特種設(shè)備雙重預(yù)防體系 第3部分：隱患排查治理通則（征求意見稿）

1、Q/LB.XXXXX-XXXXICS 91.140.90CCS Q78 5301昆明市地方標(biāo)準(zhǔn)DB 5301/T XXXX2022特種設(shè)備雙重預(yù)防體系第3部分：隱患排查治理通則點擊此處添加標(biāo)準(zhǔn)名稱的英文譯名2022 - XX - XX發(fā)布2022 - XX - XX實施昆明市市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB 5301/T XXXX2022目次前言II1 范圍12 規(guī)范性引用文件13 術(shù)語和定義13.1 特種設(shè)備事故隱患分類23.2 特種設(shè)備事故隱患分級24 基本要求25 隱患分級與分類25.1 隱患分級25.2 隱患分類26 隱患排查36.1 制定計劃36.2 排查程序36.3 排查組織36.4 排查方

2、式36.5 排查類型56.6 排查要求57 隱患治理57.1 治理程序57.2 治理要求67.3 安全防護(hù)67.4 治理驗收67.5 例外處置68 記錄與檔案68.1 記錄68.2 檔案6附錄A（資料性） 特種設(shè)備基本信息表8附錄B（資料性） 特種設(shè)備隱患排查治理記錄表9附錄C（資料性） 特種設(shè)備隱患排查治理臺帳10附錄D（資料性） 擬報請人民政府掛牌督辦安全重大隱患和突出問題登記表11附錄E（規(guī)范性） 特種設(shè)備隱患排查治理階段匯總表12參考文獻(xiàn)13IDB 5301/T XXXX2022前言本文件按照GB/T 1.12020標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定起草。本文件

3、由昆明市市場監(jiān)督管理局提出。本文件由昆明市市場監(jiān)督管理局歸口。本文件起草單位：云南省特種設(shè)備安全技術(shù)協(xié)會、昆明市市場監(jiān)督管理局、云南省特種設(shè)備安全檢測研究院、云南省電子信息高級技工學(xué)校。本文件主要起草人：晏喬柱、羅超、朱波、郭文光、陸健、關(guān)云壽、龐承強。1DB 5301/T XXXX2022特種設(shè)備雙重預(yù)防體系第3部分：隱患排查治理通則1 范圍本文件對特種設(shè)備安全隱患排查治理的基本要求，隱患分級與分類，隱患排查和治理，記錄與檔案做出了規(guī)定。本文件適用于規(guī)范和指導(dǎo)特種設(shè)備使用單位的隱患排查治理工作。2 規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引

4、用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB 8408 大型游樂設(shè)施安全規(guī)范GB/T 34272 小型游樂設(shè)施安全規(guī)范GB/T 34346 基于風(fēng)險的油氣管道安全隱患分級導(dǎo)則TSG 07 特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則TSG 08 特種設(shè)備使用管理規(guī)則TSG 11 鍋爐安全技術(shù)規(guī)程TSG 21 固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程TSG 23 氣瓶安全技術(shù)規(guī)程TSG 24 氧艙安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程TSG D0001 壓力管道安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程-工業(yè)管道TSG D7003 壓力管道定期檢驗規(guī)則-長輸（油氣）管道TSG D0004 壓力管道定期檢

5、驗規(guī)則-公用管道TSG D0005 壓力管道定期檢驗規(guī)則-工業(yè)管道TSG N0001 場（廠）內(nèi)機(jī)動車輛安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程TSG Q7015 起重機(jī)械定期檢驗規(guī)則TSG R0005 移動式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程TSG S7001 客運索道監(jiān)督檢驗和定期檢驗規(guī)則TSG T5002 電梯維護(hù)保養(yǎng)規(guī)則DB5301/T XX.1特種設(shè)備雙重預(yù)防體系 基本要求DB5301/T XX.2 特種設(shè)備雙重預(yù)防體系 風(fēng)險分級管控通則客運索道安全監(jiān)督管理規(guī)定（國家質(zhì)檢總局公告2016年4月1日實施）大型游樂設(shè)施安全監(jiān)察規(guī)定（國家質(zhì)檢總局公告2014年1月1日實施）特種設(shè)備現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查規(guī)則（國家質(zhì)檢總局公告20

6、15年第5號）3 術(shù)語和定義DB5301/T XX.1-2022界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1 特種設(shè)備事故隱患分類根據(jù)特種設(shè)備隱患產(chǎn)生的直接原因確定的隱患類別。T/CPASE GT 008-2019，3.23.2 特種設(shè)備事故隱患分級根據(jù)特種設(shè)備隱患的嚴(yán)重程度確定的隱患級別T/CPASE GT 008-2019，3.34 基本要求4.1 使用單位應(yīng)建立符合DB 5301/T *.1要求的雙重預(yù)防體系，并開展全員培訓(xùn)。4.2 特種設(shè)備使用單位應(yīng)全員參與隱患排查治理工作，使隱患排查治理貫穿于特種設(shè)備全生命周期。4.3 使用單位應(yīng)根據(jù)使用情況建立特種設(shè)備檔案和臺帳，特種設(shè)備基本信息表

7、見附錄A。5 隱患分級與分類5.1 隱患分級根據(jù)T/CPASE GT 008的規(guī)定，按照隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，將隱患分為嚴(yán)重事故隱患、較大事故隱患、一般事故隱患三個等級。a) 嚴(yán)重事故隱患。存在下列情況之一的為嚴(yán)重事故隱患：1) 違反特種設(shè)備法律、法規(guī)，應(yīng)依法責(zé)令改正并處罰款的行為；2) 違反特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致重大和特別重大事故的；3) 風(fēng)險管控缺失、失效，可能導(dǎo)致重大和特別重大事故的；4) 危害和整改難度較大，應(yīng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，需要一定時間整改治理方能恢復(fù)的；5) 因外部因素影響致使使用單位自身難以排除的。b) 較大事故隱患。存

8、在下列情況之一的為較大事故隱患：1) 違反特種設(shè)備法律、法規(guī)，特種設(shè)備安全監(jiān)管部門依法責(zé)令限期改正，逾期未改的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓并處以罰款的行為；2) 違反特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致較大事故的；3) 風(fēng)險管控缺失、失效，可能導(dǎo)致較大事故的；c) 一般事故隱患。除上述嚴(yán)重、較大事故隱患外的其他特種設(shè)備事故隱患均為一般事故隱患，包含以下情況：1) 違反使用單位內(nèi)部管理制度的行為或狀態(tài)；2) 風(fēng)險易于管控、整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即排除的。5.2 隱患分類根據(jù)T/CPASE GT 008的規(guī)定：事故隱患分為管理類、人員類、設(shè)備類和環(huán)境類四個類別。a) 管理類：因管理缺失所產(chǎn)生的隱患，

9、包含安全管理機(jī)構(gòu)、崗位責(zé)任制、管理制度、操作規(guī)程等；b) 人員類：因人員自身或人為因素所產(chǎn)生的隱患；c) 設(shè)備類：因特種設(shè)備及其安全附件、安全保護(hù)裝置缺陷、缺失或失效所導(dǎo)致的隱患；d) 環(huán)境類：因外部因素影響致使使用單位自身難以排除的隱患。6 隱患排查6.1 制定計劃特種設(shè)備使用單位應(yīng)制定隱患排查計劃。隱患排查計劃應(yīng)至少包括：排查內(nèi)容（設(shè)備）、排查實施人、排查時間、排查要求等。6.2 排查程序特種設(shè)備隱患排查程序圖見圖 1。圖1 特種設(shè)備隱患排查程序圖6.3 排查組織根據(jù)圖1所列程序，按照下列要求組織排查:a) 由負(fù)責(zé)人或者責(zé)任人員制定排查計劃；b) 責(zé)任人員根據(jù)排查計劃組織排查人員實施隱患排

10、查；c) 排查人員應(yīng)及時匯總排查中發(fā)現(xiàn)的問題并上報責(zé)任人員。 6.4 排查方式6.4.1 使用管理審查對使用單位安全管理體系、制度的建立和實施進(jìn)行審查。6.4.2 設(shè)備分類排查6.4.2.1 設(shè)備分類排查實施的責(zé)任主體為使用單位。按特種設(shè)備種類或類別的不同，除根據(jù)特種設(shè)備安全法和特種設(shè)備使用管理的規(guī)范性按TSG 08的要求進(jìn)行排查外，對8大類特種設(shè)備在運行過程和運行環(huán)境中，以及設(shè)備本體存在的隱患還應(yīng)按以下要求進(jìn)行排查： 鍋爐根據(jù)TSG 11 的要求進(jìn)行排查； 充裝單位根據(jù)TSG 07、TSG 23和TSG R0005的要求進(jìn)行排查； 固定式壓力容器根據(jù)TSG 21的要求進(jìn)行排查； 移動式壓力容

11、器根據(jù)TSG R0005的要求進(jìn)行排查； 工業(yè)壓力管道根據(jù)TSG D0001和TSG D0005的要求進(jìn)行排查； 長輸（油氣）管道根據(jù)TSG D7003和GB/T 34346的要求進(jìn)行排查； 公用壓力管道根據(jù)TSG D0004的要求進(jìn)行排查； 氣瓶根據(jù)TSG 23 的要求進(jìn)行排查； 氧艙根據(jù)TSG 24 的要求進(jìn)行排查； 電梯根據(jù)TSG T5002 的要求進(jìn)行排查； 起重機(jī)械根據(jù)TSG Q7015 的要求進(jìn)行排查； 客運索道根據(jù)TSG S7001 和客運索道安全監(jiān)督管理規(guī)定的要求進(jìn)行排查； 場（廠）內(nèi)機(jī)動車輛根據(jù)TSG N0001 的要求進(jìn)行排查； 大型游樂設(shè)施根據(jù)GB 8408和大型游樂設(shè)施

12、安全監(jiān)察規(guī)定的要求進(jìn)行排查； 小型游樂設(shè)施根據(jù)GB/T 34272 的要求進(jìn)行排查。6.4.2.2 排查途徑參見表 1。表1 設(shè)備分類主要排查途徑設(shè)備種類（類別）排查途徑鍋爐維護(hù)保養(yǎng)、定期自行檢查和定期檢驗。壓力容器固定式維護(hù)保養(yǎng)、月度檢查、年度檢查和定期檢驗。氧艙日常安全檢查、維護(hù)保養(yǎng)、年度檢查和定期檢驗。移動式使用日常檢查和維護(hù)保養(yǎng)、定期自行檢查、年度檢驗（查）和全面檢驗（定期檢驗）。充裝充裝過程檢查和定期檢驗。氣瓶（充裝）充裝過程檢查和定期檢驗、日常檢查和維護(hù)保養(yǎng)、定期自行檢查、年度檢驗（查）和全面檢驗（定期檢驗）。壓力管道工業(yè)管道經(jīng)常性維護(hù)保養(yǎng)、日常檢查、年度檢查和定期檢驗。公用管道經(jīng)

13、常性維護(hù)保養(yǎng)、年度檢查和全面檢驗。長輸管道經(jīng)常性維護(hù)保養(yǎng)、年度檢查和全面檢驗。電梯維護(hù)保養(yǎng)、自行檢查和定期檢驗、日常檢查。起重機(jī)械維護(hù)保養(yǎng)、定期自行檢查和定期檢驗?？瓦\索道運營前試運行檢查、維護(hù)保養(yǎng)、定期自行檢查、全面檢查維護(hù)和定期檢驗。大型游樂設(shè)施運營前試運行檢查、維護(hù)保養(yǎng)、定期自行檢查、全面檢查維護(hù)和定期檢驗。場（廠）內(nèi)專用機(jī)動車輛日常檢查、自行檢查、日常維護(hù)保養(yǎng)、全面檢查和定期檢驗。6.4.3 綜合整治排查綜合整治排查是利用監(jiān)督檢查、安全管理評價、專項整治等手段的綜合運用來排查隱患。6.5 排查類型隱患排查分為：日常排查、定期排查、專項排查、重點時段排查、專家診斷性排查，企業(yè)可以根據(jù)自身

14、實際情況選擇排查類型。6.6 排查要求6.6.1 特種設(shè)備隱患排查按照法律、法規(guī)和安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)程和相關(guān)文件的要求執(zhí)行，排查前應(yīng)制定隱患排查計劃，明確排查的事項、內(nèi)容、責(zé)任人和頻次。6.6.2 各級人員應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)和特種設(shè)備法律法規(guī)要求和特種設(shè)備風(fēng)險管控情況，結(jié)合設(shè)備特點開展隱患排查工作，隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人。6.6.3 隱患排查過程中應(yīng)記錄，記錄格式見附錄B中的表B.1。6.6.4 隱患排查結(jié)束，應(yīng)對隱患信息及治理要求進(jìn)行通報。7 隱患治理7.1 治理程序隱患治理程序見圖2。圖2 隱患治理程序圖7.2 治理要求7.2.1 根據(jù)隱患排查通報的信息，下發(fā)隱患整改通知書，通知書格式

15、企業(yè)根據(jù)自行情況制定。7.2.2 制定隱患治理方案，落實責(zé)任人，明確治理時間和隱患消除時限，并做好治理記錄，記錄格式見附錄B中的表B.2。7.2.3 隱患治理過程中，企業(yè)可結(jié)合本單位實際情況，聘請或者委托專業(yè)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)專家?guī)椭贫[患治理方案并實施，嚴(yán)重和較大事故隱患的治理方案應(yīng)包含以下內(nèi)容：a) 治理的目標(biāo)與任務(wù)；b) 采取的方法和措施；c) 經(jīng)費和物資的落實；d) 負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；e) 治理的時限和要求；f) 安全措施和應(yīng)急預(yù)案。7.3 安全防護(hù)7.3.1 在隱患治理過程中，應(yīng)采取必要的安全保護(hù)措施。7.3.2 安全隱患治理前或治理過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員

16、，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用特種設(shè)備。7.3.3 對于生產(chǎn)需要，由于特定原因不能停止使用的設(shè)施和設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強管理，制定應(yīng)急措施并落實監(jiān)控責(zé)任，監(jiān)護(hù)使用。7.4 治理驗收7.4.1 隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患的級別組織相關(guān)人員對隱患治理情況進(jìn)行驗收，確認(rèn)治理效果，實現(xiàn)閉環(huán)管理。7.4.2 建立隱患排查治理臺賬，臺賬格式見附錄C。7.5 例外處置7.5.1 對于使用單位在隱患排查過程中發(fā)現(xiàn)的“沒有能力治理或治理達(dá)不到要求，需要停產(chǎn)的嚴(yán)重和較大事故隱患”，應(yīng)及時報告當(dāng)?shù)乇O(jiān)督管理部門，在報告的同時采取包括停產(chǎn)、停用在內(nèi)的相關(guān)措施。7.5.2 需報請當(dāng)?shù)厝嗣裾畳?/p>

17、牌督辦的事故隱患，企業(yè)應(yīng)填寫“擬報請人民政府掛牌督辦安全生產(chǎn)重大隱患和突出問題登記表”，并上報相關(guān)監(jiān)督管理部門，其格式見附錄D。8 記錄與檔案8.1 記錄8.1.1 使用單位在隱患排查治理過程中，隱患排查人應(yīng)填寫隱患排查治理記錄，記錄應(yīng)納入使用單位隱患排查治理體系內(nèi)管理，隱患排查記錄格式見附錄B中的表B.1；隱患治理記錄格式見附錄 B中的表B.2。8.1.2 使用單位應(yīng)按照每個階段對特種設(shè)備隱患進(jìn)行統(tǒng)計匯總，匯總表應(yīng)符合附錄E的要求。8.1.3 特種設(shè)備使用單位應(yīng)建立隱患排查治理臺賬，臺賬格式見附錄C。8.2 檔案使用單位在隱患排查治理體系策劃、實施及持續(xù)改進(jìn)過程中，應(yīng)完整保存體現(xiàn)隱患排查和治

18、理全過程的記錄資料，并分類建檔管理，檔案的保管有效期不應(yīng)低于2 年，檔案應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：a) 特種設(shè)備分類臺賬（含特種設(shè)備基本信息表）；b) 隱患排查工作計劃、隱患治理方案；c) 特種設(shè)備隱患排查治理記錄；d) 特種設(shè)備隱患排查治理臺賬；e) 其他相關(guān)見證資料（圖片等）。7DB 5301/T XXXX2022AA附錄A （資料性）特種設(shè)備基本信息表A.1 特種設(shè)備基本信息表見表A.1。表A.1 特種設(shè)備基本信息表 編號：一、使用單位基本信息單位名稱單位地址所屬區(qū)單位負(fù)責(zé)人設(shè)備管理員聯(lián)系電話單位傳真郵政編碼郵箱地址二、使用單位特種設(shè)備基本信息（設(shè)備臺賬號： ）序號設(shè)備種類設(shè)備類別設(shè)備名稱和品

19、種設(shè)備檢驗下次到達(dá)日期設(shè)備使用登記證號備注設(shè)備種類、設(shè)備類別、設(shè)備品種按特種設(shè)備目錄要求填寫；本記錄可加附頁。如使用單位有完整特種設(shè)備臺帳，可直接填寫使用單位特種設(shè)備臺賬等文件編號。1DB 5301/T XXXX2022BB附錄B （資料性）特種設(shè)備隱患排查治理記錄表B.1 特種設(shè)備隱患排查記錄表，見表B.1。表B.1 特種設(shè)備隱患排查記錄表序號排查時間排查方法排查內(nèi)容隱患措施（部位、數(shù)量、狀態(tài)）隱患分類分級排查人員隱患編號B.2 特種設(shè)備隱患排查記錄表，見表B.1。表B.2 特種設(shè)備隱患治理記錄表序號隱患編號收到治理通知時間治理期限治理措施或方案上報情況治理人員治理完成情況及時間9DB 53

20、01/T XXXX2022附錄C （資料性）特種設(shè)備隱患排查治理臺帳C.1 特種設(shè)備隱患排查治理臺帳，見表C.1。C表C.1 特種設(shè)備隱患排查治理臺帳D 單位名稱： 統(tǒng)計日期： 年 月 日 第頁 共 頁單位名稱： 統(tǒng)計日期： 年 月 日 第 頁 共 頁E 單位名稱： 統(tǒng)計日期： 年 月 日 第頁 共 頁F 單位名稱： 統(tǒng)計日期： 年 月 日 第頁 共 頁G 單位名稱： 統(tǒng)計日期： 年 月 日 第頁 共 頁H 單位名稱： 統(tǒng)計日期： 年 月 日 第頁 共 頁I 單位名稱： 統(tǒng)計日期： 年 月 日 第頁 共 頁序號排查日期排查部門（責(zé)任人）排查途徑（排查內(nèi)容）排查依據(jù)隱患類別隱患級別隱患治理信息備注法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)適用條款管理類人員類設(shè)備類環(huán)境一般嚴(yán)重較大完成治理日