溯因法與語(yǔ)言認(rèn)知 Microsoft Word 文檔

1、溯因法與語(yǔ)言認(rèn)知：以語(yǔ)言理論的建構(gòu)為例2010-06-25 17:06 來(lái)源: 作者： 韓曉方提 要：溯因推理是一種“由果溯因”的逆向性邏輯推理方式，是人們?cè)谡Z(yǔ)言認(rèn)知過(guò)程中所采用的基本方法。人們對(duì)語(yǔ)言的理解和解釋就是在觀察的基礎(chǔ)上通過(guò)假設(shè)來(lái)回溯原因的推理過(guò)程。本文以當(dāng)代語(yǔ)言學(xué)的一些理論和學(xué)說(shuō)為案例，從認(rèn)知角度考察其建構(gòu)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)的研究取向和方法基本上為溯因法。研究者從觀察到的語(yǔ)言現(xiàn)象出發(fā)，回溯其發(fā)生的原因并提出假設(shè)解釋該現(xiàn)象，最后作出新闡釋?zhuān)纬尚碌睦碚摵陀^點(diǎn)。關(guān)鍵詞：溯因法；語(yǔ)言認(rèn)知；理論構(gòu)建中圖分類(lèi)號(hào)：H0-05 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-0100(2009)02-0092

2、-4Abduction and Language Cognition：With Theory Construction of Linguistics as a Case Study Han Xiao-fang(Jinggangshan University, Jian 343009, China)Abduction is a way of backward inference, it is the basic approach that people adopt in language cognition. Peoples understanding and explanation of la

3、nguage is a process of inference, on the base of their existing experience and knowledge, by which discourse implicature and language phenomena are interpreted.Taking some linguistic theories asstudying cases, this essay trace the train of thoughts of some linguists in their theory constructing from

4、 cognitive point of view, and finds that abduction is the ba-sic orientation and approach in their research. Startingfrom some language phenomena observed, they try to backtrack the reasons for the happenings and propose an hypothesis to explain the phenomena, thus new theories was established. Key

5、words：abduction; language cognition; theory construction1 關(guān)于溯因推理溯因法（abduction）又稱溯因推理,是由皮爾斯（Charles S. Peirce, 18391914）在批判和繼承亞里斯多德傳統(tǒng)三段論的基礎(chǔ)上提出的一種有別于演繹和歸納的邏輯推理形式。在皮爾斯的早期理論中，溯因概念稱為假設(shè)（hypothesis），后期則稱為溯因推理（abduction，abductive reasoning）。溯因法的推理方式不同于傳統(tǒng)演繹法和歸納法。演繹是一種必然性推理，即只要前提為真，結(jié)果必然為真，結(jié)論已蘊(yùn)含在大前提中，不會(huì)產(chǎn)生新知識(shí)。歸

6、納是從個(gè)案推導(dǎo)出普遍規(guī)則（從特殊到一般），可能產(chǎn)生新知識(shí)，但結(jié)論不一定保真。而溯因法是對(duì)已觀察到的或已知的結(jié)果提出假設(shè)，再由結(jié)果向原因推導(dǎo)，由果溯因，并在眾多的可溯之因中尋求最佳解釋的推理過(guò)程。皮爾斯認(rèn)為，只有溯因法是一個(gè)“形成假設(shè)的過(guò)程，唯一產(chǎn)生新觀念的邏輯操作”（P5，170）。沈家煊也指出，溯因法是“人類(lèi)認(rèn)知和產(chǎn)生新觀念的重要基礎(chǔ)” （沈家煊 2001）。其邏輯形式為：（1）觀察到一個(gè)令人詫異的現(xiàn)象C；（2）若A為真，那么C就是一個(gè)不言而喻的事實(shí)；（3）因此，有理由相信A或許為真。因此，提出一個(gè)假設(shè)，如果這個(gè)假設(shè)為真，能夠很好地解釋所觀察到的現(xiàn)象，那么該假設(shè)也許就是最佳解釋。例如：早晨醒

7、來(lái)你發(fā)現(xiàn)草坪濕了C。根據(jù)常識(shí)，如果天下雨草坪就會(huì)濕AC，因此你推測(cè)（假設(shè)）昨晚下了雨，后來(lái)從鄰居那里證實(shí)昨晚下雨了A。 然而，由于溯因推理不是必然推理，而是一種將已知或未知的規(guī)則運(yùn)用于結(jié)果來(lái)推導(dǎo)個(gè)案的推理方式，存在猜測(cè)的因素，因此它是一種或然性的假設(shè)推理。既然是假設(shè)，有時(shí)就會(huì)不可避免地推出數(shù)量眾多的結(jié)論相近的解釋性假設(shè)，這就出現(xiàn)一個(gè)“選擇”問(wèn)題，即選擇“最佳解釋”。因此，后來(lái)有哲學(xué)家(Lycan)將皮爾斯的假說(shuō)推理模式修改、完善為下邊的形式： C為各數(shù)據(jù)之和（事實(shí)，觀察到的現(xiàn)象，給定的情形）A解釋C（如果A為真，可解釋C）沒(méi)有其他的假設(shè)能比A更好地解釋C_因此，A或許為真。(Josephson

8、 & Josephson 1994)有學(xué)者（Anderson 1973，曾凡桂 2004）認(rèn)為，溯因推理是一個(gè)邏輯整合過(guò)程。該過(guò)程分為三段：首先，由溯因推導(dǎo)中提出假設(shè)，即事情發(fā)生的原因；其次，由演繹從該假設(shè)推導(dǎo)出結(jié)論；最后，用歸納驗(yàn)證新結(jié)論。由于溯因法的上述特點(diǎn)，這種推理方法被廣為應(yīng)用，如醫(yī)學(xué)診斷、刑事偵查、事故調(diào)查、人工智能、語(yǔ)言研究、文學(xué)作品分析以及考古學(xué)、人類(lèi)學(xué)、社會(huì)學(xué)、教育學(xué)等。在語(yǔ)言學(xué)研究領(lǐng)域，溯因法正發(fā)揮著獨(dú)特的作用。2 溯因法與語(yǔ)言認(rèn)知研究溯因法之所以受到如此關(guān)注，是因?yàn)榻陙?lái)認(rèn)知科學(xué)的興起所引發(fā)的語(yǔ)言研究重心的變化，即從研究語(yǔ)言客體逐漸向研究語(yǔ)言運(yùn)用的主體轉(zhuǎn)移，“出現(xiàn)了

9、從描寫(xiě)走向解釋的研究范式的轉(zhuǎn)變, 不但要說(shuō)明語(yǔ)言是什么, 還力求說(shuō)明為什么”（徐盛桓 2003：1）。溯因理論已經(jīng)成為語(yǔ)言學(xué)研究中重要的認(rèn)識(shí)論和方法論，在語(yǔ)言認(rèn)知和研究方面發(fā)揮著不可替代的作用。2.1 語(yǔ)言習(xí)得在語(yǔ)言習(xí)得方面，溯因理論對(duì)喬姆斯基天賦論假說(shuō)的提出起到關(guān)鍵性的作用。喬姆斯基的語(yǔ)言習(xí)得天賦思想借鑒了皮爾斯認(rèn)識(shí)論的兩個(gè)重要思想: 猜測(cè)本能和溯因邏輯。喬姆斯基本人曾公開(kāi)承認(rèn)，對(duì)語(yǔ)言習(xí)得模式和解釋性語(yǔ)言理論設(shè)定的基礎(chǔ)就是皮爾斯的溯因邏輯（Chomsky 1975: 155）。他認(rèn)為，學(xué)習(xí)一門(mén)語(yǔ)言就是語(yǔ)言規(guī)則的建構(gòu)過(guò)程，兒童以其普遍語(yǔ)言的內(nèi)在知識(shí)來(lái)回溯其語(yǔ)法規(guī)則（Aliseda-Llera

10、1997）。母語(yǔ)的習(xí)得是一個(gè)日常語(yǔ)言能力形成的過(guò)程。通過(guò)不斷的觀察、模仿和練習(xí)，兒童自然且無(wú)意識(shí)地將所觀察到的語(yǔ)言存放于自己語(yǔ)言知識(shí)中，形成所謂背景知識(shí)的一部分，即普遍語(yǔ)法的雛形。這是他們用來(lái)判斷語(yǔ)言使用和語(yǔ)言理解的根據(jù)和規(guī)則，每當(dāng)聽(tīng)到一句話或欲用語(yǔ)言表達(dá)一個(gè)意思時(shí)，他會(huì)在現(xiàn)有的語(yǔ)法知識(shí)中進(jìn)行選擇，挑選自認(rèn)為是正確的規(guī)則作為其語(yǔ)言理解和使用的依據(jù)。換言之，兒童習(xí)得語(yǔ)言的過(guò)程，就是在心智創(chuàng)造的多種選擇中，篩選出符合經(jīng)驗(yàn)的部分來(lái)加以運(yùn)用。喬姆斯基指出，兒童語(yǔ)言習(xí)得的過(guò)程也是一個(gè)選擇假設(shè)的過(guò)程（Chomsky 1968）。兒童出生時(shí)并不知道他要學(xué)的是哪種語(yǔ)言，但是他一定了解其語(yǔ)法必須是一個(gè)預(yù)定的形式

11、，它可以排除許多想象中的語(yǔ)言。只要選擇了所容許的假設(shè)，它就能使用歸納性的依據(jù)使自己的行為得體，來(lái)判斷他的選擇的正誤。喬姆斯基的溯因觀點(diǎn)在歷史語(yǔ)言學(xué)的研究中得到印證。 2009年 韓曉方 溯因法與語(yǔ)言認(rèn)知：以語(yǔ)言理論的建構(gòu)為例 第2期2.2 語(yǔ)言演變從歷史語(yǔ)言學(xué)的角度看，Anderson認(rèn)為，語(yǔ)言的演變通常發(fā)生在上下兩代人非連續(xù)性(discontinuity)的語(yǔ)言傳承環(huán)節(jié)上（Anderson 1973），即每一代人在理解和接受上一代人的語(yǔ)言時(shí)均會(huì)有新的語(yǔ)言規(guī)則被創(chuàng)造出來(lái)，而語(yǔ)言的這種演變主要通過(guò)溯因推理完成，兒童的語(yǔ)言習(xí)得階段尤為如此。兒童根據(jù)他所觀察到的輸出1（結(jié)果），通過(guò)天賦的語(yǔ)言能力（規(guī)

12、則）和普通的推理過(guò)程推導(dǎo)出一個(gè)不同于成人語(yǔ)法的內(nèi)在化語(yǔ)法，即語(yǔ)法2（個(gè)案）。然后用歸納法檢測(cè)該語(yǔ)法（用更多的語(yǔ)言材料檢驗(yàn)），這個(gè)內(nèi)在化語(yǔ)法通過(guò)輸出2使其言語(yǔ)化，即說(shuō)的過(guò)程。通過(guò)語(yǔ)言實(shí)踐來(lái)檢驗(yàn)語(yǔ)法2的適用性，這個(gè)環(huán)節(jié)是一個(gè)演繹的過(guò)程。該輸出不同于輸出1，因?yàn)樗歉鶕?jù)不同的語(yǔ)法規(guī)則（語(yǔ)法2）所產(chǎn)生的輸出。這是一個(gè)完整的溯因案例。2.3 語(yǔ)法化語(yǔ)法化(grammaticalization)指在某些語(yǔ)言環(huán)境中詞項(xiàng)逐漸承擔(dān)語(yǔ)法功能的過(guò)程。詞語(yǔ)一旦語(yǔ)法化，將繼續(xù)發(fā)展出新的語(yǔ)法功能（Hopper & Traugott 1993）。其實(shí)，語(yǔ)法化在中國(guó)傳統(tǒng)語(yǔ)言學(xué)中叫做“實(shí)詞虛化”，也就是“今之虛字，皆古

13、之實(shí)字”。語(yǔ)法化是語(yǔ)言演變的重要?jiǎng)右?，其主要機(jī)制是重新分析和類(lèi)推。重新分析“改變句法形態(tài)的底層結(jié)構(gòu)，但并不包括對(duì)其表層結(jié)構(gòu)表達(dá)式的任何直接的更改”（Harris & Campbell 1995:61），即重新分析改變的是底層表征，包括語(yǔ)義、句法和形態(tài)，并引起規(guī)則的改變；而類(lèi)比“僅改變表層的表達(dá)形式，不引起規(guī)則的變化，但影響規(guī)則的擴(kuò)散” （Hopper & Traugott 1993）。Hopper & Traugott(1993) 認(rèn)為，重新分析是溯因推理的結(jié)果，例如將back of the barn再分析后成為back of the barn，前者是中心名詞加從屬名詞

14、的結(jié)構(gòu)，經(jīng)過(guò)再分析，演變?yōu)閺?fù)合介詞加中心名詞的結(jié)構(gòu)。用溯因推理解釋發(fā)生的演變，即聽(tīng)話人聽(tīng)到“輸出”back of the barn（結(jié)果），聯(lián)想到可能語(yǔ)法中現(xiàn)有的名詞性結(jié)構(gòu)（規(guī)則），從而推斷他所聽(tīng)到的可能是back of the barn這樣的結(jié)構(gòu)（個(gè)案）。2.4 關(guān)聯(lián)理論關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為，語(yǔ)言交際是一個(gè)認(rèn)知過(guò)程，認(rèn)知的實(shí)現(xiàn)在于認(rèn)知主體和認(rèn)知現(xiàn)象的關(guān)聯(lián)性，也就是說(shuō)，交際之所以能夠進(jìn)行，是因?yàn)槿祟?lèi)有一個(gè)共同的認(rèn)知心理，即通過(guò)相關(guān)的知識(shí)來(lái)認(rèn)知事物，這便是關(guān)聯(lián)理論立論的前提和出發(fā)點(diǎn)。交際過(guò)程實(shí)際上就是一個(gè)推理的認(rèn)知過(guò)程。在交際過(guò)程中，聽(tīng)者須經(jīng)過(guò)兩個(gè)推理步驟才能從說(shuō)者的話語(yǔ)中推導(dǎo)出真正意圖，即先從說(shuō)者的顯

15、性意義（explicature）中推導(dǎo)出第一個(gè)隱含意義，稱為“隱含前提”（implicated premise），再在隱含前提的基礎(chǔ)上推導(dǎo)出說(shuō)者的真正意圖。人們?cè)谡Z(yǔ)言交際中使用的主導(dǎo)推理形式就是非論證性的演繹法。關(guān)聯(lián)主義強(qiáng)調(diào)，“人腦自發(fā)運(yùn)用的唯一邏輯法便是演繹法，演繹法在非論證性推理過(guò)程中起著決定性的作用” （Sperber & Wilson 1986：69）。關(guān)聯(lián)原則實(shí)際蘊(yùn)含著一組適用于認(rèn)知和交際的溯因原則，如關(guān)聯(lián)理論的第一、第二關(guān)聯(lián)原則和最佳關(guān)聯(lián)推定都蘊(yùn)含了經(jīng)濟(jì)（以盡可能少的釋語(yǔ)心力追求最大的語(yǔ)境效應(yīng)）、最弱解釋和一致性等溯因原則。概括起來(lái)說(shuō)，（1）語(yǔ)用推理是溯因推理的一種；（2）

16、不論是Grice的合作原則、會(huì)話準(zhǔn)則還是關(guān)聯(lián)理論中的關(guān)聯(lián)原則，它們都屬于溯因原則在言語(yǔ)交際中的具體應(yīng)用形式。語(yǔ)用推理不是單純的從語(yǔ)言表達(dá)形式推出顯義再得出隱義的簡(jiǎn)單過(guò)程，而是結(jié)合言語(yǔ)表達(dá)形式以及對(duì)結(jié)果的大致期待，尋找如何建立二者間關(guān)系的這種從結(jié)果到原因的逆證推導(dǎo)方式（熊學(xué)亮 楊子2007：121）。曾凡桂把語(yǔ)用推理視為溯因-演繹-歸納的動(dòng)態(tài)邏輯整合過(guò)程。他認(rèn)為，關(guān)聯(lián)主義太關(guān)注第二步的演繹推理，而忽視第一步的溯因推理：“他們幾乎只是描繪了演繹在語(yǔ)用推理中的作用，強(qiáng)調(diào)解釋的邏輯嚴(yán)密性，而忽視了非論證推理的本能或任意性”（曾凡桂 2004：6）。2.5概念整合理論Fauconnier & T

17、urner提出的空間整合理論, 經(jīng)他們以及他們的學(xué)生和同事的進(jìn)一步闡發(fā)(Fauconnier & Turner 2002), 已廣泛應(yīng)用于對(duì)語(yǔ)法、語(yǔ)義和語(yǔ)用現(xiàn)象的解釋。概念整合是一個(gè)普遍的認(rèn)知過(guò)程, 它把心理空間作為輸入內(nèi)容, 將來(lái)自兩個(gè)輸入空間的結(jié)構(gòu)投射到另一個(gè)“合成空間”中。合成空間不但保留了輸入空間的部分結(jié)構(gòu)內(nèi)容, 還產(chǎn)生了自己獨(dú)有的新顯結(jié)構(gòu)（emergent structure）內(nèi)容。張建理認(rèn)為，輸入概念包也是溯因推理的結(jié)果（張建理 2007）。譬如，當(dāng)聽(tīng)到This surgeon is a butcher這句話時(shí)，聽(tīng)話人需要將關(guān)于“醫(yī)生”（醫(yī)生、病人、手術(shù)室、手術(shù)刀、治病救人

18、）和關(guān)于“屠夫”（屠夫、豬牛羊、屠宰場(chǎng)、屠刀、割肉出售）的兩個(gè)輸入概念包中相同、相似的概念投射到類(lèi)屬空間，形成類(lèi)屬概念包（如某人使用利器在某一活體上切割），然后將兩個(gè)輸入概念包形成的類(lèi)屬概念投放到“合成空間”里進(jìn)行組合、完善和擴(kuò)展，從而產(chǎn)生新顯結(jié)構(gòu)：該醫(yī)生不稱職，其醫(yī)術(shù)非常拙劣。該新顯結(jié)構(gòu)就是經(jīng)溯因推理產(chǎn)生的新觀念。其推理過(guò)程為： Result： This surgeon is a butcherRule： Butcher is a person who slaughters certain animals. If a surgeon acts as a butcher in treating

19、 his patients , he is a unskilled doctorCase： The surgeon is an incompetent溯因法廣泛運(yùn)用于句法（徐盛桓 李淑靜 2005, 廖巧云 2007）、隱喻（張建理2007）、謊言（章禮霞 2008）、翻譯（胡玉輝 2008）等語(yǔ)言認(rèn)知和語(yǔ)言現(xiàn)象的研究。3 溯因法的經(jīng)驗(yàn)主義認(rèn)知特征溯因法之所以重新受到關(guān)注，是因?yàn)?0世紀(jì)西方哲學(xué)出現(xiàn)的兩次所謂“語(yǔ)言轉(zhuǎn)向”引發(fā)的對(duì)語(yǔ)言的重新認(rèn)識(shí)。兩次轉(zhuǎn)向使語(yǔ)言成為哲學(xué)研究的中心課題，特別是第二次轉(zhuǎn)向，其標(biāo)志是從理想語(yǔ)言重新回到自然語(yǔ)言的轉(zhuǎn)向,皮爾斯提出的語(yǔ)形學(xué)、語(yǔ)義學(xué)和語(yǔ)用學(xué)三大研究領(lǐng)域逐漸受到

20、重視。語(yǔ)言轉(zhuǎn)向的根本之一是“經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)向”（empirical turn）。經(jīng)驗(yàn)主義認(rèn)為對(duì)客觀世界的認(rèn)識(shí)來(lái)自對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的經(jīng)驗(yàn),認(rèn)為感性經(jīng)驗(yàn)是知識(shí)的唯一來(lái)源,經(jīng)驗(yàn)的內(nèi)容是客觀物質(zhì)世界,一切知識(shí)都由經(jīng)驗(yàn)產(chǎn)生。與經(jīng)驗(yàn)主義對(duì)立的學(xué)說(shuō)是天賦論和理性主義。天賦論主張知識(shí)是與生俱來(lái)的，而理性主義主張唯有理性推理而非經(jīng)驗(yàn)觀察才能提供最確實(shí)的理論知識(shí)體系。認(rèn)知科學(xué)的這一“經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)向”首先體現(xiàn)在人工智能的研究上，同時(shí)也發(fā)生在語(yǔ)言學(xué)和邏輯學(xué)領(lǐng)域。語(yǔ)言的認(rèn)知從以喬姆斯基為代表的第一代以唯理主義為哲參考文獻(xiàn)胡玉輝. 翻譯關(guān)聯(lián)原則下的推理模式J. 天津外國(guó)語(yǔ)學(xué)院學(xué)報(bào), 2008（3）. 廖巧云. 英語(yǔ)實(shí)據(jù)因果句與溯因推理J.

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