信息化建設風險評估報告格式

1、信息化建設風險評估報告格式工程名稱：工程建設單位：風險評估單位：年月日一、風險評估工程概述11.1 工程工程概況11.1.1 建設工程根本信息11.1.2 建設單位根本信息11.1.3 承建單位根本信息21.2 風險評估實施單位根本情況3二、風險評估活動概述32.1 風險評估工作組織治理32.2 風險評估工作過程32.3 依據(jù)的技術標準及相關法規(guī)文件32.4 保證與限制條件3三、評估對象43.1 評估對象構成與定級43.1.1 網(wǎng)絡結構43.1.2 業(yè)務應用43.1.3 子系統(tǒng)構成及定級43.2 評估對象等級保護舉措43.2.1 XX子系統(tǒng)的等級保護舉措53.2.2 子系統(tǒng)N的等級保護舉措5四

2、、資產(chǎn)識別與分析54.1 資產(chǎn)類型與賦值54.1.1 資產(chǎn)類型54.1.2 資產(chǎn)賦值54.2 關鍵資產(chǎn)說明5五、威脅識別與分析65.1 威脅數(shù)據(jù)采集65.2 威脅描述與分析65.2.1 威脅源分析65.2.2 威脅行為分析65.2.3 威脅能量分析65.3 威脅賦值6六、脆弱性識別與分析76.1 常規(guī)脆弱性描述76.1.1 治理脆弱性76.1.2 網(wǎng)絡脆弱性76.1.3 系統(tǒng)脆弱性76.1.4 應用脆弱性76.1.5 數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性76.1.6 運行維護脆弱性76.1.7 災備與應急響應脆弱性76.1.8 物理脆弱性76.2 脆弱性專項檢測76.2.1 木馬病毒專項檢查76.2.2 滲透

3、與攻擊性專項測試76.2.3 關鍵設備平安性專項測試76.2.4 設備采購和維保效勞專項檢測76.2.5 其他專項檢測76.2.6 平安保護效果綜合驗證86.3 脆弱性綜合列表8七、風險分析87.1 關鍵資產(chǎn)的風險計算結果87.2 關鍵資產(chǎn)的風險等級87.2.1 風險等級列表87.2.2 風險等級統(tǒng)計87.2.3 基于脆弱性的風險排名97.2.4 風險結果分析9八、綜合分析與評價9九、整改意見9附件1：治理舉措表10附件2：技術舉措表12附件3:資產(chǎn)類型與賦值表14附件4:威脅賦值表14附件5:脆弱性分析賦值表15、風險評估工程概述1.1 工程工程概況1.1.1 建設工程根本信息工程工程名稱非

4、涉密信息系統(tǒng)局部的建設工程工程內容批復日勺建相應的信息安設內容全保護系統(tǒng)建設內容工程完成時間工程試運行時間1.1.2 建設單位根本信息工程建設牽頭部門部門名稱工程責任人通信地址聯(lián)系電子郵件工程建設參與部門部門名稱工程責任人通信地址聯(lián)系電子郵件如有多個參與部門,分別填寫上1.1.3 承建單位根本信息如有多個承建單位,分別填寫下表.企業(yè)名稱企業(yè)性質是國內企業(yè)/還是國外企業(yè)法人代表通信地址聯(lián)系電子郵件1.2 風險評估實施單位根本情況評估單位名稱法人代表通信地址聯(lián)系電子郵件二、風險評估活動概述2.1 風險評估工作組織治理描述本次風險評估工作的組織體系含評估人員構成、工作原那么和采取的保密舉措.2.2

5、風險評估工作過程工作階段及具體工作內容.2.3 依據(jù)的技術標準及相關法規(guī)文件2.4 保證與限制條件需要被評估單位提供的文檔、工作條件和配合人員等必要條件,以及可能的限制條件三、評估對象3.1 評估對象構成與定級3.1.1 網(wǎng)絡結構文字描述網(wǎng)絡構成情況、分區(qū)情況、主要功能等,提供網(wǎng)絡拓撲圖3.1.2 業(yè)務應用文字描述評估對象所承載的業(yè)務,及其重要性.3.1.3 子系統(tǒng)構成及定級描述各子系統(tǒng)構成.根據(jù)平安等級保護定級備案結果,填寫各子系統(tǒng)的平安保護等級定級情況表：各子系統(tǒng)的定級情況表序號子系統(tǒng)名稱平安保護等級其中業(yè)務信息平安等級其中系統(tǒng)效勞平安等級3.2 評估對象等級保護舉措根據(jù)工程工程平安域劃分

6、和保護等級的定級情況,分別描述不同保護等級保護范圍內的子系統(tǒng)各自所采取的平安保護舉措,以及等級保護的測評結果.根據(jù)需要,以下子目錄根據(jù)子系統(tǒng)重復.3.2.1 XX子系統(tǒng)的等級保護舉措根據(jù)等級測評結果,XX子系統(tǒng)的等級保護治理舉措情況見附表一.根據(jù)等級測評結果,XX子系統(tǒng)的等級保護技術舉措情況見附表二.3.2.2 子系統(tǒng)N的等級保護舉措四、資產(chǎn)識別與分析4.1 資產(chǎn)類型與賦值4.1.1 資產(chǎn)類型根據(jù)評估對象的構成,分類描述評估對象的資產(chǎn)構成.詳細的資產(chǎn)分類與賦值,以附件形式附在評估報告后面,見附件3?資產(chǎn)類型與賦值表?.4.1.2 資產(chǎn)賦值填寫?資產(chǎn)賦值表?.資產(chǎn)賦值表序號資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱子系統(tǒng)

7、資廣重要性4.2 關鍵資產(chǎn)說明在分析被評估系統(tǒng)的資產(chǎn)根底上,列出對評估單位十分重要的資產(chǎn),作為風險評估的重點對象,并以清單形式列出如下:關鍵資產(chǎn)列表資產(chǎn)編號子系統(tǒng)名稱應用資產(chǎn)重要程度權重其他說明五、威脅識別與分析對威脅來源內部/外部；主觀/不可抗力等、威脅方式、發(fā)生的可能性,威脅主體的水平水平等進行列表分析.5.1 威脅數(shù)據(jù)采集5.2 威脅描述與分析依據(jù)?威脅賦值表?,對資產(chǎn)進行威脅源和威脅行為分析.5.2.1 威脅源分析填寫?威脅源分析表?.5.2.2 威脅行為分析填寫?威脅行為分析表?.5.2.3 威脅能量分析5.3 威脅賦值填寫?威脅賦值表?六、脆弱性識別與分析根據(jù)檢測對象、檢測結果、脆

8、弱性分析分別描述以下各方面的脆弱性檢測結果和結果分析.6.1 常規(guī)脆弱性描述6.1.1 治理脆弱性6.1.2 網(wǎng)絡脆弱性6.1.3 系統(tǒng)脆弱性6.1.4 應用脆弱性6.1.5 數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性6.1.6 運行維護脆弱性6.1.7 災備與應急響應脆弱性6.1.8 物理脆弱性6.2 脆弱性專項檢測6.2.1 木馬病毒專項檢查6.2.2 滲透與攻擊性專項測試6.2.3 關鍵設備平安性專項測試6.2.4 設備采購和維保效勞專項檢測6.2.5 其他專項檢測包括：電磁輻射、衛(wèi)星通信、光纜通信等.6.3 脆弱性綜合列表填寫?脆弱性分析賦值表?七、風險分析7.1 關鍵資產(chǎn)的風險計算結果填寫?風險列表?風險

9、列表資產(chǎn)編號資產(chǎn)風險值資產(chǎn)名稱7.2 關鍵資產(chǎn)的風險等級7.2.1 風險等級列表填寫?風險等級表?資產(chǎn)風險等級表資產(chǎn)編號資產(chǎn)風險值資產(chǎn)名稱資產(chǎn)風險等級7.2.2風險等級統(tǒng)計資產(chǎn)風險等級統(tǒng)計表風險等級資產(chǎn)數(shù)量所占比例7.2,3基于脆弱性的風險排名基于脆弱性的風險排名表脆弱性風險值所占比例7.2.4 風險結果分析八、綜合分析與評價九、整改意見序號層囿/力回平安限制/舉措落實局部落實沒有落實不適用平安治理制度治理制度制定和發(fā)布評審和修訂平安治理機構崗位設置人員配備授權和審批溝通和合作審核和檢查人員平安治理人員錄用人員離崗人員考核平安意識教育和培訓外部人員訪問治理系統(tǒng)建設治理系統(tǒng)定級平安方案設計產(chǎn)品采

10、購自行軟件開發(fā)序號層囿/力回平安限制/舉措落實局部落實沒有落實不適用外包軟件開發(fā)工程實施測試驗收系統(tǒng)交付系統(tǒng)備案平安效勞商選擇系統(tǒng)運維治理環(huán)境治理資產(chǎn)治理介質治理設備治理監(jiān)控治理和平安治理中央網(wǎng)絡平安治理系統(tǒng)平安治理惡意代碼防范治理密碼治理義更治理備份與恢復治理平安事件處置應急預案治理小計序號層囿/方圓平安限制/舉措落實局部落實沒有落實不適用1物理平安物理位置的選擇物理訪問限制防盜竊和防破壞防雷擊防火防水和防潮防靜電溫濕度限制電力供給電磁防護網(wǎng)絡平安網(wǎng)絡結構平安網(wǎng)絡訪問限制網(wǎng)絡平安審計邊界完整性檢查網(wǎng)絡入侵防范惡意代碼防范網(wǎng)絡設備防護主機平安身份鑒別訪問限制平安審計剩余信息保護入侵防范惡意代碼

11、防范資源限制應用平安身份鑒別訪問限制平安審計剩余信息保護通信完整性通信保密性抗抵賴軟件容錯資源限制數(shù)據(jù)平安及備份與恢復數(shù)據(jù)完整性數(shù)據(jù)保密性備份和恢復附件3:資產(chǎn)類型與賦值表針對每一個系統(tǒng)或子系統(tǒng),單獨建表類別工程子項資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱資產(chǎn)權重賦值說明附件4:威脅賦值表資產(chǎn)名稱編R威脅總分值威脅等級操作失誤濫用授權行為抵賴身份假冒口令攻擊密碼分析漏洞利用拒絕月艮務惡意代碼竊取數(shù)據(jù)物理破壞社會工程意外故障通信中斷數(shù)據(jù)受損電源中斷災害管理不到位越權使用附件5:脆弱性分析賦值表編號檢測項檢測子項脆弱性作用對象賦值潛在影響整改建議標識1治理脆弱性檢測機構、制度、人員V1平安策略V2檢測與響應脆弱性V3日常維護V4V52網(wǎng)絡脆弱性檢測網(wǎng)絡拓撲及結構脆弱性V6網(wǎng)絡設備脆弱性V7網(wǎng)絡平安設備脆弱性V8V93系統(tǒng)脆弱性檢測操作系統(tǒng)脆弱性V10數(shù)據(jù)庫脆弱性V11V124應用脆弱性檢測網(wǎng)絡效勞脆弱性V13V145數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性數(shù)據(jù)處理V15數(shù)據(jù)存儲脆弱性V16V176運行維護平安事件治理V18脆弱性V197災備與應急響應脆弱性數(shù)據(jù)備份V20應急預案及演練V21V228物理脆弱性