國際技術(shù)合作的動因及其理論解釋

1、國際技術(shù)合作的動因及其理論解釋    國際技術(shù)合作，是指不同國家(或地區(qū))的企業(yè)或技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)聯(lián)合，實(shí)現(xiàn)技術(shù)資源的共享與交流，縮短技術(shù)開發(fā)期。它實(shí)際上是一種以契約為基礎(chǔ)的技術(shù)交易，通過技術(shù)合作，合作方可以將各自互補(bǔ)的技術(shù)或技術(shù)上的比較優(yōu)勢結(jié)合在一起，即節(jié)省時間、資金，又提高技術(shù)水平。 一、國際技術(shù)合作的宏觀動因 (一)技術(shù)國際化 第三次科技革命是導(dǎo)致當(dāng)代國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作產(chǎn)生與發(fā)展的最直接動因。技術(shù)進(jìn)步是世界經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，并已成為各國國民經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展的主要推動力。技術(shù)作為生產(chǎn)要素投入，對生產(chǎn)的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過勞動力與資本的投入?？茖W(xué)技術(shù)研究

2、的費(fèi)用昂貴且不斷提高，加之對科研力量的要求等特點(diǎn)，推動了科技研究的國際化?？茖W(xué)技術(shù)研究的國際分工促進(jìn)合作各方既可擴(kuò)大自身的研究力量與能力，又可以較快地了解并掌握世界最新技術(shù)知識?？茖W(xué)技術(shù)研究國際化趨勢必然導(dǎo)致簽訂大量雙邊或多邊政府之間國際技術(shù)合作協(xié)定，而多邊政府協(xié)定使國際技術(shù)合作的區(qū)域化、集團(tuán)化趨勢更為突出?？鐕景岩言诒緡?yōu)勢的成熟性技術(shù)，通過一定渠道或技術(shù)轉(zhuǎn)讓擴(kuò)散到發(fā)展中國家去，從而產(chǎn)生南北關(guān)系的國際技術(shù)合作；而復(fù)雜的開發(fā)性技術(shù)的國際轉(zhuǎn)讓，則主要是在擁有相似技術(shù)水平的發(fā)達(dá)國家之間進(jìn)行。 (二)生產(chǎn)國際化 二戰(zhàn)以后，生產(chǎn)力有了巨大飛躍，國際分工進(jìn)一步加深，生產(chǎn)國際化有了巨大發(fā)展。生產(chǎn)國

3、際化的新發(fā)展，不僅表現(xiàn)在各國實(shí)行現(xiàn)代化生產(chǎn)所需要的生產(chǎn)資料，即多種多樣的機(jī)器設(shè)備、大量的能源、多種礦物與非礦物原料以及合成原料等等，在更大程度上依賴外國供應(yīng)；各國產(chǎn)品有更大的部分需要在世界市場上銷售，商品流通迅速擴(kuò)大，對外貿(mào)易迅速增長；而且特別表現(xiàn)在直接生產(chǎn)過程已成為國際化的過程。由于許多現(xiàn)代化工業(yè)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)工藝十分復(fù)雜，技術(shù)性能與質(zhì)地要求很高，它們的生產(chǎn)不僅要由國內(nèi)的、許多部門許多企業(yè)進(jìn)行專業(yè)化協(xié)作，而且要在國際范圍內(nèi)進(jìn)行專業(yè)協(xié)作。各國不僅實(shí)行部門之間的分工，而且要實(shí)行部門內(nèi)部的分工，即實(shí)行按產(chǎn)品、規(guī)格型號、生產(chǎn)工藝的專業(yè)化分工。這樣，各國在直接生產(chǎn)過程中的相互依賴進(jìn)一步加強(qiáng)，生產(chǎn)過程

4、也就進(jìn)一步發(fā)展成為統(tǒng)一的世界生產(chǎn)過程的組成部分。 (三)資本國際化 資本國際化的主要特征是生產(chǎn)資本的國際化，即一國的私人資本以兼并國外企業(yè)，通過在國外新建與擴(kuò)建或訂立技術(shù)許可協(xié)定等方式，對國外直接進(jìn)行生產(chǎn)性投資，在國外單獨(dú)或與當(dāng)?shù)刭Y本“合股”擁有生產(chǎn)企業(yè)，就地雇用工人、組織生產(chǎn)、銷售與出口，把原來限于一國之內(nèi)的生產(chǎn)過程擴(kuò)大到國際范圍。生產(chǎn)資本的輸出主要由跨國公司進(jìn)行，跨國公司成了資本國際化的一種主要形式。資本國際化促進(jìn)了資本在國際之間的流動，使全球范圍內(nèi)的技術(shù)合作得到了迅猛發(fā)展。 二、國際技術(shù)合作的微觀動因 隨著新技術(shù)復(fù)雜性的提高和不同學(xué)科、技術(shù)領(lǐng)域之間的交叉融合趨勢日益明顯，一個企業(yè)，無論規(guī)

5、模多大，技術(shù)能力如何多樣化，也不可能具備所需的各個領(lǐng)域的技術(shù)能力，這將日益成為制約企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動的瓶頸。而通過與其他企業(yè)合作將使企業(yè)獲得互補(bǔ)性的技術(shù)知識和經(jīng)驗(yàn)，共享資源，形成技術(shù)協(xié)同效應(yīng)和技術(shù)組合優(yōu)勢，提升企業(yè)核心競爭力，分散經(jīng)營風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)合作伙伴研發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。 (一)推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，提升企業(yè)競爭力 按照美國管理學(xué)者邁克爾·波特的企業(yè)競爭理論，企業(yè)最關(guān)心的是其所在行業(yè)的競爭地位和競爭強(qiáng)度，而競爭強(qiáng)度又取決于五種基本的競爭力量。這五種競爭力量可以描述為：行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)間的力量對比、競爭對手的競爭能力、跨行業(yè)潛在的可能進(jìn)入者的威脅、替代商品的出現(xiàn)所生產(chǎn)的壓力、購買者和

6、供應(yīng)商的討價還價能力等。由于競爭日趨激烈的外部環(huán)境。企業(yè)為了自身的生存和發(fā)展，不得不改變以往直接對抗的競爭方式，而采用技術(shù)合作這種間接競爭方式，以實(shí)現(xiàn)雙贏。 因此，企業(yè)的競爭優(yōu)勢主要是通過合作、競爭去爭取多種技術(shù)。過去企業(yè)合作主要體現(xiàn)在市場和價格，而當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新成為推動企業(yè)發(fā)展根本之時，只有合作技術(shù)創(chuàng)新，才能提升企業(yè)的競爭力。實(shí)踐證明，企業(yè)間的動態(tài)合作關(guān)系比傳統(tǒng)的內(nèi)部戰(zhàn)略和金字塔式管理組織具有更為活躍的創(chuàng)新機(jī)制和更經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新成本，并且-更能照顧到不同國家、地區(qū)、社會團(tuán)體甚至單個消費(fèi)者的偏好的差異性，更有利于企業(yè)競爭力的提升。 (二)整合技術(shù)資源，彌補(bǔ)戰(zhàn)略缺口 近二十年來國際競爭環(huán)境的深刻變化對公

7、司的績效目標(biāo)造成巨大壓力，因而當(dāng)公司掃描競爭環(huán)境和評估它的自身競爭力和資源時，發(fā)現(xiàn)在競爭環(huán)境客觀要求其所取得的戰(zhàn)略績效目標(biāo)與依靠自身資源的能力所能達(dá)到的目標(biāo)之間存在一個缺口，這個缺口被泰吉(T-T-Tyebjee)和奧蘭德(G-E-Osland)等人稱為“戰(zhàn)略缺口(Strategic Gap)”。根據(jù)他們提出的戰(zhàn)略缺口假說，戰(zhàn)略缺口在不同程度上限制了企業(yè)走一切依靠自身資源和能力的獨(dú)立自主的發(fā)展道路，這就在客觀上要求企業(yè)必須走技術(shù)合作的道路才能使各企業(yè)在比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上開展世界范圍內(nèi)技術(shù)交流和合作，廣泛利用合作伙伴的技術(shù)資源以及供應(yīng)渠道、營銷網(wǎng)絡(luò)等經(jīng)營資源，充分發(fā)揮各自的專業(yè)化水平，實(shí)現(xiàn)合作方技

8、術(shù)資源優(yōu)勢的互補(bǔ)，加強(qiáng)了彼此產(chǎn)品的競爭力和企業(yè)的競爭優(yōu)勢，從而彌補(bǔ)這種“戰(zhàn)略缺口”。 (三)分散研發(fā)風(fēng)險，共同分擔(dān)成本。實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 由于技術(shù)創(chuàng)新具有不確定性、融合性和溢出效應(yīng)這三種特性，使得企業(yè)對新技術(shù)的研發(fā)充滿了風(fēng)險。一般來說，企業(yè)在進(jìn)行研究開發(fā)中的風(fēng)險主要有三種： 技術(shù)風(fēng)險：研究開發(fā)過程中的預(yù)期突破沒有實(shí)現(xiàn)，或出現(xiàn)更多的沒有預(yù)料到的技術(shù)難題。 需求風(fēng)險：從開始研究到新產(chǎn)品投放市場這段時間內(nèi)消費(fèi)者需求發(fā)生變化?，F(xiàn)代高新技術(shù)的快速發(fā)展使產(chǎn)品生命周期迅速縮短，形成以快變?yōu)樘卣鞯氖袌鲂枨蟓h(huán)境。新產(chǎn)品生命周期的縮短和競爭的加劇，也會導(dǎo)致企業(yè)自主研究開發(fā)的不確定性風(fēng)險增大。 來自競爭對

9、手的風(fēng)險：為了獲得研發(fā)的投資回報，公司需要一定的市場份額，如果競爭對手更快更好或同時推出同類產(chǎn)品，必然侵占或分割預(yù)期市場，最終也許使任何一家公司都難以從其研發(fā)投資中獲得理想回報。 促使企業(yè)走向技術(shù)合作的原因之一就是為了減少研究開發(fā)活動的不確定性。這種不確定性帶來的創(chuàng)新風(fēng)險在于企業(yè)對新技術(shù)特性、創(chuàng)新時間和創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效果的預(yù)測變得難以把握，可能得不到預(yù)期的成果。通過與其他企業(yè)合作，可以縮短創(chuàng)新周期，縮短開發(fā)與商業(yè)化之間的時間間隔，使每個企業(yè)所承擔(dān)的風(fēng)險相對減小。更重要的是，通過不同資源和能力企業(yè)之間的合作將充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，使內(nèi)部閑置資源產(chǎn)生外部效應(yīng)，拓展自己的核心能力，提高合作團(tuán)

10、體的整體創(chuàng)新能力，有利于解決創(chuàng)新資源和能力的瓶頸，減少創(chuàng)新的整體風(fēng)險。即使合作的各方具有共同的優(yōu)勢，優(yōu)勢疊加作用也有利于縮短開發(fā)時間，提高創(chuàng)新成功率。近來出現(xiàn)了一種由若干企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)臨時組成虛擬公司，整合資源進(jìn)行開發(fā)創(chuàng)新，一旦任務(wù)完成，按照一定原則進(jìn)行利益分配之后該公司便自行解體，這種合作創(chuàng)新方式增加了資源的流動性和優(yōu)化配置，縮短了開發(fā)和創(chuàng)新周期?；谝陨详P(guān)于創(chuàng)新活動風(fēng)險的討論，我們不難得出結(jié)論，那些認(rèn)為創(chuàng)新活動風(fēng)險很大的企業(yè)更加注重技術(shù)合作。 隨著技術(shù)的日益復(fù)雜化，研究過程的日益復(fù)雜和綜合，開發(fā)的成本越來越高。單個企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時，難以承受所有的創(chuàng)新開支。如果沒有合作各方提供或分擔(dān)研究

11、經(jīng)費(fèi)，研究活動將難以開展，這都迫使企業(yè)積極尋求技術(shù)合作。與此同時，市場和技術(shù)的全球化，提出了要在相當(dāng)大的規(guī)模上和多個行業(yè)進(jìn)行全球生產(chǎn)的要求，以實(shí)現(xiàn)最大的規(guī)模和范圍經(jīng)濟(jì)，從而能在以單位成本為基礎(chǔ)的全球競爭中取得有利地位。 (四)克服技術(shù)貿(mào)易壁壘，拓展市場 由于國際市場的不完全競爭性質(zhì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，對市場份額的追求成為企業(yè)的壓力和動力，市場成為企業(yè)生存和發(fā)展的必要條件。因此，企業(yè)參與技術(shù)合作不僅僅是出于獲得新技術(shù)的目的，還有開拓市場的目的。通過合作創(chuàng)新可以使產(chǎn)品獲得巨大的國內(nèi)和國際市場。 此外，由于技術(shù)貿(mào)易壁壘的廣泛存在，有時只有與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行合作才能夠突破技術(shù)壁壘，使技術(shù)順利進(jìn)入某一市場。例

12、如，許多國家尤其是發(fā)展中國家對本國市場進(jìn)行嚴(yán)格的保護(hù)，其他國家的企業(yè)只有與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)合作并提供先進(jìn)技術(shù)，才被允許進(jìn)入市場。由于對新市場缺乏了解，有時即使沒有市場準(zhǔn)入的限制，要想順利進(jìn)入并占領(lǐng)該市場也是十分困難的，與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)建立合作關(guān)系，利用當(dāng)?shù)鼗锇榈氖袌鼋?jīng)驗(yàn)和銷售渠道進(jìn)行新產(chǎn)品的推廣，將提高市場進(jìn)入的成功概率，降低市場風(fēng)險。 研究表明，美國很多企業(yè)開展技術(shù)合作并非為了獲得特殊技術(shù)，其獲得特殊技術(shù)的方式是兼并擁有該技術(shù)的企業(yè)或雇傭擁有該技術(shù)的研究人員，合作的目的是為了提高進(jìn)入市場的能力。例如，美國AT&T與Philips的合作，目的就是利用Philips在歐洲、中東等地區(qū)的強(qiáng)大銷售網(wǎng)絡(luò)，使

13、自己的產(chǎn)品打入該市場。 如前所述，合作不僅可以使企業(yè)獲得他們所缺乏的新產(chǎn)品知識，還有利于進(jìn)入新產(chǎn)品市場，及時回收投資，獲得期望的收益。正是由于這個原因，在經(jīng)濟(jì)全球化的大潮之下，一些企業(yè)為了進(jìn)入新的市場，將著力與已經(jīng)拓展了這一市場的公司合作。從這一層面看，國際合作將越來越普遍。 三、國際技術(shù)合作動因的理論解釋 可以從國際技術(shù)轉(zhuǎn)移理論、交易成本理論、產(chǎn)業(yè)組織理論和企業(yè)資源及能力理論來解釋國際技術(shù)合作的動因。 (一)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移理論 1技術(shù)轉(zhuǎn)移差距理論 該理論認(rèn)為技術(shù)之間的梯級差距是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的前提條件，并且認(rèn)為技術(shù)如同世界經(jīng)濟(jì)一樣也存在著二元結(jié)構(gòu)，技術(shù)是由掌握先進(jìn)技術(shù)的發(fā)達(dá)國家，即技術(shù)的“中心”

14、，向技術(shù)比較落后的發(fā)展中國家，即技術(shù)的“邊緣”進(jìn)行轉(zhuǎn)移的。技術(shù)差距具體體現(xiàn)在世界各國專利持有情況；世界各國對現(xiàn)代高新技術(shù)的擁有量及其水平；經(jīng)營管理技術(shù)水平；技術(shù)模仿、消化吸收和創(chuàng)新能力等各個方面。根據(jù)國家總體技術(shù)水平來劃分技術(shù)梯級差距，可分為三個層次：技術(shù)先進(jìn)的發(fā)達(dá)國家、技術(shù)較先進(jìn)的新興工業(yè)國家、技術(shù)落后的不發(fā)達(dá)國家。但總體技術(shù)水平的梯級順序并不代表一個國家或地區(qū)所有的技術(shù)梯級順序。因?yàn)楝F(xiàn)代科技發(fā)展迅速、技術(shù)發(fā)展日益復(fù)雜化、技術(shù)壽命日趨縮短，無論一個國家的總體科學(xué)技術(shù)多么先進(jìn)。都不可能在一切技術(shù)領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，也不可能擁有一切經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的技術(shù)。也就是說，解釋國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)生，必須從技術(shù)

15、梯級差距的宏觀和微觀兩個方面來分析。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移可分為正向梯級轉(zhuǎn)移和逆向梯級轉(zhuǎn)移。目前，技術(shù)轉(zhuǎn)移多為正向梯級轉(zhuǎn)移，即由技術(shù)中心向技術(shù)邊緣轉(zhuǎn)移，先進(jìn)地區(qū)向落后地區(qū)擴(kuò)散。如果兩個國家國民經(jīng)濟(jì)的需要之間重疊部分越多，發(fā)展差距較小，則技術(shù)轉(zhuǎn)移就越容易、頻繁，反之亦然。從目前世界技術(shù)轉(zhuǎn)移的情況來看，發(fā)達(dá)國家之間技術(shù)水平差距較小。他們之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移就比較頻繁。而技術(shù)落后的發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距較大，技術(shù)轉(zhuǎn)移相對比較困難。但隨著發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平及技術(shù)創(chuàng)新能力的日益提高，逆向梯級技術(shù)轉(zhuǎn)移的情況也時有發(fā)生。 2需求資源(NR)關(guān)系理論 需求資源(NR)關(guān)系理論是日本著名學(xué)者齋藤優(yōu)提出的，1979年他的技術(shù)轉(zhuǎn)移論一書中提出了“NR關(guān)系假說”，在此基礎(chǔ)上，1986年的專著技術(shù)轉(zhuǎn)移的國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中將這一假說進(jìn)一步深化。 該理論認(rèn)為，一個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及對外經(jīng)濟(jì)活動，受該國國民的需要(N:needs)和資源(R：resources)兩者關(guān)系的制約。齋藤優(yōu)把這種關(guān)系稱之為NR關(guān)系。NR關(guān)系的不相適應(yīng)正是國