關(guān)于-建立國有企業(yè)改革重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制的指導(dǎo)意見

1、 關(guān)于建立國有企業(yè)改革重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制的指導(dǎo)意見國資發(fā)2010157號各省、自治區(qū)、直轄市、某生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)及計劃單列市國資委，各中央企業(yè)：根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的中央政法委、中央維護(hù)穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于深入推進(jìn)社會矛盾化解、社會管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法的意見（中辦發(fā)200946號）精神，為從源頭上預(yù)防和化解矛盾，維護(hù)企業(yè)和社會穩(wěn)定，結(jié)合國有企業(yè)改革發(fā)展的實際情況，現(xiàn)就建立國有企業(yè)改革重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制提出如下指導(dǎo)意見：一、充分認(rèn)識建立國有企業(yè)改革重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制的重要意義國有企業(yè)改革是經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)。近年來，各地各部門認(rèn)真貫徹落實黨中央、國

2、務(wù)院關(guān)于國有企業(yè)改革的方針政策，著眼于國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，推進(jìn)公司制股份制改革，大膽探索，勇于實踐，國有企業(yè)改革取得了重大進(jìn)展。與此同時，隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國有企業(yè)改革所處的外部環(huán)境更加復(fù)雜，各種涉及職工切身利益的矛盾和不穩(wěn)定風(fēng)險仍然存在。建立國有企業(yè)改革重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制，是推動科學(xué)發(fā)展、維護(hù)企業(yè)和社會穩(wěn)定的現(xiàn)實需要，是堅持改革方向、深化國有企業(yè)改革的重要前提和保證，是落實改革政策、維護(hù)職工合法權(quán)益的制度保障。要充分認(rèn)識建立社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制對從源頭上預(yù)防和減少社會矛盾的重要性，把社會穩(wěn)定風(fēng)險評估作為國有企業(yè)改制重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、關(guān)閉破產(chǎn)、廠辦大集體改革、分離企業(yè)辦社會職能等

3、重大改革事項執(zhí)行過程中的必要環(huán)節(jié)，科學(xué)識別、評價、應(yīng)對和控制國有企業(yè)改革中的社會穩(wěn)定風(fēng)險，確保在風(fēng)險可控的前提下推進(jìn)改革。二、基本原則（一）堅持改革方向。堅持國有企業(yè)改革的正確方向，毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動搖地鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。著力于國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，著力于國有企業(yè)公司制股份制改革，保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展。（二）堅持以人為本。企業(yè)改革要著眼于企業(yè)的發(fā)展和職工的根本利益，處理好職工的眼前利益，保障職工各項權(quán)利；要爭取職工支持改革、參與改革，讓職工享受改革的成果。（三）堅持源頭治理。注重改革政策的前瞻性和改革措施的協(xié)調(diào)性，建立重大改革事項決策的形成機制和科學(xué)公正公

4、平的決策程序；進(jìn)一步完善相關(guān)制度，做好社會穩(wěn)定風(fēng)險評估工作，把風(fēng)險降到最低程度，從源頭上預(yù)防和減少不穩(wěn)定事件的發(fā)生。（四）堅持統(tǒng)籌兼顧。妥善處理改革發(fā)展穩(wěn)定關(guān)系，把改革的力度、發(fā)展的速度與職工和社會的可承受程度結(jié)合起來；兼顧企業(yè)與所在地區(qū)、行業(yè)的穩(wěn)定風(fēng)險情況；注重企業(yè)改革政策的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相互銜接。三、明確責(zé)任主體，識別風(fēng)險來源（一）風(fēng)險評估責(zé)任主體。實施國有企業(yè)改革，產(chǎn)權(quán)持有人是進(jìn)行社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的責(zé)任主體。在企業(yè)改制重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、關(guān)閉破產(chǎn)、廠辦大集體改革、分離企業(yè)辦社會職能等重大改革事項實施過程中，有關(guān)責(zé)任主體要對社會穩(wěn)定風(fēng)險進(jìn)行評估，與企業(yè)所在地方政府有關(guān)部門密切協(xié)作，共同應(yīng)對風(fēng)險。對

5、于社會穩(wěn)定風(fēng)險較大的事項，要積極化解，待風(fēng)險可控后方可實施改革。（二）風(fēng)險評估的圍。本意見所稱國有企業(yè)改革風(fēng)險評估圍，主要是指對國有企業(yè)改制重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、關(guān)閉破產(chǎn)、廠辦大集體改革、分離企業(yè)辦社會職能等有關(guān)行為的風(fēng)險評估。改革涉及職工切身利益，存在社會穩(wěn)定風(fēng)險，在實施前要對其外部環(huán)境、利益相關(guān)方、改革方案、職工安置方案等重點環(huán)節(jié)和重要因素進(jìn)行社會穩(wěn)定風(fēng)險評估。1.企業(yè)外部環(huán)境。包括宏觀經(jīng)濟(jì)和政策環(huán)境、社會輿論環(huán)境、企業(yè)所處行業(yè)、所在地區(qū)人民群眾對改革的承受能力等因素。2.企業(yè)部環(huán)境。包括企業(yè)經(jīng)營情況、管理水平；職工觀念以及對改革的接受程度，對改革緊迫性和必要性的認(rèn)識；職工對引入戰(zhàn)略投資者，特別

6、是民營企業(yè)的認(rèn)同程度；職工對改革未來的預(yù)期等因素。3.企業(yè)管理層。包括企業(yè)管理層行為的合規(guī)性、對改革的支持程度等。4.改制重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、關(guān)閉破產(chǎn)方案、廠辦大集體改革方案和決策實施程序的合規(guī)性和合理性。5.職工切身利益。職工分流安置、勞務(wù)關(guān)系調(diào)整、經(jīng)濟(jì)補償金支付、社會保險關(guān)系接續(xù)和償還拖欠職工債務(wù)、補繳欠繳的社會保險費以及離退休人員社會化管理、相關(guān)待遇落實等。6職工權(quán)利。包括維護(hù)職工的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)，企業(yè)改制、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大問題聽取工會和職工意見，以及職工安置方案由職代會或職工大會審議通過的情況。7債權(quán)人合法權(quán)益。按照有關(guān)法律規(guī)定，需告知債權(quán)人或征得債權(quán)人同意的，企業(yè)在采取有關(guān)

7、改革措施前，應(yīng)當(dāng)告知債權(quán)人或征得債權(quán)人同意。8戰(zhàn)略投資者或產(chǎn)權(quán)受讓方。包括其自身實業(yè)、對企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃、職工接受程度等。9其他可能存在穩(wěn)定風(fēng)險的事項。（三）風(fēng)險評估的容。1合法性評估：是否符合國家有關(guān)法律法規(guī)，是否符合國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)國有企業(yè)改革的政策規(guī)定。2合理性評估：是否符合企業(yè)未來發(fā)展需要和職工的長期利益；是否兼顧不同群體的利益訴求；是否符合社會、企業(yè)和職工的承受能力；是否可能引起不同利益群體的攀比。3可行性評估：是否經(jīng)過可行性論證；改革和發(fā)展的人力、物力和財力成本是否在可承受的圍；領(lǐng)導(dǎo)班子和各級負(fù)責(zé)人是否得力；職工群眾是否接受和支持；實施方案是否周密、完善，具有可操作性和連續(xù)性

8、。4可控性評估：是否存在引發(fā)群體性事件的隱患；是否存在連帶風(fēng)險和隱患；是否有相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控措施和應(yīng)急處置預(yù)案。四、實施風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級（一）制訂評估方案，成立評估小組。責(zé)任主體要把社會穩(wěn)定風(fēng)險評估作為實施重大改革事項的必要環(huán)節(jié)，在實施前制訂科學(xué)、規(guī)、詳細(xì)、可操作的風(fēng)險評估方案，吸收企業(yè)、企業(yè)所在地政府有關(guān)部門和專家參與，成立評估小組，負(fù)責(zé)具體評估工作的實施。（二）掌握有關(guān)情況，識別風(fēng)險來源。責(zé)任主體要全面掌握評估事項的基本情況，并通過專家咨詢、抽樣調(diào)查、實地調(diào)研等形式廣泛征求職工群眾、維穩(wěn)、信訪等有關(guān)部門和社會有關(guān)方面的意見和建議。因地因企制宜，分類指導(dǎo)，找出可能引發(fā)不穩(wěn)定的風(fēng)險點。（三

9、）進(jìn)行分析評估，形成評估報告。責(zé)任主體要組織對風(fēng)險來源進(jìn)行認(rèn)真分析預(yù)測?？刹扇《亢投ㄐ韵嘟Y(jié)合的方式，建立設(shè)定參考指標(biāo)體系，對評估事項的合法性、合理性、可行性和可控性進(jìn)行全面分析研究；對于改革實施過程中可能引發(fā)的矛盾沖突的概率、負(fù)面影響程度和可能涉及的人員數(shù)量、圍和反應(yīng)作出評估預(yù)測，形成評估報告，確定風(fēng)險等級，提出對策建議，并制定相應(yīng)的防、化解和應(yīng)急預(yù)案。（四）確定風(fēng)險等級。事項風(fēng)險可分為四個參考等級；A級事項：當(dāng)前風(fēng)險總體可控，實施過程中潛在風(fēng)險較低，不存在明顯的個別矛盾。B級事項：當(dāng)前風(fēng)險總體可控，實施過程中存在一定潛在風(fēng)險，存在明顯的個別矛盾。C級事項：當(dāng)前存在明確的社會穩(wěn)定風(fēng)險，如實施

10、可能引發(fā)一般不穩(wěn)定問題。D級事項：當(dāng)前存在較大的社會穩(wěn)定風(fēng)險，如實施可能引發(fā)較大不穩(wěn)定問題。五、進(jìn)行科學(xué)決策，制定應(yīng)對方案責(zé)任主體根據(jù)風(fēng)險評估報告進(jìn)行決策前，應(yīng)履行批準(zhǔn)程序，聽取企業(yè)所在地政府的意見，并協(xié)同有關(guān)部門制訂風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案，建立事前評估應(yīng)對、事中跟蹤監(jiān)控、事后監(jiān)督總結(jié)的全流程工作機制。對當(dāng)前風(fēng)險可控，實施過程中潛在風(fēng)險較低的A級事項可付諸實施。對當(dāng)前風(fēng)險可控，實施過程中存在一定潛在風(fēng)險的B級事項，可付諸實施并在實施過程中密切關(guān)注并盡量化解潛在風(fēng)險，做好預(yù)案。對當(dāng)前存在一定社會穩(wěn)定風(fēng)險，如實施可能引發(fā)一般不穩(wěn)定問題的C級事項，要認(rèn)真落實解決矛盾、消除風(fēng)險的具體措施，待不穩(wěn)定風(fēng)險消除后方可實施。對風(fēng)險較大，短期無法消除的D級事項，應(yīng)暫緩實施，并考慮修改實施方案。六、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，維護(hù)社會穩(wěn)定各級國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)及其所出資企業(yè)要高度重視國有企業(yè)改革的社會穩(wěn)定風(fēng)險評估工作，切實加強領(lǐng)導(dǎo)，肩負(fù)起促進(jìn)發(fā)展、維護(hù)穩(wěn)定的責(zé)任。要結(jié)合地區(qū)和企業(yè)實際，研究制訂國有企業(yè)改革社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的具體措施和方案，并認(rèn)真嚴(yán)格落實。對未按照