規(guī)范現(xiàn)場須配備必要的圖集、標準、規(guī)范及相關(guān)法律法規(guī)檢測設(shè)備和工具檢測設(shè)備、儀器配備須滿足現(xiàn)場監(jiān)理工作需要檢測設(shè)備和儀器的

3、計量檢定證書須有效辦公設(shè)施現(xiàn)場須統(tǒng)一使用單位監(jiān)理標識，懸掛監(jiān)理工作圖表、制度等現(xiàn)場辦公設(shè)施須滿足監(jiān)理工作需要4監(jiān)理 規(guī)劃 與實 施細 則A.4.1監(jiān)理規(guī)劃按項目編制監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容針對性、可操作性、時效性合格，未米用過期規(guī)范監(jiān)理規(guī)劃中須有安全生產(chǎn)監(jiān)理責任相關(guān)內(nèi)容須有建筑節(jié)能監(jiān)理內(nèi)容A.4.2實施細則須按規(guī)定要求編制專業(yè)監(jiān)理實施細則須編制危險性較大的分部分項工程監(jiān)理實施細則內(nèi)容齊全，針對性、可操作性表B施工準備階段監(jiān)理工作自檢表工程項目名稱：序自檢項目自檢內(nèi)容及標準自檢結(jié)果號是否 合格具體問題1建設(shè)文 件收集 與圖紙 會審、 設(shè)計交 底B.1.1圖紙驗證施工圖須經(jīng)相關(guān)主管部門審核，監(jiān)理應(yīng)識別設(shè)計文件

4、須合法、且監(jiān)理應(yīng)識別建設(shè)文件施工許可證等相關(guān)建設(shè)工程須有批準文件，監(jiān)理應(yīng)識別圖紙會 審與設(shè) 計交底熟悉設(shè)計文件應(yīng)組織監(jiān)理人員熟悉設(shè)計文件，并對圖紙中存在的問題提出書面意見會議紀要應(yīng)有設(shè)計交底（會審）紀要紀要確認設(shè)計交底（會審）紀要，須有參加單位有效簽認手續(xù)閉合性會審意見、紀要中遺留問題后續(xù)處理須閉合，監(jiān)理應(yīng)識別2施工組 織設(shè)計 與專項 施工方 案審核B.2.1程序?qū)徍隧殞κ┕そM織設(shè)計及危險性較大的分部分項工程專項施工方案進行審核施工組織設(shè)計及專項（安全）施工方案報審、審批程序須符合要求， 監(jiān)理應(yīng)識別強制性條文審查不得違反地基基礎(chǔ)強制性條文的內(nèi)容，監(jiān)理應(yīng)識別不得違反結(jié)構(gòu)主體強制性條文的內(nèi)容，監(jiān)理

5、應(yīng)識別不得違反裝飾裝修強制性條文的內(nèi)容，監(jiān)理應(yīng)識別不得違反給排水強制性條文的內(nèi)容，監(jiān)理應(yīng)識別不得違反采暖通風強制性條文的內(nèi)容，監(jiān)理應(yīng)識別不得違反強電強制性條文的內(nèi)容，監(jiān)理應(yīng)識別不得違反弱電強制性條文的內(nèi)容，監(jiān)理應(yīng)識別不得違反設(shè)備安裝強制性條文的內(nèi)容，監(jiān)理應(yīng)識別B.2.3針對性審查須有針對性，監(jiān)理應(yīng)識別須審查施工組織設(shè)計及專項施工方案中的安全技術(shù)措施B.2.4 時效性審查施工單位須及時編制施工組織設(shè)計或?qū)ｍ検┕し桨福O(jiān)理應(yīng)識別原施工組織設(shè)計及專項施方案不能指導施工時，監(jiān)理應(yīng)要求施工單位 修改、完善監(jiān)理應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)審核B.2.5 閉合性審核意見應(yīng)閉合3施工單 位質(zhì)卓土里、女 全保證 體系審 核組

6、織機構(gòu)的審查項目組織機構(gòu)、人員配置應(yīng)符合要求，監(jiān)理應(yīng)識別項目經(jīng)理應(yīng)到位，監(jiān)理應(yīng)識別質(zhì)量管理制度審查項目經(jīng)理部質(zhì)量管理制度應(yīng)全，監(jiān)理應(yīng)識別質(zhì)量管理人員資 格審查項目經(jīng)理部人員（包括項目經(jīng)理、技術(shù)負責人、質(zhì)檢員、施工員等） 資格證書應(yīng)符合要求，監(jiān)理應(yīng)識別特種作業(yè)人員資 格證書審查特種作業(yè)人員的操作資格審核、備案或?qū)徍?、備案工作?yīng)到位，應(yīng)米取動態(tài)管理B.3.5安全管理體系的審查安全管理體系，安全管理制度（含應(yīng)急預(yù)案）應(yīng)齊全，監(jiān)理應(yīng)識別安全生產(chǎn)許可證須審查施工單位的安全生產(chǎn)許可證施工單位須持有有效安全生產(chǎn)許可證，監(jiān)理應(yīng)處置得當專職安全員審查施工單位專職安全員配備充足，項目經(jīng)理、專職安全員資格相符，監(jiān)理

7、應(yīng)識別4分包單 位資質(zhì) 審核工程分包依據(jù)工程分包應(yīng)符合建設(shè)工程質(zhì)量管理條例規(guī)定，且監(jiān)理應(yīng)識別資質(zhì)審核分包單位資質(zhì)等級、安全生產(chǎn)許可證須符合規(guī)定要求，且監(jiān)理應(yīng)識別人員資格審核現(xiàn)場管理人員和特種作業(yè)人員須持證上崗，且監(jiān)理應(yīng)識別5測量放 線控制 成果檢查測量人員及設(shè)備施工單位測量人員及設(shè)備配備齊全，能滿足施工要求，檢定證書有效，監(jiān)理應(yīng)識別B.5.2 控制點復核監(jiān)理應(yīng)對平面控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)（或測量施工方案）審查監(jiān)理應(yīng)對控制樁進行復核，有獨立的復測資料控制樁應(yīng)有效保護措施，且監(jiān)理應(yīng)識別6開工報審B.6.1 開工條件審查開工條件應(yīng)符合規(guī)定，且監(jiān)理應(yīng)識別分包工程開工審查分包工程開工須報審，現(xiàn)場已開始施工，

8、監(jiān)理應(yīng)正確處置7第一次 工地會 議人員到位監(jiān)理機構(gòu)主要人員應(yīng)參加監(jiān)理交底須介紹監(jiān)理規(guī)劃中主要內(nèi)容，監(jiān)理交底須到位B.7.3 建議與要求須對施工準備情況提出監(jiān)理意見和要求會議紀要須有會議紀要，各方會簽手續(xù)完備8現(xiàn)場檢測機構(gòu)B.8.1現(xiàn)場檢測工作監(jiān)督檢杳檢測機構(gòu)資質(zhì)須符合要求，且監(jiān)理應(yīng)識別，須對試驗員、檢測人員上崗資格進行審查須對施工單位現(xiàn)場計量器具及其檢定證書進行審查檢測結(jié)果須合格或檢測報告須跟上工程進度，監(jiān)理須及時正確處置表C工程施工階段監(jiān)理工作自檢表工程項目名稱:序號自檢項目自檢內(nèi)容及標準自檢結(jié)果是否 合格具體問題1工程進:總進度計劃及各階審批程序須符合要求度控制段進度計劃審批進度計劃報審資

9、料（包括相關(guān)的計劃資料等）齊全，且監(jiān)理應(yīng)識別進度控制建設(shè)單位任意壓縮合理的合同工期，監(jiān)理應(yīng)正確處置定期檢查進度計劃執(zhí)行情況，須有檢查和分析記錄工程進度偏離計劃，且監(jiān)理應(yīng)作為2施工大 型（起 重）機 械（設(shè) 施）核 查設(shè)備進 場核查設(shè)備型號、生產(chǎn) 許可證、出廠合 格證核查設(shè)備型號、數(shù)量與施工組織設(shè)計相符，有設(shè)備制造許可證、產(chǎn)品合格證、制 造監(jiān)督檢驗證明、備案證明等文件，且監(jiān)理應(yīng)識別設(shè)備安裝、拆卸 單位的資質(zhì)和 作業(yè)人員資格審查監(jiān)理未核查設(shè)備安裝、拆卸單位的資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證和特種作業(yè)人 員的特種作業(yè)操作資格證書；或上述證書無效，監(jiān)理未識別設(shè)備安裝、拆卸 工程專項施工 萬案審核監(jiān)理應(yīng)審核設(shè)備

10、安裝、拆卸專項方案，方案應(yīng)符合相關(guān)強制性標準和規(guī)定， 且監(jiān)理應(yīng)識別設(shè)備啟 用核查設(shè)備使用報驗現(xiàn)場使用的起重機械設(shè)備須經(jīng)檢測驗收合格，有準用手續(xù)設(shè)備專業(yè)檢測 報告核查監(jiān)理應(yīng)核查設(shè)備安裝后的專業(yè)檢測報告，檢測報告應(yīng)合格，設(shè)備安裝應(yīng)經(jīng)驗收合格，監(jiān)理應(yīng)正確處置設(shè)備備案手續(xù) 核查當?shù)亟ㄔO(shè)主管部門有備案規(guī)定，設(shè)備安裝完畢應(yīng)到相關(guān)主管部門備案，監(jiān)理應(yīng)正確處置設(shè)備特種作業(yè) 人員資格證書 核查監(jiān)理應(yīng)審核起重司機、信號司索工的特種作業(yè)操作資格證書，或特種作業(yè)人 員須持有效證書上崗，監(jiān)理應(yīng)識別制度審核監(jiān)理應(yīng)審核設(shè)備操作和維護保養(yǎng)制度，應(yīng)監(jiān)督其有效運行使用期 監(jiān)管定期檢測設(shè)備使用中，進行改裝或超出檢測周期應(yīng)進行檢測，

11、且監(jiān)理應(yīng)識別3工程材 料、構(gòu) 配件、設(shè)備進質(zhì)量證明資料審 核材料等報驗（品種、批次、數(shù)量）應(yīng)符合要求，質(zhì)保資料應(yīng)完整，且監(jiān)理應(yīng) 識別不得冋意將不合格的材料、構(gòu)配件、設(shè)備使用于工程見證取樣送檢及時見證取樣或按規(guī)定送檢，且監(jiān)理應(yīng)識別場審核監(jiān)理應(yīng)按規(guī)定見證取樣，不得弄虛作假建立材料設(shè)備臺賬按規(guī)定建立相關(guān)臺賬，與相關(guān)資料相符4施工過程監(jiān)控巡視、旁站有巡視、旁站制度（方案），或制度（方案）應(yīng)符合規(guī)定要求按規(guī)定進行旁站旁站、巡視記錄應(yīng)及時，內(nèi)容應(yīng)具體完整，簽名應(yīng)齊全，整改情況應(yīng)閉合施工過程的監(jiān)督檢 查施工單位應(yīng)按批準的施工組織設(shè)計或施工方案及相關(guān)強制性標準施工，且監(jiān)理應(yīng)識別，或應(yīng)正確處置評價時發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場

12、工程質(zhì)量有明顯缺陷，或有安全隱患且監(jiān)理未識別的， 或未正確處置隱患處理施工過程中發(fā)現(xiàn)隱患（質(zhì)量、安全、進度、造價、履約等方面），監(jiān)理應(yīng)及時要求施工單位進行整改，處置得當施工單位拒不整改或不停止施工，監(jiān)理應(yīng)及時報建設(shè)單位或當?shù)亟ㄔO(shè)主管部門隱患處理結(jié)束，監(jiān)理應(yīng)復查定論工程不得發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故造成重大損失（監(jiān)理免責除外）工地例會總監(jiān)應(yīng)主持和出席會議議定事項須落實，處理冋題須閉合會議紀要整理須及時，內(nèi)容齊全5工序驗收工程質(zhì)里驗收氾圍的劃分對單位（子單位）工程、分部（子分部）工程、分項工程、檢驗批劃分須合 理驗收程序和組織驗收程序和組織須按驗收標準的規(guī)定和驗收范圍劃分計劃進行監(jiān)理應(yīng)及時組織驗收監(jiān)理

13、應(yīng)按現(xiàn)行規(guī)范、標準驗收檢驗批（分項工程） 驗收須有監(jiān)理平行檢驗記錄質(zhì)量驗收記錄（含：對施工測量放線成果的查驗、確認）須完整，驗收依據(jù) 須充分未驗收（含未簽署報驗單）或驗收不合格，下道工序已進入施工，監(jiān)理應(yīng)采 取有效制止措施不得同意將不合格的工序作為合格的驗收分部（子分部）工 程驗收質(zhì)量控制資料須完整，監(jiān)理應(yīng)識別未進行有關(guān)安全及功能的檢驗和抽樣檢測或結(jié)果不符合有關(guān)規(guī)定，監(jiān)理應(yīng)識別觀感質(zhì)量驗收應(yīng)符合要求，監(jiān)理應(yīng)識別須有質(zhì)量評估報告（地基與基礎(chǔ)、主體、節(jié)能等分部）驗收意見須正確地基基礎(chǔ)驗收不得違反強制性條文主體結(jié)構(gòu)驗收不得違反強制性條文裝飾裝修不得違反強制性條文給水排水不得違反強制性條文通風空調(diào)驗收

14、不得違反強制性條文供熱采暖不得違反強制性條文彳強電驗收不得違反強制性條文弱電驗收不得違反強制性條文設(shè)備安裝驗收不得違反強制性條文6造價 控制工程量與簽證工程未驗收合格不得計量計量依據(jù)應(yīng)有誤，不得造成工程量簽證錯誤及時計量工程款支付審核審核程序和簽署的金額應(yīng)符合合冋及有關(guān)規(guī)定安全防護措施費應(yīng)及時支付，監(jiān)理應(yīng)正確處置表D合同管理自檢表工程項目名稱：序號自檢項目自檢內(nèi)容及標準自檢結(jié)果是否 合格具體問題1施工承包合 同合同管理:應(yīng)建立施工承包合同臺帳現(xiàn)場有關(guān)合同及相關(guān)資料應(yīng)齊全，且監(jiān)理應(yīng)識別:未簽訂施工承包（分包）合同就施工，且監(jiān)理且識別2合同履行情合同履約施工單位未按合同約定配備人員、設(shè)備等，且監(jiān)理

15、應(yīng)識別況未按合同約定的工期完工，監(jiān)理應(yīng)采取相應(yīng)控制措施工程質(zhì)量未達到合冋約定的質(zhì)量等級，且監(jiān)理應(yīng)米取相應(yīng)控制措施3工程暫停及 復工簽發(fā)暫停令工程發(fā)生必須暫停施工的情況，監(jiān)理應(yīng)識別工程暫停令應(yīng)明確停工范圍或簽發(fā)手續(xù)應(yīng)符合監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定或監(jiān)理合 同的約定工程暫停令應(yīng)用得當復工管理施工暫停原因消失，具備復工條件，監(jiān)理應(yīng)及時簽署復工指令相關(guān)事項處理應(yīng)及時處理因工程暫停令引起的與工期、費用等有關(guān)的問題4工程變更管理E.4.1 審查監(jiān)理應(yīng)對施工變更簽署審查意見監(jiān)管未辦妥工程變更手續(xù)就已施工，監(jiān)理應(yīng)識別相關(guān)事項處理應(yīng)及時處理因工程變更引起的與工期、費用有關(guān)的問題5費用索賠處 理收集資料監(jiān)理應(yīng)掌握與工程索賠相

16、關(guān)的證明資料索賠審查監(jiān)理應(yīng)按規(guī)范規(guī)定的程序或合同的約定，處理索賠審查或提供公正、合理的處理意見:簽署索賠審批表不得超過施工合同規(guī)定的期限6工程延期處 理收集資料監(jiān)理應(yīng)能掌握與工程延期或工程延誤有關(guān)的證明材料延期審查監(jiān)理應(yīng)按規(guī)范規(guī)定的程序或合冋的約定，處理工程延期審查延期責任工程進度嚴重偏離計劃，監(jiān)理須作為，避免導致工程延期， 且給建設(shè)方造成重大損失表E工程項目名稱:監(jiān)理資料管理工作自檢表序號自檢項目自檢內(nèi)容及標準自檢結(jié)果是否 合格具體問題1監(jiān)理資 料信息 管理管理制度建立制定監(jiān)理資料與信息管理的職責分工、收發(fā)和存放等管理制度資料信息分類建立和執(zhí)行監(jiān)理資料、信息分類存放和編碼體系資料信息存放做到規(guī)范整齊、查找方便，保存條件適宜基本要求監(jiān)理資料應(yīng)做到及時整理、真實齊全、分類有序2監(jiān)理