基金學(xué)習(xí)資料

1、1、 有價證券是虛擬資本的一種形式。2、 按募集方式分類，有價證券可以分為公募和私募證券3、 下列不屬于證券市場顯著特征的是價值實現(xiàn)增值胡場所4、 在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券。5、 按是否在交易所掛牌交易分類，有價證券可分為上市證券和非上市證券。6、 證券服務(wù)機構(gòu)不包括證券交易所。7、 證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于自律性組織。8、 中國證監(jiān)會按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律、法規(guī)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。9、 廣義的有價證券不包括法律憑證。10、 資本證券是指由金融投資金或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券，持有人有一定的收入請求權(quán)

2、。11、 證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。12、 有價證券按證券所代表的權(quán)利分類，可以分為股票、債券和其他證券。13、 按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為政府證券、政府機構(gòu)證券和公司證券。14、 下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述錯誤的是物權(quán)證券、債權(quán)證券。15、 股票按股東享有的權(quán)利不同，可劃分為普通股票和優(yōu)先股票。16、 以下關(guān)于記名股票的說法不下確的是股份有限公司向發(fā)起人發(fā)行的股票可以另產(chǎn)戶名。17、 股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是證權(quán)證券。18、 股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接

3、支配處理，所以股票不是物權(quán)證券。19、 決定股票市場價格的是股票的內(nèi)在價值。20、 以下關(guān)于股票理論價格的說法不正確的是是一個終值。21、 股票市場價格的最直接影響因素是供求關(guān)系，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票的價格。22、 以下不屬于有價證券特征的是價值性23、 按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為有形市場和無形市場。24、 證券市場的資金本配置功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。25、 通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險。26、 下面關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式。27、 債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)

4、濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息、到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。28、 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。29、 債券與股票的比較，以下說法錯誤的是債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債。30、 浮動利率債券的利率是最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。31、 以下能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體是股份有限公司。32、 下列關(guān)于債券發(fā)行主體的論述不正確的是憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)。33、 以下關(guān)于債券與股票的區(qū)別錯誤的是因為股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小，所以股票的收益必然高于債券。34、 按照計息方式不同，附息債券

5、還可細(xì)分為固定利率債券和浮動利率債券。35、 根據(jù)權(quán)證行權(quán)時所買賣的標(biāo)的股票來源不同，分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證。36、 兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是金融互換。37、 聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。38、 根據(jù)證券進入市場的順序劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。39、 定向發(fā)行是面向少數(shù)特定投資者發(fā)行的方式。40、 在我國，合格境外機構(gòu)投資者是指符合合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公

6、司以及其他資金產(chǎn)管理機構(gòu)。41、 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是代銷。42、 證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展主要因素不包括政府的大力推動。43、 國際證券市場快速發(fā)展階段重要標(biāo)志是反映證券市場容量的重要指標(biāo)證券化率的提高。44、 以下關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是設(shè)定基點為了100點。45、 投資主體的性質(zhì)不同，可將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。46、 以下以前年度所得收益不屬于股票投資收益。47、 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。48、 根據(jù)我國證券

7、發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。49、 以下關(guān)于詢價的論述不正確的是通過初步確定發(fā)行價格和相應(yīng)的市盈率。50、 債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型。51、 以下關(guān)于以價格為標(biāo)的荷蘭式招標(biāo)的論述正確的是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格。52、 會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。53、 中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。54、 英國最具權(quán)威性的股票價格指數(shù)是金融時報指數(shù)。55、 目前，我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。56、 經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，我國創(chuàng)業(yè)板市場于

8、2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。57、 我國證券法規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。58、 質(zhì)押式回購指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由融資方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。59、 目前我國的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。60、 2010年1月國務(wù)院原則同意推出股指期貨品種，中國證監(jiān)會同意中金所組織股指期貨交易。61、 美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。62、 證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利

9、的法律憑證。63、 廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券、資本證券64、 證券市場兩個最基本和最主要的品種是股票和債券65、 有價證券具有的主要特征是有期限性、收益性、流動性、風(fēng)險性66、 對非上市證券認(rèn)識不正確的有非上市證券不可以在其他證券交易市場交易。67、 證券市場的基本功能包括籌資-投資功能、資本定價功能和資金本配置功能68、 在我國，社保基金主要由基本養(yǎng)老保險、個人儲蓄性養(yǎng)老保險和企業(yè)年金組成。69、 證券的機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人和各類基金。70、 關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的說的正確的有是行業(yè)自律性組織、是社會團體法人，權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，具有獨立法人

10、機構(gòu)，由經(jīng)營證券業(yè)的金融機構(gòu)自愿組成。71、 中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，它的主要職責(zé)有：依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，負(fù)責(zé)保護投資者的合法權(quán)益，對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場。72、 證券市場的形成主要得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展，股份制的發(fā)展，信用制度的發(fā)展。73、 2005年11月，修訂后證券法頒布，并于2006年1月1日起實施，有關(guān)資本市場監(jiān)管法規(guī)和部門規(guī)章也得到了相應(yīng)的調(diào)整與完善。74、 證券市場中介機構(gòu)包括：證券公司和證券服務(wù)機構(gòu)。75、 上海證券交易所的運作系統(tǒng)包括

11、：集中競價交易系統(tǒng)，大宗交易系統(tǒng)，固定收益證券綜合電子平臺。76、 證券交易所的主要職責(zé)有：對證券交易活動進行，對會員進行管理，對上市公司進行管理77、 商品證券是具體包括：提貨單、倉庫單、運貨單。78、 資本證券：是由金融投資與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券，持有人有一定的收入請求權(quán)，是有價證券的主要形式，是狹義的有價證券。79、 證券市場的品種結(jié)構(gòu)主要包括：股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場。80、 按交易活活是否在固定場所進行，證券市場可分為有形市場和無形市場。81、 證券市場的發(fā)展停滯階段是1929-193382、 中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為：對會員單位的自律管理，

12、對從業(yè)人員的自律管理，對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理83、 自律性組織包括：證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會84、 參與證券投資的金融機構(gòu)包括：證券經(jīng)營機構(gòu)，銀行業(yè)金融機構(gòu)，保險公司及保險資產(chǎn)管理公司，主權(quán)財富基金。85、 按發(fā)行的主體不同，有價證券可分為政府政券、政府機構(gòu)證券和公司證券86、 股票具有的特征包括：收益性、風(fēng)險性、流動性、參與性、永久性。87、 引起股票價格變動的因素包括：公司經(jīng)營狀況，宏觀經(jīng)濟因素，行業(yè)與部門因素，穩(wěn)定市場的政策與制度安排。88、 以下關(guān)于股票市場價格的闡述正確的是：股票的市場價格由股票的內(nèi)在價值決定，供求關(guān)系是最直接影響股票市場價格的因素，處于不同生命周期階段的行業(yè)

13、，其所屬股票價格通常也會呈現(xiàn)相同的特征，影響股票價格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的動性特征。89、 下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板市場的描述正確的是上市規(guī)模和上市條件相對較低。具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管要求嚴(yán)格、具有明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向等特點。90、 以下關(guān)于債券的性質(zhì)說法正確的有：屬于有價證券，是一種虛擬資本，是債權(quán)的表現(xiàn)。91、 普通股票股東的權(quán)利包括：公司重大決策參與權(quán)，公司資產(chǎn)收益權(quán)和資產(chǎn)分配權(quán)，了解公司經(jīng)營狀況的權(quán)利，優(yōu)先認(rèn)股權(quán)92、 股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和稅后利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。93、 下列機構(gòu)屬于證券市場服務(wù)機構(gòu)的

14、是：會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券信用評級機構(gòu)。94、 我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股、外資股。95、 我國證券法規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件有：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公司公開發(fā)行股份的比例為了10%以上。96、 境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔存款、從境外匯入的外匯資金從事B股交易。97、 債券的票面要素包括：債券的票面價值、債券的有效期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者的名稱。98、 根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為零息債券、附息債券、息票累積債券。9

15、9、 零息債券以低于面值的價格發(fā)行和交易，債券持有人實際上是以買賣價差的方式取得債券利息。100、 以下關(guān)于倦與股票的比較正確的有：債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定，債券是一種有期投資，股票是一種無期投資，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司101、 債券的特征包括：償還性、流動性、安全性102、 目前我國發(fā)行的普通國債有記帳式國債、憑證式國債、儲蓄國債。103、 人民幣債券交易中用于回購的債券包括：國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券、企業(yè)中期票據(jù)。104、 以下關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)普爾股票價格指數(shù)說法正確的有：采樣股票是500種，采用以樣本股發(fā)行量為權(quán)數(shù)的計算期加權(quán)綜

16、合指數(shù)法，設(shè)基期的平均值為時0，最著名的有工業(yè)、運輸業(yè)、公用事業(yè)和500種股票綜合指數(shù)。105、 與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以分為：債券、股票、金融衍生工具。106、 金融衍生工具的基本特征包括：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性107、 按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。108、 以下關(guān)于證券發(fā)行市場的論述正確的有：證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場，證券發(fā)行市場又稱“一級市場”或“初級市場”證券發(fā)行市場通常無固定場所，是無形市場，證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提。109、 遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生工具110、 證券交易所的特征有交易的對像限

17、于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券。通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格，集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率。交易采取審核制。111、 中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計中四個獨立是指監(jiān)管獨立，運行獨立，代碼獨立，指數(shù)獨立。112、 國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)為保護投資者，保證證券市場的公平、效率和透明，降低系統(tǒng)性風(fēng)險。113、 金融時報指數(shù)包括：金融時報工業(yè)股票指數(shù)、FT100指數(shù)、綜合精算股票指數(shù)。114、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司有：原STAQ掛牌公司、NET掛牌公司、滬、深證券交易所退市公司、中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司。115、 證券交易所監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括：交易監(jiān)控、證券監(jiān)控、資

18、金監(jiān)控。116、 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)。預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的購買價格、認(rèn)購比例、認(rèn)購期間。117、 基金銷售人員的合規(guī)風(fēng)險包括：對投資者作出承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)，向他人提供基金未公開的信息，接收投資全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認(rèn)購等交易。118、 基金銷售人員的操作風(fēng)險：銷售人員處理投資者申請出現(xiàn)差錯引起的風(fēng)險，投資者開戶時審核證件、資料不嚴(yán)導(dǎo)致的風(fēng)險，資金清算交收失誤引起的風(fēng)險。119、 基金銷售機構(gòu)的技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險有軟件運行效率、數(shù)據(jù)傳輸和業(yè)務(wù)處理速度和精度無法滿足業(yè)務(wù)需要，在業(yè)務(wù)高峰時處理能力無法適應(yīng)正常開展業(yè)務(wù)的需要。120、 防范銷售人員的合規(guī)風(fēng)險，應(yīng)該加強對員工的法律法規(guī)培訓(xùn)，切實提高員工的職責(zé)意識和法律意識，銷售業(yè)務(wù)和管理程