管理體系審核報告CGW112B16

1、項目編號： 現(xiàn)行版本：D修 改 碼：0證書號(適用于監(jiān)督/再認證) 管理體系審核報告CGW-112-B16 組織名稱 初次 第 次監(jiān)督 再認證 擴評 長城質(zhì)量保證中心19 說 明1、本報告一律用正楷書寫，易于辨認、語言流暢、邏輯性強。2、內(nèi)容完整準確，結(jié)論公正客觀，審核組長對報告負責(zé)，審核員如有異議應(yīng)及時報告長城質(zhì)量保證中心。管理體系審核報告質(zhì)量管理體系： 初 次 第( )次監(jiān)督 再認證 擴評 審核報告 環(huán)境管理體系： 第二階段 第( )次監(jiān)督 再認證 擴評 審核報告 職業(yè)健康安全管理體系：第二階段 第( )次監(jiān)督 再認證 擴評 審核報告食品安全管理體系： 第二階段 第( )次監(jiān)督 再認證 擴

2、評 審核報告1.概述 組織名稱: 管理體系或部門負責(zé)人:地址（注冊、辦公、生產(chǎn)、分場所）: 電話: 傳真: 郵編:1.1 根據(jù)組織與長城質(zhì)量保證中心（以下簡稱中心）所簽合同，中心派出審核組共 人，于200 年 月 日至 月 日 ，對組織的管理體系 是否符合GB/T19001-2000;GB/T24001-2004;GB/T28001-2001;GB/T22000-2006標準要求,是否持續(xù)符合GB/T19001-2000;GB/T24001-2004;GB/T28001-2001;GB/T22000-2006標準要求,實施了現(xiàn)場審核。組織對第一階段審核提出問題的糾正情況經(jīng)確認已符合要求 基本符

3、合要求 仍存在問題1.2審核范圍（如擴評或本次審核范圍有調(diào)整，要特別明確涉及的產(chǎn)品或區(qū)域）管理體系覆蓋的產(chǎn)品/服務(wù)是（如有變化調(diào)整須說明）:質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全/食品安全管理體系覆蓋的區(qū)域范圍（如有變化調(diào)整須說明）： 本次審核按計劃對審核安排的以下部門/現(xiàn)場/人員實施了審核（如審核的部門、現(xiàn)場等內(nèi)容有調(diào)整請說明；再認證審核時對組織人數(shù)、法律地位證明、資質(zhì)、行政許可證書、守法證明等進行核實并記錄）1.2.4 經(jīng)現(xiàn)場確認，刪減了下列標準要求（發(fā)生對標準條款的刪減時適用，說明其刪減的合理性和充分性）2 審核綜述2.1 審核組對顧客和/或相關(guān)方針對產(chǎn)品質(zhì)量或服務(wù)/環(huán)境影響/職業(yè)健康安全影響/食品安

4、全性有無投訴及處理情況進行了調(diào)查未發(fā)現(xiàn)投訴 發(fā)現(xiàn)有顧客和/或相關(guān)方投訴情況，對投訴內(nèi)容的處理結(jié)果 有效 還存在問題(見顧客投訴情況調(diào)查表)。 2.2 （本條款監(jiān)督/再認證/擴評適用）審核組對組織使用的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全食品安全管理體系認證證書和標志的情況進行了調(diào)查確認符合要求證實存在不符合（見不符合報告）。2.3 （除初次審核以外，每次審核適用）本次審核對上次審核出具的質(zhì)量不符合 項、環(huán)境不符合 項、 職業(yè)健康安全不符合 項、食品安全不符合 項 整改有效性進行了確認。證實質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、食品安全管理體系的不符合已經(jīng)糾正，糾正措施實施有效（具體見對前次不符合糾正措施有效性驗證記錄）。

5、證實質(zhì)量 項、環(huán)境 項、職業(yè)健康安全 項、食品安全 項整改基本符合要求，但仍有差距需要改進（具體見對前次不符合糾正措施有效性驗證記錄）。證實仍有質(zhì)量 項、環(huán)境 項、職業(yè)健康安全 項、食品安全 項同樣不符合發(fā)生（具體見不符合報告）。2.4 經(jīng)現(xiàn)場審核共發(fā)現(xiàn)不符合 項，其中,嚴重不符合 項；一般不符合 項,涉及:質(zhì)量管理體系有不符合 項，其中,嚴重不符合 項；一般不符合 項,環(huán)境管理體系有不符合 項，其中,嚴重不符合 項；一般不符合 項,職業(yè)健康安全管理體系有不符合 項，其中,嚴重不符合 項；一般不符合 項, 食品安全管理體系有不符合 項，其中,嚴重不符合 項；一般不符合 項。以上不符合項經(jīng)與領(lǐng)導(dǎo)

6、層交換意見后,貴單位代表已經(jīng)簽署認可（詳見不符合報告）。2.5質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全/食品安全管理體系的薄弱環(huán)節(jié)、存在的主要問題和需實施改進的方向：2.6 管理體系各主要方面實施情況評價 管理體系綜合要求a.組織的管理體系文件（經(jīng)確認已按文件審查意見進行了修改）本次現(xiàn)場審核對文件經(jīng)進一步審查，認為組織的管理體系策劃結(jié)果及文件規(guī)定符合標準 基本符合標準 仍存在不符合需按文審要求再次修改(見現(xiàn)場文審表)b.在管理體系方針目標的貫徹、實施以及運行和保持上正常有效 基本正常有效 存在差距需進一步改進（見改進要求）c. 所提供的顧客和相關(guān)方是否滿意的評價證據(jù)顯示符合并滿意 基本符合并滿意 存在差距需進

7、一步改進（見不符合報告）d.在管理評審、內(nèi)審的深度和自我完善、持續(xù)改進的能力上滿足標準要求 基本滿足仍需努力 存在差距需進一步改進（見不符合報告）e.在糾正和預(yù)防措施的制定和運行上、措施針對性和自我完善的程度上 滿足實際要求 基本滿足實際要求 存在差距需進一步改進（見不符合報告） 質(zhì)量方面(適用質(zhì)量管理體系審核)a.在組織的管理體系運行控制下,產(chǎn)品的質(zhì)量/服務(wù)的目標按組織的規(guī)定已完成要求 基本達到要求 沒有完成，存在差距（見不符合報告）b. 組織認證范圍內(nèi)的產(chǎn)品/服務(wù),經(jīng)過監(jiān)督管理部門的監(jiān)督抽查/調(diào)查,證實滿足行業(yè)要求 基本滿足行業(yè)要求 不滿足行業(yè)要求,需加強質(zhì)量控制（見不符合報告） 環(huán)境方面

8、(適用環(huán)境管理體系審核)a. 組織對管理區(qū)域內(nèi)的環(huán)境因素的識別評價和管理方案的制定 滿足標準要求 基本滿足標準要求 不滿足標準要求,需加強和完善識別評價和控制措施（見不符合報告）b. 組織管理區(qū)域內(nèi)環(huán)境管理方案和控制措施的實施和對重要環(huán)境因素的控制達到規(guī)定要求 基本達到規(guī)定要求 沒有達到規(guī)定要求（見不符合報告）c.主要環(huán)境污染物排放控制指標的實際完成已達到法規(guī)要求 基本達到法規(guī)要求 沒有達到法規(guī)要求（見不符合報告）d.組織管理區(qū)域環(huán)境管理方面良好 一般，應(yīng)提高 有重大污染事故，需認真改進（見不符合報告）e. 相關(guān)方對組織管理體系的要求了解并按規(guī)定執(zhí)行 基本了解和執(zhí)行規(guī)定要求 沒有嚴格執(zhí)行（見不

9、符合報告） 職業(yè)健康安全方面(適用職業(yè)健康安全管理體系審核)a. 組織對管理區(qū)域內(nèi)的危險源辯識評價和管理方案的制定 滿足標準要求 基本滿足標準要求 不滿足標準要求,需加強和完善辯識評價和控制措施b. 組織管理區(qū)域內(nèi)危險源經(jīng)治理后,在滿足法規(guī)要求及可承受的結(jié)果方面已達到規(guī)定要求 基本達到要求 效果不明顯，仍存在問題（見不符合報告）c. 組織管理區(qū)域內(nèi)職業(yè)健康指標的監(jiān)測或職業(yè)病的控制上正常,無職業(yè)病發(fā)生基本正常沒有完成規(guī)定要求,需嚴格控制管理（見不符合報告）d. 組織管理區(qū)域內(nèi)職業(yè)健康安全方面沒有發(fā)生事故 出現(xiàn)過一般事故，采取的措施和改進要求正常有效 有重大隱患和事故,需認真進行改進（見不符合報告

10、）食品安全方面(適用食品安全管理體系審核)a. 組織對食品安全的關(guān)鍵控制點、操作性前提方案實施有效性的監(jiān)控和糾正措施的實施 滿足標準要求 基本滿足標準要求 不滿足標準要求,需加強和完善b. 組織對策劃的驗證活動實施的有效性及評價分析結(jié)果滿足標準要求 基本滿足標準要求 不滿足標準要求,需加強和完善c. 組織在管理區(qū)域內(nèi)關(guān)于食品安全的危害分析和控制情況,在滿足法規(guī)要求方面已達到規(guī)定要求 基本達到要求 效果不明顯，仍存在問題（見不符合報告）d. 組織實現(xiàn)方針目標的能力正常 基本正常 未能完成規(guī)定要求,需嚴格控制管理（見不符合報告）e. 組織管理區(qū)域內(nèi)的食品安全狀況方面良好穩(wěn)定 一般，可提高 有重大危

11、害隱患,需認真進行改進（見不符合報告） 2.7 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全/食品安全管理體系有效性評價（對體系的特點和各過程的規(guī)定、實施結(jié)果進行系統(tǒng)、詳盡的分析和評價）：3 審核結(jié)論根據(jù)本次審核情況綜合分析3.1 審核組決定對組織的 質(zhì)量 環(huán)境 職業(yè)健康安全 食品安全管理體系通過現(xiàn)場審核，建議認證機構(gòu)對 質(zhì)量管理體系 批準認證 繼續(xù)保持資格 批準再認證 注冊環(huán)境管理體系 批準認證 繼續(xù)保持資格 批準再認證 注冊職業(yè)健康安全管理體系 批準認證 繼續(xù)保持資格 批準再認證 注冊食品安全管理體系 批準認證 繼續(xù)保持資格 批準再認證 注冊3.2 根據(jù)本次審核情況綜合分析，審核組決定對組織的質(zhì)量 環(huán)境 職業(yè)

12、健康安全食品安全管理體系暫緩?fù)ㄟ^現(xiàn)場審核,需對嚴重不合格項的糾正措施驗證有效后再行決定。 *（驗證有效后, 驗證人員將驗證情況和做出的結(jié)論情況記入備注欄中）3.3 根據(jù)本次審核情況綜合分析, 審核組決定對組織的質(zhì)量 環(huán)境 職業(yè)健康安全食品安全管理體系不通過現(xiàn)場審核，建議組織繼續(xù)完善體系,重新審核。4 審核要求4.1 對發(fā)現(xiàn)的不合格項,審核組要求組織在1個月內(nèi)采取糾正和糾正措施，并將糾正措施計劃和實施有效的證據(jù)資料,一并提交審核組長/審核員確認）。4.2 審核組對組織的不符合采取糾正和糾正措施的完成情況進行 書面驗證 現(xiàn)場驗證 5 頒發(fā)證書及使用說明(適用初次/再認證/擴評認證的組織)5.1 只有組織對此次的不符合采取糾正措施、驗證合格并提交審核組確認有效之后，審核的資料才能提交技術(shù)委員會審定,通過之后,才能頒（換）發(fā)證書。發(fā)證的時間以審定通過之日為準。5.2 如果