22春“金融學”專業(yè)《證券投資》在線作業(yè)答案參考8

1、22春“金融學”專業(yè)證券投資在線作業(yè)答案參考1. 基金托管人是依據(jù)基金運行中“管理與保管分開”的原則對基金管理人進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機構(gòu)，通常由有實力的政策銀行或信托投資公司擔任。( )A.錯誤B.正確參考答案：A2. 根據(jù)證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應當遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。A.公平B.誠實信用C.公正D.謹慎參考答案：B3. 基本分析流派的理論假設有( )A.市場包含一切信息B.股票的價值決定價格C.股票的價格圍繞價值波動D.任何金融資產(chǎn)的內(nèi)在價值等于這項資產(chǎn)所有者的所有預期收益流量的現(xiàn)值E.市場是弱式有效的參考答案：B

2、C4. 在短期內(nèi)，某公司預計在最好狀況下的流動性余額為8000萬元，出現(xiàn)概率是25%。在正常狀況下，流動性余額為4000萬元，出現(xiàn)概率是50%，在最差情況下的流動性缺口為2000萬元，出現(xiàn)概率為25%，則該公司預計短期內(nèi)的流動性余缺情況是( )。A.盈余4500萬元B.缺口4000萬元C.盈余3500萬元D.缺口3000萬元參考答案：C5. 保險轉(zhuǎn)移是轉(zhuǎn)移風險的一種方式。( )A.正確B.錯誤參考答案：A6. 可轉(zhuǎn)換證券的價值是指當它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券的價值。( )T.對F.錯參考答案：F7. 趙先生今年37歲，妻子35歲，女兒6歲。家庭年收入10萬元，支出6萬元，有存款20萬元，

3、有購房計劃。從家庭生命周期分析，為其家庭的規(guī)劃架構(gòu)重點應是( )。A.穩(wěn)定期，這個時期對于未來的生涯規(guī)劃應該有明確的方向，是否專項管理崗位，是否可以自行創(chuàng)業(yè)當老板，在該階段都應該定案B.成熟期，應該既在職進修充實自己，同時擬定職業(yè)生涯計劃，確定往后的工作方向，目標是使家庭收入穩(wěn)定增加C.成長期，在支出方面子女教育撫養(yǎng)負擔將逐漸增加，但同時隨著收入的提高也應增加儲蓄額，來應對此時多數(shù)家庭會有的購房計劃和購車計劃D.形成期，年輕可承受較高的投資風險參考答案：C8. 系數(shù)是( )。A.證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價B.連接證券組合與無風險資產(chǎn)的直線的斜率C.衡量證券承擔系統(tǒng)風險水平的指數(shù)D

4、.反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性參考答案：D9. 企業(yè)有下列( )行為之一的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進行評估。A.經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實施無償劃轉(zhuǎn)B.經(jīng)省人民政府或其省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實施無償劃轉(zhuǎn)C.國有獨資企業(yè)與其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間或其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的合并、資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換和無償劃轉(zhuǎn)D.國有獨資企業(yè)與其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之問或其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的有償劃轉(zhuǎn)參考答案：AC10. 當中央銀行( )時，商業(yè)銀行可運用的資金減少，貸款能力下降，貨幣乘數(shù)變小，市場

5、貨幣流通量便會相應減少。A.提高法定存款準備金率B.提高再貼現(xiàn)率C.提高存款準備金率D.提高存款率參考答案：A11. 簡述孕育型K線組合的形態(tài)特征。參考答案：(1)在本形態(tài)實體之前一定有相當明確的趨勢;(2)長實體之后是小實體，小實體被完全包含在長實體的實體區(qū)域之內(nèi);(3)第一天的長實體的顏色反映市場的趨勢方向，陰線反映下降趨勢，陽線反映上升趨勢;(4)第二根實體的陰陽與第一根陰陽相反。12. 金融衍生產(chǎn)品從其自身交易的方法和特點進行的分類不包括( )。A.金融遠期合約B.金融期貨C.利率期貨D.金融期權(quán)參考答案：C13. 在盤整格局中，比較適合采用( )指標。A.MACDB.KDJC.威廉指

6、標D.移動平均線參考答案：C14. 可轉(zhuǎn)換證券是指( )A.一種被賦予了股票轉(zhuǎn)換權(quán)的公司債券，發(fā)行公司事先規(guī)定了債權(quán)人可以選擇有利時機，按發(fā)行時規(guī)定的條件將其債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的等值股票(普通股票)B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股，這是一種帶有普通股前景的優(yōu)先股，在一定的時間之后的一定時間段內(nèi)可以按照事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換為普通股C.附帶可轉(zhuǎn)換條款的債券、優(yōu)先股或其他權(quán)益憑證等證券，規(guī)定了其持有者有權(quán)在一定時期后的某段時間內(nèi)按事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換比或轉(zhuǎn)換價格將可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換為普通股D.附帶有可轉(zhuǎn)換條款的債券，即公司可轉(zhuǎn)債參考答案：C15. H股的發(fā)行方式是( )加“國際配售”。A.定向發(fā)行B.私募發(fā)行C.非公開

7、發(fā)行D.公開發(fā)行參考答案：D16. 下列關(guān)于開放式基金的敘述，錯誤的是( )。A.開放式基金一般不進入證券交易所流通買賣B.投資者在購入開放式基金單位時，除了支付資產(chǎn)凈值之外，還要支付一定的銷售附加費用C.開放式基金通常承諾可以特定日期根據(jù)投資者的個人意愿贖回其所持基金單位D.國外出現(xiàn)了一些不收附加銷售費用的開放式基金參考答案：C17. 用以衡量公司產(chǎn)品生命周期、判斷公司發(fā)展所處階段的指標是( )A.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.存貨周轉(zhuǎn)率C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D.主營業(yè)務收入增長率參考答案：D18. 次級波動是指在主要的上升市場中股價發(fā)生了急劇的下降趨勢，或者在主要的下降市場中，股價發(fā)生了快速的上升趨勢。( )T.對F.錯參考答案：T19. 下列屬于影響客戶投資風險承受能力因素的