證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬測試題及答案

1、一、單選題1 .證券交易所所采取的交易的組織方式是（） 。A 經(jīng)紀(jì)制 B 代理制 C 做市商制D 自助制2 . （） ， 中華人民共和國證券法正式實施。A 1998年7月1日B1999年7月1日C 1999年10月1日D 2000年1月1日3 .融期貨證券是一種（） 。A 商品證券B 憑證證券C 資本證券D 貨幣證券4 .有價證券是（）的一種形式。A 商品證券B 虛擬資本C 權(quán)益資本D 債務(wù)資本5 .商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有（）的憑證。A所有權(quán)或使用權(quán) B租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) C收益權(quán)或處分權(quán)D.使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)6 .資本證券主要包括（） 。A 股票、債券和基金證券B.股票、

2、債券和金融期貨C.股票、債券和金融衍生證券D.股票、債券和金融期權(quán)7 .有價證券具有（）的經(jīng)濟和法律特征。A 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性8 .產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性C.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性D.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性8 .資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為（） 。A 股票市場和債券市場B.中長期信貸市場和證券市場C.證券市場和貨幣市場C.短期資金市場和長期資金市場9 .世界上第一家股票交易所在（）成立。A 紐約 B 阿姆斯特丹C 倫敦 D 巴黎10 .中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（）業(yè)務(wù)。A 政策性 B 投融資 C 保值 D 公開市場操作1

3、1 .以銀行等金融機構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動場所稱為（）市場。A 資本 B 貨幣 C 間接融資D 直接融資12 .證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種（） 。A 證券監(jiān)督機構(gòu)B 證券服務(wù)機構(gòu)C 自律性組織D 證券投資人13 .股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（） 。A 產(chǎn)權(quán) B 債券 C 物權(quán) D 所有權(quán)14 .記名股票和不記名股票的差別在于（） 。A股東權(quán)利B股東義務(wù)C 出資方式D 記載方式15 .股票的未來收益的現(xiàn)值是（） 。A清算價值B內(nèi)在價值C 帳面價值D 票面價值16 .公司清算時每一股份所代表的實際價值是（） 。A票面價值B帳面價值C 清算價值D 內(nèi)在價值17 .在我國，國有股權(quán)行政經(jīng)管的專職機構(gòu)

4、是（） 。A 國務(wù)院 B 國有資產(chǎn)經(jīng)管部門C 國有投資公司D 資產(chǎn)經(jīng)營公司18 .優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）。A 參與優(yōu)先股B 累積優(yōu)先股C 可贖回優(yōu)先股D 股息率可調(diào)整優(yōu)先股19 .股東會是股東公司的（） 。A 權(quán)力機構(gòu)B 法人代表C 監(jiān)督機構(gòu)D 決策機構(gòu)20 .債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種（） 。A 真實資本B 虛擬資本C 財產(chǎn)直接支配權(quán)D 實物直接支配權(quán)21 .國際債券的記價貨幣通常是（） ，以便在國際資本市場籌集資金。A 外國貨幣B 國際通用貨幣C 本國貨幣D 本國貨幣或外國貨幣22 .債券是由（）出具的。A 投資者 B 債券人

5、 C 代理發(fā)行人D 債務(wù)人23 .債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（） 。A 債券 B 資金使用權(quán)C 財產(chǎn)支配權(quán)D 資產(chǎn)所有權(quán)24 .貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（） 。A 平價發(fā)行B 溢價發(fā)行C 折價發(fā)行D 都不是25 .按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為（） 。A 展期償還B 滿期償還C 到期償還D 部分償還26 .金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（） 。A 減少 B 增加 C 不變 D 都不是27 .安全性最高的有價證券是（） 。A 國債 B 股票 C 公司債券D 企業(yè)債券28 .債券和股票的相同點在于（） 。A 具有同樣的權(quán)利B 收益率一樣C 風(fēng)險一

6、樣D 都是籌資手段29 .證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）經(jīng)管和運作。A 基金托管人B 基金承銷公司C 基金經(jīng)管人D 基金投資顧問30 .證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A 產(chǎn)權(quán) B 委托代理C 債權(quán)債務(wù)D 所有權(quán)31 .證券投資基金的資金主要投向（） 。A 實業(yè) B 郵票 C 有價證券D 珠寶32 .封閉式基金基金單位的交易方式是（） 。A 贖回 B 證交所上市C 柜臺交易D 場外交易33 .開放式基金的交易價格取決于（） 。A 基金總資產(chǎn)值B 供求關(guān)系C 基金凈資產(chǎn)D 基金單位凈資產(chǎn)值34 .按照基金經(jīng)管暫行辦法的規(guī)定，基金經(jīng)管人由（）機構(gòu)擔(dān)任。A 證券公司B 保險公司C 基

7、金經(jīng)管經(jīng)管公司D 商業(yè)銀行35 .證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（） 。A 基金投資者B 基金經(jīng)管人C 基金托管人D 基金監(jiān)管人36 .基金經(jīng)管人與托管人之間的關(guān)系是（） 。A 所有人與經(jīng)營者的關(guān)系B.經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系C.持有與托管的關(guān)系D.委托與受托的關(guān)系37 .我國證券投資基金經(jīng)管暫行辦法規(guī)定，基金經(jīng)管公司的最低實收資本為人民幣（）元。A 1000 萬 B 3000 萬 C 5000 萬 D 一億38 .率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（）A 紐約證券交易所B 芝加哥期貨交易所C 國際貨幣市場D 美國證券交易所39 .美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是（） 。

8、A 100 與國庫券年收益率的差B.100 與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差C.100與國庫券年貼現(xiàn)率的差D.100 與國庫券年收益率的和40 .美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于（） 。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年41 .看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A 市場價格B 買入價格C 賣出價格D 約定價格42 .看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（）的權(quán)利。A 買入 B 賣出 C 持有 D 以上都是43 .可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（） 。A 美式期權(quán)B 歐式期權(quán)C 看漲期權(quán)D 看跌期權(quán)44

9、.認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購期限一般為（） 。A 210 年 B 310 年 C 兩周到 30 天 D3 個月到 1 年45 .金融期貨的交易對象是（） 。A 金融商品B 金融商品合約C 金融期貨合約D 金融期權(quán)46 .可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的（） 。A 長期看漲期權(quán)B 長期看跌期權(quán)C 短期看漲期權(quán)D 短期看跌期權(quán)47 .優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實際上是一種普通股票的（） 。A 長期看漲期權(quán)B 長期看跌期權(quán)C 短期看漲期權(quán)D 短期看跌期權(quán)48 .不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是（） 。A 會員證券商B 非會員證券商C 會員承銷商D 會員證券自營商49 .世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是（） 。A 道瓊斯股價指數(shù)B

10、 恒生指數(shù)C 日經(jīng)指數(shù)D 納斯達(dá)克指數(shù)50 .在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的（） 。A 綜合法 B 計算期加權(quán)法C 基期加權(quán)法D 相對法51 .以貨幣形式支付的股息，稱之為（） 。A 現(xiàn)金股息B 股票股息C財產(chǎn)股息D負(fù)債股息52 .在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。A 現(xiàn)金股息B 股票股息C財產(chǎn)股息D負(fù)債股息53 .決定債權(quán)票面利率時無須考慮（） 。A 投資者的接受程度B.債券的信用級別C.利息的支付方式和記息方式D.股票市場的平均價格水平54 .買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收

11、益率為（）。A 直接收益率B 到期收益率C 持有期收益率D 贖回收益率55 .以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險（） 。A 政策風(fēng)險B 周期波動風(fēng)險C 利率風(fēng)險D 信用風(fēng)險56 . （ ）是會員制證券交易所的最高權(quán)利機構(gòu)。A 會員會 B 理事會 C 董事會 D 監(jiān)察委員會57 .根據(jù)我國證券法，對證券公司實行（）經(jīng)管。A 分業(yè) B 混合 C 綜合 D 分類58 .證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的（） ，單獨立戶經(jīng)管。A 金融機構(gòu)B 證券公司C 工商銀行D 商業(yè)銀行59 .證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的（） ，供委托人使用。A 買賣成交報告單B 證券買賣委托書C 指定交易協(xié)議書D

12、 交割單60 .證券公司經(jīng)管的原則要求證券公司把（）放在首位。A 流動性 B 盈利性 C 安全性 D 變現(xiàn)能力61 .代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機構(gòu)，稱為（） 。A 中央登記結(jié)算公司B 地方登記結(jié)算公司C 交易所 D 交易中心62 .根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是（） 。A 總經(jīng)理 B 監(jiān)事長 C 董事長 D 公司內(nèi)部自定63 .發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的（）A 10% B 20% C 30% D 40%64 .公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時，其支付的順序為（）A 繳納所欠稅款、職工工資和勞動

13、保險費用、清算費用、清償公司債務(wù)B.清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)C.清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務(wù)D.職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)65 .發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A 1 B 2 C 3 D 466 .通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的（） 時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。A 20% B 25% C 30% D 35%67 .發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的（）A 40% B 50% C

14、60% D 70%68 .證券的代銷、包銷期最長不得超過（） 。A 90 天 B 六個月 C 九個月 D 一年69 .以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（） ，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會公開募集。A 15% B 20% C 30% D 35%70 .職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的（） 。A 職業(yè)紀(jì)律B 職業(yè)操守C 職業(yè)規(guī)范D 道德規(guī)范 二、多選題1 .本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（） 。A 商業(yè)匯票B 憑證證券C 商品證券D 無價證券2 .未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（） 。A 非掛牌證券B 非上市證券C 場內(nèi)證

15、券D 場外證券3 .有價證券按經(jīng)濟特征和法律特征劃分可以有（） 。A 增值性 B 收益性 C 風(fēng)險性 D 產(chǎn)權(quán)性4 .證券市場的基本經(jīng)濟功能是（） 。A 籌資 B 資本配置C 企業(yè)轉(zhuǎn)制D 資本定價5 .20 世紀(jì) 70 年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了（的全新特征。A 證券交易快速化B 證券市場自由化C 金融證券化D 證券市場產(chǎn)業(yè)化6.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有（）的選擇。A 行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)7 .根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是（） 。A 發(fā)行主體B 票面金額C 持有人 D 股份8 .無面額股票的特點

16、是（） 。A 可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活C.便于股票分割D.為股票發(fā)行價格提供依據(jù)24 . （ ）是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A 基本建設(shè)債券B 保值債券C 財政債券D 特種債券25 . 公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為（）。A 契約性 B 優(yōu)先性 C 風(fēng)險性 D 股權(quán)性26 . （ ）不屬于抵押證券。A 信用公司債B 不動產(chǎn)抵押公司債C 收益公司債D 保證公司債27 .債券是一種（） 。A 真實資本B 虛擬資本C 有價證券D 收益憑證28 .契約型基金的當(dāng)事人有（） 。A 經(jīng)管人 B 托管人 C 投資者 D 證券公司29 .債券基金收益與市場利率

17、的關(guān)系具體表現(xiàn)為（） 。A 市場利率下降，基金收益下降B.市場利率上升，基金收益下降C 市場利率上升，基金收益上升D 市場利率下降，基金收益上升30 .決定基金運作費率高低的因素有（） 。A 基金規(guī)模B 基金風(fēng)險C 基金表現(xiàn)D 最低投資額31 .作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是（A 較高收益B 分散風(fēng)險C 專家經(jīng)管D 規(guī)模效益32 .契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于（） 。A 資金的性質(zhì)不同B.投資者的地位不同C.基金的營運依據(jù)不同D 基金單位的價格決定依據(jù)不同33 .匯率風(fēng)險大致可分為（） 。A 升水風(fēng)險B 貼水風(fēng)險C 商業(yè)性風(fēng)險D 金融性風(fēng)險34 .可轉(zhuǎn)換證券的要素

18、有（） 。A 轉(zhuǎn)換利率B 轉(zhuǎn)換比例C 轉(zhuǎn)化價格D 轉(zhuǎn)換期限35 .期貨價格的特點是（） 。A 預(yù)期性 B 隱秘性 C 連續(xù)性 D 權(quán)威性36 .金融期貨的功能主要有（） 。A 投資功能B 套期保值功能C 籌資功能D 價格發(fā)現(xiàn)功能37 .認(rèn)股權(quán)證的三要素是（） 。A 認(rèn)股期限B 認(rèn)股價格C 認(rèn)股時間D 認(rèn)股數(shù)量38 .存托憑證的優(yōu)點為（） 。A 市場容量大B 發(fā)行一級ADR 的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低C 避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求D 利息率較低39 .可轉(zhuǎn)化證券的特點為（） 。A 市價變動頻繁B 可轉(zhuǎn)換成普通股C 有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn) 持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換40 .金融商品的基本

19、特性為（） 。A 同質(zhì)性 B 多樣性 C 價格的易變性D 耐久性41 .一般而言（）是證券發(fā)行的主體。A 政府 B 企業(yè) C 居民 D 金融機構(gòu)42 .會員制的證券交易所一般設(shè)立（）等機構(gòu)。A 會員大會B 董事會 C 理事會 D 監(jiān)察委員會43 .證券交易所的經(jīng)管制度包括（）幾個方面。A 對證券上市公司的經(jīng)管B.對證券交易行為的經(jīng)管C.對場內(nèi)證券交易商的經(jīng)管D.對投資者的經(jīng)管44 .非系統(tǒng)風(fēng)險包括（）等。A 信用風(fēng)險B 經(jīng)營風(fēng)險C 購買力風(fēng)險D 財務(wù)風(fēng)險45 .股息的具體形式包括（） 。A 建業(yè)股息B 負(fù)債股息C 現(xiàn)金股息D 財產(chǎn)股息46 .證券交易所的會員大會的職權(quán)包括（） 。A 制定和修改

20、證券交易所章程B.選舉和罷免會員理事C.審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告D.審定對會員的接納47 .證券公司的作用主要有（） 。A 媒介資金供需B 構(gòu)造證券市場C 優(yōu)化資源配置D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中48 .屬于證券服務(wù)機構(gòu)的公司有（） 。A 證券公司B 證券登記結(jié)算公司C 證券投資咨詢公司D 保險公司49 .中央登記結(jié)算公司的職能為（） 。A 中央登記B 中央存管C 中央結(jié)算D 集中交易50 .對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督經(jīng)管的部門有（） 。A 財政部 B 證券監(jiān)督經(jīng)管委員會C 人民銀行D 證券交易所51 在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為（） 。

21、A 代理原則B 效率原則C 公開、公正、公平原則D 勤勉原則52 .證券市場監(jiān)督的對象包括（） 。A 證券發(fā)行人B 證券投資者C 上市公司D 證券中介機構(gòu)53 .在信息披露時的基本要求為（） 。A 全面性 B 真實性 C 時效性 D 公正性54 .證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事（）行為。A. 向客戶提供買賣股票的咨詢B.代理委托人從事證券投資C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失D.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票55 .發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用（）作價出資。A 實物 B 工業(yè)產(chǎn)權(quán)C 非專利技術(shù)D 土地使用權(quán)56 .公司合并可以采取（）和（）兩種方式。A 吸收合并B

22、 新設(shè)合并C 吞并合并D 分立合并57 .綜合類證券公司可以經(jīng)營（）證券業(yè)務(wù)。A 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B 證券自營業(yè)務(wù)C 證券承銷業(yè)務(wù)D 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)58 .證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為 （） 。A 專業(yè)人員B 專職人員C 經(jīng)管人員D 執(zhí)業(yè)人員59 .根據(jù)證券從業(yè)人員資格經(jīng)管暫行規(guī)定，證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人（） 。A 證券公司B 信托投資公司C 證券投資咨詢機構(gòu)D 證券清算、登記機構(gòu)60 .證券從業(yè)人員的資格種類有（） 。A證券承銷從業(yè)資格 B證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格 C.證券自營資格D證券投資

23、咨詢從業(yè)資格三、判斷題1 .證券的最基本特征是法律特征和書面特征。2 .有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。3 .證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。4 .間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動。5 .普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。6 .股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。7 .股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。8 .B 股是外資股。9 .股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。10 .國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。11 .債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。12 .債券具有永久性的特性。13 .債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。14 .

24、市場利率下跌，債券價格上升。15 .無記名國債屬于一種具有規(guī)范格式實物券面的債券。16 .貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。17 .復(fù)利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。18 .以發(fā)行債券來籌資是金融機構(gòu)的主動負(fù)債業(yè)務(wù)。19 .所有政府發(fā)行的債券都叫國債。20 .公債沒有風(fēng)險。21 .在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。22 .武士債券是外國債券。23 .龍債券是外國債券。24 .證券投資基金的資產(chǎn)由基金經(jīng)管人保管。25 .基金的收益一定高于債券的收益。26 .基金資產(chǎn)的實際持有人是基金托管人。27 .契約性基金不是法人。28 .公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。29 .開放式基金必須持

25、有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。30 .開放式基金沒有固定的期限。31 .開放式基金通常上市交易。32 .基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。33 .開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。34 .期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。35 .金融期貨交易實行逐日結(jié)算制度。36 .可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。37 .認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。38 .認(rèn)股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比。39 .當(dāng)市價低于認(rèn)股權(quán)證約定的價格時，認(rèn)股權(quán)證的價格為零。40 .優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。41 .期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期

26、。42 .備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。43 .備兌憑證是期權(quán)的一種。44 .每日的開盤價由證券交易所確定。45 .會員大會是會員制證券交易所的決策機構(gòu)。46 .系統(tǒng)性風(fēng)險是不可以回避的，但可以分散。47 .股票發(fā)行的溢價部分應(yīng)記入公司的股本。48 .股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。49 .美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。50 .經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。51 .證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。52 .場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。53 .公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。54 .優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。55 .基金運

27、作費用是直接向投資者收取的。56 .股票的流動性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。57 .公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。58 .公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。59 .股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準(zhǔn)。60 .股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。61 .設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。62 .發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。63 .

28、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。64 .股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。65 .上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。66 .行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。67 .中國證券監(jiān)督經(jīng)管委員會是國家對全國證券、期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀經(jīng)管的主管部門。68 .股份公司的董事、經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。69 .“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。70 .提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。答案：11 / 10-9-9-9-9-9B 裊目打裊目打目打8 9 t £乙售 z z z z z 牌砂砂牌耨6 9 t £ 乙B 8 8 8 8 8 wmmmmol>99里卞9里£9>3