傾銷與反傾銷的歷史起源

1、傾銷自重商主義時(shí)代發(fā)生以來已有數(shù)百年歷史，反傾銷也已有百年歷史，且多次出現(xiàn)傾銷與反傾銷矛盾的激化。本文考察并分析重商主義時(shí)代至兩次世界大戰(zhàn)期間傾銷與反傾銷發(fā)生、發(fā)展的原因和特點(diǎn)，尤其是探尋其中的根本原因，以史喻今。一、重商主義時(shí)代至18世紀(jì)中葉美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Viner（1923）論及傾銷起源時(shí)指出：除去官方大量出口補(bǔ)貼引起的傾銷外，傾銷只是到工業(yè)革命帶來大規(guī)模生產(chǎn)并需要積極尋求更為廣闊的市場時(shí)才流行起來。重商主義時(shí)代的傾銷基本上是在出口補(bǔ)貼下出現(xiàn)并存在的。不過，對(duì)這一時(shí)期傾銷的考察，還應(yīng)注意到當(dāng)時(shí)傾銷的發(fā)源地歐洲，尤其西歐社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，這對(duì)理解傾銷的歷史起因是重要的。亞當(dāng)斯密（1974,

2、中譯本）論及英國獎(jiǎng)勵(lì)出口政策時(shí)指出：商人和制造業(yè)者，賴于這種獎(jiǎng)勵(lì)金，才能在外國市場上以與競爭者同樣低廉或更為低廉的價(jià)格出售他們的貨物，出口量因此增大，貿(mào)易差額變得對(duì)英國有利。亞當(dāng)斯密又指出，由于英國商人和制造業(yè)者在外國市場上不能像在國內(nèi)那樣擁有獨(dú)占權(quán)，因而提供獎(jiǎng)勵(lì)金推動(dòng)出口是最好的辦法。出口獎(jiǎng)勵(lì)金能使過剩的貨物運(yùn)往外國，同時(shí)國內(nèi)那部分貨物的售價(jià)得以提高，這正是商人與制造業(yè)者的利益所在。出口獎(jiǎng)勵(lì)金就這樣往往被濫用來搞許多欺詐行為（亞當(dāng)斯密，1974,中譯本）。這一時(shí)期英國商人和制造業(yè)者為獲取利益，有時(shí)還自行為出口提供獎(jiǎng)勵(lì)。亞當(dāng)斯密說：“我知道，某些行業(yè)的經(jīng)營者，都私下同意從自己的荷包里掏出錢來獎(jiǎng)

3、勵(lì)他們一定部分貨物的輸出。這種方策施行得很順利，雖然大大增加了國產(chǎn)商品，卻仍然能在國內(nèi)市場上使他們貨物的價(jià)格提高一倍以上?！焙茱@然，在產(chǎn)量增加下，只有采取價(jià)格行為才能做到這一點(diǎn)，而這正是本義上的傾銷。就這一時(shí)期出現(xiàn)傾銷的直接原因而言，首先是商人和制造業(yè)者在國內(nèi)擁有一定程度的壟斷；行會(huì)組織和商人公會(huì)的歷史沿襲，也會(huì)提供一定程度壟斷的可能性；尤其地理大發(fā)現(xiàn)后相繼建立起來的商業(yè)公司，憑借從政府獲得的種種特權(quán)，壟斷著對(duì)外貿(mào)易。其次，當(dāng)時(shí)的傾銷得到政府重商主義政策的保護(hù)，在國際市場分割狀態(tài)下，傾銷商不必?fù)?dān)心傾銷品的回流，因而傾銷得以實(shí)現(xiàn)。Wares（1977）在談到重商主義時(shí)代傾銷的目的時(shí)，認(rèn)為在于獲得

4、有利的貿(mào)易順差地位，而不是為了壟斷。這一判斷的前半部分應(yīng)該說是正確的，后半部分卻不盡然。事實(shí)上，當(dāng)時(shí)英國商人和制造業(yè)者通過傾銷打入并占領(lǐng)許多國家（地區(qū)）市場，從西班牙、弗蘭德爾、南德意志、意大利等地市場上把當(dāng)?shù)氐暮推渌麌业母偁帉?duì)手排擠出去，形成了英國商品在這些市場上的壟斷地位。從有關(guān)研究文獻(xiàn)看，當(dāng)時(shí)未見反傾銷記載。這一方面與各國普遍奉行重商主義，對(duì)外國商品的進(jìn)口設(shè)置高關(guān)稅有關(guān)，另一方面與傾銷市場的分布有關(guān)。當(dāng)時(shí)，英國等國廉價(jià)商品的銷售市場主要是這些國家的殖民地，或者如西班牙、葡萄牙等通過殖民掠奪獲得大量金銀沒有實(shí)施重商主義的國家，以及貿(mào)易比較自由的意大利、南德意志等地。!-empirenew

5、s.page-還有兩個(gè)問題值得研究：1.亞當(dāng)斯密只論及英國商人和制造業(yè)者在獎(jiǎng)勵(lì)金下進(jìn)行傾銷的行為。那么，當(dāng)時(shí)其他國家，例如工場手工業(yè)發(fā)展也比較迅速的法國、荷蘭、弗蘭德爾等國家（地區(qū)）的商人和制造業(yè)者是否也進(jìn)行了傾銷？2.重商主義原則要求對(duì)外貿(mào)易多出口并高價(jià)出口，少進(jìn)口并盡可能低價(jià)進(jìn)口。那么為什么英國要以獎(jiǎng)勵(lì)金支持商人和制造業(yè)者低價(jià)出口，商人及制造業(yè)者也會(huì)聯(lián)合起來自掏腰包低價(jià)出口？對(duì)于第一個(gè)問題，似乎可以作出肯定的回答。除英國外，法國等其他西歐國家在這一時(shí)期也實(shí)行了重商主義，并同樣對(duì)出口進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，以便獲得更大的市場和有利的貿(mào)易地位。因此可以推測(cè)，這些國家的商人和制造業(yè)者也會(huì)對(duì)外進(jìn)行傾銷。這一推測(cè)

6、的另一依據(jù)是各國工業(yè)間的競爭和貿(mào)易公司之間的競爭。從前述英、法、荷等國工場手工業(yè)發(fā)展的情況可見，當(dāng)時(shí)西歐各國的工業(yè)總體上具有很大相似性。法國雖然在絲織業(yè)，英國在毛織業(yè)，荷蘭在造船業(yè)居于領(lǐng)先地位，但絲織業(yè)、毛織業(yè)和造船業(yè)在其他一些國家也有相當(dāng)發(fā)展。例如17世紀(jì)雖然英國已是歐洲最大的毛織品生產(chǎn)國，出口也已超過所有競爭對(duì)手（豪斯赫爾，1987,中譯本），但是荷蘭的雷登（Leyden）仍算得上是歐洲毛織業(yè)最大的中心（宋則行、樊亢，1994）。此外，像金屬制品業(yè)、玻璃業(yè)、造紙業(yè)、制陶業(yè)等也都是不少西歐國家的重要手工業(yè)。在各國普遍實(shí)行進(jìn)口高關(guān)稅的情況下，除通過戰(zhàn)爭為商品找市場外，就需要進(jìn)行價(jià)格競爭，通過獎(jiǎng)

7、勵(lì)金進(jìn)行傾銷。對(duì)于商人和制造業(yè)者，能有效地排擠競爭對(duì)手，占領(lǐng)和擴(kuò)大市場，其利潤損失從政府出口獎(jiǎng)勵(lì)金和國內(nèi)高價(jià)得到補(bǔ)償，而且從長遠(yuǎn)看，也將從市場壟斷得到補(bǔ)償。對(duì)于國家，則能刺激本國工場手工業(yè)發(fā)展，獲得有利貿(mào)易地位，從而達(dá)到重商主義政策的目的。其他國家同樣如此。當(dāng)時(shí)西歐各國都擁有特許貿(mào)易公司，這些公司雖然壟斷著本國對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)，但在充滿競爭的國際市場上，不僅相互之間競爭，而且還要與獨(dú)立的船商競爭(赫德遜，1995,中譯本)。這種競爭也主要是價(jià)格競爭。這樣，第二個(gè)問題可以說也找到了答案。二、18世紀(jì)下葉至19世紀(jì)70年代這個(gè)時(shí)期以工業(yè)革命興起而著稱于史。英國從18世紀(jì)60年代，法國、美國、德國以及

8、其他歐洲一些國家自19世紀(jì)30年代起先后發(fā)生工業(yè)革命；俄國和日本在19世紀(jì)60年代后也開展了工業(yè)革命。作為先驅(qū)的英國工業(yè)在長達(dá)幾十年時(shí)間里一直處于其他國家無可比擬的競爭優(yōu)勢(shì)地位，這一地位直到19世紀(jì)后期，隨著法、德、美等國工業(yè)革命的完成才逐漸削弱。與上述變化相應(yīng)地，國際傾銷與反傾銷也經(jīng)歷了類似的過程，即該時(shí)期大部分時(shí)間里，英國幾乎是惟一的傾銷國(Wares,1977);直到19世紀(jì)六七十年代，美、德等國也開始對(duì)外進(jìn)行傾銷。這一時(shí)期英國幾乎是惟一的傾銷國。這主要是由于當(dāng)時(shí)提出的指控基本上都是針對(duì)英國。18世紀(jì)后期，獨(dú)立不久的美國就指責(zé)英國以出口補(bǔ)貼或由生產(chǎn)者聯(lián)盟提供的非官方補(bǔ)貼在美國進(jìn)行傾銷，排

9、擠當(dāng)?shù)氐男屡d工業(yè)和競爭對(duì)手。A漢密爾頓關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告(1791年)就涉及英國帆蓬布和亞麻布的傾銷。英美根特條約簽訂不久，美國又指控英國制造商故意在美國傾銷商品，企圖摧毀美國在戰(zhàn)爭中發(fā)展起來的工業(yè)(Viner,1923)。在歐洲，拿破侖戰(zhàn)敗，大陸封鎖政策破產(chǎn)后，英國以傾銷價(jià)格將其工業(yè)產(chǎn)品拋售到大陸，使法、德等大陸國家的工業(yè)遇到極大的困難(豪斯赫爾，1987,中譯本)。此外，英國在印度、南美、東亞地區(qū)也繼續(xù)傾銷工業(yè)品。!-empirenews.page-這一時(shí)期以英國為代表的傾銷活動(dòng)具有以下特點(diǎn)：1.除傳統(tǒng)產(chǎn)品外，新興工業(yè)的產(chǎn)品一一鐵和棉織品等進(jìn)入傾銷行列。例如，拿破侖戰(zhàn)爭后，英國向法國等大陸國

10、家大量傾銷鐵，幾乎徹底毀滅了法國的鐵工廠(奇波拉，19881991)。又如19世紀(jì)初，英國棉布服裝制衣業(yè)主指責(zé)蘭開夏(Lancashire)紡紗業(yè)主對(duì)外廉價(jià)傾銷紗線，使之處于不利的競爭地位(Viner,1923)。值得注意的是，這兩個(gè)行業(yè)在英國是已經(jīng)采用大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)，并且在國內(nèi)市場上已擁有一定壟斷地位。2.由于上述原因，傾銷已經(jīng)作為壟斷定價(jià)的策略出現(xiàn)了。進(jìn)入19世紀(jì)，歐美各國逐步減少公開的直接出口補(bǔ)貼，因此，比起重商主義時(shí)代，國際市場上的競爭越易反映各國工業(yè)的競爭實(shí)力，也為具有大規(guī)模生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)和一定壟斷地位的廠商或廠商聯(lián)盟提供壟斷定價(jià)的機(jī)會(huì)。壟斷定價(jià)下的傾銷，已不僅僅是為國家爭取有利的貿(mào)易地位

11、，而是明顯帶有廠商排擠競爭對(duì)手，以便占領(lǐng)或鞏固其銷售市場的動(dòng)機(jī)。例如，19世紀(jì)初，法國毛織業(yè)主三次試圖用安哥拉羊毛生產(chǎn)毛織1234下一頁品都失敗了，因?yàn)楫a(chǎn)品在市場上一出現(xiàn)，英國紡織業(yè)主便降價(jià)20%-25%使競爭成為不可能(Viner,1923)。這也是典型的“壟斷化”傾銷，使得后來的生產(chǎn)者無法進(jìn)行規(guī)模生產(chǎn)，形成競爭。3.這一時(shí)期總體上還是自由競爭時(shí)期，傾銷還不是廠商定價(jià)策略的一部分。從當(dāng)時(shí)情況看，英國廠商由于工業(yè)革命的先行優(yōu)勢(shì)，尚未遇到其他國家廠商的有力挑戰(zhàn)；規(guī)模生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)和價(jià)格優(yōu)勢(shì)能夠支持英國廠商在國際競爭中的地位，無須求助更低的出口價(jià)格(Viner,1923),傾銷還沒有成為國際競爭所需依賴

12、的重要手段。事實(shí)上，隨著英國19世紀(jì)中葉實(shí)行自由貿(mào)易，以及歐美其他國家制造業(yè)的大規(guī)模發(fā)展，國際上對(duì)英國傾銷的指責(zé)相對(duì)減少，轉(zhuǎn)而指向美、德等后起工業(yè)國的廠商。三、19世紀(jì)70年代至一次大戰(zhàn)這一時(shí)期不僅是工業(yè)化發(fā)展史上第二個(gè)高潮時(shí)期，也是資本主義歷史上從自由競爭階段過渡到壟斷階段的時(shí)期，同時(shí)還是國際貿(mào)易史上保護(hù)主義盛行的時(shí)期。它們交織在一起，推動(dòng)形成了空前的傾銷與反傾銷矛盾發(fā)展的第一個(gè)高峰。工業(yè)生產(chǎn)的迅猛擴(kuò)張和不平衡發(fā)展、壟斷組織的普遍出現(xiàn)和存在、盛行于工業(yè)國家之間的高關(guān)稅保護(hù)，以及對(duì)產(chǎn)品銷售市場的爭奪，歷史地為國際傾銷的盛行創(chuàng)造了條件。傾銷在這一時(shí)期的國際貿(mào)易中達(dá)到了空前的程度。正是從這一時(shí)期開

13、始，傾銷成為國際社會(huì)普遍關(guān)注的貿(mào)易問題。一些國家開始制定本國的反傾銷法。不久以后，國際聯(lián)盟也專門就傾銷問題尋求解決辦法，為后來關(guān)貿(mào)總協(xié)定提供了前車之鑒。同時(shí)，傾銷問題也日益受到學(xué)者們的注意，他們針對(duì)這一時(shí)期的傾銷問題開始了比較專門和系統(tǒng)的研究，Viner即是其中的一個(gè)代表。這一時(shí)期的傾銷具有下述的特點(diǎn)。1.進(jìn)行傾銷的國家顯著增多。以往歷史時(shí)期，英國幾乎是惟一的傾銷國；到了這一時(shí)期，卷入傾銷的國家驟然增多。受到傾銷指責(zé)的國家，除英國外，還幾乎包括當(dāng)時(shí)所有進(jìn)入工業(yè)化的國家，例如德國、比利時(shí)、法國、奧地利、西班牙、意大利、俄羅斯、波蘭、美國、加拿大以及日本等等。其中，尤以美國和德國受到的指責(zé)最多。!

14、-empirenews.page-德國統(tǒng)一后，經(jīng)濟(jì)得到迅速發(fā)展，不僅在鋼鐵、煤炭、機(jī)械等行業(yè)逐漸取得優(yōu)勢(shì)地位或大大縮小了與英國等國的差距，而且在化學(xué)（特別是有機(jī)化學(xué)）、電力、電氣、汽車等新興工業(yè)迅速確立起自己的優(yōu)勢(shì)。這一時(shí)期德國工業(yè)生產(chǎn)能力過度擴(kuò)張，很多產(chǎn)品需要通過大量出口來保持充分開工。當(dāng)時(shí)的德國仍由容克地主和資產(chǎn)階級(jí)聯(lián)盟統(tǒng)治，封建殘余嚴(yán)重，國內(nèi)市場的進(jìn)一步統(tǒng)一和擴(kuò)大受到阻礙；同時(shí)又缺少英、法等國擁有的海外有利的銷售市場，爭奪海外銷售市場對(duì)于德國顯得特別迫切，而在海外市場上德國又必須面對(duì)并克服英、法等國以及同時(shí)興起的美國等國的競爭。因此，傾銷便成為德國具有一定必然性的選擇。德國的傾銷不僅劇烈

15、，而且傾銷涉及的商品范圍也比其他國家都大（Viner,1923）。美國雖然成為頭號(hào)工業(yè)強(qiáng)國，但由于國內(nèi)市場比其他國家更大，這一時(shí)期工業(yè)的發(fā)展還是以國內(nèi)市場為主，對(duì)外貿(mào)易的依存度相對(duì)較小。出口占國民生產(chǎn)總值的比重，整個(gè)歐洲的平均水平由18701880年的11.7%提高到1913年的14.0%;美國的這一比例，18691873年為6.2%,19121916年為7.6%（宋則行、樊亢，1994）。不過，美國這一時(shí)期發(fā)展迅速的鋼鐵、機(jī)器制造、石油及石化等行業(yè)，其產(chǎn)品也需要尋找國際市場。而在國外市場上，美國產(chǎn)品面臨英、德等國的競爭，也需要進(jìn)行傾銷。這一時(shí)期對(duì)英國傾銷的指責(zé)相對(duì)少了一些。其原因在于：美、德

16、逐漸成為了傾銷大戶；英國工業(yè)競爭力雖然相對(duì)下降，但其憑借原有的工業(yè)基礎(chǔ)、航運(yùn)能力、廉價(jià)原料和初級(jí)產(chǎn)品來源，以及有利的國際金融中心地位，尚能以比正常低的價(jià)格對(duì)外出口；同后起的美、德等國相比，英國工業(yè)的壟斷程度也比較低。盡管面對(duì)日趨激烈的國際競爭，英國國內(nèi)已經(jīng)出現(xiàn)要求轉(zhuǎn)向“公平貿(mào)易”的保護(hù)主義呼聲，但當(dāng)時(shí)仍在實(shí)行自由貿(mào)易政策。當(dāng)然，英國廠商的傾銷也并沒有停止。2.傾銷產(chǎn)品的范圍明顯擴(kuò)大，同類產(chǎn)品的傾銷國顯著增多。以往時(shí)期，英國等受到指責(zé)的傾銷產(chǎn)品主要有棉紗、棉麻毛織品、鋼鐵、五金器具等。這一時(shí)期，傾銷產(chǎn)品幾乎涉及當(dāng)時(shí)各個(gè)工業(yè)部門。按國家排列：德國的鋼鐵（預(yù)制品、成品一一下同）、化學(xué)品（堿、酸、染料

17、、苯胺油）、煤、焦炭、五金制品（釘、刃具）等等；比利時(shí)的鋼鐵、煤、水泥、平板玻璃、罐裝蔬菜、陶器等；法國的鋼鐵、棉麻絲織品、棉紗、煤、五金制品、玻璃制品等；奧地利的金屬釘、陶瓷、鋼鐵、棉織品、石油品等；俄國的鋼鐵、石油品；西班牙、意大利的棉紡織品；加拿大的鋼鐵（鐵軌等）、皮革、木材、面粉等；日本的棉紗、棉織品；英國除前面提到的產(chǎn)品外，還涉及紡織機(jī)械等機(jī)器和鹽、堿等；美國的鋼鐵、五金制品、棉制品、重化產(chǎn)品（石油提煉品），以及一些特色制成品，甚至包括得到專利和商標(biāo)保護(hù)的產(chǎn)品如縫紉機(jī)、剃刀、打字機(jī)、手表、自來水筆等。以上僅是有記錄的情況（Viner,1923）。從上述也可以看到：（1）一些重要部門（

18、鋼鐵、煤炭、紡織、五金等）產(chǎn)品幾乎成為各國共同傾銷的產(chǎn)品。這既反映這些國家的工業(yè)化道路大致相同，也反映這些部門生產(chǎn)的競爭優(yōu)勢(shì)在發(fā)生轉(zhuǎn)移。（2）上述產(chǎn)品分布反映了各國工業(yè)獨(dú)特的競爭優(yōu)勢(shì)（如德國的化學(xué)品；美國的重化產(chǎn)品；英國、美國的機(jī)器），以及各國的資源稟賦（如美、俄等國的石油品；加拿大的資源品）。這也說明，傾銷品通常是出口國（企業(yè)）具有某方面競爭優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，通過傾銷可以利用國際市場來發(fā)展或強(qiáng)化其競爭優(yōu)勢(shì)。（3）各國不同的產(chǎn)品層次也反映了它們的工業(yè)化進(jìn)程（相對(duì)落后的日本、西班牙、意大利以紡織品等為主，加拿大以初級(jí)產(chǎn)品為主；而美、德、英等國以更高等級(jí)部門的產(chǎn)品為主)。!-empirenews.pag

19、e-3.傾銷已成為壟斷廠商定價(jià)策略的組成部分。應(yīng)該指出，當(dāng)時(shí)壟斷組織對(duì)外傾銷的目的：一方面在于憑借高關(guān)稅壁壘的保護(hù)，竭力維持國內(nèi)高價(jià)，獲取高額壟斷利潤；另一方面通過“額外”產(chǎn)量的對(duì)外傾銷來保持充分開工，并盡可能地占領(lǐng)海外市場。為了維護(hù)國內(nèi)高價(jià)，壟斷組織強(qiáng)制性地把本行業(yè)的廠商盡量納為成員，并對(duì)其銷量和價(jià)格進(jìn)行控制。這種做法在德國尤其盛行。在壟斷程度較高的行業(yè)，卡特爾控制了成員廠商的出口權(quán)，不論出口與否，所有成員廠商都必須接受同樣的國內(nèi)價(jià)格，剩余產(chǎn)量要求出口。在壟斷程度較低的行業(yè)，雖然出口權(quán)一般還由成員廠商掌握，但當(dāng)需要出口的產(chǎn)品數(shù)量顯然超過按國內(nèi)價(jià)格所能出口的數(shù)量時(shí)，卡特爾就會(huì)向他們施加壓力，強(qiáng)

20、制成員廠商出口其產(chǎn)量的一定比例，或?qū)ζ鋰鴥?nèi)銷量設(shè)限；當(dāng)協(xié)議發(fā)生困難時(shí)，卡特爾就會(huì)把出口權(quán)從私人廠商那里轉(zhuǎn)移到卡特爾支持的中心出口機(jī)構(gòu)。為了平衡利益，卡特爾還往往建立起出口補(bǔ)貼制度，按成員廠商占本行業(yè)的出口比例予以補(bǔ)貼，補(bǔ)貼的基金由卡特爾向所有成員按其生產(chǎn)能力或正常產(chǎn)量在行業(yè)產(chǎn)量中所占比例收取。為使補(bǔ)貼制度能夠適應(yīng)國內(nèi)國外價(jià)格的變動(dòng)，卡特爾一般預(yù)先確定補(bǔ)貼數(shù)額，足以使出口達(dá)到期望的規(guī)模?？傊ㄌ貭柼峁┝诉@樣的機(jī)制：通過對(duì)成員廠商銷量和價(jià)格的控制，維護(hù)國內(nèi)高價(jià)，支持出口傾銷，同時(shí)把出口傾銷的利益和負(fù)擔(dān)均攤給成員廠商(Viner,1923)。其他國家的壟斷組織在具體做法上雖然有所不同，但大體上與德

21、國相似。美國的情況相對(duì)比較特殊。這一時(shí)期初期，美國的壟斷組織(托拉斯等)曾一度以通過理事會(huì)控制所屬成員公司股票的辦法壟斷對(duì)外貿(mào)易，也進(jìn)行了傾銷。1890年，美國國會(huì)通過了謝爾曼反托拉斯法，宣布以上述形式組織起來的托拉斯為非法，強(qiáng)制解散了美孚石油、紐約制糖等當(dāng)時(shí)最大上一頁1234下一頁的一些托拉斯。于是各托拉斯組織紛紛改組為控股公司，以持股形式控制許多股份公司。這僅是從形式上順從了反托拉斯法的規(guī)定，并沒有性質(zhì)上的改變。傾銷發(fā)生在美國大多數(shù)重要的制造業(yè)，尤其是大宗產(chǎn)品的制造業(yè)中，涉及數(shù)百種產(chǎn)品，在美國對(duì)外貿(mào)易中占有很大比重。持續(xù)傾銷者通常都是控制全美總產(chǎn)量很大份額，因而能夠控制國內(nèi)市場的康采恩公司

22、，例如美國鋼鐵公司、標(biāo)準(zhǔn)石油公司、聯(lián)合收割機(jī)公司等。美國工業(yè)委員會(huì)19001901年就出口價(jià)格對(duì)2000個(gè)康采恩進(jìn)行調(diào)查，其中416個(gè)作了回答，75個(gè)承認(rèn)出口價(jià)格低于國內(nèi)價(jià)格。對(duì)此，Viner(1923)推測(cè)認(rèn)為，未作回答的康采恩有許多進(jìn)行了傾銷；進(jìn)行傾銷的康采恩中，回答的少于不回答的，大多數(shù)高度壟斷的康采恩沒有作出回答；即使那些回答說未進(jìn)行傾銷的，也只是表面上的否認(rèn)。各國壟斷組織，尤其中間產(chǎn)品壟斷組織的對(duì)外傾銷，由于損害了利用其產(chǎn)品生產(chǎn)制成品的相關(guān)行業(yè)廠商的利益，而受到后者的強(qiáng)烈反對(duì)。這種情況典型地發(fā)生在鋼鐵、煤炭、紡織等行業(yè)中。例如，棉紡業(yè)對(duì)外傾銷棉紗會(huì)受到棉織業(yè)廠商的指責(zé)，認(rèn)為這使得它們

23、在與外國同行業(yè)廠商競爭中處于不利的高成本地位。同樣理由，鋼業(yè)、鐵業(yè)對(duì)生鐵的傾銷，鋼鐵業(yè)、紡織業(yè)等對(duì)煤、焦炭的傾銷，鋼具業(yè)，機(jī)器制造業(yè)、農(nóng)機(jī)和汽車制造業(yè)、造船業(yè)等對(duì)鋼鐵的傾銷，制釘業(yè)對(duì)金屬絲的傾銷等發(fā)出了指責(zé)。因而，受到指責(zé)的壟斷組織為減輕所受壓力或避免受到政府干預(yù)，往往會(huì)按從加工到出口各個(gè)環(huán)節(jié)向下游行業(yè)的壟斷組織提供一定的價(jià)格折扣或補(bǔ)貼。例如在德國，1902年，由煤、焦炭、生鐵、鋼材等卡特爾建立了一個(gè)出口補(bǔ)貼清算處，檢查下游行業(yè)加工和出口的證據(jù)，并以此向后者提供補(bǔ)貼。這也是壟斷資本內(nèi)部生產(chǎn)關(guān)系的一種調(diào)節(jié)。!-empirenews.page-4.掠奪性傾銷仍然發(fā)生。這一時(shí)期受到掠奪性傾銷指責(zé)的主

24、要是德國，針對(duì)美國的也不少。德國壟斷組織在出口中大幅削價(jià)以擠垮競爭者，使之在價(jià)格、市場方面納入其支配的范圍。尤其是德國相對(duì)于其他國家占有顯著優(yōu)勢(shì)的化學(xué)工業(yè)，德國在美國等國市場上進(jìn)行苯胺油、草酸、水楊酸、染料等化學(xué)品的掠奪性傾銷，目的在于擠垮處于劣勢(shì)地位的當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)競爭者，以建立世界性壟斷(Viner,1923)。這是可信的。當(dāng)時(shí)德國的化學(xué)工業(yè)在世界上處于首屈一指的優(yōu)勢(shì)地位。以化學(xué)染料為例，一戰(zhàn)前德國占世界產(chǎn)量的3/4,并且通過技術(shù)專利等手段還控制著其他國家染料生產(chǎn)的一半，對(duì)另一半的生產(chǎn)也能施加影響。形成對(duì)照的是，當(dāng)時(shí)美國染料工業(yè)不發(fā)達(dá)，本國生產(chǎn)的染料僅能滿足其需求的1/10,并且還依賴于德國的中

25、間產(chǎn)品(Wares,1977)。德國壟斷者在這種優(yōu)勢(shì)下進(jìn)行掠奪傾銷，令人想到前一時(shí)期英國也曾掠奪性地傾銷鋼鐵、紡織品，擠垮競爭對(duì)手。5.在許多國家，傾銷得到了國家的鼓勵(lì)，至少得到了默許。國家的鼓勵(lì)，除了以高關(guān)稅壁壘保護(hù)壟斷組織的國內(nèi)市場外，還體現(xiàn)在兩個(gè)方面：(1)經(jīng)過20世紀(jì)60年代自由貿(mào)易運(yùn)動(dòng)以及有關(guān)的國際協(xié)議制約下，官方出口補(bǔ)貼已大為減少，并且更多地采取了隱蔽的、間接的形式，其主要方式是在出口退稅中，退稅額大于進(jìn)口時(shí)所征的稅額，或在出口退稅中給予各種變通方便(Viner,1923);(2)傾銷受到官方或半官方的公開贊許。例如1880年，美國國務(wù)卿Evarts就建議棉制品廠商通過出口傾銷以在

26、國外市場建立貿(mào)易聯(lián)系(Viner,1923)。又如，1902年，德國國會(huì)指定了一個(gè)委員會(huì)，就卡特爾管理以及傾銷對(duì)本國工業(yè)可能造成的損害問題進(jìn)行調(diào)查，但該委員會(huì)最后建議不對(duì)卡特爾進(jìn)行干預(yù)，因?yàn)樗鼈兊某隹趦A銷證明對(duì)德國是有利的(Viner,1923)。再如，1906年，美國共和黨政府在制造業(yè)存在大規(guī)模持續(xù)傾銷的情況下，公開宣稱：如果增加出口從而能擴(kuò)大生產(chǎn)、增加就業(yè)、提高工資，對(duì)于每個(gè)制造業(yè)者是光榮的。美國政府偶爾也反對(duì)本國康采恩傾銷，但所反對(duì)的是國內(nèi)高價(jià)而不是出口低價(jià)(Viner,1923)。再來看這一時(shí)期反傾銷方面的情況。由前述可見，這一時(shí)期各主要工業(yè)國家的壟斷組織普遍進(jìn)行持續(xù)傾銷，并且彼此為主

27、要的傾銷市場。不過，卻未見有它們彼此間專門的反傾銷行動(dòng)的記錄，至少這一時(shí)期還沒有一個(gè)主要工業(yè)國家進(jìn)行反傾銷立法。這里的原因，可能首先在于：除英國外，工業(yè)革命在歐美幾乎同時(shí)興起，它們的工業(yè)化進(jìn)程處在大致相當(dāng)?shù)乃缴希舜碎g吸收工業(yè)品的能力也基本上同步提高；同時(shí)，它們既擁有各自的優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)部門，也還存在較明顯的劣勢(shì)部門，而這些部門對(duì)于國民經(jīng)濟(jì)和工業(yè)化的進(jìn)一步發(fā)展來說又屬于基本部門，其產(chǎn)品往往是基本的投入品或消費(fèi)品，它們?cè)谶@些產(chǎn)品上彼此互有需求，單方面的行動(dòng)可能導(dǎo)致對(duì)等報(bào)復(fù)，本國生產(chǎn)或消費(fèi)會(huì)受到較大的影響。其次，當(dāng)時(shí)各國的關(guān)稅水平都已很高，而且多次競相上浮，或者根據(jù)實(shí)際情況機(jī)動(dòng)地運(yùn)用從價(jià)稅、從量稅或附

28、加稅，事實(shí)上也起到了征收反傾銷稅的作用。形成對(duì)照的是這些工業(yè)國家的附屬國的反應(yīng)。主要工業(yè)國家在相互爭奪對(duì)方國內(nèi)市場的同時(shí)，也在其他國際市場，包括各自殖民地或附屬國市場上展開激烈爭奪。例如美、英、德在拉美，美、英在加拿大、澳大利亞，德、英、法在非洲、中歐和東歐，美、英、日在中國、印度、東南亞等市場的爭奪。這些附屬國仍然是工業(yè)國的原料和初級(jí)產(chǎn)品供應(yīng)來源，同時(shí)也已開始發(fā)展自己獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)。工業(yè)國的傾銷顯然有損它們獨(dú)立經(jīng)濟(jì)的形成與發(fā)展，因而正是這些國家率先針對(duì)進(jìn)口傾銷作出反應(yīng)。這些附屬國的反傾銷行動(dòng)也可能是由于受到宗主國某種程度的慫恿。1914年以前，世界上通過了反傾銷立法的只有4個(gè)國家，即加拿大、澳大

29、利亞、新西蘭和南非聯(lián)邦，它們當(dāng)時(shí)都是英國的附屬國，即所謂的“自治領(lǐng)”。其中，力口、澳、新三國的立法主要針對(duì)美國的傾銷，南非主要針對(duì)德國和其他一些歐洲工業(yè)國的傾銷，涉及的產(chǎn)品主要有棉紡織品、機(jī)器和鋼鐵等。上述四國這些產(chǎn)品的本地生產(chǎn)當(dāng)時(shí)并不能滿足需要。這一方面反映了美、德等國壟斷組織傾銷范圍之大；另一方面，如考慮英國對(duì)這4個(gè)國家的宗主國地位，也反映了英國與新興的美、德之間對(duì)國際市場的爭奪與反爭奪。!-empirenews.page-四、兩次大戰(zhàn)之間時(shí)期從第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束到第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)的21年間，世界經(jīng)濟(jì)尤其是主要資本主義工業(yè)國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷盡波折。繼一戰(zhàn)結(jié)束初期的經(jīng)濟(jì)混亂后，先后發(fā)生了19

30、201921年、19291933年以及19371938年三次世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。除20世紀(jì)20年代兩次危機(jī)之間有一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的發(fā)展期外，這一時(shí)期危機(jī)和蕭條年份居多，市場爭奪更為激烈，傾銷與反傾銷的矛盾也日久彌堅(jiān)。一戰(zhàn)剛結(jié)束時(shí)，各資本主義國家著手放寬戰(zhàn)時(shí)實(shí)行的對(duì)外貿(mào)易限制。但19201921年經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)和國際貿(mào)易的下降，使各國又恢復(fù)或保持了貿(mào)易限制。這一時(shí)期的貿(mào)易保護(hù)主義主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：(1)各國爭相提高關(guān)稅。1921年，英國實(shí)行保護(hù)工業(yè)法，對(duì)一些重要工業(yè)制成品(光學(xué)器械、各種化學(xué)品等)規(guī)定高額進(jìn)口關(guān)稅；其他歐洲國家以及印度、澳大利亞等國也紛紛提高進(jìn)口稅率。1922年，美國實(shí)行“競爭性關(guān)稅”

31、，農(nóng)產(chǎn)品和原料平均稅率達(dá)38.10%,其他商品為31.02%。20世紀(jì)30年代的危機(jī)與蕭條再次導(dǎo)致關(guān)稅戰(zhàn)升級(jí)。1930年5月，美國國會(huì)通過法令，提高了890種商品的進(jìn)口關(guān)稅，使上述兩大類產(chǎn)品的平均稅率分別升至48.92%和34.3%o這一行動(dòng)立即受到其他國家抗議，共有45個(gè)國家先后提高了關(guān)稅，對(duì)美國進(jìn)行報(bào)復(fù)；而美國在1931年底到1932年初，又先后頒布法令，對(duì)一些進(jìn)口商品征收10唳100%勺關(guān)稅。在這種背景下，英國也終于放棄了自由貿(mào)易原則，從1931年起，在放棄金本位制的同時(shí)，轉(zhuǎn)而推行全面的高關(guān)稅保護(hù)政策。1930年，英國83%的上一頁1234下一頁進(jìn)口商品仍然免稅，繳稅商品僅為17%但到1

32、934年，后一個(gè)比例達(dá)到75%（宋則行、樊亢，1994）。（2）除關(guān)稅外，對(duì)進(jìn)口商品的數(shù)量限制也開始普遍流行，限制措施包括進(jìn)口配額制、許可證制；禁止一些商品的進(jìn)出口，以及外匯限制等等。自動(dòng)出口限制（VER9、有秩序銷售（OMAS也就是在這個(gè)時(shí)期出現(xiàn)的。在背景下，傾銷與反傾銷斗爭仍然激烈存在。但與前一時(shí)期相比，又有不同的特點(diǎn)，并且20世紀(jì)20年代和30年代也有所不同。就傾銷方面來看，這一時(shí)期的形式和性質(zhì)比前一時(shí)期更為多樣化。戰(zhàn)后初期以及20年代，仍然以卡特爾傾銷為主。例如英國托拉斯委員會(huì)1919年的一份報(bào)告指出，英國許多“生產(chǎn)者同盟”亦即卡特爾代表達(dá)成一項(xiàng)總體協(xié)議，相互維護(hù)利益，使各業(yè)卡特爾足以

33、強(qiáng)大，從而控制和維持國內(nèi)價(jià)格，同時(shí)即使有虧損也要通過低價(jià)出口來擴(kuò)大產(chǎn)量（Viner,1923）。當(dāng)時(shí)卡特爾的傾銷也帶有更為明顯的掠奪色彩。再如英國，堿業(yè)同盟還在戰(zhàn)時(shí)就同南美進(jìn)口商簽約，共同獨(dú)占和控制苛性蘇打的貿(mào)易業(yè)務(wù)，以便一旦戰(zhàn)時(shí)禁令取消，就能把美國公司從南美市場趕出去；英國的漆布辛迪加、亞麻油氈辛迪加在戰(zhàn)后初期也在土耳其大量傾銷，目的是把比利時(shí)和法國的商人排擠出土耳其市場。又如日本，成為這一時(shí)期的主要傾銷國之一，其商品到處廉價(jià)傾銷，猛烈沖擊了世界市場。尤其是紡織品，由于工資成本很低，是日本當(dāng)時(shí)具有很強(qiáng)競爭力的行業(yè)，日本紡織業(yè)對(duì)美國、印度（英國最重要的紡織品出口市場）、中國等國家和地區(qū)進(jìn)行大規(guī)

34、模傾銷，排擠美、英以及當(dāng)?shù)氐母偁帉?duì)手。戰(zhàn)后初期，由于戰(zhàn)爭期間成長起來的生產(chǎn)能力未及時(shí)調(diào)整，積壓剩余貨物，也由于消費(fèi)能力還比較低下，因而美國以及英國等一些歐洲國家傾銷的相當(dāng)一部分是積壓下來的商品。!-empirenews.page-20世紀(jì)20年代末和30年代，由于危機(jī)頻繁發(fā)生，蕭條持續(xù)存在，傾銷也更為頻繁地發(fā)生，在表現(xiàn)形式也有新的變化。除上述20年代的傾銷情形繼續(xù)存在外，還表現(xiàn)在：1.比起前一時(shí)期，私人廠商或卡特爾的對(duì)外出口得到了國家更為積極的支持，采取的措施有國家擔(dān)保信貸、直接提供出口信貸（包括買方信貸和賣方信貸），給予直接的出口補(bǔ)貼，以及向出口商提供國內(nèi)稅收方面的優(yōu)惠等等。國家的這些鼓勵(lì)措

35、施助長了卡特爾對(duì)外傾銷。例如德國，在政府補(bǔ)助下，1930年，外銷的煤炭比其國內(nèi)價(jià)格低30%向荷蘭傾銷的水泥彳第各只及國內(nèi)的1/3;1931年，政府又給外銷的棵麥每50公斤補(bǔ)助4馬克，支持了傾銷（宋則行、樊亢，1994）。國家對(duì)卡特爾傾銷的支持，還表現(xiàn)在對(duì)本國出口傾銷的管理。例如1934年3月，日本政府修訂出口商會(huì)法，加強(qiáng)對(duì)傾銷的管理，主要目的在于防止出口商之間的競爭性傾銷。2.20世紀(jì)30年代，主要工業(yè)國家，尤其以英、法等老牌殖民國家為首，同各自的殖民地、附屬國組成貨幣和貿(mào)易集團(tuán)，從后者那里繼續(xù)獲取廉價(jià)的原料和初級(jí)產(chǎn)品，同時(shí)也使其成為自己商品銷售（包括傾銷）的市場。在這種集團(tuán)化過程中，德國的做

36、法又頗具“特色”。作為戰(zhàn)敗國，德國當(dāng)時(shí)已失去了本來就不多的殖民地。為滿足對(duì)原料、初級(jí)產(chǎn)品的需求，同時(shí)又因缺少外匯，德國利用日益增強(qiáng)的實(shí)力地位（20世紀(jì)30年代初，德國工業(yè)和對(duì)外貿(mào)易在資本主義世界重又回升到第三位，30年代后期，又僅次于美國，重居第二位）以及傳統(tǒng)的市場聯(lián)系，從1937年起，先后與中東歐、中東和南美許多國家簽訂雙邊易貨貿(mào)易協(xié)定，實(shí)行“劃撥清算制度”，即非現(xiàn)金結(jié)算制度，獲取這些國家的戰(zhàn)略原料（石油、有色金屬、鋁土、木材等）以及農(nóng)產(chǎn)品，同時(shí)也借機(jī)大規(guī)模傾銷工業(yè)品，以低于國內(nèi)價(jià)格進(jìn)行結(jié)算，換取所需商品。3.貨幣信用危機(jī)發(fā)生后，各國貨幣紛紛貶值。私人廠商或卡特爾在國家支持下，利用本國貨幣貶

37、值機(jī)會(huì)，進(jìn)行傾銷（亦即外匯傾銷）。日本就是這方面的典型。以棉織品為例，20世紀(jì)20年代后期至30年代，日本棉織品出口額僅及英國的33%1930年增為65%1933年超過英國躍居世界首位，1935年竟超過英國40%（宋則行、樊亢，1994）。這里除了日本因工資低廉具有競爭力外，利用日元大幅度貶值擴(kuò)張出口也是一個(gè)重要原因。由此可見，兩次大戰(zhàn)之間，傾銷作為私人廠商或卡特爾出口定價(jià)戰(zhàn)略組成部分的意義不那么顯著了。主要原因是這一時(shí)期資本主義世界經(jīng)濟(jì)的紊亂所致。即便如此，各國傾銷的仍然以其具有競爭優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品為主。再來看反傾銷方面的情況。如前所述，這一時(shí)期各工業(yè)國家極力擴(kuò)張本國的出口（傾銷），同時(shí)又采取關(guān)稅和非關(guān)稅措施保護(hù)本國市場或?qū)e國的傾銷進(jìn)行報(bào)復(fù)。作為貿(mào)易保護(hù)手段之一的反傾銷措施也起了重要作用。反傾銷行為既有來自卡特爾層次，也有來自國家層次（亦即本義上的反傾銷措施）。前者往往表現(xiàn)為卡特爾針對(duì)外國傾銷采取報(bào)復(fù)性行動(dòng)。例如戰(zhàn)后初期，英國金屬業(yè)同盟建立了“斗爭基金"（fightingfund）對(duì)比利時(shí)在英國的傾銷進(jìn)行報(bào)復(fù)性傾銷。國家采取的反傾銷措施，這一時(shí)期比較集中地發(fā)生在戰(zhàn)后初期和20世紀(jì)20年代。主要原因可能在于：（1）關(guān)稅戰(zhàn)的劇烈升級(jí)發(fā)生在20世紀(jì)20年代后期和30年代；（2）前述各種非關(guān)稅限制措施也基本上都是1929年危機(jī)爆發(fā)后開始啟用的，