證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測(cè)試題及答案

1、一、單選題1 .證券交易所所采取的交易的組織方式是（） 。A 經(jīng)紀(jì)制 B 代理制 C 做市商制D 自助制2 . （） ， 中華人民共和國(guó)證券法正式實(shí)施。A 1998年7月1日B1999年7月1日C 1999年10月1日D 2000年1月1日3 .融期貨證券是一種（） 。A 商品證券B 憑證證券C 資本證券D 貨幣證券4 .有價(jià)證券是（）的一種形式。A 商品證券B 虛擬資本C 權(quán)益資本D 債務(wù)資本5 .商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有（）的憑證。A所有權(quán)或使用權(quán) B租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) C收益權(quán)或處分權(quán)D.使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)6 .資本證券主要包括（） 。A 股票、債券和基金證券B.股票、

2、債券和金融期貨C.股票、債券和金融衍生證券D.股票、債券和金融期權(quán)7 .有價(jià)證券具有（）的經(jīng)濟(jì)和法律特征。A 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性8 .產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性C.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性D.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性8 .資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為（） 。A 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)9 .世界上第一家股票交易所在（）成立。A 紐約 B 阿姆斯特丹C 倫敦 D 巴黎10 .中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的（）業(yè)務(wù)。A 政策性 B 投融資 C 保值 D 公開(kāi)市場(chǎng)操作1

3、1 .以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為（）市場(chǎng)。A 資本 B 貨幣 C 間接融資D 直接融資12 .證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種（） 。A 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)B 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C 自律性組織D 證券投資人13 .股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（） 。A 產(chǎn)權(quán) B 債券 C 物權(quán) D 所有權(quán)14 .記名股票和不記名股票的差別在于（） 。A股東權(quán)利B股東義務(wù)C 出資方式D 記載方式15 .股票的未來(lái)收益的現(xiàn)值是（） 。A清算價(jià)值B內(nèi)在價(jià)值C 帳面價(jià)值D 票面價(jià)值16 .公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是（） 。A票面價(jià)值B帳面價(jià)值C 清算價(jià)值D 內(nèi)在價(jià)值17 .在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政經(jīng)管的專職機(jī)構(gòu)

4、是（） 。A 國(guó)務(wù)院 B 國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)管部門(mén)C 國(guó)有投資公司D 資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司18 .優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）。A 參與優(yōu)先股B 累積優(yōu)先股C 可贖回優(yōu)先股D 股息率可調(diào)整優(yōu)先股19 .股東會(huì)是股東公司的（） 。A 權(quán)力機(jī)構(gòu)B 法人代表C 監(jiān)督機(jī)構(gòu)D 決策機(jī)構(gòu)20 .債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種（） 。A 真實(shí)資本B 虛擬資本C 財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)D 實(shí)物直接支配權(quán)21 .國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是（） ，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。A 外國(guó)貨幣B 國(guó)際通用貨幣C 本國(guó)貨幣D 本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣22 .債券是由（）出具的。A 投資者 B 債券人

5、 C 代理發(fā)行人D 債務(wù)人23 .債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（） 。A 債券 B 資金使用權(quán)C 財(cái)產(chǎn)支配權(quán)D 資產(chǎn)所有權(quán)24 .貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（） 。A 平價(jià)發(fā)行B 溢價(jià)發(fā)行C 折價(jià)發(fā)行D 都不是25 .按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱為（） 。A 展期償還B 滿期償還C 到期償還D 部分償還26 .金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源（） 。A 減少 B 增加 C 不變 D 都不是27 .安全性最高的有價(jià)證券是（） 。A 國(guó)債 B 股票 C 公司債券D 企業(yè)債券28 .債券和股票的相同點(diǎn)在于（） 。A 具有同樣的權(quán)利B 收益率一樣C 風(fēng)險(xiǎn)一

6、樣D 都是籌資手段29 .證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）經(jīng)管和運(yùn)作。A 基金托管人B 基金承銷(xiāo)公司C 基金經(jīng)管人D 基金投資顧問(wèn)30 .證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A 產(chǎn)權(quán) B 委托代理C 債權(quán)債務(wù)D 所有權(quán)31 .證券投資基金的資金主要投向（） 。A 實(shí)業(yè) B 郵票 C 有價(jià)證券D 珠寶32 .封閉式基金基金單位的交易方式是（） 。A 贖回 B 證交所上市C 柜臺(tái)交易D 場(chǎng)外交易33 .開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于（） 。A 基金總資產(chǎn)值B 供求關(guān)系C 基金凈資產(chǎn)D 基金單位凈資產(chǎn)值34 .按照基金經(jīng)管暫行辦法的規(guī)定，基金經(jīng)管人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A 證券公司B 保險(xiǎn)公司C 基

7、金經(jīng)管經(jīng)管公司D 商業(yè)銀行35 .證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（） 。A 基金投資者B 基金經(jīng)管人C 基金托管人D 基金監(jiān)管人36 .基金經(jīng)管人與托管人之間的關(guān)系是（） 。A 所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系C.持有與托管的關(guān)系D.委托與受托的關(guān)系37 .我國(guó)證券投資基金經(jīng)管暫行辦法規(guī)定，基金經(jīng)管公司的最低實(shí)收資本為人民幣（）元。A 1000 萬(wàn) B 3000 萬(wàn) C 5000 萬(wàn) D 一億38 .率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（）A 紐約證券交易所B 芝加哥期貨交易所C 國(guó)際貨幣市場(chǎng)D 美國(guó)證券交易所39 .美國(guó)國(guó)庫(kù)券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是（） 。

8、A 100 與國(guó)庫(kù)券年收益率的差B.100 與和約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差C.100與國(guó)庫(kù)券年貼現(xiàn)率的差D.100 與國(guó)庫(kù)券年收益率的和40 .美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨可交割債券的剩余期限不少于（） 。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年41 .看漲期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按（）價(jià)格買(mǎi)入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A 市場(chǎng)價(jià)格B 買(mǎi)入價(jià)格C 賣(mài)出價(jià)格D 約定價(jià)格42 .看跌期權(quán)的買(mǎi)方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（）的權(quán)利。A 買(mǎi)入 B 賣(mài)出 C 持有 D 以上都是43 .可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（） 。A 美式期權(quán)B 歐式期權(quán)C 看漲期權(quán)D 看跌期權(quán)44

9、.認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購(gòu)期限一般為（） 。A 210 年 B 310 年 C 兩周到 30 天 D3 個(gè)月到 1 年45 .金融期貨的交易對(duì)象是（） 。A 金融商品B 金融商品合約C 金融期貨合約D 金融期權(quán)46 .可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的（） 。A 長(zhǎng)期看漲期權(quán)B 長(zhǎng)期看跌期權(quán)C 短期看漲期權(quán)D 短期看跌期權(quán)47 .優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的（） 。A 長(zhǎng)期看漲期權(quán)B 長(zhǎng)期看跌期權(quán)C 短期看漲期權(quán)D 短期看跌期權(quán)48 .不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是（） 。A 會(huì)員證券商B 非會(huì)員證券商C 會(huì)員承銷(xiāo)商D 會(huì)員證券自營(yíng)商49 .世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是（） 。A 道瓊斯股價(jià)指數(shù)B

10、 恒生指數(shù)C 日經(jīng)指數(shù)D 納斯達(dá)克指數(shù)50 .在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的（） 。A 綜合法 B 計(jì)算期加權(quán)法C 基期加權(quán)法D 相對(duì)法51 .以貨幣形式支付的股息，稱之為（） 。A 現(xiàn)金股息B 股票股息C財(cái)產(chǎn)股息D負(fù)債股息52 .在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。A 現(xiàn)金股息B 股票股息C財(cái)產(chǎn)股息D負(fù)債股息53 .決定債權(quán)票面利率時(shí)無(wú)須考慮（） 。A 投資者的接受程度B.債券的信用級(jí)別C.利息的支付方式和記息方式D.股票市場(chǎng)的平均價(jià)格水平54 .買(mǎi)入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收

11、益率為（）。A 直接收益率B 到期收益率C 持有期收益率D 贖回收益率55 .以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（） 。A 政策風(fēng)險(xiǎn)B 周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C 利率風(fēng)險(xiǎn)D 信用風(fēng)險(xiǎn)56 . （ ）是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。A 會(huì)員會(huì) B 理事會(huì) C 董事會(huì) D 監(jiān)察委員會(huì)57 .根據(jù)我國(guó)證券法，對(duì)證券公司實(shí)行（）經(jīng)管。A 分業(yè) B 混合 C 綜合 D 分類58 .證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的（） ，單獨(dú)立戶經(jīng)管。A 金融機(jī)構(gòu)B 證券公司C 工商銀行D 商業(yè)銀行59 .證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的（） ，供委托人使用。A 買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單B 證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)C 指定交易協(xié)議書(shū)D

12、 交割單60 .證券公司經(jīng)管的原則要求證券公司把（）放在首位。A 流動(dòng)性 B 盈利性 C 安全性 D 變現(xiàn)能力61 .代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為（） 。A 中央登記結(jié)算公司B 地方登記結(jié)算公司C 交易所 D 交易中心62 .根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是（） 。A 總經(jīng)理 B 監(jiān)事長(zhǎng) C 董事長(zhǎng) D 公司內(nèi)部自定63 .發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過(guò)股份有限公司注冊(cè)資本的（）A 10% B 20% C 30% D 40%64 .公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時(shí)，其支付的順序?yàn)椋ǎ〢 繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)

13、保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)B.清算費(fèi)用、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)C.清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)D.職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)65 .發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A 1 B 2 C 3 D 466 .通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的（） 時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購(gòu)要約。A 20% B 25% C 30% D 35%67 .發(fā)行公司債券時(shí)，該公司的累計(jì)債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的（）A 40% B 50% C

14、60% D 70%68 .證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)（） 。A 90 天 B 六個(gè)月 C 九個(gè)月 D 一年69 .以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（） ，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)募集。A 15% B 20% C 30% D 35%70 .職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的（） 。A 職業(yè)紀(jì)律B 職業(yè)操守C 職業(yè)規(guī)范D 道德規(guī)范 二、多選題1 .本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（） 。A 商業(yè)匯票B 憑證證券C 商品證券D 無(wú)價(jià)證券2 .未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（） 。A 非掛牌證券B 非上市證券C 場(chǎng)內(nèi)證

15、券D 場(chǎng)外證券3 .有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有（） 。A 增值性 B 收益性 C 風(fēng)險(xiǎn)性 D 產(chǎn)權(quán)性4 .證券市場(chǎng)的基本經(jīng)濟(jì)功能是（） 。A 籌資 B 資本配置C 企業(yè)轉(zhuǎn)制D 資本定價(jià)5 .20 世紀(jì) 70 年代以來(lái)，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了（的全新特征。A 證券交易快速化B 證券市場(chǎng)自由化C 金融證券化D 證券市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化6.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有（）的選擇。A 行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)7 .根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是（） 。A 發(fā)行主體B 票面金額C 持有人 D 股份8 .無(wú)面額股票的特點(diǎn)

16、是（） 。A 可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活C.便于股票分割D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)24 . （ ）是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A 基本建設(shè)債券B 保值債券C 財(cái)政債券D 特種債券25 . 公司債券作為公司為籌措資金而公開(kāi)負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為（）。A 契約性 B 優(yōu)先性 C 風(fēng)險(xiǎn)性 D 股權(quán)性26 . （ ）不屬于抵押證券。A 信用公司債B 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債C 收益公司債D 保證公司債27 .債券是一種（） 。A 真實(shí)資本B 虛擬資本C 有價(jià)證券D 收益憑證28 .契約型基金的當(dāng)事人有（） 。A 經(jīng)管人 B 托管人 C 投資者 D 證券公司29 .債券基金收益與市場(chǎng)利率

17、的關(guān)系具體表現(xiàn)為（） 。A 市場(chǎng)利率下降，基金收益下降B.市場(chǎng)利率上升，基金收益下降C 市場(chǎng)利率上升，基金收益上升D 市場(chǎng)利率下降，基金收益上升30 .決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有（） 。A 基金規(guī)模B 基金風(fēng)險(xiǎn)C 基金表現(xiàn)D 最低投資額31 .作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是（A 較高收益B 分散風(fēng)險(xiǎn)C 專家經(jīng)管D 規(guī)模效益32 .契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于（） 。A 資金的性質(zhì)不同B.投資者的地位不同C.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同D 基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同33 .匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為（） 。A 升水風(fēng)險(xiǎn)B 貼水風(fēng)險(xiǎn)C 商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)D 金融性風(fēng)險(xiǎn)34 .可轉(zhuǎn)換證券的要素

18、有（） 。A 轉(zhuǎn)換利率B 轉(zhuǎn)換比例C 轉(zhuǎn)化價(jià)格D 轉(zhuǎn)換期限35 .期貨價(jià)格的特點(diǎn)是（） 。A 預(yù)期性 B 隱秘性 C 連續(xù)性 D 權(quán)威性36 .金融期貨的功能主要有（） 。A 投資功能B 套期保值功能C 籌資功能D 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能37 .認(rèn)股權(quán)證的三要素是（） 。A 認(rèn)股期限B 認(rèn)股價(jià)格C 認(rèn)股時(shí)間D 認(rèn)股數(shù)量38 .存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為（） 。A 市場(chǎng)容量大B 發(fā)行一級(jí)ADR 的手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低C 避開(kāi)直接發(fā)行股票或債券的法律要求D 利息率較低39 .可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為（） 。A 市價(jià)變動(dòng)頻繁B 可轉(zhuǎn)換成普通股C 有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn) 持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換40 .金融商品的基本

19、特性為（） 。A 同質(zhì)性 B 多樣性 C 價(jià)格的易變性D 耐久性41 .一般而言（）是證券發(fā)行的主體。A 政府 B 企業(yè) C 居民 D 金融機(jī)構(gòu)42 .會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立（）等機(jī)構(gòu)。A 會(huì)員大會(huì)B 董事會(huì) C 理事會(huì) D 監(jiān)察委員會(huì)43 .證券交易所的經(jīng)管制度包括（）幾個(gè)方面。A 對(duì)證券上市公司的經(jīng)管B.對(duì)證券交易行為的經(jīng)管C.對(duì)場(chǎng)內(nèi)證券交易商的經(jīng)管D.對(duì)投資者的經(jīng)管44 .非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）等。A 信用風(fēng)險(xiǎn)B 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)45 .股息的具體形式包括（） 。A 建業(yè)股息B 負(fù)債股息C 現(xiàn)金股息D 財(cái)產(chǎn)股息46 .證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括（） 。A 制定和修改

20、證券交易所章程B.選舉和罷免會(huì)員理事C.審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告D.審定對(duì)會(huì)員的接納47 .證券公司的作用主要有（） 。A 媒介資金供需B 構(gòu)造證券市場(chǎng)C 優(yōu)化資源配置D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中48 .屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有（） 。A 證券公司B 證券登記結(jié)算公司C 證券投資咨詢公司D 保險(xiǎn)公司49 .中央登記結(jié)算公司的職能為（） 。A 中央登記B 中央存管C 中央結(jié)算D 集中交易50 .對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督經(jīng)管的部門(mén)有（） 。A 財(cái)政部 B 證券監(jiān)督經(jīng)管委員會(huì)C 人民銀行D 證券交易所51 在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為（） 。

21、A 代理原則B 效率原則C 公開(kāi)、公正、公平原則D 勤勉原則52 .證券市場(chǎng)監(jiān)督的對(duì)象包括（） 。A 證券發(fā)行人B 證券投資者C 上市公司D 證券中介機(jī)構(gòu)53 .在信息披露時(shí)的基本要求為（） 。A 全面性 B 真實(shí)性 C 時(shí)效性 D 公正性54 .證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事（）行為。A. 向客戶提供買(mǎi)賣(mài)股票的咨詢B.代理委托人從事證券投資C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失D.買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票55 .發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用（）作價(jià)出資。A 實(shí)物 B 工業(yè)產(chǎn)權(quán)C 非專利技術(shù)D 土地使用權(quán)56 .公司合并可以采取（）和（）兩種方式。A 吸收合并B

22、 新設(shè)合并C 吞并合并D 分立合并57 .綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)（）證券業(yè)務(wù)。A 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C 證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)D 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)58 .證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為 （） 。A 專業(yè)人員B 專職人員C 經(jīng)管人員D 執(zhí)業(yè)人員59 .根據(jù)證券從業(yè)人員資格經(jīng)管暫行規(guī)定，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門(mén)依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人（） 。A 證券公司B 信托投資公司C 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D 證券清算、登記機(jī)構(gòu)60 .證券從業(yè)人員的資格種類有（） 。A證券承銷(xiāo)從業(yè)資格 B證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格 C.證券自營(yíng)資格D證券投資

23、咨詢從業(yè)資格三、判斷題1 .證券的最基本特征是法律特征和書(shū)面特征。2 .有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。3 .證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。4 .間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。5 .普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。6 .股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無(wú)記名股票。7 .股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。8 .B 股是外資股。9 .股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。10 .國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。11 .債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。12 .債券具有永久性的特性。13 .債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。14 .

24、市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。15 .無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有規(guī)范格式實(shí)物券面的債券。16 .貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。17 .復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。18 .以發(fā)行債券來(lái)籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。19 .所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。20 .公債沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。21 .在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。22 .武士債券是外國(guó)債券。23 .龍債券是外國(guó)債券。24 .證券投資基金的資產(chǎn)由基金經(jīng)管人保管。25 .基金的收益一定高于債券的收益。26 .基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。27 .契約性基金不是法人。28 .公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。29 .開(kāi)放式基金必須持

25、有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。30 .開(kāi)放式基金沒(méi)有固定的期限。31 .開(kāi)放式基金通常上市交易。32 .基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。33 .開(kāi)放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。34 .期權(quán)的賣(mài)方在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買(mǎi)方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。35 .金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。36 .可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。37 .認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。38 .認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。39 .當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。40 .優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)。41 .期貨價(jià)格反映了市場(chǎng)對(duì)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期

26、。42 .備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。43 .備兌憑證是期權(quán)的一種。44 .每日的開(kāi)盤(pán)價(jià)由證券交易所確定。45 .會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。46 .系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。47 .股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。48 .股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。49 .美國(guó)的投資銀行和英國(guó)的商人銀行就是證券公司。50 .經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。51 .證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券。52 .場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。53 .公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。54 .優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。55 .基金運(yùn)

27、作費(fèi)用是直接向投資者收取的。56 .股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。57 .公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。58 .公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。59 .股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)。60 .股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。61 .設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒(méi)有作要求。62 .發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。63 .

28、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)才行。64 .股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，同樣也可以低于票面金額。65 .上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會(huì)公開(kāi)募集，也可以向原股東配售。66 .行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。67 .中國(guó)證券監(jiān)督經(jīng)管委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀經(jīng)管的主管部門(mén)。68 .股份公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。69 .“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。70 .提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。答案：11 / 10-9-9-9-9-9B 裊目打裊目打目打8 9 t £乙售 z z z z z 牌砂砂牌耨6 9 t £ 乙B 8 8 8 8 8 wmmmmol>99里卞9里£9>3