企業(yè)上中知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)指引

1、企業(yè)上市中知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)指南一、企業(yè)上市商標(biāo)權(quán)（一）：應(yīng)用商標(biāo)要審慎商標(biāo)法中專(zhuān)門(mén)規(guī)定了不得作為商標(biāo)使用或者不得作為商標(biāo)注冊(cè)的情形，比如我國(guó)的國(guó)旗、國(guó)徽、軍旗、勛章等，還包括外國(guó)的國(guó)家名稱(chēng)、國(guó)旗、國(guó)徽、政府間國(guó)際組織的名稱(chēng)、標(biāo)記等都不能作為商標(biāo)使用。還有些商標(biāo)因?yàn)槿狈︼@著性不能注冊(cè)。申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)也不能與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突，如在先的近似商標(biāo)、外觀專(zhuān)利、企業(yè)商號(hào)、著作權(quán)、姓名權(quán)都可能成為商標(biāo)注冊(cè)的障礙。我們?cè)?wù)過(guò)的一家新三板企業(yè)向商標(biāo)局提出了商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)。公司開(kāi)始使用該商標(biāo)并進(jìn)行了大量的廣告推廣。未想一年后，公司收到了商標(biāo)局的商標(biāo)駁回通知書(shū)，他們申請(qǐng)的商標(biāo)沒(méi)能注冊(cè)。該商標(biāo)違反了商標(biāo)法有關(guān)規(guī)

2、定，復(fù)審也很難通過(guò)。最終，只能接受商標(biāo)無(wú)法注冊(cè)的現(xiàn)實(shí)，前期付出的推廣努力和已經(jīng)建立起來(lái)的品牌效益都付之東流。商標(biāo)從申請(qǐng)到正式注冊(cè)需要一年多時(shí)間，如果因?yàn)樯虡?biāo)違反了商標(biāo)法有關(guān)規(guī)定而不能注冊(cè)，企業(yè)前期對(duì)商標(biāo)的推廣投入就白白損失了，而且很可能因此喪失良好的發(fā)展時(shí)機(jī)。（二）:淘來(lái)的logo要小心現(xiàn)在淘寶網(wǎng)上有很多l(xiāng)ogo設(shè)計(jì)店鋪，競(jìng)爭(zhēng)很激烈，讓企業(yè)的設(shè)計(jì)成本降低了，但企業(yè)也要注意其中的風(fēng)險(xiǎn)。最好是自己對(duì)商標(biāo)logo有一個(gè)初步的構(gòu)思，同時(shí)要與設(shè)計(jì)公司簽訂委托設(shè)計(jì)合同，在合同中重點(diǎn)約定好設(shè)計(jì)方案的著作權(quán)歸屬、作品不能侵犯他人著作權(quán)及法律責(zé)任等內(nèi)容,在正式申請(qǐng)之前，也要對(duì)logo進(jìn)行近似檢索，以減少商標(biāo)被駁

3、回的法律風(fēng)險(xiǎn)。（三）：商標(biāo)申請(qǐng)防泄密在商標(biāo)構(gòu)思階段一定要做好保密工作，一定要委托誠(chéng)信靠譜的商標(biāo)代理公司或者律師事務(wù)所。除了商標(biāo)代理公司之外，企業(yè)的內(nèi)部員工、合作伙伴、股東、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手都可能對(duì)泄密的商標(biāo)進(jìn)行搶注，有些企業(yè)嚴(yán)格遵守未申請(qǐng)不發(fā)布的原則，只有拿到商標(biāo)局的受理通知書(shū)才進(jìn)行商標(biāo)發(fā)布，這是非常好的做法。（四）：個(gè)別商標(biāo)代理公司也會(huì)消失很多人分不清受理通知書(shū)和商標(biāo)注冊(cè)證的區(qū)別，有的代理機(jī)構(gòu)也恰恰利用這種情況進(jìn)行蒙騙，將受理通知書(shū)說(shuō)成商標(biāo)注冊(cè)證。偽造受理通知書(shū)的情況更加可恨，他們根本就沒(méi)有申請(qǐng)。低價(jià)進(jìn)行誘騙，這種情況近期在淘寶上也發(fā)生過(guò)。一千多塊錢(qián)是小，貽誤了企業(yè)的發(fā)展機(jī)遇是大。企業(yè)為了防止這種情

4、況發(fā)生，除了前面講到的要找靠譜的代理機(jī)構(gòu)以外，商標(biāo)申請(qǐng)的信息可以在商標(biāo)局的網(wǎng)站上進(jìn)行查詢(xún)，如果受理通知書(shū)是偽造的，在網(wǎng)上是肯定查詢(xún)不到的。（五）、管好職業(yè)經(jīng)理人，理清商標(biāo)權(quán)屬我們服務(wù)的一家新三板公司是一家大型食品企業(yè)，由一個(gè)知名職業(yè)經(jīng)理人陳先生負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)。該公司推出了一款功能性食品并在該食品上使用了商標(biāo)。公司對(duì)這款食品投入了巨額的廣告宣傳費(fèi)用，使這款食品很快就家喻戶(hù)曉，占據(jù)了大量的市場(chǎng)份額。職業(yè)經(jīng)理人離開(kāi)了公司。公司在進(jìn)行交接的時(shí)候才發(fā)現(xiàn)公司最暢銷(xiāo)商品的商標(biāo)竟然注冊(cè)在陳先生名下。這是一個(gè)真實(shí)的案例，其實(shí)際情況的發(fā)展和結(jié)局遠(yuǎn)比文中復(fù)雜。本案中我們只想說(shuō)明，企業(yè)的所有者一定要重視企業(yè)的品牌，特別是商

5、標(biāo)的所有權(quán)歸屬?，F(xiàn)在企業(yè)聘請(qǐng)職業(yè)經(jīng)理人的情況越來(lái)越普遍，這是一個(gè)好的現(xiàn)象。但企業(yè)所有者在放權(quán)的同時(shí)，商標(biāo)權(quán)不能放，須親自負(fù)責(zé)定向參與再授權(quán)執(zhí)行。所以企業(yè)一定要注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部管理，經(jīng)常對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行整理，發(fā)現(xiàn)其中的問(wèn)題，及時(shí)解決。提醒大家可以找知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)如尚標(biāo)做長(zhǎng)年尚標(biāo)顧問(wèn)。（六）、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓手續(xù)無(wú)效我們?cè)?wù)過(guò)一家公司為了符合在天貓商城開(kāi)店的要求，急于購(gòu)買(mǎi)一個(gè)已經(jīng)注冊(cè)的商標(biāo)。他們通過(guò)自己的渠道找到商標(biāo)賣(mài)方，最后雙方以十萬(wàn)元成交并辦理了商標(biāo)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。用這個(gè)商標(biāo)在天貓商城順利開(kāi)店，開(kāi)始宣傳推廣。但不久他們收到了一紙?jiān)虡?biāo)權(quán)人的律師函，要求他們停止該商標(biāo)，理由是該商標(biāo)根本沒(méi)有轉(zhuǎn)讓過(guò)。原來(lái)出

6、賣(mài)方根本不是真正的商標(biāo)權(quán)利人，利用偽造的證件和手續(xù)進(jìn)行商標(biāo)轉(zhuǎn)讓詐騙。（七）、品牌加盟防止商標(biāo)注冊(cè)證沒(méi)下來(lái)招商商標(biāo)受理通知書(shū)是商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)?zhí)峤缓螅虡?biāo)局發(fā)給商標(biāo)申請(qǐng)人的受理證明，和商標(biāo)注冊(cè)證根本不是一回事。用商標(biāo)受理通知書(shū)替代商標(biāo)注冊(cè)證的情況在品牌加盟欺詐中很常見(jiàn)。為了防止在品牌加盟過(guò)程中被騙，建議在考察品牌加盟項(xiàng)目時(shí)把品牌商取得商標(biāo)注冊(cè)證作為一個(gè)硬條件，否則盡量不要冒險(xiǎn)，同時(shí)要考察品牌商的真實(shí)實(shí)力，不要聽(tīng)品牌商的擴(kuò)大宣傳，除了看他們指定的旗艦店，還要實(shí)地考察其他加盟商的經(jīng)營(yíng)情況。（八）：公司收購(gòu)中的商標(biāo)品牌法律風(fēng)險(xiǎn)公司收購(gòu)、并購(gòu)中關(guān)于商標(biāo)權(quán)的糾紛很多，一般是因?yàn)樵诓①?gòu)前沒(méi)有考察好商標(biāo)權(quán)的真正權(quán)

7、屬狀況，以為買(mǎi)了企業(yè)股權(quán)就買(mǎi)到了品牌，其實(shí)公司商標(biāo)注冊(cè)在第三方名下，而第三方又是獨(dú)立的企業(yè)法人，造成后期的糾紛。二、創(chuàng)新型企業(yè)上市，知識(shí)產(chǎn)權(quán)功課怎么做?總結(jié)：商標(biāo)事務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題有技術(shù)上的問(wèn)題，也有社會(huì)道德水平的問(wèn)題，但終究需要企業(yè)自身重視品牌（商標(biāo)）的法律層面。新三板及上市公司企業(yè)做的越優(yōu)秀，首先從商標(biāo)開(kāi)始，-個(gè)企業(yè)的成功就是將一個(gè)商標(biāo)打造成行業(yè)領(lǐng)先的品牌平臺(tái)，品牌的DNA就是商標(biāo)。商標(biāo)從申請(qǐng)保護(hù)注冊(cè)開(kāi)始。在此，尚標(biāo)祝福新三板及上市公司保護(hù)好商標(biāo)，定位好品牌真正實(shí)現(xiàn)有益于客戶(hù)、員工、行業(yè)、社會(huì)的品牌人生。謝謝大家。一、企業(yè)上市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范根據(jù)公司法、證券法、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上

8、市管理暫行辦法和公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)一一創(chuàng)業(yè)板公司招股說(shuō)明書(shū)等與企業(yè)申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板上市的要求及信息披露相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，企業(yè)申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市時(shí)，相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范集中體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：（一）重視和體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)對(duì)創(chuàng)業(yè)板公司的價(jià)值對(duì)比主板或中小板的上市規(guī)則，我們不難發(fā)現(xiàn)：主板或中小板上市法律、法規(guī)對(duì)擬上市企業(yè)最近一期無(wú)形資產(chǎn)（包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)）占公司凈資產(chǎn)的比例作了不得高于20%勺限制，但是創(chuàng)業(yè)板審核條件中對(duì)企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)占其凈資產(chǎn)的比例沒(méi)有作出類(lèi)似的規(guī)定。也就是說(shuō)，在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)中，無(wú)形資產(chǎn)（特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)）對(duì)創(chuàng)業(yè)板擬上市公司的價(jià)值被更為廣

9、泛的認(rèn)可。當(dāng)然，這種規(guī)定并不意味著在創(chuàng)業(yè)板對(duì)上市公司的資產(chǎn)構(gòu)成沒(méi)有要求，就公司設(shè)立而言，在滿足出資形式的前提下，按照公司法的規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30%也就是說(shuō)公司在創(chuàng)立或者增資時(shí)，無(wú)形資產(chǎn)占注冊(cè)資本的比例最高可以達(dá)到70%o但是這僅是公司法對(duì)企業(yè)設(shè)立或增資的要求，隨著生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的發(fā)展，企業(yè)所擁有的無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例可能遠(yuǎn)高于這一比例。創(chuàng)業(yè)板上市審核條件中對(duì)資產(chǎn)構(gòu)成領(lǐng)域之所以作出不同于主板的要求，這一方面是借鑒了海外大多數(shù)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)對(duì)無(wú)形資產(chǎn)占比無(wú)要求的經(jīng)驗(yàn)，另一方面也正是考慮到擬在創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)多為創(chuàng)新型企業(yè)或成長(zhǎng)型企業(yè)，這些企業(yè)以無(wú)形資產(chǎn)出資或入股的情況比較

10、普遍，同時(shí)研發(fā)支出及知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值占公司凈資產(chǎn)的比例也較高的事實(shí)。更重要的是，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的無(wú)形資產(chǎn)是企業(yè)具備創(chuàng)新型和高成長(zhǎng)性的基礎(chǔ)和體現(xiàn)，限制無(wú)形資產(chǎn)在資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的比例，與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的設(shè)立初衷背道而馳。（二）擬上市公司需具備與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于絕大多數(shù)的企業(yè)而言，擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量絕非其立足于市場(chǎng)的關(guān)鍵，對(duì)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)換能力才是其獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要保證。對(duì)此，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行條件并未直接予以闡明，而是從“影響企業(yè)持續(xù)盈利能力的不利因素”的角度作出要求：發(fā)行人在用的商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。我們認(rèn)為，這句話至

11、少包括兩層含義：其一、發(fā)行人應(yīng)具備“商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)”等重要的無(wú)形資產(chǎn)；其二、這些重要的無(wú)形資產(chǎn)的取得、使用不能存在重大的不利變化因素。在第一層意思中，判斷企業(yè)所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否為其重要資產(chǎn)的標(biāo)志之一是該等無(wú)形資產(chǎn)與企業(yè)的主營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)是否有密切的相關(guān)性。換句話說(shuō)，一個(gè)生產(chǎn)“車(chē)輛定位系統(tǒng)”的企業(yè)即使擁有數(shù)量龐大的“家庭智能化系統(tǒng)”專(zhuān)利，也不能認(rèn)為該等專(zhuān)利構(gòu)成其重要的無(wú)形資產(chǎn)。根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市的相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)該對(duì)擬上市公司的成長(zhǎng)性出具專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，如果其為自主創(chuàng)新型企業(yè)的，還需要在報(bào)告中說(shuō)明其自主創(chuàng)新能力。需要說(shuō)明的是，目前并未有對(duì)該條的實(shí)施進(jìn)行一步細(xì)化的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范。但是鑒于對(duì)“企業(yè)所有的專(zhuān)

12、利、軟件及其他專(zhuān)有技術(shù)應(yīng)該與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)才能使企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)具有競(jìng)爭(zhēng)力，從而獲得持續(xù)發(fā)展的能力”的普遍認(rèn)同，我們認(rèn)為，保薦機(jī)構(gòu)在對(duì)企業(yè)的成長(zhǎng)性進(jìn)行核查時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其主營(yíng)業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性。即，其主要產(chǎn)品或服務(wù)的核心技術(shù)及其來(lái)源、技術(shù)水平和成熟程度，核心技術(shù)人員、研發(fā)人員占員工總數(shù)的比例的情況，技術(shù)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化能力，并說(shuō)明其技術(shù)屬于原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的情況。從信息披露的角度，我們認(rèn)為，凡是與企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)與技術(shù)發(fā)展相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)或著作權(quán)等的情況都必須詳細(xì)的披露，這些是審核部門(mén)對(duì)公司的自主創(chuàng)新能力及成長(zhǎng)性情況作出判斷的主要依據(jù)。二、企業(yè)知識(shí)

13、產(chǎn)權(quán)的狀態(tài)：事實(shí)狀態(tài)及法律狀態(tài)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀態(tài)包括事實(shí)狀態(tài)及法律狀態(tài)。法律狀態(tài)包括該等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否處于法律的保護(hù)下，有無(wú)限制條件，保護(hù)期限的長(zhǎng)短、是否存在訴訟或仲裁等或有風(fēng)險(xiǎn)等?？傮w而言，法律狀態(tài)相對(duì)易于判斷，且多數(shù)可以通過(guò)公開(kāi)途徑查詢(xún)，而事實(shí)狀態(tài)則要復(fù)雜得多。如在事實(shí)狀態(tài)的判斷中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所處的階段（技術(shù)是否成熟）、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化與市場(chǎng)化的確定性程度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可替代性程度（技術(shù)是否面臨淘汰或被替代等風(fēng)險(xiǎn)）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值等已經(jīng)超出單純的法律問(wèn)題或經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的事實(shí)狀態(tài)對(duì)企業(yè)上市的影響卻是實(shí)實(shí)在在的。如，某擬上市企業(yè)的一位股東曾以某專(zhuān)有技術(shù)出資，在其辦理完出資手續(xù)后不到半年的時(shí)間里有人

14、就相關(guān)領(lǐng)域申請(qǐng)的一項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)導(dǎo)致其作為出資的該項(xiàng)專(zhuān)有技術(shù)被淘汰，該公司對(duì)該項(xiàng)專(zhuān)有技術(shù)進(jìn)行“計(jì)提減值”的會(huì)計(jì)處理。對(duì)于上市而言，該案例反映的核心問(wèn)題是：該股東的本次出資是否存在出資不實(shí)的情況？即，因技術(shù)發(fā)展的原因?qū)е碌淖鳛槌鲑Y的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)際價(jià)值發(fā)生大額減值是否引致股東出資不實(shí)的責(zé)任？如果是，根據(jù)目前的上市審核規(guī)定，出資不實(shí)將構(gòu)成上市的實(shí)質(zhì)性法律障礙，企業(yè)可能需要規(guī)范并相應(yīng)的運(yùn)行幾個(gè)會(huì)計(jì)年度才能申請(qǐng)上市。就目前上市相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范而言，其規(guī)范的重點(diǎn)集中在擬上市企業(yè)所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律狀態(tài)，比如公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第12號(hào)一一公開(kāi)發(fā)行證券的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告第39條第2款“發(fā)行

15、人擁有土地使用權(quán)、商標(biāo)、專(zhuān)利、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)的情況”。但是某些規(guī)范中亦暗含了券商或律師應(yīng)該對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)進(jìn)行更為深入的核查要求。如上述12號(hào)規(guī)定中第40條，發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)是否存在“因知識(shí)產(chǎn)權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債，如有，應(yīng)說(shuō)明對(duì)本次發(fā)行上市的影響”。這顯然是對(duì)為企業(yè)提供上市輔導(dǎo)的相關(guān)中介結(jié)構(gòu)提出了更為高的要求。在實(shí)踐中，因知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)之訴導(dǎo)致的上市申請(qǐng)被否決或者擱置的案例并不在少數(shù)。三、企業(yè)上市中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題（一）因知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資產(chǎn)生的法律問(wèn)題出資是股東的基本義務(wù)也是最重要的義務(wù)，身份及股權(quán)結(jié)構(gòu)，同時(shí)與公司的資本制度密切關(guān)聯(lián)資本維持原則正是通過(guò)股東出資行為的規(guī)則實(shí)現(xiàn)的格和股權(quán)清晰兩個(gè)

16、方面對(duì)出資問(wèn)題進(jìn)行規(guī)范：是公司法的基本問(wèn)題，因?yàn)槌鲑Y不僅關(guān)系到股東在法定資本制度下，資本確定、資本充實(shí)和正是如此，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行條件也從上市主體資發(fā)行人的注冊(cè)資本足額繳納、主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛，發(fā)行人的股權(quán)清晰。因此出資問(wèn)題是上市審核的重點(diǎn)問(wèn)題，出資瑕疵可能構(gòu)成企業(yè)上市的重大法律障礙。申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板上市的不少企業(yè)所擁有的資產(chǎn)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的比例一般較高，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)增資的情況也較為普遍。但是，不少企業(yè)因?yàn)樘幱诎l(fā)展的前期，在擴(kuò)大公司資本的沖動(dòng)下，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資時(shí)容易產(chǎn)生一些出資不規(guī)范的行為。這些不規(guī)范行為會(huì)影響到公司注冊(cè)資本的真實(shí)性和充足性，同時(shí)也會(huì)影響股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)。在奉行嚴(yán)格的實(shí)收資本制的公司法律體

17、制下，這往往成為企業(yè)日后申請(qǐng)上市的重大法律障礙。不同于現(xiàn)金或其他實(shí)物資產(chǎn)出資，知識(shí)產(chǎn)權(quán)因其特殊性，股東用知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資時(shí)更容易引發(fā)爭(zhēng)議。根據(jù)我們對(duì)部分上市案例的分析，企業(yè)上市時(shí)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資問(wèn)題引發(fā)的上市障礙，主要表現(xiàn)在：1.擬出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在權(quán)屬瑕疵；2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出資價(jià)值較難確定。（二）擬上市公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高創(chuàng)業(yè)板上市的擬上市公司普遍存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高的問(wèn)題。這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，企業(yè)申請(qǐng)或者實(shí)際獲得的專(zhuān)利權(quán)的創(chuàng)新性不高，多為實(shí)用新型專(zhuān)利或外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，發(fā)明專(zhuān)利少。另一方面，擬上市公司所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其核心技術(shù)或主營(yíng)產(chǎn)品不具有關(guān)聯(lián)性或者說(shuō)關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)，企業(yè)的創(chuàng)新能力和持續(xù)盈利

18、能力存在重大不確定性。（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛作為企業(yè)生產(chǎn)和銷(xiāo)售的重要資產(chǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛特別是核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛不僅會(huì)使企業(yè)負(fù)擔(dān)較大的訴訟成本，影響其當(dāng)期的財(cái)務(wù)狀況，而且會(huì)使企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展或保持持續(xù)盈利的能力處于一種不確定的狀態(tài)，而不確定即意味著企業(yè)對(duì)這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行人在用的商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)往往構(gòu)成企業(yè)上市的“硬傷”。（注：本文節(jié)選自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2014年12月發(fā)布的企業(yè)上市、重組或并購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)規(guī)范與程式研究）來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局三、莫讓專(zhuān)利成企業(yè)上市的“攔路虎"一樁懸而未決的專(zhuān)利侵權(quán)訴訟歷經(jīng)

19、一年多時(shí)間終于塵埃落定，最終結(jié)果以原告涉案專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)被全部無(wú)效告終。日前，創(chuàng)業(yè)板上市公司江門(mén)市地爾漢宇電器股份有限公司（下稱(chēng)地爾漢宇）發(fā)布公告，就關(guān)于常州雷利電器有限公司（下稱(chēng)雷利電器）起訴地爾漢宇侵犯實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行了說(shuō)明，明確告知投資者，地爾漢宇將繼續(xù)合法擁有涉案專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)，不會(huì)對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)產(chǎn)生影響。盡管此次專(zhuān)利權(quán)糾紛案件發(fā)生在地爾漢宇首次公開(kāi)募股（IPO）前夕，但未對(duì)地爾漢宇的上市進(jìn)程帶來(lái)影響。然而，準(zhǔn)上市公司或上市公司頻頻暴露的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛仍然引發(fā)業(yè)界關(guān)注。據(jù)不完全統(tǒng)at,截至2014年12月25日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）受理首發(fā)企業(yè)654家，其

20、中，已過(guò)會(huì)38家，未過(guò)會(huì)616家。未過(guò)會(huì)企業(yè)中正常待審企業(yè)591家，中止審查企業(yè)25家。據(jù)記者觀察，在這些未過(guò)會(huì)、中止審查企業(yè)中，落敗的原因主要涉及持續(xù)盈利能力、成長(zhǎng)性、獨(dú)立性、主體資格、募集資金使用情況、規(guī)范控制等方面，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題表現(xiàn)得尤為突出，并且上市公司遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟的案例也屢見(jiàn)不鮮。有關(guān)專(zhuān)家表示，擬上市公司作為相對(duì)優(yōu)質(zhì)的企業(yè)，尤其是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)較為倚重的創(chuàng)業(yè)板擬上市公司，正成為國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手死盯的對(duì)象。擬上市公司在上市輔導(dǎo)期應(yīng)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查，同時(shí)，做好日常的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，避免因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，給公司帶來(lái)不必要的損失。入會(huì)遭遇惡意訴訟，漸成商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)手段針對(duì)擬上市公司發(fā)起

21、專(zhuān)利訴訟，已成為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手干預(yù)其上市的一種商業(yè)手段。地爾漢宇發(fā)布的公告顯示，2013年4月，雷利電器向南京市中級(jí)人民法院起訴地爾漢宇、蘇州三星電子有限公司以及樂(lè)購(gòu)仕（南京）商貿(mào)有限公司，認(rèn)為三被告在沒(méi)有經(jīng)過(guò)雷利電器授權(quán)許可的情況下，生產(chǎn)和銷(xiāo)售涉嫌侵犯雷利電器持有的名稱(chēng)為“一種排水電機(jī)”的實(shí)用新型專(zhuān)利（專(zhuān)利號(hào)：ZL0）的產(chǎn)品，侵犯了雷利電器的權(quán)益，要求三被告停止侵權(quán)行為，賠償經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元，并承擔(dān)相關(guān)訴訟費(fèi)用。2013年5月，雷利電器向南京市中級(jí)人民法院申請(qǐng)將前述請(qǐng)求賠償金額增加至5000萬(wàn)元。隨后，地爾漢宇于2013年8月對(duì)雷利電器的排水電機(jī)專(zhuān)利向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)提出了無(wú)效宣告請(qǐng)

22、求。2014年11月28日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)做出了第24458號(hào)無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定書(shū)，決定宣告雷利電器的排水電機(jī)專(zhuān)利權(quán)全部無(wú)效。2014年10月30日，地爾漢宇在創(chuàng)業(yè)板成功上市，開(kāi)盤(pán)當(dāng)日，即以44%勺漲幅完美收官。當(dāng)記者致電地爾漢宇證券部有關(guān)負(fù)責(zé)人想就該事件最新進(jìn)展做進(jìn)一步了解時(shí)，對(duì)方表示，一切信息以公司對(duì)外發(fā)布的公告為準(zhǔn)，如有最新進(jìn)展，公司會(huì)及時(shí)披露相關(guān)信息，告知投資者。隨后，記者又聯(lián)系了雷利電器方面，公司項(xiàng)目部和法律部相關(guān)人士均以不知情為由拒絕了記者的采訪?！氨M管地爾漢宇并沒(méi)有因?yàn)樯鲜鰧?zhuān)利侵權(quán)訴訟影響到上市進(jìn)程，但依然給一些擬上市公司敲響了警鐘。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)業(yè)板擬上市公司的

23、核心資產(chǎn)，在受到擬上市公司重視的同時(shí)，也會(huì)遭到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的緊盯。通過(guò)發(fā)起惡意專(zhuān)利訴訟，延緩擬上市公司的上市進(jìn)程，已成為不少公司采取的一種商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)手段。”一位不愿透露姓名的業(yè)內(nèi)人士在接受中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)記者采訪時(shí)表示。完善專(zhuān)利管理體系，提高防范風(fēng)險(xiǎn)能力近年來(lái)，不少擬上市公司在IPO關(guān)鍵時(shí)期，因?yàn)楦鞣N知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題而不幸“栽跟頭”的案例不在少數(shù)。比如原定于2014年1月17日進(jìn)行網(wǎng)上路演的石英股份在路演前一天突然發(fā)布公告稱(chēng)，公司收到舉報(bào)且需要進(jìn)行核查，決定暫緩后續(xù)發(fā)行工作。而石英股份所指的需核查的舉報(bào)是“高純石英砂專(zhuān)利訴訟”風(fēng)波。此外，早些時(shí)候的恒久光電、星網(wǎng)銳捷、吉林永大、新大新材、松德包裝、艾比森光

24、電等公司都因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題在“臨門(mén)一腳”時(shí)敗下陣來(lái)。記者在采訪中了解到，目前，擬上市公司和上市公司在專(zhuān)利方面面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)集中在3方面：專(zhuān)利質(zhì)量不高導(dǎo)致的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)、專(zhuān)利權(quán)不穩(wěn)定導(dǎo)致的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)、專(zhuān)利存在重大權(quán)屬瑕疵導(dǎo)致的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)。“以專(zhuān)利為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)既是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的標(biāo)志，又是創(chuàng)業(yè)板企業(yè)高成長(zhǎng)性的基礎(chǔ)，可以說(shuō)專(zhuān)利是創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的命門(mén)。"深圳市前瞻投資顧問(wèn)有限公司IPO高級(jí)咨詢(xún)顧問(wèn)彭超在接受中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)記者采訪時(shí)表示，專(zhuān)利狀況直接關(guān)系到擬上市企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、持續(xù)盈利能力等，對(duì)于擬上市企業(yè)，尤其是在創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)而言意義重大，也成為監(jiān)管部門(mén)審核的重點(diǎn)。因此，企業(yè)應(yīng)該逐漸完善自己

25、的專(zhuān)利管理體系，提高專(zhuān)利管理、保護(hù)能力，布局符合自身發(fā)展的專(zhuān)利戰(zhàn)略，以防為以后的上市和發(fā)展留下隱患。四、企業(yè)上市專(zhuān)利問(wèn)題與專(zhuān)利審查實(shí)審模式一、引言創(chuàng)業(yè)板GEM（GrowthEnterprisesMarket）board是主要為處于創(chuàng)業(yè)期、規(guī)模小、具有高成長(zhǎng)性、創(chuàng)新性或高科技含量的中小企業(yè)、新興企業(yè)和高科技企業(yè)專(zhuān)門(mén)設(shè)立融資通道和成長(zhǎng)空間，并為風(fēng)險(xiǎn)投資資本提供合法、有效、便利的退出機(jī)制的證券（股票）交易市場(chǎng)。根據(jù)2009年5月1日開(kāi)始正式實(shí)施的首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法）第1條的規(guī)定，我國(guó)的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)核心是為“自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長(zhǎng)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)”提供直接融資服

26、務(wù)的資本市場(chǎng)類(lèi)別，這里的“自主創(chuàng)新企業(yè)”主要是具有創(chuàng)新性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)的中小企業(yè)。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)在上市條件上優(yōu)越于主板市場(chǎng)，可以為中小企業(yè)的發(fā)展提供良好快捷的融資服務(wù)，以扶持企業(yè)快速成長(zhǎng)。創(chuàng)業(yè)板所強(qiáng)調(diào)的“自主創(chuàng)新”，是甄選企業(yè)是否適合在創(chuàng)業(yè)板上市的重要因素之一，而專(zhuān)利的數(shù)量和質(zhì)量是衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵指標(biāo)之一。創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法第14條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力；如果發(fā)行人在用的商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)，則被認(rèn)為是不具備持續(xù)盈利能力。并且中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)文，要求對(duì)首次公開(kāi)募股（IPO）的公司進(jìn)行全面核查，核查內(nèi)容則包括專(zhuān)利、商標(biāo)等重

27、要事項(xiàng)。這一要求引發(fā)了不少企業(yè)臨時(shí)申請(qǐng)專(zhuān)利、購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利的狀況，然而這些臨時(shí)抱佛腳的做法只會(huì)使企業(yè)身陷“專(zhuān)利門(mén)”。以國(guó)內(nèi)晶硅片切割刃料的龍頭企業(yè)河南新大新材料股份有限公司為例，原定2010年5月20日上市的新大新材突然在2010年5月19日發(fā)布公告稱(chēng)申請(qǐng)暫緩上市，被曝是因?yàn)槠渲鳡I(yíng)業(yè)務(wù)生產(chǎn)技術(shù)涉嫌侵犯河南醒獅的“半導(dǎo)體材料線切割專(zhuān)用刃料”國(guó)家發(fā)明專(zhuān)利及其公司產(chǎn)品特有名稱(chēng)。像這樣的案例在最近幾年屢見(jiàn)不鮮，看似簡(jiǎn)單的專(zhuān)利權(quán)屬問(wèn)題卻能令企業(yè)蒙受巨大損失，專(zhuān)利侵權(quán)已成為IPO殺手。二、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)專(zhuān)利問(wèn)題創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)的顯著特點(diǎn)是企業(yè)的高成長(zhǎng)性和自主創(chuàng)新能力強(qiáng)，而能反映企業(yè)創(chuàng)新能力的主要指標(biāo)是專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量

28、。因此，絕大多數(shù)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)都在招股說(shuō)明書(shū)里羅列企業(yè)的專(zhuān)利，來(lái)體現(xiàn)其作為高科技企業(yè)的創(chuàng)新能力。但是所羅列的專(zhuān)利一般都存在下列問(wèn)題。1 .企業(yè)間專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量不均衡從2009年10月第一批創(chuàng)業(yè)板股票上市截至2010年末，一共有153家企業(yè)通過(guò)我國(guó)行政管理部門(mén)審批，得以在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票并交易。通過(guò)對(duì)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)情況的統(tǒng)計(jì)分析，可以看出企業(yè)間專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量不均衡，某種程度上反映出企業(yè)對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的重視程度不同。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，排名前5的創(chuàng)業(yè)板企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量占到總申請(qǐng)量的20蛆上，申請(qǐng)專(zhuān)利最多的一家企業(yè)的申請(qǐng)量高達(dá)259件，但是多數(shù)企業(yè)對(duì)專(zhuān)利的重視程度還是不夠。2 .發(fā)明專(zhuān)利所占比重不高，科技含量有待提

29、高眾所周知，發(fā)明專(zhuān)利審查嚴(yán)格且審查周期長(zhǎng)，授權(quán)條件也多，因而發(fā)明專(zhuān)利最具“含金量”，一般將其作為評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家或企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在3360件創(chuàng)業(yè)板專(zhuān)利申請(qǐng)中發(fā)明專(zhuān)利有1436件，實(shí)用新型專(zhuān)利有1308件，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利有616件，分別占創(chuàng)業(yè)板企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)總量的42.7%、38.9%和18.3%。也就是說(shuō)，最具“含金量”的發(fā)明專(zhuān)利僅占不到一半的比重。究其原因是企業(yè)為了盡快獲得專(zhuān)利權(quán)而申請(qǐng)比較容易得到授權(quán)的實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，放棄申請(qǐng)時(shí)間長(zhǎng)、審批嚴(yán)格的發(fā)明專(zhuān)利。另一方面這也反映出我國(guó)中小企業(yè)創(chuàng)新能力確實(shí)不夠強(qiáng)，核心技術(shù)偏少。3 .專(zhuān)利申請(qǐng)的時(shí)間比較集中創(chuàng)業(yè)板上市公司已獲得

30、的專(zhuān)利權(quán)較少，但正在申請(qǐng)的發(fā)明專(zhuān)利卻不少，而且申請(qǐng)時(shí)間集中在上市前夕的20082009年。其中一個(gè)原因就是企業(yè)上市的需求，我國(guó)證監(jiān)會(huì)在2009年7月26日正式受理創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的上市申請(qǐng)，2009年10月末，第一批創(chuàng)業(yè)板股票上市交易。證監(jiān)會(huì)在考慮企業(yè)是否滿足上市條件時(shí)，會(huì)參考企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)情況。然而，對(duì)于企業(yè)而言，要準(zhǔn)備上市一般需要至少1年的時(shí)間，而部分企業(yè)的籌備時(shí)間在23年，因此，申請(qǐng)時(shí)間集中在20082009年。4 .專(zhuān)利權(quán)屬問(wèn)題上市企業(yè)專(zhuān)利權(quán)屬問(wèn)題主要表現(xiàn)為以下幾種：(1)企業(yè)已申請(qǐng)專(zhuān)利，但該申請(qǐng)仍在審查中，企業(yè)尚未獲得授權(quán)；(2)因?qū)＠谙迣脻M而專(zhuān)利權(quán)失效；(3)因?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)移而不再擁有專(zhuān)利

31、權(quán)；(4)因仍處于專(zhuān)利權(quán)侵權(quán)糾紛中導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)屬不清。三、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局現(xiàn)有高效審查方式的研究與實(shí)踐“專(zhuān)利門(mén)”問(wèn)題對(duì)企業(yè)敲響警鐘，研發(fā)有價(jià)值、高含金量的核心技術(shù)才是企業(yè)未來(lái)發(fā)展的正確方向，這對(duì)企業(yè)核心技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)的專(zhuān)利審查工作也提出了時(shí)間維度與質(zhì)量維度的雙重需求，要求在傳統(tǒng)審查工作的基礎(chǔ)上縮短審查周期，并要求保證高質(zhì)量地對(duì)這一類(lèi)專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行審查，以確保企業(yè)核心專(zhuān)利的穩(wěn)定性，并及時(shí)為企業(yè)專(zhuān)利布局提供依據(jù)。而為了滿足不同的社會(huì)需求，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)利局)也在傳統(tǒng)審查方式之外，出臺(tái)了加快審查、集中審查、優(yōu)先審查、巡回審查等日漸豐富的專(zhuān)利審查方式。1 .傳統(tǒng)審查對(duì)于一項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利而言

32、，從其申請(qǐng)到結(jié)案主要包括2個(gè)階段，初步審查階段和實(shí)質(zhì)審查階段，根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的要求，實(shí)質(zhì)審查周期力爭(zhēng)縮短到22個(gè)月，而初步審查周期主要由公開(kāi)時(shí)間決定。中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法第34條規(guī)定，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)收到發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)后，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合本法要求的，自申請(qǐng)日起18個(gè)月，即行公布。國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)可以根據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求早日公布其申請(qǐng)。其中實(shí)質(zhì)審查階段主要由一名審查員進(jìn)行審查。2 .優(yōu)先審查2010年4月，專(zhuān)利局試行專(zhuān)利申請(qǐng)優(yōu)先審查管理辦法，對(duì)涉及綠色技術(shù)和低碳技術(shù)的重大“綠色發(fā)明”專(zhuān)利申請(qǐng)、涉及科技重大專(zhuān)項(xiàng)中的“重要發(fā)明”專(zhuān)利申請(qǐng)以及涉及諸如世博會(huì)等國(guó)家重大事件中產(chǎn)生的需要加快的專(zhuān)利申請(qǐng)予

33、以?xún)?yōu)先審查，目的在于促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)和可持續(xù)發(fā)展，加強(qiáng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的有效實(shí)施，及時(shí)審查對(duì)國(guó)家和公共利益具有重大意義或影響的專(zhuān)利申請(qǐng)，從而有助于在國(guó)內(nèi)外及時(shí)形成專(zhuān)利布局和占領(lǐng)市場(chǎng)。而國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局頒布的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)優(yōu)先審查管理辦法也已于2012年8月1日起正式施行。3 .巡回審查2010年8月，專(zhuān)利局內(nèi)部通過(guò)關(guān)于開(kāi)展實(shí)審巡回審查工作的指導(dǎo)意見(jiàn)，在發(fā)明專(zhuān)利實(shí)質(zhì)審查階段構(gòu)建了巡回審查方式。巡回審查旨在通過(guò)專(zhuān)利審查服務(wù)于創(chuàng)新主體的實(shí)際需要。4 .集中審查2009年，專(zhuān)利局機(jī)械發(fā)明審查部和專(zhuān)利審查協(xié)作北京中心開(kāi)展試點(diǎn)工作，對(duì)集中審查工作的案卷提取與分配、審查質(zhì)量的抽查與檢驗(yàn)以及審查人員

34、的工作量分配等具體實(shí)施方案進(jìn)行了探索研究。2009年8月，審查業(yè)務(wù)管理部出臺(tái)系列申請(qǐng)?zhí)岚皋k法，規(guī)定可以針對(duì)系列申請(qǐng)集中提案，2010年110月，754件專(zhuān)利申請(qǐng)通過(guò)系列申請(qǐng)?zhí)岚高M(jìn)行了集中審查。5 .專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告在上述針對(duì)發(fā)明專(zhuān)利的高效審查模式之外，專(zhuān)利局還可以根據(jù)專(zhuān)利權(quán)人或者利害關(guān)系人的請(qǐng)求，對(duì)已公告授權(quán)的實(shí)用新型專(zhuān)利或外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利進(jìn)行檢索，并就該專(zhuān)利是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的授權(quán)條件進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告不是行政決定，是一種證據(jù)形式或證明文件，當(dāng)人民法院或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)審理、處理專(zhuān)利侵權(quán)糾紛時(shí)，人民法院或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)據(jù)此可以確定是否需要中止相

35、關(guān)程序，一般在上述涉及“程序中止”事務(wù)時(shí)，需要提交專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。四、對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)的幾點(diǎn)建議通過(guò)前面對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)專(zhuān)利問(wèn)題的簡(jiǎn)單介紹和分析可知，多數(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還比較薄弱，如何能夠快速地獲得穩(wěn)定的專(zhuān)利權(quán)，是令每個(gè)企業(yè)都很頭疼的問(wèn)題。筆者試著在現(xiàn)有的審查模式及審查資源的基礎(chǔ)上，從以下幾個(gè)方面對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)釒c(diǎn)建議。1 .提交電子申請(qǐng)電子申請(qǐng)是通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)傳輸并以電子文件形式提出的專(zhuān)利申請(qǐng)，極大地方便了申請(qǐng)人提交專(zhuān)利申請(qǐng)，并能提高專(zhuān)利審批效率，推進(jìn)電子政務(wù)建設(shè)。提交電子申請(qǐng)的專(zhuān)利申請(qǐng)，能夠使申請(qǐng)人與審查員快速進(jìn)行交流，并盡早完成審批流程。2 .利用實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)

36、報(bào)告申請(qǐng)人可以在申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利的同時(shí)就相同的產(chǎn)品申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利。由于實(shí)用新型專(zhuān)利授權(quán)速度很快，在授權(quán)后申請(qǐng)人可以就已授權(quán)的實(shí)用新型提出作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的請(qǐng)求。由此，申請(qǐng)人可以快速得到一份專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，這比發(fā)明專(zhuān)利的實(shí)質(zhì)審查流程快很多，同時(shí)基于審查員給出的對(duì)比文件以及實(shí)用新型權(quán)利要求的專(zhuān)利性分析，并結(jié)合企業(yè)自身的專(zhuān)利戰(zhàn)略計(jì)劃，能夠?qū)υ摪l(fā)明專(zhuān)利的授權(quán)前景、企業(yè)研發(fā)方向和專(zhuān)利布局作出初步的判斷。3 .申請(qǐng)PCT國(guó)際申請(qǐng)對(duì)核心技術(shù)申請(qǐng)PCT國(guó)際申請(qǐng)，申請(qǐng)人可以得到受理局作出的國(guó)際檢索并可提出初步檢索，這樣也可以使申請(qǐng)人提前獲得初步的專(zhuān)利性分析，有利于申請(qǐng)人對(duì)企業(yè)發(fā)展方向作出預(yù)判。并且如果經(jīng)過(guò)檢索，

37、其核心技術(shù)處于國(guó)際領(lǐng)先水平，申請(qǐng)人還可以申請(qǐng)PCT進(jìn)入多個(gè)指定國(guó)，以期在這些指定國(guó)中搶占專(zhuān)利權(quán)，成為企業(yè)走出國(guó)門(mén)的武器之一。4 .利用PPHJ口快審查服務(wù)專(zhuān)利審查高速公路（PatentProsecutionHighway,簡(jiǎn)稱(chēng)PPH,是指當(dāng)首次申請(qǐng)局（OFF）就某件申請(qǐng)的權(quán)利要求作出可獲準(zhǔn)/可授權(quán)決定時(shí)，申請(qǐng)人可就相應(yīng)申請(qǐng)向二次申請(qǐng)局（OSF提出加速審查請(qǐng)求，OSF則可利用OFF的檢索與審查結(jié)果。通過(guò)這種方式，申請(qǐng)人可以更便捷地獲得海外專(zhuān)利授權(quán)，各局之間也可實(shí)現(xiàn)檢索和審查結(jié)果的相互利用。通過(guò)這種方式，可以大幅加快專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)趪?guó)外的專(zhuān)利審查進(jìn)程，幫助申請(qǐng)人早日獲得國(guó)外授權(quán)，搶占專(zhuān)利權(quán)。上述幾點(diǎn)建議

38、都屬于基于現(xiàn)有的審查模式及審查資源而提出的一些“救急”措施，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)考慮，根本上還是需要上市企業(yè)重視技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)，建立企業(yè)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制，并根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品情況構(gòu)建不同類(lèi)型上、下游結(jié)合的立體專(zhuān)利布局等。五、對(duì)專(zhuān)利局進(jìn)行上市企業(yè)核心技術(shù)專(zhuān)利審查的政策建議如前所述，目前越來(lái)越多的自主創(chuàng)新企業(yè)為了更好地發(fā)展而嘗試在創(chuàng)業(yè)板上市，前期工作必然包括對(duì)其核心技術(shù)的專(zhuān)利申請(qǐng)。雖然專(zhuān)利局的專(zhuān)利審查方式日漸豐富，但是還沒(méi)有專(zhuān)門(mén)針對(duì)自主創(chuàng)新企業(yè)核心技術(shù)的專(zhuān)利審查。鑒于此，筆者認(rèn)為，當(dāng)前專(zhuān)利局應(yīng)該對(duì)自主創(chuàng)新企業(yè)核心技術(shù)的專(zhuān)利審查采取更為明確和積極的政策導(dǎo)向。具體來(lái)說(shuō)，為了間接幫助企業(yè)盡早達(dá)到創(chuàng)業(yè)板上市要求，專(zhuān)利

39、局應(yīng)該制定完全公開(kāi)化的自主創(chuàng)新企業(yè)核心技術(shù)申請(qǐng)的加快審查與優(yōu)先審查制度，并從專(zhuān)利申請(qǐng)的公開(kāi)、審查等方面給予一定的政策傾斜。更具體地，筆者嘗試從以下幾個(gè)方面對(duì)此給出政策建議。1 .專(zhuān)利申請(qǐng)對(duì)于自主創(chuàng)新企業(yè)向?qū)＠痔峤坏暮诵募夹g(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)，建議要求申請(qǐng)人除了提交一般專(zhuān)利審核需要的文件之外，還需要在書(shū)面申請(qǐng)中特別注明這是核心專(zhuān)利申請(qǐng)，并要求申請(qǐng)人提供相關(guān)的技術(shù)材料或證據(jù)，為審查員在后續(xù)實(shí)質(zhì)審查工作中快速、準(zhǔn)確地理解技術(shù)方案提供幫助。申請(qǐng)人在提交以上聲明和證明材料之后，其申請(qǐng)自動(dòng)進(jìn)入公開(kāi)前的實(shí)質(zhì)審查與公開(kāi)后的加快審查相結(jié)合的遞進(jìn)式審查方式中進(jìn)行審查。2 .公開(kāi)前的實(shí)質(zhì)審查公開(kāi)前的實(shí)質(zhì)審查，是指申請(qǐng)人在提

40、交發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)，特別請(qǐng)求在發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)公開(kāi)之前即可啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序，專(zhuān)利局依據(jù)其請(qǐng)求，在初審結(jié)束、等待公開(kāi)的期間，啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序，展開(kāi)部分實(shí)質(zhì)審查工作，例如給出檢索報(bào)告，在檢索報(bào)告中列出與本申請(qǐng)最接近的現(xiàn)有技術(shù)，并在該現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上對(duì)本申請(qǐng)是否具有授權(quán)前景給出初步判斷，這與實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)的專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告在內(nèi)容上是相似的，其主要目的是為企業(yè)對(duì)其自身的核心技術(shù)研發(fā)方向提供參考，并對(duì)企業(yè)未來(lái)的專(zhuān)利布局提供一定的依據(jù)，從而為企業(yè)在專(zhuān)利戰(zhàn)場(chǎng)上謀得先機(jī)。當(dāng)然，對(duì)于實(shí)質(zhì)審查中涉及申請(qǐng)公開(kāi)日期要求的內(nèi)容，如涉及引證文件的說(shuō)明書(shū)公開(kāi)充分的判斷，還是需要在申請(qǐng)公開(kāi)后進(jìn)行。3 .公開(kāi)后的加快

41、審查(1)加快審查使得審查周期縮短，審查員提案后12個(gè)月內(nèi)即完成首次結(jié)案。這一審查模式在提高審查效率的同時(shí)，兼顧了溝通的充分與申請(qǐng)人選擇的權(quán)利。在公開(kāi)前的實(shí)質(zhì)審查中作出的檢索報(bào)告，也為在進(jìn)行加快審查的審查員提供了參考。同時(shí)，為了更好地完成加快審查工作，需要申請(qǐng)人也作出一定的配合，例如必須提交電子申請(qǐng)、在1個(gè)月內(nèi)答復(fù)審查意見(jiàn)通知書(shū)、提交同族申請(qǐng)的審查過(guò)程、修改時(shí)提交修改對(duì)照頁(yè)，指明出處并陳述不超范圍的理由、申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)審時(shí)提交現(xiàn)有技術(shù)2篇以上等。(2)為了使企業(yè)未來(lái)可獲得穩(wěn)定的專(zhuān)利權(quán)，筆者建議區(qū)別于對(duì)普通專(zhuān)利進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的單人審查制，在加快審查過(guò)程中建立三人審查小組進(jìn)行審查。因?yàn)閷?zhuān)利審查是一個(gè)很主

42、觀的過(guò)程，由一個(gè)審查員負(fù)責(zé)一件案件的審查，審查意見(jiàn)難免過(guò)于主觀，可能在檢索的時(shí)候出現(xiàn)策略不夠完整、思路有錯(cuò)誤、理解發(fā)明有誤等情況，從而導(dǎo)致檢索結(jié)果不完整或錯(cuò)誤；在撰寫(xiě)通知書(shū)時(shí)不同的審查員對(duì)創(chuàng)造性的判斷及公知常識(shí)的使用方面也會(huì)有很大的不同，審查員主觀個(gè)人因素的影響更大。與專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)的三人合議小組類(lèi)似，三人審查小組應(yīng)當(dāng)包括組長(zhǎng)、主審審查員和參審審查員，其中，組長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)對(duì)案件的審查結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并把握案件的整體走向；主審審查員主要負(fù)責(zé)案件的審查，包括進(jìn)行必要的檢索及通知書(shū)的撰寫(xiě)，以及分析社會(huì)公眾審查的意見(jiàn)(在下一節(jié)中詳述)；參審審查員參與審查、協(xié)助組長(zhǎng)和主審審查員工作，以及定時(shí)收集社會(huì)公眾審查

43、的意見(jiàn)。這樣能有效減少未來(lái)的專(zhuān)利侵權(quán)糾紛等問(wèn)題，從而減少“專(zhuān)利門(mén)”事件的發(fā)生。4 .自主創(chuàng)新企業(yè)專(zhuān)利的公眾審查除了上述公開(kāi)前的實(shí)質(zhì)審查與公開(kāi)后的加快審查相結(jié)合的遞進(jìn)式審查方式，筆者認(rèn)為在進(jìn)行公開(kāi)后的加快審查的同時(shí)，可以對(duì)自主創(chuàng)新企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)開(kāi)展公眾審查，二者并行進(jìn)行。公眾審查包括收集社會(huì)公眾對(duì)企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的看法或意見(jiàn)，并且將公眾審查的意見(jiàn)及時(shí)提供給實(shí)質(zhì)審查小組進(jìn)行參考。公眾審查可以通過(guò)在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的網(wǎng)站上設(shè)立“自主創(chuàng)新企業(yè)專(zhuān)利公眾審查”網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的形式進(jìn)行。評(píng)議的內(nèi)容可包括核心技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)的質(zhì)量如何，是否具備新穎性、創(chuàng)造性，以及提供影響該專(zhuān)利申請(qǐng)新穎性、創(chuàng)造性的對(duì)比文件等。專(zhuān)利局定時(shí)將社

44、會(huì)公眾所提出的意見(jiàn)和建議簡(jiǎn)單分析匯總后，輸入電子審批系統(tǒng)中的申請(qǐng)文件文件夾中，提供給實(shí)質(zhì)審查員進(jìn)仃拳芳。六、結(jié)語(yǔ)目前，越來(lái)越多的企業(yè)因?yàn)閷?zhuān)利問(wèn)題止步IPO,錯(cuò)失融資機(jī)會(huì)。專(zhuān)利局的專(zhuān)利審查制度作為鼓勵(lì)創(chuàng)新、推動(dòng)創(chuàng)新應(yīng)用的重要專(zhuān)利制度，對(duì)此理應(yīng)有所回應(yīng)。對(duì)自主創(chuàng)新企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)建立一套系統(tǒng)、準(zhǔn)確、高效、穩(wěn)定的審查機(jī)制和模式，大幅縮短審查周期，并確保專(zhuān)利審查的高質(zhì)量，是引領(lǐng)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的發(fā)展、甚至在某種程度上是引領(lǐng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇。筆者對(duì)這一類(lèi)申請(qǐng)的審查工作所做的嘗試性研究還很不成熟，甚至有不正確的地方，還望讀者批評(píng)指正。（來(lái)源：中國(guó)專(zhuān)利與商標(biāo)作者：方巖楊嘉享B強(qiáng)王小東陳敏作者單位：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

45、專(zhuān)利局專(zhuān)利審查協(xié)作北京中心電學(xué)部）五、企業(yè)上市過(guò)程中專(zhuān)利管理工作的要點(diǎn)在企業(yè)進(jìn)行上市前的準(zhǔn)備工作中，專(zhuān)利管理方面需要把握好以下要點(diǎn)：（1）企業(yè)上市前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專(zhuān)利分析、專(zhuān)利規(guī)避設(shè)計(jì)、控制專(zhuān)利訴訟風(fēng)險(xiǎn)，并預(yù)先建立專(zhuān)利侵權(quán)處置方案。同時(shí)，需要核查專(zhuān)利權(quán)屬狀況、發(fā)明人資格及獎(jiǎng)金報(bào)酬?duì)顩r，對(duì)于有問(wèn)題的，要及時(shí)予以處理。（2）企業(yè)在制作招股說(shuō)明書(shū)時(shí)，將發(fā)行人及發(fā)行人關(guān)聯(lián)公司的專(zhuān)利權(quán)及專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行梳理，制作清單；然后統(tǒng)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)及專(zhuān)利權(quán)的法律狀態(tài)，務(wù)必做到專(zhuān)利信息的準(zhǔn)確，保證披露的專(zhuān)利為有效的專(zhuān)利申請(qǐng)或?qū)＠麢?quán)。對(duì)于可能對(duì)企業(yè)產(chǎn)生較大影響的專(zhuān)利訴訟，要予以披露。招股說(shuō)明書(shū)中的專(zhuān)利說(shuō)明屬于無(wú)形資產(chǎn)，在制作清單

46、時(shí)披露企業(yè)的專(zhuān)利信息可以起到錦上添花的作用，促進(jìn)了企業(yè)順利上市，有利于企業(yè)的價(jià)值評(píng)估。在招股說(shuō)明書(shū)中的專(zhuān)利信息披露需要注意一下幾點(diǎn)：1）專(zhuān)利信息需要準(zhǔn)確披露，嚴(yán)禁作假和虛報(bào)現(xiàn)象；2）上市過(guò)程中的專(zhuān)利相關(guān)問(wèn)題，如專(zhuān)利法律狀態(tài)變化、無(wú)效、訴訟等糾紛，需要及時(shí)更新披露信息；3）對(duì)已有專(zhuān)利信息的披露要條理清晰，分清主次，將核心技術(shù)的專(zhuān)利作為重點(diǎn)。優(yōu)先進(jìn)行介紹和披露；4）在披露專(zhuān)利信息時(shí)體現(xiàn)專(zhuān)利組合思想，以族群方式將專(zhuān)利作為整體對(duì)象進(jìn)行披露，充分展現(xiàn)企業(yè)實(shí)力。制作招股說(shuō)明書(shū)完畢至正式向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交申報(bào)材料期間，要加強(qiáng)專(zhuān)利申請(qǐng)及專(zhuān)利權(quán)的維護(hù)和狀態(tài)監(jiān)控，并對(duì)招股說(shuō)明書(shū)中的專(zhuān)利信息予以及時(shí)披露；同時(shí)，對(duì)于專(zhuān)

47、利訴訟發(fā)生變化的要及時(shí)更新，對(duì)于新發(fā)生的有可能對(duì)企業(yè)產(chǎn)生較大影響的專(zhuān)利訴訟要及時(shí)披露。在此期間，企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，避免在用專(zhuān)利發(fā)生重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。在企業(yè)上市過(guò)程中，需要注意避免發(fā)生以下行為：1）為了體現(xiàn)自身技術(shù)實(shí)力，上市前不顧專(zhuān)利質(zhì)量，緊急申請(qǐng)一批專(zhuān)利，尤其是以不正當(dāng)?shù)氖侄紊暾?qǐng)專(zhuān)利；2）刻意隱瞞重要的專(zhuān)利訴訟，或者雖然披露了專(zhuān)利訴訟，但刻意使專(zhuān)利訴訟信息不準(zhǔn)確、不完整；3）輕易主動(dòng)發(fā)起專(zhuān)利訴訟，因?yàn)樵谄髽I(yè)上市過(guò)程中若主動(dòng)發(fā)起專(zhuān)利訴訟，往往會(huì)導(dǎo)致對(duì)方采取相應(yīng)措施，例如對(duì)方也反過(guò)來(lái)發(fā)起訴訟或者尋找企業(yè)其他問(wèn)題進(jìn)行反擊，這對(duì)上市過(guò)程中的企業(yè)往往不利。公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前，發(fā)生重

48、要專(zhuān)利事項(xiàng)的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后，修改招股說(shuō)明書(shū)或者作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。六、企業(yè)IPO能否忽視專(zhuān)利問(wèn)題？【編者按】知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)是公司的核心資產(chǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地位決定了公司所處的地位，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)的重要性不言而喻。專(zhuān)利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心更為顯要。也正因如此，擬上市企業(yè)的專(zhuān)利問(wèn)題一直是證監(jiān)會(huì)和廣大股民關(guān)注的重點(diǎn)和焦點(diǎn)，其不僅涉及擬上市企業(yè)的資產(chǎn)完整性，還涉及到企業(yè)的持續(xù)盈利能力和競(jìng)爭(zhēng)能力，從而直接影響著企業(yè)是否能順利上市。從正反面經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，上市企業(yè)必須重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略的運(yùn)用，方能在上市之路上走得順當(dāng)。飛科電器沖刺IPO遭飛利浦起訴專(zhuān)利侵權(quán)上個(gè)月，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露了飛科

49、電器IPO招股說(shuō)明書(shū)，作為國(guó)內(nèi)個(gè)人護(hù)理電器行業(yè)的龍頭企業(yè)，飛科電器近幾年的業(yè)績(jī)表現(xiàn)良好。但它的招股書(shū)一經(jīng)披露，其內(nèi)部存在的研發(fā)投入低、過(guò)度依賴(lài)外包以及專(zhuān)利糾紛等問(wèn)題也一同暴露，成為其未來(lái)發(fā)展的不確定因素。對(duì)于這些疑問(wèn)，新京報(bào)記者試圖聯(lián)系飛科電器品牌負(fù)責(zé)人，但電話始終未有人接聽(tīng)。從招股書(shū)中可知，飛科電器已經(jīng)意識(shí)到自身的短板，打算在IPO擬募集資金7.28億元中拿出2.4億元用于研發(fā)及管理中心項(xiàng)目，以解決核心技術(shù)不足的問(wèn)題。但是，研發(fā)短板能否在短時(shí)間內(nèi)彌補(bǔ)，未來(lái)發(fā)展能否找到更大的突破以應(yīng)對(duì)外資品牌的競(jìng)爭(zhēng)，這些答案都還需時(shí)間驗(yàn)證。公司財(cái)務(wù)總監(jiān)曾空缺半年從股權(quán)結(jié)構(gòu)上看，飛科電器確實(shí)可以稱(chēng)之為“一人獨(dú)資

50、公司”。飛科電器招股書(shū)顯示，公司實(shí)際控制人李丐騰直接持有公司3570萬(wàn)股股份，占公司股份總數(shù)的10%并通過(guò)公司控股股東飛科投資間接控制公司32130萬(wàn)股股份，占公司股份總數(shù)的90%李丐騰是飛科電器創(chuàng)始人，現(xiàn)任公司董事長(zhǎng)、總裁，飛科投資執(zhí)行董事。本次發(fā)行完成后，他直接和間接控制飛科電器的股份會(huì)下降為87.5%,但對(duì)公司仍具有較強(qiáng)的控制力。有分析稱(chēng)，“一人獨(dú)資公司”在擬上市公司中間比較少見(jiàn)，由于一股獨(dú)大，很多內(nèi)部控制難以開(kāi)展，公司治理會(huì)存在隱憂。為進(jìn)一步保證權(quán)力制衡，飛科電器也做了健全公司治理結(jié)構(gòu)的努力。招股書(shū)披露，公司章程約定7名董事中有4名獨(dú)立董事，獨(dú)立董事占據(jù)董事會(huì)的多數(shù)席位，監(jiān)事會(huì)主席由外

51、部專(zhuān)業(yè)人士擔(dān)任。新京報(bào)記者發(fā)現(xiàn)，飛科電器約定的4名獨(dú)立董事中，一人已經(jīng)辭職。約定的3位董事中，除直接控制人李丐騰外，林育娥為李丐騰妻子，現(xiàn)任公司董事、飛科投資總經(jīng)理，金文彩曾任飛科有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、董事，飛科集團(tuán)副總經(jīng)理，現(xiàn)任公司董事、常務(wù)副總裁。值得注意的是，在高層管理人員方面，飛科電器的財(cái)務(wù)總監(jiān)也變動(dòng)頻繁。招股書(shū)顯示，公司原財(cái)務(wù)總監(jiān)夏濱于2013年8月31日從公司離職，職位空缺半年后，到2014年3月9日，胡瑩才接任財(cái)務(wù)總監(jiān)。飛科電器官網(wǎng)顯示，在其人才招聘專(zhuān)欄中，一直掛著招聘財(cái)務(wù)總監(jiān)、人力資源部經(jīng)理等信息。遭飛利浦起訴專(zhuān)利侵權(quán)沖刺上市的前夜，飛科電器還有一樁專(zhuān)利官司懸而未決。2012年8月，飛利浦向深圳市中級(jí)人民法院遞交民事訴訟狀，起訴飛科有限、浙江飛科及公司經(jīng)銷(xiāo)商深圳市新發(fā)利電子貿(mào)易有限公司侵犯原告.9號(hào)發(fā)明專(zhuān)利。飛利浦要求，浙江飛科和飛科有限立即停止侵犯原告發(fā)明專(zhuān)利，停止制造、銷(xiāo)售（包括出口）、許諾銷(xiāo)售侵犯原告專(zhuān)利的剃須刀產(chǎn)品，并銷(xiāo)毀專(zhuān)門(mén)用于生產(chǎn)侵權(quán)產(chǎn)品的設(shè)備和模具，以及銷(xiāo)毀所有庫(kù)存侵權(quán)產(chǎn)品；要求深圳市新發(fā)利電子貿(mào)易有限公司立即停止銷(xiāo)售侵犯原告發(fā)明專(zhuān)利的剃須刀產(chǎn)品。據(jù)了解，截至今年3月31日，案件仍在審理之中。飛科電器稱(chēng)，一旦公司在本案中敗訴，皇家菲利浦的上述訴訟請(qǐng)求可能會(huì)被法院支持，公司