第一章綜合評(píng)價(jià)的一般問題

1、第一章 綜合評(píng)價(jià)的一般問題 在實(shí)際工作中，人們常常會(huì)遇到從不同側(cè)面對(duì)客觀事物的整體情況做出評(píng)價(jià)這樣一類問題。例如，對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的評(píng)價(jià)；經(jīng)濟(jì)效益狀況的綜合考核；企業(yè)或地區(qū)間綜合實(shí)力的比較等等。解決這類問題的方法就是統(tǒng)計(jì)學(xué)中的多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法。第一節(jié) 統(tǒng)計(jì)綜合評(píng)價(jià)問題的提出一、單指標(biāo)評(píng)價(jià)1.單指標(biāo)評(píng)價(jià)的存在性： 人們?cè)谠u(píng)價(jià)事物的優(yōu)劣時(shí)常常使用單指標(biāo)（單因素、單方面）的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行。比如，比較兩個(gè)學(xué)生的數(shù)學(xué)成績(jī)、比較兩個(gè)運(yùn)動(dòng)員的跳遠(yuǎn)成績(jī)等等。2.單指標(biāo)評(píng)價(jià)的局限性 任何單項(xiàng)指標(biāo)往往只能反映客觀事物的一個(gè)側(cè)面，而不可能全面反映事物的整體情況。 比如，資金產(chǎn)值率只能從資金利用方面反

2、映企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益水平。實(shí)際情況是，資金產(chǎn)值率高(低)，并不代表勞動(dòng)生產(chǎn)率等其它效益指標(biāo)的數(shù)值也高(低)。同樣，勞動(dòng)生產(chǎn)率也只是從勞動(dòng)力利用角度體現(xiàn)企業(yè)效益水平，勞動(dòng)生產(chǎn)率高(低)并不意味著資金產(chǎn)值率也高(低)。上述分析已經(jīng)表明，單項(xiàng)指標(biāo)評(píng)價(jià)具有一定的局限性。 二、多指標(biāo)評(píng)價(jià)問題1.多指標(biāo)評(píng)價(jià)存在性 為了克服單項(xiàng)指標(biāo)的不足，人們?cè)噲D用許多單項(xiàng)指標(biāo)所構(gòu)成的整體即指標(biāo)體系來評(píng)價(jià)客觀事物。（2012-2-24）2.多指標(biāo)評(píng)價(jià)的困惑： 多指標(biāo)評(píng)價(jià)在評(píng)價(jià)的整體性上卻大大退步了。因?yàn)楦鱾€(gè)指標(biāo)同時(shí)使用，經(jīng)常會(huì)發(fā)生不同指標(biāo)之間相互矛盾的情況，因而不能對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象作時(shí)間和空間上的整體對(duì)比。例如，在比較甲、乙兩個(gè)企

3、業(yè)同一時(shí)期經(jīng)濟(jì)效益的優(yōu)劣 3.綜合評(píng)價(jià)的提出： 正是指標(biāo)體系的這一不足，人們發(fā)展了各種多指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)方法，把反映被評(píng)價(jià)對(duì)象的各個(gè)指標(biāo)的信息綜合起來，變換成一個(gè)綜合指標(biāo)，憑此反映被評(píng)價(jià)事物的整體狀況，從而形成綜合評(píng)價(jià)方法。綜合指標(biāo)既解決了評(píng)價(jià)的整體性問題，又克服了單項(xiàng)指標(biāo)的片面性。 三、綜合評(píng)價(jià)的優(yōu)勢(shì) 1.多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)就是將多個(gè)描述被評(píng)價(jià)事物的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)信息加以綜合而對(duì)被評(píng)價(jià)事物做出的整體性評(píng)價(jià)。它的基本作用在于彌補(bǔ)單項(xiàng)指標(biāo)的不足，便于被評(píng)價(jià)對(duì)象在不同層次、在不同時(shí)間或不同空間的整體性比較和排序的評(píng)價(jià)分析。 2.應(yīng)用綜合評(píng)價(jià)方法進(jìn)行大系統(tǒng)的數(shù)據(jù)分析和綜合，獲取有用的情報(bào)體系，具有極其重要的作用

4、。計(jì)算技術(shù)的發(fā)展推動(dòng)綜合評(píng)價(jià)方法發(fā)展突出表現(xiàn)在主成分分析法和因子分析法的應(yīng)用上。第二節(jié) 綜合評(píng)價(jià)的一般步驟 綜合評(píng)價(jià)的一般步驟包括綜合評(píng)價(jià)的一般步驟包括5個(gè)方面。前個(gè)方面。前四個(gè)方面為基本步驟，第五方面為評(píng)價(jià)方法四個(gè)方面為基本步驟，第五方面為評(píng)價(jià)方法的擴(kuò)展。的擴(kuò)展。 一、一、選取評(píng)價(jià)指標(biāo)，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 二、確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的轉(zhuǎn)換和綜合方法 三、確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)數(shù) 四、綜合指標(biāo)的匯總合成 五、綜合評(píng)價(jià)分析一、選取評(píng)價(jià)指標(biāo)，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 1.意義：綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果是否客觀、準(zhǔn)確，首先取決于被綜合的評(píng)價(jià)指標(biāo)是否準(zhǔn)確、全面。因此，評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇是綜合評(píng)價(jià)中的重要基礎(chǔ)工作。2.種類：從方法上分，評(píng)價(jià)指

5、標(biāo)的選取有定性選擇和定量選擇兩大類。 （一）定性選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)。 1）概論： 定性選擇法也稱經(jīng)驗(yàn)選擇法、專家咨詢法。是指根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)和專家的判斷來選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)的方法。 2）注：（1）要明確綜合評(píng)價(jià)的目的和目標(biāo)。要弄清評(píng)價(jià)主題是什么、評(píng)價(jià)事物的哪一個(gè)方面等等。 （2）對(duì)評(píng)價(jià)目標(biāo)進(jìn)行定性分析，找出影響評(píng)價(jià)目標(biāo)的各層次因素，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 。（3）在建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)兼顧如下幾個(gè)原則（8個(gè)）：目的性原則。系統(tǒng)性原則。一貫性原則。獨(dú)立性原則。同向性原則。全面性原則。 可比性原則。 可操作性原則。 前4個(gè)為基本原則（4）在選取評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，還應(yīng)注意與所采用的綜合評(píng)價(jià)方法相協(xié)調(diào)。（5）在進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體

6、系的選擇時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡量選擇相對(duì)指標(biāo)來進(jìn)行評(píng)價(jià)，同時(shí)注意相對(duì)指標(biāo)與總量指標(biāo)的結(jié)合應(yīng)用。（二）定量選取評(píng)價(jià)指標(biāo)1定義：定量選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)也稱數(shù)學(xué)選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)，是指在備選的指標(biāo)集合中，應(yīng)用數(shù)學(xué)方法進(jìn)行分析來確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的方法。2.種類 選取部分有代表性指標(biāo)的定量分析方法較多，主要有：極小廣義方差法（協(xié)方差法）；極大不相關(guān)法；主成份分析法；模糊聚類法。 二、確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的轉(zhuǎn)換和綜合方法二、確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的轉(zhuǎn)換和綜合方法 1評(píng)價(jià)指標(biāo)同質(zhì)性轉(zhuǎn)換2確定匯總綜合的方法 3. 確定匯總指標(biāo)的修正方法 在獲得了綜合評(píng)價(jià)結(jié)果之后，還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的修正。修正的方法可以使用常數(shù)的加法，也可以使用系數(shù)的乘法。設(shè)I0為綜合評(píng)價(jià)的

7、計(jì)算值，K為修正系數(shù)；則匯總的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)的修正為：1）常數(shù)修正法：I= I0+K2）乘數(shù)修正法：I= I0*K三、確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)數(shù)三、確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)數(shù) 權(quán)數(shù)是衡量各指標(biāo)在綜合評(píng)價(jià)中相對(duì)重要程度的一個(gè)數(shù)值，一般以相對(duì)數(shù)形式表示。由于多指標(biāo)的綜合一般采用加權(quán)平均的方法，因此，權(quán)數(shù)的確定直接影響著綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果：權(quán)數(shù)的變動(dòng)會(huì)改變被評(píng)價(jià)對(duì)象的優(yōu)劣順序。 權(quán)數(shù)確定在綜合評(píng)價(jià)中是十分敏感而又重要的工作。確定權(quán)數(shù)的方法將后面的內(nèi)容中詳細(xì)介紹。 四、綜合指標(biāo)的匯總合成四、綜合指標(biāo)的匯總合成 1根據(jù)指標(biāo)體系的各個(gè)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)值、評(píng)價(jià)匯總方法和權(quán)數(shù)，對(duì)于各個(gè)對(duì)象的各個(gè)層次的內(nèi)容進(jìn)行匯總合成為一個(gè)指標(biāo)； 2比較

8、合成指標(biāo)的數(shù)值大小來判斷各個(gè)對(duì)象的優(yōu)劣程度。 （1）綜合評(píng)價(jià)值反映了被評(píng)價(jià)對(duì)象的整體相對(duì)地位 ；（2）綜合評(píng)價(jià)值比較抽象地反映了被評(píng)價(jià)對(duì)象的一般水平或趨勢(shì)。；（3）綜合評(píng)價(jià)值增加了評(píng)價(jià)信息。 五、綜合評(píng)價(jià)分析五、綜合評(píng)價(jià)分析 1對(duì)于評(píng)價(jià)對(duì)象綜合得分的排序分析。2對(duì)于評(píng)價(jià)對(duì)象的因素和指標(biāo)影響分析 。3評(píng)價(jià)對(duì)象的類型分析。 4評(píng)價(jià)對(duì)象的動(dòng)態(tài)分析。 5各個(gè)要素和各個(gè)具體指標(biāo)的分布分析。 第三節(jié)第三節(jié) 綜合評(píng)價(jià)意義和作用綜合評(píng)價(jià)意義和作用一、評(píng)價(jià)的含義1.詞義： 評(píng)價(jià)，從辭義上講，原義為：評(píng)論貨物的價(jià)格；還價(jià)。宋史，戚同文傳：“市物不評(píng)價(jià)，市人知而不欺?！焙笱葑兤淞x為泛指衡量人物或事物的價(jià)值。2意義：

9、 是人們認(rèn)識(shí)事物的最初步，最基本的方法。通過長(zhǎng)期的實(shí)踐到理論，理論到實(shí)踐的循環(huán)認(rèn)識(shí)，人們提高了評(píng)價(jià)的知識(shí)含量，擴(kuò)大了評(píng)價(jià)的應(yīng)用范圍，強(qiáng)化了數(shù)量分析的要求，因此評(píng)價(jià)更加類似于統(tǒng)計(jì)分析，即統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)。3.統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)： 統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)，是指從數(shù)量上展示和說明研究對(duì)象的規(guī)模大小、水平高低、速度快慢，以及各種關(guān)系是否協(xié)調(diào)的分析方法和過程。 統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)是依據(jù)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)（數(shù)據(jù)）的實(shí)際水平對(duì)事物進(jìn)行定量描述與評(píng)判。統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)與其它評(píng)價(jià)活動(dòng)的最大區(qū)別就在于其數(shù)量性。 比如：貧困、健康、富裕等等4.歸納定義： 評(píng)價(jià)（Evaluation）就是指，通過評(píng)價(jià)者（Evaluators）對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的各個(gè)方面，根據(jù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行量化和非量化

10、的測(cè)量過程，最終得出一個(gè)可靠的并且符合邏輯的結(jié)論。5.評(píng)價(jià)者; 評(píng)價(jià)者（Evaluators），也稱為評(píng)估人，是指對(duì)某個(gè)對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià)的行為人或者行為團(tuán)體。 二、評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)1.評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（Evaluation standards） 是指作為被評(píng)價(jià)事物性質(zhì)特征的參照物和基點(diǎn)的依據(jù)。在統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)中，選擇合適的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)十分關(guān)鍵的步驟。 2.種類：種類：4類類6種種 1）時(shí)間評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。即選擇不同時(shí)間的指標(biāo)數(shù)值作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。 2）空間評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。即選擇不同空間的指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行比較。 （相似、先進(jìn)、擴(kuò)大） 3）經(jīng)驗(yàn)或理論標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是指通過對(duì)大量歷史資料的歸納總結(jié)而得出的標(biāo)準(zhǔn)。 4）計(jì)劃或目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

11、。計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)是指計(jì)劃制定部門和業(yè)務(wù)主管部門提出的標(biāo)準(zhǔn)。 三、綜合評(píng)價(jià)的意義和作用1.傳統(tǒng)評(píng)價(jià)： 傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)分析僅表現(xiàn)為簡(jiǎn)單的數(shù)量比較，屬于單指標(biāo)評(píng)價(jià)。雖然這種方法的優(yōu)點(diǎn)明顯的表現(xiàn)為：靈活、簡(jiǎn)單、約束條件少、適用范圍廣出；但也存在著較大的局限性。2.傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法的局限性。 1）在進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，各個(gè)指標(biāo)的變動(dòng)方向和變動(dòng)程度是不同的，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)不同指標(biāo)所說明的狀態(tài)相互發(fā)生矛盾的情況。 2）傳統(tǒng)評(píng)價(jià)只限于兩個(gè)或三個(gè)單位且較少的指標(biāo)的評(píng)價(jià)分析，在進(jìn)行多指標(biāo)、多單位的相互評(píng)價(jià)時(shí)，將會(huì)出現(xiàn)較大的難度，且?guī)缀醪豢赡堋?3.綜合評(píng)價(jià)：綜合評(píng)價(jià)： 使用比較系統(tǒng)的、規(guī)范的方法對(duì)于多個(gè)指標(biāo)、多個(gè)單位同時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法，稱

12、為綜合評(píng)價(jià)方法。也是多變量綜合評(píng)價(jià)方法，簡(jiǎn)稱綜合評(píng)價(jià) 。4.綜合評(píng)價(jià)的特點(diǎn)：綜合評(píng)價(jià)的特點(diǎn)：-3個(gè)個(gè) 1）評(píng)價(jià)過程不是一個(gè)指標(biāo)接一個(gè)指標(biāo)順次完成，而是通過一些特殊的方法將多個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)同時(shí)完成。 2）在綜合評(píng)價(jià)過程中，要根據(jù)指標(biāo)的重要性進(jìn)行加權(quán)處理，使評(píng)價(jià)結(jié)果更具有科學(xué)性。 3）評(píng)價(jià)的結(jié)果為根據(jù)綜合分值大小的單位排序，并據(jù)此得到結(jié)論。 5.綜合評(píng)價(jià)過程是一個(gè)決策過程。 一般地說評(píng)價(jià)是指按照一定的標(biāo)準(zhǔn)（客觀/主觀、明確/模糊、定性/定量），對(duì)特定事物、行為、認(rèn)識(shí)、態(tài)度等等評(píng)價(jià)客體的價(jià)值或優(yōu)劣好壞進(jìn)行評(píng)判比較的一種認(rèn)知過程，同時(shí)也是一種決策過程。6.綜合評(píng)價(jià)方法應(yīng)用廣泛。7.關(guān)鍵技術(shù)-3方面 其一

13、，指標(biāo)選擇；其二，權(quán)數(shù)的確定；其三，方法的適宜。因此，在應(yīng)用和研究綜合評(píng)價(jià)方法時(shí)，應(yīng)當(dāng)隨時(shí)把握住上述三個(gè)方面的可行性和科學(xué)性。 8.綜合評(píng)價(jià)方法的作用 1）綜合評(píng)價(jià)能夠?qū)τ谘芯繉?duì)象進(jìn)行系統(tǒng)的描述； 2）能夠?qū)τ谘芯繉?duì)象的整體狀態(tài)進(jìn)行綜合測(cè)定； 3）能夠?qū)τ谘芯繉?duì)象的復(fù)雜表現(xiàn)進(jìn)行層次分析； 4）能夠?qū)τ谘芯繉?duì)象進(jìn)行聚類分析； 5）能夠有效的體現(xiàn)定量分析和定性分析相結(jié)合的分析方法，等等 9.知識(shí)準(zhǔn)備知識(shí)準(zhǔn)備 準(zhǔn)確地掌握和應(yīng)用綜合評(píng)價(jià)方法，要求使用者應(yīng)當(dāng)具備一定知識(shí)準(zhǔn)備,比如： 1）統(tǒng)計(jì)學(xué)原理基礎(chǔ)知識(shí)； 2）數(shù)理統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)知識(shí)； 3）系統(tǒng)論的基礎(chǔ)知識(shí) 4）相關(guān)專業(yè)學(xué)科的基礎(chǔ)知識(shí)。 在這些知識(shí)體系的結(jié)合下，通過使用者的實(shí)際努力，能夠達(dá)到準(zhǔn)確、熟練地應(yīng)用綜合評(píng)價(jià)方法的效果。對(duì)于提高人們的認(rèn)識(shí)能力具有積極作用 第四節(jié)第四節(jié) 綜合評(píng)價(jià)方法的數(shù)學(xué)思想綜合評(píng)價(jià)方法的數(shù)學(xué)思想 綜合評(píng)價(jià)方法使用了許多是數(shù)學(xué)方法，同時(shí)綜合評(píng)價(jià)