神東煤炭集團安全風險管理辦法

1、神東煤炭集團安全風險管理辦法神東201636號第一章總則第一條為了有效管控公司生產(chǎn)活動中潛在的危險源，全面控制或消除、減少安全與職業(yè)危害風險，改進安全、職業(yè)健康管理績效，保障安全生產(chǎn)，依據(jù)煤礦安全風險預(yù)控管理體系規(guī)范（AQ/T10932011）及神華集團企業(yè)安全風險預(yù)控管理系列企業(yè)標準和相關(guān)評審標準制定本辦法。第二條本辦法統(tǒng)一了公司安全、職業(yè)健康風險管理要求和風險評估的工作要點、方法，明確了公司業(yè)務(wù)部門及安全風險預(yù)控管理體系（含職業(yè)健康安全管理）實施單位在安全風險管理中的職責。第三條本辦法中的安全風險評估包含危險源辨識、分析、風險評估、管控措施的制定及管控責任落實的全部過程。第四條本辦法適用于

2、公司各業(yè)務(wù)部門（簡稱“部門”）和公司安全風險預(yù)控管理體系實施單位（簡稱“單位”）。公司內(nèi)的承包商可參照執(zhí)行。第二章管理職責第五條公司主要領(lǐng)導負責對全公司安全風險管理工作的督導，分管領(lǐng)導負責分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)系統(tǒng)性危險源辨識和安全風險評估的組織、指導和監(jiān)督。第六條安監(jiān)局負責公司安全風險管理制度的制定，指導部門及單位開展危險源辨識與風險評估工作。第七條各部門負責本部門業(yè)務(wù)人員崗位危險源的辨識及風險評估、管控措施的制定與落實。負責審核業(yè)務(wù)范圍內(nèi)各單位上報的崗位及系統(tǒng)性危險源辨識成果，并進行補充辨識和管控措施完善，對單位提出管控意見。對重大風險等級的系統(tǒng)性危險源進行跟蹤管控。第八條各單位負責本單位生產(chǎn)和經(jīng)

3、營管理活動中的危險源辯識及風險評估、控制措施的制定與落實。系統(tǒng)性危險源辨識成果分專業(yè)報業(yè)務(wù)主管部門審核，按部門審核后的意見跟蹤管控。第九條承包商負責承包工程或服務(wù)項目履約過程中，潛在危險源的辨識及風險評估、控制措施的制定與落實。第十條所有員工都應(yīng)掌握12種安全風險評估的方法，所有員工都應(yīng)參與危險源辨識，并熟悉本崗位涉及到的危險源管控措施。第三章安全風險管理總要求第十一條各部門要成立安全風險評估小組，落實管理負責人。負責人每年要組織制定風險評估實施工作計劃，明確風險評估對象、工作任務(wù)、完成時間、責任人。第十二條各單位要成立安全風險管理組織機構(gòu)，并針對不同生產(chǎn)系統(tǒng)和工作任務(wù)下設(shè)風險評估小組，小組成

4、員應(yīng)由熟悉安全風險評估基本方法的不同層次（包括包含單位領(lǐng)導、科室（區(qū)隊）負責人、專業(yè)技術(shù)人員、安全員和員工代表）人員組成。小組負責人應(yīng)分別由業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導擔任。第十三條各部門、單位每年對全員至少要進行一次危險源辨識及安全風險評估知識培訓，使所有員工掌握危險源辨識方法并參與危險源辨識，熟悉與其崗位相關(guān)的危害因素及風險，掌握風險控制措施。在組織正式風險評估前，應(yīng)對參與人員進行專題培訓。第十四條安全風險評估考慮的因素。安全風險評估中應(yīng)考慮如下因素：（一）常規(guī)和非常規(guī)活動。正常、異常和緊急三種狀態(tài)和過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)。（二）工作環(huán)境的變化、活動的變更、材料的變更或計劃的變更帶來的風險引起風險。（三

5、）來自于工作場所周圍或之外的、可能對工作場所內(nèi)人員的健康和安全產(chǎn)生不利影響的風險。（四）所有工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設(shè)備、操作程序和施工組織設(shè)計可能帶來的風險。（五）對人的行為、能力和其他人為因素帶來的風險；進入工作場所的外來人員帶來的風險（包括承包方人員和訪問者）。（六）向外界提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料帶來的風險。（七）在安全生產(chǎn)方面應(yīng)重點考慮：1 .水、火、瓦斯、煤塵、頂板、運輸、供用電、設(shè)備及工器具、危險化學品。2 .作業(yè)流程。3 .高空作業(yè)、提舉工作、焊接、維修。4 .交通事故、觸電、墜落、碰傷、燒傷、肌肉拉傷/扭傷、手指傷害、腳/踝外傷。（八）在職業(yè)危害方面應(yīng)重點

6、考慮：1 .煤塵、噪音、振動、照明、通風、高溫、過冷、潮濕、人機工效、心理刺激、電磁場。2 .矽肺病、皮炎、肌肉受損、聽力（視力）受損。3 .弧光刺傷、紫外線灼傷、窒息。（九）在工作環(huán)境方面應(yīng)重點考慮：煤的燃燒、油脂的管理、一氧化碳、二氧化碳及其它有毒有害氣體。（十）危險源辨識的范圍應(yīng)覆蓋單位安全生產(chǎn)的所有活動、人員、設(shè)備和場所；從地理區(qū)域上應(yīng)覆蓋到單位管轄地面和井下全部區(qū)域，以及承包商占用的場所和區(qū)域；從行政職責上應(yīng)覆蓋到單位內(nèi)和派出單位的安全生產(chǎn)活動場所。第十五條各部門、單位每年至少對本部門、單位的安全風險控制情況進行一次回顧和再評估，對本部門、單位安全風險評估成果進行一次整理，并形成新的

7、風險概述，對原辨識成果存檔管理。第十六條各部門、單位每年至少對業(yè)務(wù)范圍內(nèi)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)進行一次合規(guī)性評價，對適用的安全生產(chǎn)管理制度進行一次有效性評審，并分別形成評審報告。各單位的合規(guī)性評價要求要在本單位的制度中明確。第四章安全風險評估第十七條安全風險評估組織形式。安全風險評估按組織形式分非正式風險評估和正式風險評估，其中正式風險評估又分崗位危險源辨識與風險評估、系統(tǒng)性危險源辨識與風險評估和持續(xù)風險評估。第十八條安全風險評估的組織要求。非正式風險評估要在生產(chǎn)經(jīng)營活動中動態(tài)開展，由小組共同完成或個人單獨完成，要與隱患排查相結(jié)合，常態(tài)化開展。正式風險評估要按照本單位風險評估小組職責和分工，分

8、專業(yè)組織。其中崗位危險源辨識與安全風險評估應(yīng)由部門或單位分管領(lǐng)導根據(jù)業(yè)務(wù)分工按計劃組織實施，每年集中整理一次；各單位分管領(lǐng)導每季度至少組織對所管轄區(qū)域、分管業(yè)務(wù)系統(tǒng)性危險源進行一次辨識、評估；各部門每季度組織一次系統(tǒng)性危險源審核及再辨識，重大的風險問題提交安委會明確控制措施。持續(xù)風險評估根據(jù)變化實時組織。編制作業(yè)規(guī)程和安全技術(shù)措施前，編制科隊（車間）技術(shù)負責人要組織開展危險源辨識和風險評估。第十九條危險源辨識與風險評估方法。危險源辨識與分析原則上采用經(jīng)驗對照法（工作任務(wù)分析法、類比分析、現(xiàn)場觀察、測量分析、安全檢查表分析等）、系統(tǒng)安全分析法（預(yù)先危險性分析、事故樹分析等），實踐中也可采用上述方

9、法的組合。安全風險評估原則上應(yīng)采用風險矩陣法。第二十條非正式風險評估。非正式風險評估至少包括班前、作業(yè)前和作業(yè)中動態(tài)組織的風險評估；必要時要保留記錄。評估方法、記錄形式不做限制。對于暫時不能消除風險的危險源要納入正式風險評估成果表中。一般按如下方式開展：（一）班前風險評估班前風險評估是指召開班前會過程中或之前，根據(jù)現(xiàn)場反饋信息及當班任務(wù)進行的安全風險評估。實踐中，要與班前會工作任務(wù)布置、規(guī)程措施貫徹相結(jié)合。每班班前會，帶班隊長及班組長要組織當班人員對本班工作任務(wù)進行認真分析和風險評估，對異常情況（發(fā)現(xiàn)新危險源或已辨識出的危險源管理標準與措施不能滿足管控需要）必須明確現(xiàn)行的管控措施。（二）作業(yè)前

10、風險評估作業(yè)前風險評估是指班前會后、上崗前及交接班過程中組織的安全風險評估。實踐中要與現(xiàn)場交接班相結(jié)合；交接班除交待工作任務(wù)外，必須將存在的主要風險交待清楚。作業(yè)前，帶班隊長及班組長要組織每個崗位人員對所在崗位作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施的安全狀況進行風險評估，并落實管控措施。（三）作業(yè)中風險評估作業(yè)中風險評估是指生產(chǎn)作業(yè)過程中，根據(jù)現(xiàn)場人、機、環(huán)管狀態(tài)實施對現(xiàn)場安全狀態(tài)進行的評價。實踐中要與作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施的執(zhí)行相結(jié)合，逐步培育員工“五思而行”的習慣。即：1 .本項工作有什么風險不知道不去做。2 .是否具備做此項工作的技能不具備不去做。3 .做本項工作環(huán)境是否安全不安全不去做。4 .做

11、本項工作是否有合適的工具不合適的不去做。5 .做本項工作是否佩帶合適的防護用品沒有不去做。（四）安排工作時風險評估從公司業(yè)務(wù)部門到基層單位領(lǐng)導、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊、班組，無論哪一級管理層，誰部署工作，誰負責組織動態(tài)危險源辨識和安全技術(shù)措施的落實。第二十一條正式風險評估準備。正式風險評估前，一般要做好如下準備工作：（一）成立風險評估小組。評估小組成員應(yīng)包括分管領(lǐng)導、員工代表、內(nèi)審員、科隊或車間的相關(guān)管理人員、生產(chǎn)技術(shù)專業(yè)人員、班組長、工作經(jīng)驗豐富的員工、安檢員等。（二）評估小組成員通過培訓。成員要具備：1 .必須清楚收集信息和評估信息的方法。2 .有能力辨別工作場所的危害與風險、環(huán)境因素與影響。3

12、.有能力區(qū)分固有危害、行為危害和程序危害之間的區(qū)別。4 .知道工作場所中的主要危害。5 .知道工作場所和工作環(huán)境中環(huán)境因素可能產(chǎn)生的影響。（三）收集有關(guān)信息。包括有關(guān)法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和個人崗位危害辨識結(jié)果、安全健康管理文件以及事故統(tǒng)計表、監(jiān)測報告等，建立并保留工作場所登記表、設(shè)備登記表、工器具登記表、材料登記表、工種和崗位登記表、作業(yè)任務(wù)登記表、風險評估記錄、危險物質(zhì)清冊等相關(guān)記錄、表單。第二十二條崗位危險源辨識及風險評估。崗位危險源一般指生產(chǎn)崗點和作業(yè)場所潛在的對作業(yè)人員有直接危害的人、機、環(huán)不安全因素和管理缺陷。崗位危險源辨識與分析原則上采用工作任務(wù)分析法，辨識時按工作場所以班組、車

13、間、區(qū)隊（廠、站）逐級進行。對辨識出的危險源按人、機、環(huán)、管進行分類。風險評估原則上采用風險矩陣評價法進行，評估結(jié)果應(yīng)按照特大、重大、中等、一般、低五個級別進行分類。一般按照如下步驟進行：（一）工作任務(wù)梳理。從崗位入手，識別崗位的常規(guī)任務(wù)和非常規(guī)任務(wù)。（二）工序梳理。將工作任務(wù)分解為具體工序步驟，一般從準備、執(zhí)行和收尾3個階段分解，步驟一般不超過15步，超過15步時，應(yīng)對任務(wù)進行分解。（三）識別每個步驟中的危害與風險。按照任務(wù)執(zhí)行中所暴露的環(huán)境、設(shè)備和行為，確定潛在的危險。（四）認定風險類型。按照危險源隸屬的系統(tǒng)，分人、機、環(huán)、管四類。（五）評估風險后果描述。判定辨識出的潛在危險源可能導致人員

14、傷害、設(shè)備或設(shè)施損失的情況。（六）確定可能導致的事故類型。煤礦按照煤炭工業(yè)企業(yè)職工傷亡事故報告和統(tǒng)計規(guī)定（試行）（煤安字1995第50號）分為8類，即：1 .瓦斯事故。2 .頂板事故。3 .機電事故。4 .放炮事故。5 .水災(zāi)事故。6 .火災(zāi)事故。7 .運輸事故。8 .其它事故。其它單位按照企業(yè)職工傷亡事故分類（GB64411986）分為20類，即：1 .物體打擊。2 .車輛傷害。3 .機械傷害。4 .起重傷害。5 .觸電。6 .淹溺。7 .灼燙。8 .火災(zāi)。9 .高處墜落。10 .坍塌。11 .冒頂片幫。12 .透水。13 .放炮。14 .瓦斯爆炸。15 .火藥爆炸。16 .鍋爐爆炸。17

15、.容器爆炸。18 .其他爆炸。19 .中毒和窒息。20 .其他傷害。（七）評估風險等級。結(jié)合工作實際情況，確定危害的嚴重性，通過下述方法計算風險等級：風險等級=可能性X嚴重性風險矩陣表幽 r墨1中等即；血如_1里大風出【IV郅可能造力的憤失有范克利賦值a女15句砥及不因由干何申莎時烹 阮】| 押1 24A5弟既亡叼石ELt一人正亡IE片雪| W0萬之間I萬刊取萬I硼J萬jj. t i nc T'j KM一三義B壬；雪囁出 ftj或多人受輕觸住壬一人受尼聞害不可能很少低可能可百處能發(fā)生得寸生發(fā)生妁可能性估計從不 二!年以 上可靛會 生一次IO導向 可虎安 生T:-不白 能發(fā)生一 次耳片可

16、能 璉一次1年內(nèi)三 發(fā)生 陽以上支生司鏡,主由曲L/LO J 年17dO 年5 口年1用年5年Ml口以年彩強率或有殳匚風盼俏國哈孥8備注慚隹大庠融V統(tǒng)田?？占颖藚n至9-16口等同巨ma3-3一般同烤1-£棒區(qū)聆等坐劃分（八）確定風險管理對象。找由可能產(chǎn)生或存在風險的主體。根據(jù)危險源辨識劃分的風險類型確定相應(yīng)的管理對象。風險類型為“人”或“管”，管理對象為對應(yīng)崗位人員；風險類型為“機”，管理對象為對應(yīng)的設(shè)備、設(shè)施、工器具；風險類型為“環(huán)”，管理對象為對應(yīng)的作業(yè)環(huán)境影響因素。（九）制定風險管理標準。針對管理對象制定以消除或控制風險的準則，即要求做到什么程度。要符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)亦準要

17、求。（十）明確管理人員。含主要責任人（管理對象或?qū)ο蠊芾碚撸┖椭苯庸芾砣耍ㄖ饕熑稳说闹苯由霞墸ㄊ唬┲贫L險管理措施。使管理標準得以落實的手段。要符合相關(guān)制度的要求，且具體、簡潔、可操作性強。（十二）落實監(jiān)管部門及人員。管理標準和措施落實到履職的管理部門和人員（十三）匯總建立辨識表。如下表:神介，惇發(fā)城團xxiTCi中心礴仙危|金狗加俱表住如住M兵修瓶WT不X隼后延揄評揖軍主事B聞人過有押門上直占WAS-ETB4J粗限第二十三條系統(tǒng)性危險源辨識及風險評估。系統(tǒng)性危險源一般指生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝、廠房、場區(qū)、煤礦井田與周邊區(qū)域及管理方案中存在的，可能造成區(qū)域性危害后果，一定時期內(nèi)無法消除的不安全因

18、素。一般應(yīng)包括煤礦井下水、火、瓦斯、煤塵、頂板，采掘工藝設(shè)計、通風系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、設(shè)備配套及可靠性；地面設(shè)施布局、消防系統(tǒng)、采空塌陷區(qū)域、碎石山、超過存儲臨界量的?；?；自然災(zāi)害等。系統(tǒng)性危險源的辨識與分析方法可采取上述方法的一種或幾種方法的組合，風險評估原則上采用風險矩陣評價法進行評估，評估結(jié)果按照特大、重大、中等、一般、低五個級別進行分級。系統(tǒng)性危險源辨識成果可根據(jù)辨識方法不同形成不同的成果表，但應(yīng)按下表進行匯總。坤案博定集團乂黃獷中心，系統(tǒng)性危隧源袂膽表M二概三開士磔n用返,內(nèi)控濯班電國注6JH9港4*現(xiàn)與皆虺措重«t1MA*n*隔求sT«*W!；:TOMI7UH4-

19、找j第二十四條持續(xù)風險評估。持續(xù)風險評估是根據(jù)變化進行的常態(tài)化正式風險評估，可根據(jù)不同的對象采取上述一種或幾種方法的組合來辨識與評估，并按照上述表格形式進行匯總。一般在下列情況下要執(zhí)行持續(xù)風險評估：（一）有新設(shè)備、新工藝、新材料投入使用時。（二）設(shè)備、設(shè)施和工藝、技術(shù)在重大改變時。（三）為特定項目制定安全措施前，如采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷，排放瓦斯，大型設(shè)備安裝與檢修、高空作業(yè)、受限空間作業(yè)、交叉作業(yè)、變更作業(yè)等。（四）新改擴建項目前。（五）執(zhí)行重大風險任務(wù)前（未經(jīng)過風險評估的危險源應(yīng)先進行風險評估）、事故事件（包括未遂事故）暴露的新風

20、險。（六）執(zhí)行特定檢查和實驗前。（七）審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項后。第二十五條正式風險評估成果管理。正式風險評估成果經(jīng)本部門、單位風險評估小組審定后，形成風險概述。風險概述要體現(xiàn)所屬單位風險概況和風險分布，并根據(jù)風險等級進行排序，且根據(jù)風險評估情況適時更新。各部門、單位新增崗位危險源必須通過公司安全管理信息系統(tǒng)上傳，經(jīng)安監(jiān)局審核后進入數(shù)據(jù)庫。系統(tǒng)性危險源辨識與安全風險評估成果除本部門、單位留存外，要將電子版實時報送安監(jiān)局。第五章風險控制第二十六條管控措施的落實。各部門、單位分管領(lǐng)導須將本部門和單位業(yè)務(wù)和工作人員涉及到的危險源管控措施落實到相關(guān)崗位，對重大及以上風險等級危險源的管控措施落實情況要進行實

21、時監(jiān)控，確保安全風險處在可控范圍。在安全管理方案、安全技術(shù)措施的編制時，要基于安全風險評估的結(jié)果。第二十七條危險源監(jiān)測及預(yù)警。危險源監(jiān)測包括對危險源的狀態(tài)監(jiān)測和風險控制過程監(jiān)測，監(jiān)測手段包括監(jiān)控系統(tǒng)、監(jiān)測儀器、安全檢查、行為觀察、安全舉報、安全評價和體系審核。各部門、單位要綜合利用上述手段對危險源進行監(jiān)測，監(jiān)視危險源是否處于受控狀態(tài)和管控措施的有效性。特別要重點關(guān)注公司安全管理信息系統(tǒng)中的危險源預(yù)警信息，實時改進管理方案第二十八條管控方法的持續(xù)改進。危險源的管控方法要根據(jù)監(jiān)測及預(yù)警信息實時進行調(diào)整，一般采用下列方法中的一種或其組合。（一）策略性方法1 .減輕風險：如動用現(xiàn)有資源降低風險發(fā)生的可

22、能性或減少后果的不利影響。2 .預(yù)防風險：如改進方案和程序。3 .轉(zhuǎn)移風險：如保險、承包。4 .回避風險：如終止項目、改變目標5 .自留風險：如自愿接受，通過應(yīng)急計劃，最大限度減少損失。6 .后備措施：計劃或進展發(fā)生變化時啟動。（二）技術(shù)性方法：1 .排除：消除危害因素或安全風險發(fā)生后，在最大可能的范圍內(nèi)化解安全風險。2 .替換：用安全性能更高的設(shè)備、設(shè)施或危險性低的物質(zhì)。3 .降低：將危險源與接受者隔離，或用稀釋手段減少危害因素的危害性。4 .隔離：是指通過分離或復制風險單位，使任一風險事故的發(fā)生不至于導致所有財產(chǎn)損毀或滅失。分離是將風險單位分隔、分散；復制及同類備用。5 .程序控制：修改工

23、藝程序，減輕危害性。6 .保護：不能消除風險，但通過個體防護可降低或避免傷害。7 .紀律：通過規(guī)范管理和作業(yè)人員行為，降低風險。第二十九條危險源辨識卡管理。危險源辨識卡是員工崗位潛在危險源及管控措施的縮略版。為方便員工掌握危險源的管理標準和管理措施，公司要求員工持危險源辨識卡上崗。具體要求：（一）各單位必須制定符合本單位實際的持卡上崗管理制度，要求崗位員工上崗時必須隨身攜帶危險源辨識卡。（二）對于離崗人員要及時收回危險源辨識卡；轉(zhuǎn)崗、換崗人員要及時更換危險源辨識卡；新增崗位人員要及時制作、發(fā)放危險源辨識卡。（三）辨識卡的內(nèi)容要基于風險評估成果，同時要根據(jù)生產(chǎn)作業(yè)場所、環(huán)境及條件、設(shè)備、工藝的變

24、化，及時補充更新辨識卡的內(nèi)容。（四）各單位要采取多種形式抓好危險源管理標準和措施的貫徹與培訓，員工要認真學習卡片內(nèi)容，管理人員要實時指導員工理解危險源的管控措施，并監(jiān)督其規(guī)范作業(yè)。（五）危險源辨識卡的格式原則上采用公司統(tǒng)一模板（見下列附表模板）。第三十條管控效果評價及改進。各部門、單位在生產(chǎn)活動過程中，既要不斷辨識新的危險源，更要通過監(jiān)控危險源的管控狀態(tài)，對原有危險源及管理標準和措施，根據(jù)當前狀態(tài)適時進行動態(tài)評價，并根據(jù)評價結(jié)果，不斷修正和完善管理標準和管理措施。同時，根據(jù)管控效果，適時調(diào)整管控方法。各部門、單位要按月編制本單位的安全風險管理分析報告，認真分析體系運行情況，特別要針對管控措施落實不到位，頻繁出現(xiàn)的不安全行為和安全隱患，通過分析找出根源，為制定和優(yōu)化管控或消除措施提供決策依據(jù)。第六章檢查與考核第三十一條各部門、單位要按照安全風險預(yù)控管理體系要素要求，定期對安全風險評估工作進行監(jiān)督