正當(dāng)法律程序

1、正當(dāng)法律程序正當(dāng)法律程序一、正當(dāng)法律程序的起源和發(fā)展一、正當(dāng)法律程序的起源和發(fā)展二、正當(dāng)程序的特征二、正當(dāng)程序的特征三、正當(dāng)法律程序的要素三、正當(dāng)法律程序的要素四、正當(dāng)法律程序的基本要求四、正當(dāng)法律程序的基本要求五、正當(dāng)法律程序的意義五、正當(dāng)法律程序的意義可追溯至可追溯至英國(guó)古老的自然公正原則英國(guó)古老的自然公正原則任何人不能審理自己的或是與自己有利害關(guān)系的案任何人不能審理自己的或是與自己有利害關(guān)系的案 件，即任何人或團(tuán)體不能作為自己案件的法官。件，即任何人或團(tuán)體不能作為自己案件的法官。任何一方的訴詞都要被聽取，即任何人或團(tuán)體在任何一方的訴詞都要被聽取，即任何人或團(tuán)體在 行使權(quán)力可能使別人受到不

2、利影響時(shí)必須聽取對(duì)行使權(quán)力可能使別人受到不利影響時(shí)必須聽取對(duì) 方意見，每個(gè)人都有為自己辯護(hù)和防衛(wèi)的權(quán)利。方意見，每個(gè)人都有為自己辯護(hù)和防衛(wèi)的權(quán)利。一、正當(dāng)法律程序的起源和發(fā)展一、正當(dāng)法律程序的起源和發(fā)展包括兩項(xiàng)最基本的程序規(guī)則：包括兩項(xiàng)最基本的程序規(guī)則：起源于起源于1215年英國(guó)的年英國(guó)的自由大憲章自由大憲章正式出現(xiàn)于正式出現(xiàn)于1354年英王愛德華三世公布的年英王愛德華三世公布的 自由令自由令該法第該法第3 3章規(guī)定：不依正當(dāng)法律程序，不得對(duì)任何人章規(guī)定：不依正當(dāng)法律程序，不得對(duì)任何人 （無論其財(cái)產(chǎn)或是社會(huì)地位如何）加以驅(qū)逐出國(guó)境或（無論其財(cái)產(chǎn)或是社會(huì)地位如何）加以驅(qū)逐出國(guó)境或 是住宅，不得逮

3、捕、監(jiān)禁、流放或者處以死刑。是住宅，不得逮捕、監(jiān)禁、流放或者處以死刑。 自由大憲章自由大憲章第第3939條的規(guī)定：條的規(guī)定：“凡自由民，如未凡自由民，如未經(jīng)其同級(jí)貴族之依法裁判，或經(jīng)國(guó)法判決，皆不得經(jīng)其同級(jí)貴族之依法裁判，或經(jīng)國(guó)法判決，皆不得被逮捕，監(jiān)禁，沒收財(cái)產(chǎn)，剝奪法律保護(hù)權(quán)，流放，被逮捕，監(jiān)禁，沒收財(cái)產(chǎn)，剝奪法律保護(hù)權(quán)，流放，或加以任何其它損害或加以任何其它損害 ?！卑l(fā)展于發(fā)展于美國(guó)美國(guó)“正當(dāng)法律程序正當(dāng)法律程序”這個(gè)法律術(shù)語最早見于這個(gè)法律術(shù)語最早見于16921692年馬年馬薩諸塞州的一部制定法中。薩諸塞州的一部制定法中。麥迪遜在起草麥迪遜在起草權(quán)利法案權(quán)利法案初稿時(shí)用了初稿時(shí)用了“正

4、當(dāng)法律正當(dāng)法律程序程序”一詞，一詞，17911791年美國(guó)憲法第年美國(guó)憲法第5 5次修正案正式規(guī)定次修正案正式規(guī)定“，“非經(jīng)正非經(jīng)正當(dāng)法律程序，不得剝奪任何人的生命、自由和財(cái)當(dāng)法律程序，不得剝奪任何人的生命、自由和財(cái)產(chǎn)。產(chǎn)?！?8681868年的第年的第1414條憲法修正案規(guī)定：條憲法修正案規(guī)定：無論何時(shí)無論何時(shí).亦不亦不得未經(jīng)正當(dāng)法律程序前使任何人喪失生命、自由和得未經(jīng)正當(dāng)法律程序前使任何人喪失生命、自由和財(cái)產(chǎn)財(cái)產(chǎn).”.”17871787年，漢密爾頓在紐約州批準(zhǔn)憲法會(huì)議上提出年，漢密爾頓在紐約州批準(zhǔn)憲法會(huì)議上提出“正當(dāng)法律程序正當(dāng)法律程序”一詞一詞正當(dāng)法律程序是英美法律中有關(guān)程序的最高原則，

5、其正當(dāng)法律程序是英美法律中有關(guān)程序的最高原則，其最低標(biāo)準(zhǔn)是：公民的權(quán)利義務(wù)將因?yàn)闆Q定而受到影響最低標(biāo)準(zhǔn)是：公民的權(quán)利義務(wù)將因?yàn)闆Q定而受到影響時(shí)，在決定之前必須給予他知情和申辯的機(jī)會(huì)與權(quán)利。時(shí)，在決定之前必須給予他知情和申辯的機(jī)會(huì)與權(quán)利。對(duì)于決定者而言，就是履行告知和聽證的義務(wù)。對(duì)于決定者而言，就是履行告知和聽證的義務(wù)。在英美法里在英美法里, ,只有滿足了正當(dāng)程序要件的程序才是合乎只有滿足了正當(dāng)程序要件的程序才是合乎程序正義的程序程序正義的程序, ,反之也可以說反之也可以說, ,合乎程序正義的程序合乎程序正義的程序就是正當(dāng)程序。在法律遺漏的地方就是正當(dāng)程序。在法律遺漏的地方, ,以此原則來規(guī)制以

6、此原則來規(guī)制, ,以真正實(shí)現(xiàn)依法治國(guó)中極其重要的依法行政。以真正實(shí)現(xiàn)依法治國(guó)中極其重要的依法行政。在美國(guó)，在美國(guó)，正當(dāng)法律程序原則衍生出了正當(dāng)法律程序原則衍生出了“程序性正當(dāng)程程序性正當(dāng)程序序”和和“實(shí)質(zhì)性正當(dāng)程序?qū)嵸|(zhì)性正當(dāng)程序”。傳播于傳播于全球全球現(xiàn)在，世界各國(guó)都有了自己的正當(dāng)法律程序制度，盡現(xiàn)在，世界各國(guó)都有了自己的正當(dāng)法律程序制度，盡管他們也許并不使用管他們也許并不使用“正當(dāng)法律程序正當(dāng)法律程序”這個(gè)稱謂。比這個(gè)稱謂。比如說，在法國(guó)就形成了具有自己特色的如說，在法國(guó)就形成了具有自己特色的“防御權(quán)防御權(quán)”制制度；德國(guó)基本法也吸收了正當(dāng)法律程序的價(jià)值。度；德國(guó)基本法也吸收了正當(dāng)法律程序的價(jià)

7、值。注重程序公正日益成為現(xiàn)代法治國(guó)家共同的價(jià)值取向。注重程序公正日益成為現(xiàn)代法治國(guó)家共同的價(jià)值取向。正當(dāng)程序原則已經(jīng)成為一國(guó)憲政的基石。正當(dāng)程序原則已經(jīng)成為一國(guó)憲政的基石。在我國(guó)，由在我國(guó)，由于受于受“重實(shí)體輕程序重實(shí)體輕程序”觀念的影響，同時(shí)缺乏自然法觀念的影響，同時(shí)缺乏自然法的法律文化基礎(chǔ)，程序意識(shí)相對(duì)落后，正當(dāng)程序觀念的法律文化基礎(chǔ)，程序意識(shí)相對(duì)落后，正當(dāng)程序觀念亦不發(fā)達(dá)。亦不發(fā)達(dá)。二、正當(dāng)程序的特征二、正當(dāng)程序的特征 角色的分化角色的分化分化分化“是指一定的結(jié)構(gòu)或者功能在進(jìn)化過程中演變成兩個(gè)以是指一定的結(jié)構(gòu)或者功能在進(jìn)化過程中演變成兩個(gè)以上的組織或角色作用的過程上的組織或角色作用的過程

8、”。在正當(dāng)法律程序中，決定權(quán)被分解于整個(gè)程序過程之中，程在正當(dāng)法律程序中，決定權(quán)被分解于整個(gè)程序過程之中，程序參加者扮演著各自的角色，序參加者扮演著各自的角色，并根據(jù)程序法的規(guī)定各司其職、并根據(jù)程序法的規(guī)定各司其職、互相配合、互相牽制?；ハ嗯浜稀⒒ハ酄恐?。程序中的角色分化后，每一個(gè)角色都程序中的角色分化后，每一個(gè)角色都是以一個(gè)符號(hào)的形式存在，就法官的角色而言，法官只需知是以一個(gè)符號(hào)的形式存在，就法官的角色而言，法官只需知道戴著原告、被告道戴著原告、被告面具面具的抽象當(dāng)事人，而不需認(rèn)識(shí)的抽象當(dāng)事人，而不需認(rèn)識(shí)面面具具背后的具體人背后的具體人”。程序法的內(nèi)容實(shí)際上就是各種程序角程序法的內(nèi)容實(shí)際上就

9、是各種程序角色的程序權(quán)利和義務(wù)。色的程序權(quán)利和義務(wù)。在正當(dāng)法律程序中，每一個(gè)角色都參與了具體的決定過程，在正當(dāng)法律程序中，每一個(gè)角色都參與了具體的決定過程，而非法官一人或一方單獨(dú)決定，而非法官一人或一方單獨(dú)決定，有意識(shí)地思維阻隔有意識(shí)地思維阻隔程序的設(shè)置是為了有意識(shí)地阻隔對(duì)結(jié)果、對(duì)法律外程序的設(shè)置是為了有意識(shí)地阻隔對(duì)結(jié)果、對(duì)法律外的目標(biāo)的過早的考慮與把握。的目標(biāo)的過早的考慮與把握。l防止恣意；對(duì)自己觀點(diǎn)、內(nèi)容結(jié)論、當(dāng)事人身份防止恣意；對(duì)自己觀點(diǎn)、內(nèi)容結(jié)論、當(dāng)事人身份的拋棄、故意疏忽、置若罔聞，只考慮法律問題。的拋棄、故意疏忽、置若罔聞，只考慮法律問題。l保障程序中選擇的自由。程序結(jié)果的不確定性

10、，保障程序中選擇的自由。程序結(jié)果的不確定性，可以促使程序的參與者積極參與活動(dòng)，程序如一可以促使程序的參與者積極參與活動(dòng)，程序如一個(gè)可供自由選擇的個(gè)可供自由選擇的“舞臺(tái)舞臺(tái)”，在規(guī)定的程序中，在規(guī)定的程序中，允許參與者追求其最大利益，程序?qū)嶋H上就是一允許參與者追求其最大利益，程序?qū)嶋H上就是一個(gè)可變而又可控的行為結(jié)構(gòu)。個(gè)可變而又可控的行為結(jié)構(gòu)。正當(dāng)法律程序通過直觀的公正間接地支持結(jié)正當(dāng)法律程序通過直觀的公正間接地支持結(jié)果的妥當(dāng)性。果的妥當(dāng)性。直觀的公正直觀的公正正當(dāng)法律程序要求正當(dāng)法律程序要求“公正公正”必須是能必須是能“看得看得見的公正見的公正”過往的事件是無法重復(fù)的，結(jié)果是否符合客過往的事件是

11、無法重復(fù)的，結(jié)果是否符合客觀真實(shí)難以檢驗(yàn)。觀真實(shí)難以檢驗(yàn)。意見交涉意見交涉意見交涉指的是當(dāng)事者有權(quán)利進(jìn)行意見的討論、辯意見交涉指的是當(dāng)事者有權(quán)利進(jìn)行意見的討論、辯駁與說服；并且直接參與，充分表述，平等對(duì)話，駁與說服；并且直接參與，充分表述，平等對(duì)話，達(dá)到集思廣益、促進(jìn)理性選擇的結(jié)果。達(dá)到集思廣益、促進(jìn)理性選擇的結(jié)果。l程序始于糾紛，糾紛的本質(zhì)是關(guān)于問題處理意見的矛盾，程序始于糾紛，糾紛的本質(zhì)是關(guān)于問題處理意見的矛盾，程序就是為了溝通意見并使意見達(dá)成一致。程序就是為了溝通意見并使意見達(dá)成一致。l正當(dāng)法律程序內(nèi)含著制度性妥協(xié)機(jī)制，使交涉過程制度化。正當(dāng)法律程序內(nèi)含著制度性妥協(xié)機(jī)制，使交涉過程制度化

12、。l程序要求當(dāng)事人相互對(duì)立或競(jìng)爭(zhēng)，但又不排斥協(xié)商解決問程序要求當(dāng)事人相互對(duì)立或競(jìng)爭(zhēng)，但又不排斥協(xié)商解決問題題三、正當(dāng)法律程序的要素三、正當(dāng)法律程序的要素對(duì)立面對(duì)立面: :對(duì)立面是指存在著復(fù)數(shù)的利益對(duì)立或競(jìng)爭(zhēng)的主體對(duì)立面是指存在著復(fù)數(shù)的利益對(duì)立或競(jìng)爭(zhēng)的主體決定者決定者: :決定者在多數(shù)情況下是指解決糾紛的第三者或程序的指揮者，決定者在多數(shù)情況下是指解決糾紛的第三者或程序的指揮者，正當(dāng)法律程序?qū)Q定者的要求是正當(dāng)法律程序?qū)Q定者的要求是“中立性中立性”，包括：與自身，包括：與自身有關(guān)的人不應(yīng)該是法官、結(jié)果中不應(yīng)該含糾紛決定者的個(gè)人有關(guān)的人不應(yīng)該是法官、結(jié)果中不應(yīng)該含糾紛決定者的個(gè)人利益、糾紛解決者

13、不應(yīng)有支持或是反對(duì)某一方偏見利益、糾紛解決者不應(yīng)有支持或是反對(duì)某一方偏見在在正當(dāng)法律程序中，當(dāng)事人的存在是必不可少的，同時(shí)又正當(dāng)法律程序中，當(dāng)事人的存在是必不可少的，同時(shí)又要求他們的利益或意見必須是相互對(duì)立或競(jìng)爭(zhēng)的，對(duì)立的雙要求他們的利益或意見必須是相互對(duì)立或競(jìng)爭(zhēng)的，對(duì)立的雙方在程序中同時(shí)具有妥協(xié)的機(jī)會(huì)。方在程序中同時(shí)具有妥協(xié)的機(jī)會(huì)。信息與證據(jù)信息與證據(jù): :對(duì)話對(duì)話: :結(jié)果結(jié)果: :信息是指與待決事項(xiàng)相關(guān)的事實(shí)、資料、知識(shí)與根據(jù)等信息是指與待決事項(xiàng)相關(guān)的事實(shí)、資料、知識(shí)與根據(jù)等程序的設(shè)置應(yīng)該有利于當(dāng)事者的證據(jù)信息，從而進(jìn)行信息比程序的設(shè)置應(yīng)該有利于當(dāng)事者的證據(jù)信息，從而進(jìn)行信息比較與估計(jì)，

14、證據(jù)必須是雙方在場(chǎng)的情況下提供和傳達(dá)較與估計(jì)，證據(jù)必須是雙方在場(chǎng)的情況下提供和傳達(dá)對(duì)話是指程序主體之間為達(dá)成合意而針對(duì)爭(zhēng)論點(diǎn)所開展的意對(duì)話是指程序主體之間為達(dá)成合意而針對(duì)爭(zhēng)論點(diǎn)所開展的意見交涉方式見交涉方式對(duì)話意味著當(dāng)事者必須向?qū)Ψ疥U明自己主張的合理根據(jù)對(duì)話意味著當(dāng)事者必須向?qū)Ψ疥U明自己主張的合理根據(jù)結(jié)果是指根據(jù)程序確認(rèn)的事實(shí)和正當(dāng)理由而作出的最終決定結(jié)果是指根據(jù)程序確認(rèn)的事實(shí)和正當(dāng)理由而作出的最終決定任何程序的目的都在于促成糾紛的解決，解決糾紛的結(jié)果是任何程序的目的都在于促成糾紛的解決，解決糾紛的結(jié)果是程序的最后環(huán)節(jié)程序的最后環(huán)節(jié)正當(dāng)法律程序要求決定者必須說明如此決定的具體理由正當(dāng)法律程序要

15、求決定者必須說明如此決定的具體理由四、正當(dāng)法律程序的基本要求四、正當(dāng)法律程序的基本要求透明透明中立中立一切骯臟的事都是在陰暗的角落里完成的。辯明是非，追求一切骯臟的事都是在陰暗的角落里完成的。辯明是非，追求正義的法律過程必須是透明的。秘密審判在當(dāng)代已成為反人正義的法律過程必須是透明的。秘密審判在當(dāng)代已成為反人道的法律程序，黑廂操作越來越多地被現(xiàn)代行政國(guó)的行政程道的法律程序，黑廂操作越來越多地被現(xiàn)代行政國(guó)的行政程序法所抨擊和克服。序法所抨擊和克服。一般指自己不能作自己案件的法官。裁判者不能有所偏倚，一般指自己不能作自己案件的法官。裁判者不能有所偏倚，而且須讓人看上去不會(huì)偏倚，因此，而且須讓人看上

16、去不會(huì)偏倚，因此， 利益無涉利益無涉 成了審訊官成了審訊官資格的普遍限制，回避是民訴、刑訴與行政訴訟中普通確認(rèn)資格的普遍限制，回避是民訴、刑訴與行政訴訟中普通確認(rèn)的訴訟原則，正規(guī)的行政裁決也引入了這一原則。從憲法的的訴訟原則，正規(guī)的行政裁決也引入了這一原則。從憲法的角度說，中立也意味著裁判者獨(dú)立于其它的機(jī)構(gòu)，在西方一角度說，中立也意味著裁判者獨(dú)立于其它的機(jī)構(gòu)，在西方一般稱司法獨(dú)立，在我國(guó)稱審判獨(dú)立。般稱司法獨(dú)立，在我國(guó)稱審判獨(dú)立。聽取相對(duì)方意見聽取相對(duì)方意見合理性合理性這也稱為相對(duì)人的防衛(wèi)權(quán)。正當(dāng)法律過程的內(nèi)涵雖然很難揭這也稱為相對(duì)人的防衛(wèi)權(quán)。正當(dāng)法律過程的內(nèi)涵雖然很難揭示完整，但是不告知相對(duì)

17、人、不允許相對(duì)人辯護(hù)的程序顯然示完整，但是不告知相對(duì)人、不允許相對(duì)人辯護(hù)的程序顯然是不適當(dāng)（是不適當(dāng)（duedue）的。）的。 雖然不能要求法官按照當(dāng)事人的意見雖然不能要求法官按照當(dāng)事人的意見去裁判，但聽取意見乃是公正程序的一個(gè)重要的形式要件。去裁判，但聽取意見乃是公正程序的一個(gè)重要的形式要件。 作為程序品質(zhì)的合理性與判決的實(shí)體合理性不同，它指的是，作為程序品質(zhì)的合理性與判決的實(shí)體合理性不同，它指的是，法律的推理過程的邏輯整合性法律的推理過程的邏輯整合性/ /各項(xiàng)程序制度對(duì)非理性因素各項(xiàng)程序制度對(duì)非理性因素的排它性。法律程序規(guī)則本質(zhì)上無非是邏輯與常識(shí)的準(zhǔn)則，的排它性。法律程序規(guī)則本質(zhì)上無非是邏

18、輯與常識(shí)的準(zhǔn)則，是法庭上健全推理的技術(shù)。訴訟中的先定后審不能被接受，是法庭上健全推理的技術(shù)。訴訟中的先定后審不能被接受，一個(gè)重要的理由就因?yàn)檫@種做法違背邏輯。一個(gè)重要的理由就因?yàn)檫@種做法違背邏輯。正當(dāng)?shù)姆沙绦蚴菣?quán)利平等的前提正當(dāng)?shù)姆沙绦蚴菣?quán)利平等的前提正當(dāng)法律程序可以保證法律在適用的過程中達(dá)到抽正當(dāng)法律程序可以保證法律在適用的過程中達(dá)到抽象的法律規(guī)則與具體行為之間的象的法律規(guī)則與具體行為之間的“同一性同一性”現(xiàn)代的法治原則要求平等地適用法律，而公正的核現(xiàn)代的法治原則要求平等地適用法律，而公正的核心就是平等心就是平等在現(xiàn)實(shí)生活中，具體的人和事、與抽象的法律規(guī)則在現(xiàn)實(shí)生活中，具體的人和事、與抽

19、象的法律規(guī)則之間存在著差異和距離之間存在著差異和距離法律適用就是對(duì)抽象的法律規(guī)則與具體行為之間的法律適用就是對(duì)抽象的法律規(guī)則與具體行為之間的認(rèn)同過程認(rèn)同過程五、正當(dāng)法律程序的意義五、正當(dāng)法律程序的意義正當(dāng)?shù)姆沙绦蚴菣?quán)力制衡的機(jī)制正當(dāng)?shù)姆沙绦蚴菣?quán)力制衡的機(jī)制在法律社會(huì)，國(guó)家的權(quán)力應(yīng)該受到約束，而法律程在法律社會(huì)，國(guó)家的權(quán)力應(yīng)該受到約束，而法律程序正是其中不可或缺的一種約束機(jī)制，正當(dāng)程序通序正是其中不可或缺的一種約束機(jī)制，正當(dāng)程序通過抑制、分工等功能對(duì)權(quán)力進(jìn)行制衡過抑制、分工等功能對(duì)權(quán)力進(jìn)行制衡在國(guó)家自由裁量權(quán)相對(duì)擴(kuò)大的今天，實(shí)體法的控權(quán)在國(guó)家自由裁量權(quán)相對(duì)擴(kuò)大的今天，實(shí)體法的控權(quán)能力有所縮減，程序控權(quán)大大增加，法律程序以其能力有所縮減，程序控權(quán)大大增加，法