證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考核管理辦法

1、XX證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)提成政策與職級(jí)考核辦法第一章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷體系的薪酬與績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)、職級(jí)設(shè)置與晉升序列 表一職級(jí)薪酬標(biāo)準(zhǔn)（月薪）凈傭金收入標(biāo)準(zhǔn)（萬元） 2009年資產(chǎn)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)（萬元） 2009年個(gè)人團(tuán)隊(duì)個(gè)人團(tuán)隊(duì)副總裁14,00012050010,00050，000營(yíng)銷總監(jiān)12,000804008,00030，000總經(jīng)理10,000603006,00020，000副總經(jīng)理8,000401004,00010，000總經(jīng)理助理6,00030603,0005，000營(yíng)銷中心總監(jiān)4,00025502,5004，000營(yíng)銷經(jīng)理3,00018361,8003，000高級(jí)客戶經(jīng)理2,500151,

2、2001,200客戶經(jīng)理1,800 101,0001,000見習(xí)客戶經(jīng)理1,200每月凈收入5000元可轉(zhuǎn)正500500第二年即2010年標(biāo)準(zhǔn) 表二職級(jí) 凈傭金收入標(biāo)準(zhǔn)（萬元） 2010年及以后資產(chǎn)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)（萬元） 2010年及以后個(gè)人團(tuán)隊(duì)個(gè)人團(tuán)隊(duì)副總裁240120020,000100,000營(yíng)銷總監(jiān)16090015,00065,000總經(jīng)理12060010,00050,000副總經(jīng)理803007,000 20,000總經(jīng)理助理45804,5008,000營(yíng)銷中心總監(jiān)25503,0006,000營(yíng)銷經(jīng)理18362,0004,000高級(jí)客戶經(jīng)理151,5001,500客戶經(jīng)理101,2001,2

3、00見習(xí)客戶經(jīng)理1200月凈收入5000元轉(zhuǎn)正1,0001,000第三年2011年后要求達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn) 表三職級(jí)凈傭金收入標(biāo)準(zhǔn)（萬元） 2011年資產(chǎn)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)（萬元） 2011年個(gè)人團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)副總裁3601,80030,000150,000營(yíng)銷總監(jiān)2401,20020,000100,000總經(jīng)理18080015,00080,000副總經(jīng)理1204008,00030,000總經(jīng)理助理601205,00010,000營(yíng)銷中心總監(jiān)25803,0008,000營(yíng)銷經(jīng)理18362,0005,000高級(jí)客戶經(jīng)理151,5001,500客戶經(jīng)理101,2001,200見習(xí)客戶經(jīng)理1200月凈收入5000元轉(zhuǎn)正50

4、0500說明：1、上述崗位考核和職級(jí)晉升時(shí)，見習(xí)客戶經(jīng)理、客戶經(jīng)理、高級(jí)客戶經(jīng)理每三個(gè)月進(jìn)行一次考核和職級(jí)調(diào)整，營(yíng)銷經(jīng)理、營(yíng)銷中心總監(jiān)、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理每半年考核和職級(jí)調(diào)整一次，總經(jīng)理、營(yíng)銷總監(jiān)、副總裁每年考核并對(duì)職級(jí)調(diào)整一次。2、本辦法所稱“副總裁”為公司非行政系列職級(jí)，但享受該職級(jí)的待遇。 3、本章考核的資產(chǎn)規(guī)模是指考核期內(nèi)日均數(shù)（考核期內(nèi)交易日的加權(quán)平均數(shù)）。 第二章 營(yíng)銷人員的傭金提成政策一、營(yíng)銷人員原則上只有在所創(chuàng)造的收入超過公司所支付給該職位員工的綜合成本的情況下才可以計(jì)提提成。綜合成本C的計(jì)算公式為：月薪×120%。 1、營(yíng)銷人員創(chuàng)造的凈收入為I = 凈傭金收入直接

5、營(yíng)銷費(fèi)用，則計(jì)提獎(jiǎng)金的基數(shù)R=I-C。為：營(yíng)銷人員的提成標(biāo)準(zhǔn)如下： 當(dāng)R 個(gè)人綜合成本時(shí)， 不計(jì)提 當(dāng)個(gè)人綜合成本 R 個(gè)人任務(wù)指標(biāo)的50% 25% 當(dāng)個(gè)人任務(wù)指標(biāo)的50% R 個(gè)人任務(wù)指標(biāo)的100% 30% 當(dāng)個(gè)人任務(wù)指標(biāo)的100% R 個(gè)人任務(wù)指標(biāo)的200% 35% 當(dāng)R 個(gè)人任務(wù)指標(biāo)的200% 40%各級(jí)計(jì)提比率僅應(yīng)用于包含在各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的部分。本部分提成當(dāng)月兌現(xiàn)。 2、為了鼓勵(lì)營(yíng)銷體系的各職級(jí)營(yíng)銷人員積極建設(shè)團(tuán)隊(duì)、培養(yǎng)人才，完成當(dāng)月考核指標(biāo)的營(yíng)銷人員的直接（上一級(jí)）主管可以獲得該營(yíng)銷人員R×4%的團(tuán)隊(duì)建設(shè)獎(jiǎng)金，上二級(jí)主管可以獲得R×2%的團(tuán)隊(duì)建設(shè)獎(jiǎng)金，上三級(jí)主管可以獲得

6、R×1%的團(tuán)隊(duì)建設(shè)獎(jiǎng)金。但該營(yíng)銷人員的逐級(jí)提成的總比例不得超過R×50%。本部分提成和團(tuán)隊(duì)建設(shè)獎(jiǎng)金當(dāng)月兌現(xiàn)。3、團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造的凈收入為T = 凈傭金收入團(tuán)隊(duì)總成本（團(tuán)隊(duì)總成本 = 之前團(tuán)隊(duì)所有的提成+工資+直接營(yíng)銷費(fèi)），團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人（指總經(jīng)理以下各職級(jí)團(tuán)隊(duì)）的提成標(biāo)準(zhǔn)如下：當(dāng)T 團(tuán)隊(duì)指標(biāo) 不計(jì)提 當(dāng)團(tuán)隊(duì)指標(biāo) T 超團(tuán)隊(duì)指標(biāo)的50% 10% 當(dāng)超團(tuán)隊(duì)指標(biāo)的50% T 超團(tuán)隊(duì)指標(biāo)的100% 15% 當(dāng)超團(tuán)隊(duì)指標(biāo)的100% T 超團(tuán)隊(duì)指標(biāo)的200% 20%當(dāng)超團(tuán)隊(duì)指標(biāo)的200% T 25%各級(jí)計(jì)提比率僅應(yīng)用于包含在各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的部分。本部分為團(tuán)隊(duì)年度考核指標(biāo)，按年結(jié)算。說明：1、本計(jì)算辦法

7、將團(tuán)隊(duì)成員個(gè)人的提成部分計(jì)入了成本，但該部分提成可以算作團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)的構(gòu)成部分。2、自2010年1月1日起，公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷工作的員工嚴(yán)格按照本制度執(zhí)行。二、 為了鼓勵(lì)新增客戶的開發(fā)，在計(jì)提獎(jiǎng)金的時(shí)候，對(duì)新老客戶所創(chuàng)造的凈傭金收入進(jìn)行系數(shù)修正，修正比例如下： 崗位第一年提成比例第二年提成比例第三年提成比例凈收入的折算系數(shù)RR×75%R×50%第三章 經(jīng)紀(jì)人的傭金提成政策按照新的經(jīng)紀(jì)人管理制度，XX證券與經(jīng)紀(jì)人簽訂合作協(xié)議時(shí)，經(jīng)紀(jì)人可以選定以下一種傭金提成政策。一、經(jīng)紀(jì)人為XX證券創(chuàng)收的傭金收入越高，則提成比例越高，實(shí)行分段累計(jì)制?？蛻魟?chuàng)造的月凈傭金收入（萬）經(jīng)紀(jì)人的提成比例

8、1萬以內(nèi)40%1-2萬45%2-4萬50%4-6萬55%6萬以上60%二、經(jīng)紀(jì)人所開發(fā)的客戶傭金收取標(biāo)準(zhǔn)越高，則經(jīng)紀(jì)人能提取的提成比例也越高，如下表：客戶傭金標(biāo)準(zhǔn)（凈傭金收入）經(jīng)紀(jì)人的提成0.22%R60%0.18%R0.22%50%0.15%R0.18%45%0.12%R0.15%40%0.08%R0.12%35%R0.8%30%說明：經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)等加盟合作，可以采取靈活的合作方式：包括保底分成，凈傭金收入分成等上述兩種規(guī)定外的分成方法，執(zhí)行時(shí)由各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理中心審批。本辦法操作細(xì)則說明: 1、客戶經(jīng)理、高級(jí)客戶經(jīng)理由于沒有相應(yīng)的工作經(jīng)驗(yàn)或團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)和領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)歷，不能直接招聘或者發(fā)展下級(jí)

9、客戶經(jīng)理，只能靠自身資源和努力開發(fā)客戶、拓展業(yè)務(wù)并完成個(gè)人任務(wù)；但公司鼓勵(lì)客戶經(jīng)理、高級(jí)客戶經(jīng)理介紹或引進(jìn)經(jīng)紀(jì)人，經(jīng)紀(jì)人所帶來凈傭金收入的20%計(jì)入業(yè)績(jī)考核，個(gè)人可按4%的比例提成。超出業(yè)績(jī)考核目標(biāo)部分，按團(tuán)隊(duì)的提成計(jì)提方法計(jì)提。2、各職級(jí)營(yíng)銷人員介紹引進(jìn)的平行或更高職級(jí)的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，不掛在本人名下，公司發(fā)放引進(jìn)團(tuán)隊(duì)所創(chuàng)凈傭金收入的一定比例作為人才引進(jìn)獎(jiǎng)金，具體比例為：第一年4%，第二年2%，第三年1%。3、營(yíng)銷經(jīng)理可以招聘或發(fā)展2名下級(jí)營(yíng)銷隊(duì)員；部門營(yíng)銷中心總監(jiān)必須帶2名以上但不超過5名的較低級(jí)別的直管營(yíng)銷隊(duì)員；總經(jīng)理助理必須帶不低于3名但不超過6名較低級(jí)別的直管營(yíng)銷隊(duì)員；副總經(jīng)理必須帶不低于

10、4名但不超過8名較低級(jí)別的直管營(yíng)銷隊(duì)員；總經(jīng)理必須帶不低于6名但不超過10名較低級(jí)的直管營(yíng)銷隊(duì)員；公司級(jí)營(yíng)銷總監(jiān)必須帶不低于8名但不超過12名的直管營(yíng)銷隊(duì)員；公司業(yè)務(wù)副總裁必須帶不低于10名但不超過15名的直管營(yíng)銷隊(duì)員。4、考核指標(biāo)共設(shè)四項(xiàng)：（1）各職級(jí)營(yíng)銷人員個(gè)人凈收入；（2）各職級(jí)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)凈收入；（3）各職級(jí)營(yíng)銷人員資產(chǎn)規(guī)模；（4）各職級(jí)營(yíng)銷人員團(tuán)隊(duì)資產(chǎn)規(guī)模。其中，（1）和（2）為主要考核指標(biāo)，其職級(jí)人員必須完成其中一項(xiàng)；（3）和（4）為輔助考核指標(biāo)，（3）或（4）中任一項(xiàng)完成有助于業(yè)績(jī)短期不達(dá)標(biāo)時(shí)的考核參考。 5、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)在開展業(yè)務(wù)的過程中，可以按上月客戶創(chuàng)造的凈收入提取營(yíng)銷費(fèi)用。存量客

11、戶可以按5%提取，新增客戶可以10%比例提取，可以滾存使用，但計(jì)入營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的成本。6、新進(jìn)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)各職級(jí)人員根據(jù)上述考核標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)試用期的表現(xiàn)定職，并按照該職級(jí)的崗位業(yè)績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)。7、各職級(jí)營(yíng)銷人員，達(dá)成本職級(jí)所需要的業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)為下一年的基礎(chǔ)任務(wù)。維持本職級(jí)業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)的新開發(fā)客戶首先用于填補(bǔ)職級(jí)基礎(chǔ)任務(wù)，填補(bǔ)完后的新增客戶所帶來的客戶，方為新年度的實(shí)際新增客戶。如A營(yíng)銷人員2008年業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)為客戶資產(chǎn)存量5000萬元，但其2008年實(shí)際客戶資產(chǎn)只達(dá)到了4500萬，那么2009年新開客戶的500萬資產(chǎn)用于填補(bǔ)2008年的業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)后，方能把新增的客戶確認(rèn)為2009年度實(shí)際新增客戶。同樣，若A在2008年完成了5500萬的客戶資產(chǎn)開發(fā)，那么超額完成部分的500萬可以計(jì)入2009年的新增客戶，并享受新增客戶的提成比例和費(fèi)用提取比例。8、總部將明確各營(yíng)銷分部和營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷客戶的確認(rèn)流程，各業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行流程，有違規(guī)情況將嚴(yán)肅處理。對(duì)營(yíng)業(yè)部原有營(yíng)銷客戶的確定，必須依照“公開、公平、公正”的原則，嚴(yán)格按相關(guān)流程和歷史確認(rèn)情況進(jìn)行確認(rèn)。各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)總經(jīng)理與相關(guān)管理人員必須對(duì)營(yíng)銷客戶確認(rèn)結(jié)果負(fù)責(zé)，是否有違規(guī)行為將作為干部任免的重要考核標(biāo)準(zhǔn)。9、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理中心將協(xié)同風(fēng)控