采購控制程序

1、（ ISO9001/ISO14001/ISO45001-2018 ）1、目的和范圍對(duì)采購過程和供方進(jìn)行控制，確保采購物資滿足規(guī)定要求，本程序適用于原材料、外協(xié)外購件的采購及供方的評(píng)價(jià)、選擇和控制。2、職責(zé)2.1 供應(yīng)部負(fù)責(zé)組織對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)、選擇和控制，提供“合格供方名單”，制定和實(shí)施采購計(jì)劃。2.2 技術(shù)部負(fù)責(zé)提供外購、外協(xié)產(chǎn)品圖樣、技術(shù)要求、技術(shù)協(xié)議等標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)資料、參與評(píng)價(jià)。并參與供方的評(píng)定和工藝驗(yàn)證。2.3 品質(zhì)部負(fù)責(zé)采購產(chǎn)品的驗(yàn)證，參與對(duì)供方的選擇和評(píng)價(jià)。2.4 總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批合格供方名單。3、工作程序3.1 供方的評(píng)價(jià)和選擇3.2 供方評(píng)定的準(zhǔn)則a）生產(chǎn)和技術(shù)能力；b）產(chǎn)品質(zhì)量水平

2、及穩(wěn)定性；c） 價(jià)格合理性；d）交付及時(shí)性；e）服務(wù)和支持能力；f） 自我改善能力；g）供方的顧客滿意度；h）供方的財(cái)務(wù)狀況和履約能力；i） 后勤能力，包括場地和資源；j）供方的QMS 3.3 供方評(píng)定方式。a）實(shí)地考察；b）第三方證明；c） 業(yè)績考察；d）首批樣品鑒定；e）小批量試用；f） 招投標(biāo)；g）供方承諾，歷史考察；h）第二方審核。3.4 評(píng)定依據(jù)a）采購文件要求b）本公司質(zhì)量體系文件c） 樣品驗(yàn)證報(bào)告d）標(biāo)準(zhǔn)、社會(huì)要求3.5 合格供方認(rèn)定條件“工作聯(lián)系單”報(bào)供應(yīng)部；若本公司無能力檢驗(yàn)，可委托有能力的單位 （ 或機(jī)構(gòu) ） 進(jìn)行檢驗(yàn)。供應(yīng)部根據(jù)含驗(yàn)證結(jié)果的“工作聯(lián)系單”確定是否進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)

3、查。若進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查由供應(yīng)部組織品質(zhì)部、技術(shù)部、行政部對(duì)供方進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查并出具報(bào)告。若不需組織實(shí)地考查的供方，由供應(yīng)部根據(jù)驗(yàn)證結(jié)果，將符合規(guī)定要求的確定為合格供方。3.6 供方的評(píng)定步驟及要求a）選擇新的供方時(shí)；b）原供方提供新產(chǎn)品時(shí)或停供產(chǎn)品半年以上時(shí)；c） 合格供方目錄發(fā)生變更時(shí)；d）總經(jīng)理或管理者代表明確要求對(duì)供方評(píng)定時(shí)；e）對(duì)原有供方重新認(rèn)定時(shí)。a）通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證或產(chǎn)品合格認(rèn)證的供方；b）產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)質(zhì)、價(jià)格合理的企業(yè)；c） 具有信譽(yù)及加工能力，路途較近的供方。a）產(chǎn)品技術(shù)性能指標(biāo)（質(zhì)量特性）是否能夠達(dá)到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，就主要生產(chǎn)、檢測設(shè)備狀況進(jìn)行分析、評(píng)定；b） 生產(chǎn)能力是否滿足本公司配

4、套要求，應(yīng)企業(yè)規(guī)模、信譽(yù)、員工狀況及供方自我改善能力進(jìn)行分析、評(píng)定；c）是否能持續(xù)提供可接受的合格產(chǎn)品，就質(zhì)量管理狀況，QMS能力進(jìn)行評(píng)定、分析與評(píng)定；d） 服務(wù)能力是否滿足本公司要求，交貨及時(shí)性及對(duì)售后服務(wù)狀況進(jìn)行分析、評(píng)定；e）價(jià)格水平是否滿足本公司配套要求，是否適宜、合理。） 按照確定的方式進(jìn)行評(píng)定，填寫“供方評(píng)定記錄表”，報(bào)總經(jīng)理審批。3.7 編制合格供方一覽表“供應(yīng)商 （供方） 評(píng)審表”編制“合格供方一覽表”，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，按 文件控制程序進(jìn)行發(fā)放至有關(guān)部門。I、H、田三級(jí)，在采購順序及比例方面。I級(jí)最優(yōu)先，II級(jí)次之，田級(jí)備用。3.8 對(duì)供方進(jìn)行連續(xù)的質(zhì)量控制a） 所有對(duì)該供方的評(píng)

5、定資料及記錄，以及有關(guān)的證明文件（ 認(rèn)證證書、鑒定報(bào)告等 ） 。b）對(duì)該供方供貨質(zhì)量的記錄，統(tǒng)計(jì)資料；c） 其它顧客對(duì)其產(chǎn)品質(zhì)量以及質(zhì)量保證能力的評(píng)價(jià)等。3.8.2 對(duì)列入“合格供方一覽表”的供方，供應(yīng)部應(yīng)對(duì)其供應(yīng)情況進(jìn)行控制，填寫“供方供貨情況記錄表”和“供方業(yè)績統(tǒng)計(jì)表”，根據(jù)其供貨業(yè)績，進(jìn)行連續(xù)控制，組織有關(guān)部門進(jìn)行復(fù)評(píng)。復(fù)評(píng)的方式和頻次取決于供方的供貨質(zhì)量狀況，能力變化等因素。一般情況每年進(jìn)行一次；評(píng)價(jià)結(jié)果作為調(diào)整供方的依據(jù)?！肮ぷ髀?lián)系單”通知其限期改進(jìn)。對(duì)不重視質(zhì)量、交貨不及時(shí)等， A 類產(chǎn)品經(jīng) 2 次、 B 類產(chǎn)品經(jīng)3 次交涉無明顯改進(jìn)的供方，供應(yīng)部提請取消其合格供方的資格，報(bào)請總經(jīng)

6、理批準(zhǔn)后，從“合格供方一覽表”中清除。“合格供方一覽表”變更的依據(jù)。3.9 合格供方一覽表變更控制3.9.1 “合格供方一覽表”應(yīng)保持相對(duì)穩(wěn)定，變更需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，不得隨意變更。變更信息應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門。3.10 合格供方變更條件a）當(dāng)供方連續(xù)兩批退貨時(shí)；b）供方產(chǎn)品價(jià)格上漲，難以承受時(shí)；c） 交付期經(jīng)常延遲，不能保證正常生產(chǎn)時(shí)。3.11 首批樣品的質(zhì)量控制a） 第一次供貨或因產(chǎn)品設(shè)計(jì)制造工藝有較大改變時(shí)，供方應(yīng)提供首批樣品，檢驗(yàn)合格率必須達(dá)到100%。具體按照檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序執(zhí)行，檢驗(yàn)或試用符合規(guī)定要求后，如是新供方，應(yīng)按本程序進(jìn)行合格供方評(píng)定。b) 因生產(chǎn)、技術(shù)、顧客要求等原因急需在新

7、的供方進(jìn)行一次性采購時(shí)，應(yīng)申請經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行，不是一次性采購時(shí)，應(yīng)按本程序進(jìn)行合格供方評(píng)定。1.12 供方調(diào)查、評(píng)定、考核所產(chǎn)生的記錄由供應(yīng)部負(fù)責(zé)保存，并按質(zhì)量記錄控制程序執(zhí)行。1.13 采購依據(jù)“生產(chǎn)任務(wù)書”和制造部的“生產(chǎn)計(jì)劃”單以及庫存情況編制“采購計(jì)劃單”，依據(jù)“采購計(jì)劃單”編制原材料、外協(xié)件、外購件、包裝物及輔助材料等“外購、外協(xié)采購合同”。對(duì)采購情況依據(jù)“采購計(jì)劃單”進(jìn)行跟蹤。A類：對(duì)產(chǎn)品性能，質(zhì)量有直接影響且加工難度高的產(chǎn)品；B 類：對(duì)產(chǎn)品性能，質(zhì)量有一定影響且加工難度一般的產(chǎn)品；C類：除A B類以外的原材料、零部件及包裝物等。a) 采購產(chǎn)品的名稱、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量以及所配最

8、終產(chǎn)品的名稱、型號(hào)、規(guī)格。b) 采購產(chǎn)品的規(guī)范、圖樣、加工要求、檢驗(yàn)規(guī)程，和其它有關(guān)技術(shù)資料的名稱或其它有效標(biāo)識(shí)及適用版本，以及作為交貨依據(jù)和驗(yàn)收條件的檢驗(yàn)文件的名稱和適用版本。c) 驗(yàn)證方式和驗(yàn)證的安排。d)在有質(zhì)量管理要求時(shí)，應(yīng)寫明適用的質(zhì)量管理模式標(biāo)準(zhǔn)的版本和編號(hào)。1.14 采購控制1.14.1 從供方采購物資前，應(yīng)由技術(shù)部與關(guān)鍵件合格供方簽訂“技術(shù)質(zhì)量協(xié)議書”，對(duì)供方質(zhì)量管理提出要求，如供方的采購、過程、檢驗(yàn)和試驗(yàn)、計(jì)量器具、不合格品等方面提出要求?！昂细窆┓揭挥[表”中的供方進(jìn)行采購。A類產(chǎn)品須與合格供方簽訂“委托加工合同”，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。B 類產(chǎn)品，外協(xié)件用“工作聯(lián)系單”委托加

9、工，外購件、包裝物應(yīng)以傳真“外協(xié)、外購合同”的方式通知合格供方。C 類產(chǎn)品，采購人員可憑使用部門的“工作聯(lián)系單”（ 經(jīng)供應(yīng)部負(fù)責(zé)人審核，必要時(shí)總經(jīng)理或其授權(quán)人審批后） 直接在市場上采購。1.15 采購產(chǎn)品的驗(yàn)證?！八蜋z單”，交品質(zhì)部相應(yīng)檢驗(yàn)員進(jìn)行檢驗(yàn) , 檢驗(yàn)員按照檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)或驗(yàn)證。1.16 采購控制程序所涉及的質(zhì)量記錄按質(zhì)量記錄控制程序執(zhí)行。4 支持性文件4.1 文件控制程序4.2 檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序4.3 不合格品控制程序4.4 質(zhì)量記錄控制程序5 相關(guān)記錄5.1 “外購、外協(xié)采購合同”5.2 “委托加工技術(shù)協(xié)議書”5.3 “供應(yīng)商（供方）評(píng)審表”5.4 “供方供貨情況統(tǒng)計(jì)表”5.6 “采購計(jì)劃”5.7 “供方業(yè)績統(tǒng)計(jì)表”5.8 “供方評(píng)定記錄表”5.9 “采購申請”5.10 “供方業(yè)績評(píng)定表”供應(yīng)商（供方）控制工作流程活動(dòng)名稱記錄或證據(jù)不合格供應(yīng)商（供方）總名單（草擬）供應(yīng)商（供方）評(píng)審表樣品檢驗(yàn)活動(dòng)名稱記錄或證據(jù)_供方評(píng)定記錄表生產(chǎn)任務(wù)書和生產(chǎn)