盡職調(diào)查工作底稿1_公司業(yè)務(wù)調(diào)查

1、專業(yè)整理盡職調(diào)查工作底稿1公司業(yè)務(wù)調(diào)查1-1、公司所處細(xì)分行業(yè)的基本情況和特有風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)：1-1-指引第08條公司名稱*股份有限公司調(diào)查日期*年*月*日至*年*月*日調(diào)查地點(diǎn)倜查人員調(diào)查內(nèi)容公司所處細(xì)分行業(yè)的基本情 況和特有風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查事項(xiàng) 的時(shí)間或 期間*年*月*日至*年*月*日調(diào)查方法1、搜集與公司所處行業(yè)有關(guān)的行業(yè)研究或報(bào)道2、與公司管理層交談3、比較市場(chǎng)公開數(shù)據(jù)4、搜集行業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件5、主辦券商研允分析調(diào)查過程1、通過查詢相關(guān)的行業(yè)研究報(bào)告、行業(yè)報(bào)道等資料，訪談企業(yè)管理層人員，了 解并分析公司所處行業(yè)的生命周期和行業(yè)規(guī)模：a）；2、通過查詢相關(guān)

2、的行業(yè)研究報(bào)告、行業(yè)報(bào)道等資料，訪談企業(yè)管理層人員，了 解并分析公司所處行業(yè)的上下游關(guān)系：a）；3、通過查詢相關(guān)的行業(yè)分析材料，比較市場(chǎng)公開數(shù)據(jù)，結(jié)合對(duì)企業(yè)管理層人員 的訪談，了解并分析公司所處行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度和行業(yè)壁壘：a）；4、通過搜集行業(yè)主管部門制定的相關(guān)文件，結(jié)合對(duì)企業(yè)管理層人員的訪談，了 解并分析國(guó)家對(duì)該行業(yè)的監(jiān)管體制和政策扶持或限制，以及產(chǎn)業(yè)政策對(duì)該行 業(yè)的影響：a）；5、通過查詢相關(guān)的行業(yè)資料，訪談企業(yè)管理層人員，了解并分析影響該行業(yè)發(fā) 展的有利和不利因素：a）；調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明 的事項(xiàng)附件1-1-1 :主辦券商對(duì)公司的訪談?dòng)涗?-1-2 :企業(yè)關(guān)于所處細(xì)分行業(yè)基本情況的說明1-

3、1-3 :主辦券商對(duì)公司所屬行業(yè)的分析資料WORD完美格式附件1-1-1 :主辦券商對(duì)公司的訪談?dòng)涗浽L談地點(diǎn)：*公司會(huì)議室訪談日期: 訪談目的：了解公司所處細(xì)分行業(yè)的基本情況及特有風(fēng)險(xiǎn)訪談對(duì)象：* （董事長(zhǎng)、總經(jīng)理）*訪談人員:1、簡(jiǎn)單描述一下公司所處的行業(yè)定位及分類情況2、公司所處行業(yè)的發(fā)展過程是怎樣的，目前處于什么發(fā)展階段，發(fā)展前景如何?* .3、請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述一下行業(yè)目前的市場(chǎng)規(guī)模及供求狀況， 預(yù)測(cè)未來兩年市場(chǎng)規(guī)模大概為多少？* .4、公司所處行業(yè)的上游和下游行業(yè)是什么，描述一下與上下游行業(yè)之間的關(guān)系 * .5、公司所處行業(yè)目前的競(jìng)爭(zhēng)格局是怎樣的，競(jìng)爭(zhēng)激烈程度如何，競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境如何?* .6、進(jìn)

4、入本行業(yè)主要壁壘（障礙）有哪些？* :7、公司所處行業(yè)的監(jiān)管體制、主要法律法規(guī)及政策是怎樣的？這些政策對(duì)行業(yè)的影 響如何？* :8、影響本行業(yè)發(fā)展的有利因素和不利因素有哪些？*附件1-1-2 :企業(yè)關(guān)于所處細(xì)分行業(yè)基本情況的說明*股份有限公司關(guān)于所處細(xì)分行業(yè)基本情況的說明公司行業(yè)分類行業(yè)發(fā)展歷程及生命周期行業(yè)發(fā)展規(guī)模及前景4、 行業(yè)與上、下游的關(guān)系5、 行業(yè)進(jìn)入壁壘6、 行業(yè)監(jiān)管體制、主要法律法規(guī)及政策(1)行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)(2)行業(yè)自律組織(3)行業(yè)主要法律、法規(guī)、政策及其影響七、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況特此說明*股份有限公司*年*月*附件1-1-4 :主辦券商對(duì)公司所屬行業(yè)的分析資料主辦券商對(duì)*股份有限公

5、司 所處行業(yè)的基本情況分析、公司行業(yè)分類、行業(yè)發(fā)展歷程及生命周期1、行業(yè)發(fā)展歷程2、行業(yè)生命周期行業(yè)發(fā)展規(guī)模及前景四、行業(yè)與上、下游產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)系五、行業(yè)進(jìn)入壁壘六、行業(yè)監(jiān)管體制、主要法律法規(guī)及政策七、影響行業(yè)發(fā)展的有利因素和不利因素1、有利因素2、不利因素八、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況聯(lián)訊證券行業(yè)分析師xxx*年*月*日盡職調(diào)查工作底稿1公司業(yè)務(wù)調(diào)查1-2、公司產(chǎn)品及其用途編號(hào)：1-2-指引第09條公司名稱*股份有限公司調(diào)查日 期*年*月*日至*年*月*日調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查人 員調(diào)查內(nèi)容公司產(chǎn)品種類、功能及其滿 足的客戶需求倜查事 項(xiàng)的時(shí) 間或期 間*年*月*日至*年*月*日調(diào)查方法1、與公司經(jīng)營(yíng)管理層交談2、實(shí)

6、地考察公司產(chǎn)品3、訪談公司客戶4、搜集公司產(chǎn)品相關(guān)的介紹，性材料5、通過公司網(wǎng)站、實(shí)地到超市等賣場(chǎng)進(jìn)行詳細(xì)考察了解調(diào)查過程1、通過訪談公司管理層及查閱相關(guān)材料，了解公司產(chǎn)品的種類：a）；b）；2、通過訪談公司管理層，并搜集相關(guān)產(chǎn)品的介紹性材料，了解每種產(chǎn)品的功能 和用途以及特定消費(fèi)群體，所滿足的客戶需求及特定消費(fèi)群體：a）；b）；3、通過訪談公司管理層和公司客戶，了解每種產(chǎn)品的技術(shù)含量（所應(yīng)用的關(guān)鍵 技術(shù)及所達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)）：a）；b）；4、通過訪談公司管理層和公司客戶，并核查相關(guān)的單據(jù)，了解每種產(chǎn)品是否向 消費(fèi)者提供保障（售后服務(wù)等）：a）；b）；5、通過訪談公司管理層，結(jié)合公司財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)報(bào)

7、告進(jìn)行針對(duì)性的分析，了解報(bào) 告期內(nèi)各期每種產(chǎn)品的規(guī)模，需求狀況及其對(duì)價(jià)格的影響：a）；b）。6、通過訪談公司管理層，結(jié)合公司財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)報(bào)告，查詢行業(yè)相關(guān)資料，進(jìn)行 綜合分析，了解各類產(chǎn)品在公司業(yè)務(wù)中的重要性，包括在銷售收入及利潤(rùn)中 的比重，在行業(yè)中所占的市場(chǎng)份額和變動(dòng)趨勢(shì)：a）；b）；7、通過訪談公司管理層并查閱相關(guān)資料，了解公司對(duì)提高現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量、增強(qiáng) 競(jìng)爭(zhēng)力等方面將采取的措施以及公司新產(chǎn)品種類的開發(fā)計(jì)劃：a）；b）；c）。調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明 的事項(xiàng)附件1-2-1 :主辦券商對(duì)公司的訪談?dòng)涗?-2-2 :主辦券商對(duì)公司主要客戶的調(diào)研記錄1-2-3 :公司產(chǎn)品的介紹性材料1-2-4 :公司產(chǎn)品

8、目錄1-2-5 :報(bào)告期內(nèi)公司產(chǎn)品的規(guī)模，產(chǎn)銷量、需求狀況等情況1-2-6 :主辦券商對(duì)公司廣品質(zhì)重控制的核查記錄1-2-7 :主辦券商對(duì)公司售后服務(wù)的核查記錄1-2-8 :公司考核指標(biāo)測(cè)量表1-2-9 :公司新產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃1-2-10 :公司營(yíng)銷、銷售、售后相關(guān)的管理制度附件1-2-1 :主辦券商對(duì)公司的訪談?dòng)涗浽L談地點(diǎn)：*訪談日期：訪談目的：了解公司產(chǎn)品種類、功能或服務(wù)種類及其滿足的客戶需求訪談對(duì)象:訪談人員：1、請(qǐng)介紹一下公司的產(chǎn)品是如何分類的，并分別介紹一下每種產(chǎn)品的功能和用途以 及特定的消費(fèi)群體。*2、公司每種產(chǎn)品的技術(shù)含量如何，包括每種產(chǎn)品所應(yīng)用的關(guān)鍵技術(shù)是什么，以及關(guān)鍵技術(shù)所達(dá)到

9、的技術(shù)指標(biāo)如何，該指標(biāo)在行業(yè)中處于什么水平?* .3、公司針對(duì)每種產(chǎn)品，為客戶提供了哪些保障，比如技術(shù)支持、技術(shù)培訓(xùn)、售后服務(wù)等，客戶反響如何？* .4、報(bào)告期內(nèi)公司每種產(chǎn)品的產(chǎn)銷規(guī)模如何，市場(chǎng)需求情況如何?* :5、市場(chǎng)需求情況對(duì)公司產(chǎn)品的價(jià)格影響如何，公司產(chǎn)品的定價(jià)原則是怎樣的？* :6、公司各類產(chǎn)品在公司業(yè)務(wù)中的重要性如何， 主打產(chǎn)品是哪些，公司各類產(chǎn)品在行 業(yè)中的市場(chǎng)份額為多少，未來公司對(duì)各類產(chǎn)品或服務(wù)的經(jīng)營(yíng)思路是怎樣的，各自的重要性、規(guī)模和市場(chǎng)份額將有怎樣的變化趨勢(shì)？* .7、公司對(duì)提高現(xiàn)有產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力等方面將采取哪些有效的措施，這 些措施在報(bào)告期內(nèi)是否也有體現(xiàn)？* :

10、8、公司在新產(chǎn)品方面的開發(fā)計(jì)劃是怎樣的，目前這些計(jì)劃的進(jìn)度如何，預(yù)計(jì)什么時(shí) 候能完成，新產(chǎn)品開發(fā)后對(duì)公司經(jīng)營(yíng)有什么樣的影響？* .附件1-2-2 :主辦券商對(duì)公司主要客戶的調(diào)研記錄調(diào)研方式：調(diào)查問卷調(diào)研日期：調(diào)研目的：了解公司產(chǎn)品面對(duì)的客戶，能否滿足客戶的需求，產(chǎn)品在市場(chǎng)中的需求狀況以及公 司提供的售后服務(wù)情況。調(diào)研對(duì)象： 調(diào)研內(nèi)容：客戶代理公司哪些產(chǎn)品；顧客對(duì)公司產(chǎn)品的滿意程度；客戶使用產(chǎn)品的效果及建議；代理商對(duì)公司的售后服務(wù)評(píng)價(jià)及建議;公司產(chǎn)品目前在市場(chǎng)中的需求狀況。調(diào)研結(jié)論：調(diào)研人員:索引號(hào)內(nèi)容1-2-2-1客戶問卷調(diào)查附件1-2-3 :公司產(chǎn)品的介紹性材料索引號(hào)資料名稱1-2-3-1公

11、司產(chǎn)品宣傳手冊(cè)1-2-3-2公司產(chǎn)品介紹附件1-2-3-2 :公司產(chǎn)品介紹類別主要產(chǎn)品功能、特點(diǎn)用途附件1-2-4 :公司產(chǎn)品目錄系列產(chǎn)品編號(hào)產(chǎn)品名稱系列產(chǎn)品編號(hào)產(chǎn)品名稱附件1-2-5 :報(bào)告期內(nèi)公司產(chǎn)品的規(guī)模，產(chǎn)銷量、需求狀況等情況1、報(bào)告期內(nèi)公司情況表*年*月公司產(chǎn)品規(guī)模、產(chǎn)銷量、供需狀況單位（噸）產(chǎn)品產(chǎn)能實(shí)際產(chǎn)量實(shí)際銷量公司客戶需求量?jī)r(jià)格區(qū)間（元/瓶）*年公司產(chǎn)品規(guī)模、產(chǎn)銷量、供需狀況單位（噸）產(chǎn)品產(chǎn)能實(shí)際產(chǎn)量實(shí)際銷量公司客戶需求量?jī)r(jià)格區(qū)間（元/瓶）*年公司產(chǎn)品規(guī)模、產(chǎn)銷量、供需狀況單位（噸）產(chǎn)品產(chǎn)能實(shí)際產(chǎn)量實(shí)際銷量公司客戶需求量?jī)r(jià)格區(qū)間（元/瓶）附件1-2-6 :主辦券商對(duì)公司產(chǎn)品質(zhì)量

12、控制的核查記錄地點(diǎn)：*會(huì)議室日期: 核查事項(xiàng)：查閱報(bào)告期內(nèi)公司如何對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行管控的，包括控制流程和控制文件。核查過程: 核查結(jié)論: 項(xiàng)目人員：xxx索引號(hào)資料名稱資料內(nèi)容1-2-6-11-2-6-21-2-6-31-2-6-41-2-6-51-2-6-61-2-6-71-2-6-81-2-6-91-2-6-10*至*年公司產(chǎn)品一次交貨合格率、準(zhǔn)時(shí)交貨率等 情況表附件1-2-7 :主辦券商對(duì)公司售后服務(wù)的核查記錄地點(diǎn)：*公司會(huì)議室、日期: 核查事項(xiàng)：*公司*年、*年、*年*月銷售部門售后服務(wù)情況 核查過程: 核查結(jié)論: 核查人員:索引號(hào)資料名稱資料編號(hào)資料內(nèi)容資料日期1-2-7-1產(chǎn)品信息反

13、饋表1-2-7-2顧客滿意程度調(diào)查表1-2-7-3用戶問卷1-2-7-4售后服務(wù)記錄1-2-7-5顧客滿意程度調(diào)查表1-2-7-6產(chǎn)品信息反饋表1-2-7-7公司提升售后服務(wù)質(zhì) 量的方式列表附件1-2-8 :公司考核指標(biāo)測(cè)量表附件1-2-9 :公司新產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃未來兩年公司計(jì)劃開展的產(chǎn)品及技術(shù)研發(fā)工作如下表所示:年度產(chǎn)品名稱產(chǎn)品性 質(zhì)產(chǎn)品開發(fā)投入產(chǎn)品特性應(yīng)用領(lǐng)域附件1-2-10 :公司營(yíng)銷、銷售、售后相關(guān)的管理制度索引號(hào)制度名稱引見索引號(hào)1-2-10-1引1-2-10-21-2-10-3引1-2-10-4引1-2-10-51-2-10-61-2-10-71-2-10-8盡職調(diào)查工作底稿1公司業(yè)

14、務(wù)調(diào)查1-3、公司業(yè)務(wù)所依賴的關(guān)鍵資源編號(hào)：1-3-指引第10條公司名稱*股份有限公司調(diào)查日期*年*月*日至*年*月*日調(diào)查地點(diǎn)倜查人員調(diào)查內(nèi)容公司業(yè)務(wù)所依賴的關(guān)鍵資源調(diào)查事項(xiàng) 的時(shí)間或 期間*年*月*日至*年*月*日調(diào)查方法1、 實(shí)地考察2、 與管理層交談3、查閱公司主要知識(shí)廣權(quán)文件等調(diào)查過程1、通過訪談公司管理層并查閱相關(guān)資料，了解公司獨(dú)特的、可持續(xù)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，包括主要產(chǎn)品的核心技術(shù)、可替代性以及核心技術(shù)的保護(hù)措施等：a）；b）；c）；2、通過訪談公司管理層并查閱相關(guān)資料，了解公司的研發(fā)能力和技術(shù)儲(chǔ)備，包 括公司的研發(fā)機(jī)構(gòu)和研發(fā)人員情況、研發(fā)費(fèi)用投入占公司業(yè)務(wù)收入的比重、 自主技術(shù)占核心技

15、術(shù)的比重等：a）；b）；c）；d）；e）；3、通過查閱公司主要知識(shí)產(chǎn)品文件及審計(jì)報(bào)告，了解公司商標(biāo)、專利、非專利 技術(shù)等無形資產(chǎn)的數(shù)量、取得情況、實(shí)際使用情況、使用期限或保護(hù)期、最 期末賬面價(jià)值、存在糾紛情況等：a）；b）；c）；d）；4、通過訪談公司管理層并查閱相關(guān)資料，了解企業(yè)取得的業(yè)務(wù)許可資格或資質(zhì)情況：a）；b）；5、通過訪談公司管理層并查閱相關(guān)資料，了解企業(yè)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)（如有）的取得、期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：a）；6、通過訪談公司管理層，并到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地考察，了解公司提供產(chǎn)品所使用主 要設(shè)備和固定資產(chǎn)的情況：a）；7、通過訪談管理層及相關(guān)人員，查閱相關(guān)人員的介紹性材料，了解公司高級(jí)管 理人員與

16、核心業(yè)務(wù)人員的簡(jiǎn)要情況，并根據(jù)其業(yè)務(wù)經(jīng)歷、行業(yè)或?qū)I(yè)背景， 評(píng)價(jià)高級(jí)管理人員的經(jīng)驗(yàn)和能力，整體評(píng)價(jià)整個(gè)管理團(tuán)隊(duì)是否有互補(bǔ)性：a）；b）；8、通過訪談管理層及核心技術(shù) /業(yè)務(wù)人員，查閱報(bào)告期內(nèi)人員花名冊(cè)、工資表 及其他相關(guān)材料，了解公司管理層及核心人員的薪酬，持股情況和激勵(lì)政策（包括股權(quán)激勵(lì)）。最近二年上述人員的主要變動(dòng)情況、原因和對(duì)公司經(jīng)營(yíng) 的影響，了解公司為穩(wěn)定上述人員已采取或擬采取的措施，并評(píng)價(jià)管理層及 核心人員的穩(wěn)定性：a）；b）；c）；d）；e）；9、通過查閱公司人員名冊(cè)，了解公司的員工情況，主要包括：?jiǎn)T工人數(shù)、年齡 和工齡結(jié)構(gòu)、任職分布、學(xué)歷學(xué)位結(jié)構(gòu)、地域分布等：a）；b）；c）；1

17、0、通過訪談管理層及查閱相關(guān)的行業(yè)資料，了解是否存在其他體現(xiàn)所處行業(yè)或 業(yè)態(tài)特征的資源要素：a）；11、通過上述調(diào)查和分析，對(duì)公司的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)、研發(fā)投入能力 和技術(shù)儲(chǔ)備、專利數(shù)量等方面進(jìn)行深入了解，同時(shí)結(jié)合公司所屬細(xì)分行業(yè)的 基本情況，分析公司與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間在上述各方面的優(yōu)劣 勢(shì)。對(duì)于無法獲取競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息的情況，則通過對(duì)比分析公司與行業(yè)平均水 平，了解其優(yōu)劣勢(shì)。a）；b）。調(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明 的事項(xiàng)附件1-3-1 :主辦券商對(duì)公司的訪談?dòng)涗?-3-2 :公司經(jīng)營(yíng)現(xiàn)有業(yè)務(wù)的資質(zhì)1-3-3 :公司相關(guān)的獲獎(jiǎng)證書1-3-4 :公司對(duì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)情況的說明（包括但不限于主要產(chǎn)品

18、的技術(shù)含量、可替代性、核心技術(shù)來源及保護(hù)等）1-3-5 :研發(fā)費(fèi)用投入及其占營(yíng)業(yè)收入比重情況表1-3-6 :公司研發(fā)機(jī)構(gòu)和研發(fā)人員情況1-3-7 :研發(fā)管理制度及保密制度1-3-8 :保密協(xié)議1-3-9 :公司無形資產(chǎn)的基本情況（包括商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)的 數(shù)量、取得情況、實(shí)際使用情況、使用期限或保護(hù)期、最期末賬面價(jià) 值、存在糾紛情況等）1-3-10 :主辦券商對(duì)公司研發(fā)人員數(shù)量、能力、穩(wěn)定性的評(píng)價(jià)1-3-11 :公司生產(chǎn)用設(shè)備及固定資產(chǎn)基本情況（包括設(shè)備名稱、購(gòu)買日期、購(gòu)買價(jià)值、賬面價(jià)值、產(chǎn)能、開工率，占總資產(chǎn)的比重等）1-3-12 :公司高級(jí)管理人員與核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的基本

19、情況（主要包括：姓名、國(guó)籍等基本信息、職業(yè)經(jīng)歷（參加工作以來的職業(yè)及職務(wù)情況）、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、現(xiàn)任職務(wù)及任期，根據(jù)其業(yè)務(wù)經(jīng)歷、行業(yè)或?qū)I(yè)背景等）1-3-13 :主辦券商對(duì)公司高管人員經(jīng)驗(yàn)、能力、是否具后互補(bǔ)性的評(píng)價(jià)1-3-14 :公司的員工名冊(cè)及基本情況表（主要包括：?jiǎn)T工人數(shù)、年齡和工齡結(jié)構(gòu)、任職分布、學(xué)歷學(xué)位結(jié)構(gòu)、地域分布等）1-3-15 :公司組織結(jié)構(gòu)概況及各部門職責(zé)1-3-16 :主辦券商對(duì)公司優(yōu)劣勢(shì)的分析（在公司所處細(xì)分行業(yè)中，從公司的技術(shù) 優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)、研發(fā)投入能力和技術(shù)儲(chǔ)備、專利數(shù)量等方面，分 析公司與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間相比存在哪些優(yōu)劣勢(shì)，與行業(yè)平均 水

20、平相比的優(yōu)劣勢(shì)又如何）附件1-3-1 :主辦券商對(duì)公司的訪談?dòng)涗浽L談地點(diǎn)：*訪談日期: 訪談目的：調(diào)查公司開展業(yè)務(wù)所依賴的關(guān)鍵資源訪談對(duì)象:訪談人員:1、請(qǐng)介紹一下公司獨(dú)特的、可持續(xù)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)有哪些，包括公司主要產(chǎn)品的核心技術(shù)是什么，這些產(chǎn)品的替代性如何，公司核心技術(shù)的保護(hù)措施有哪些？*(1)公司獨(dú)特的、可持續(xù)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)及對(duì)應(yīng)產(chǎn)品0(2)公司主要產(chǎn)品的可替代性說明主要產(chǎn)品替代產(chǎn)品對(duì)上代產(chǎn)品的替代性說明市場(chǎng)同類產(chǎn)品的替代性說明(3)公司核心技術(shù)的保護(hù)措施2、公司的研發(fā)能力和技術(shù)儲(chǔ)備如何，包括公司的研發(fā)機(jī)構(gòu)是怎樣設(shè)置的， 各組織的職責(zé)是什么，公司研發(fā)人員數(shù)量和能力如何，穩(wěn)定性如何，公司每年研發(fā)費(fèi)用

21、投入占業(yè)務(wù)收入的比重為多少，公司核心技術(shù)中原始取得的技術(shù)占比在多少?(1)公司的研發(fā)能力和技術(shù)儲(chǔ)備* :公司研發(fā)人員、研發(fā)能力及穩(wěn)定性* :(2)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、研發(fā)流程和研發(fā)系統(tǒng)運(yùn)行情況* :(3)公司每年研發(fā)費(fèi)用投入占業(yè)務(wù)收入的比重情況？* :(4)核心技術(shù)中原始取得的技術(shù)占比在多少？*3、公司是否有相關(guān)的業(yè)務(wù)許可資格或資質(zhì)，取得情況如何？* * :4、公司是否有特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，如有，其取得、期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)是怎樣的？* * :5、公司提供產(chǎn)品時(shí)所使用主要設(shè)備和固定資產(chǎn)有哪些，介紹一下這些設(shè)備的基本情 況，包括技術(shù)先進(jìn)性、設(shè)備完好性、開工率、產(chǎn)能等。* * .6、您認(rèn)為公司現(xiàn)有高級(jí)管理人員的經(jīng)

22、驗(yàn)和能力如何，是否有互補(bǔ)性?*7、其他體現(xiàn)所處行業(yè)或業(yè)態(tài)特征的資源要素* .8、在公司所處細(xì)分行業(yè)中，從公司的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、 產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)要求、 研發(fā)投入能力和技術(shù)儲(chǔ)備、專利數(shù)量等方面，公司與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間相比存在哪些優(yōu)劣勢(shì)，與行業(yè)平均水平相比的優(yōu)劣勢(shì)又如何？* .項(xiàng)目技術(shù)水平產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)研發(fā)投入 能力技木儲(chǔ)備專利數(shù)行業(yè)平均 水平本公司附件1-3-2 :公司經(jīng)營(yíng)現(xiàn)有業(yè)務(wù)的資質(zhì)索引號(hào)資質(zhì)/證書名稱證書編號(hào)頒發(fā)機(jī)構(gòu)有效日期所屬單位1-3-3-11-3-3-21-3-3-31-3-3-41-3-3-5附件1-3-3 :公司相關(guān)獲獎(jiǎng)證書索引號(hào)資質(zhì)/證書名稱頒發(fā)機(jī)構(gòu)頒發(fā)日期所屬單位1-3

23、-4-11-3-4-21-3-4-3附件1-3-4 :公司對(duì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)情況的說明（包括但不限于主要產(chǎn)品的技術(shù)含量、可替代性、核心技術(shù)來源及保護(hù)等）*股份有限公司關(guān)于技術(shù)優(yōu)勢(shì)情況的說明主要產(chǎn)品技術(shù)含量產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢(shì)三、技術(shù)可替代性四、核心技術(shù)來源及取得方式五、技術(shù)保護(hù)措施特此說明*股份有限公司*年*月*附件1-3-5 :研發(fā)費(fèi)用投入及其占營(yíng)業(yè)收入比重情況表兩年一期研發(fā)費(fèi)用投入情況表單位：元年份研發(fā)費(fèi)用總額占公司營(yíng)業(yè)收入的比例（）*年*月*年*年附件1-3-6 :公司研發(fā)機(jī)構(gòu)和研發(fā)人員情況*股份有限公司關(guān)于研發(fā)機(jī)構(gòu)、研發(fā)人員情況的說明、研發(fā)機(jī)構(gòu)情況1、研發(fā)組織機(jī)構(gòu)圖2、各職能部門主要職責(zé)、研發(fā)人員情況

24、研發(fā)人員結(jié)構(gòu)如下圖所示:*股份有限公司研發(fā)人員的情況列表序號(hào)姓名年齡司齡部門學(xué)歷專業(yè)職稱職務(wù)123451、公司研發(fā)人員的年齡、司齡、學(xué)歷結(jié)構(gòu)如下所示:圖.公司研發(fā)人員年齡結(jié)構(gòu)圖圖：公司研發(fā)人員司齡結(jié)構(gòu)圖圖：公司研發(fā)人員學(xué)歷結(jié)構(gòu)圖2、主要研發(fā)人員簡(jiǎn)歷* ,董事長(zhǎng)，女，* ,董事，男，* ,監(jiān)事會(huì)主席，男,*特此說明*股份有限公司*年*月*附件1-3-7 :研發(fā)管理制度及保密制度索引號(hào)制度名稱引見索引號(hào)1-3-13-1引1-3-13-2引1-3-13-31-3-13-4附件1-3-8 :保密協(xié)議索引號(hào)制度名稱引見索引號(hào)1-3-14-1引附件1-3-9 :公司無形資產(chǎn)的基本情況（包括商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn) 的數(shù)量、取得情況、實(shí)際使用情況、使用期限或保護(hù)期、最近一期末賬面價(jià)值、存 在糾紛情況