公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)外部性

1、 2009 South-Western, a part of Cengage Learning, all rights reservedC H A P T E R經(jīng)濟(jì)學(xué)原理10什么是外部性？為什么外部性的存在使市場結(jié)果無效率?什么公共政策能夠解決外部性問題？人們有時如何自己來解決外部性問題？為什么私人解決方法并不總是有效？1外部性2介紹介紹市場：供給、需求、市場均衡市場是有效率的：福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，剩余十大原理：十大原理：市場通常是一種組織經(jīng)濟(jì)活動的好方法市場通常是一種組織經(jīng)濟(jì)活動的好方法政府干預(yù)的“不良后果”：價格限制導(dǎo)致供需失衡賦稅導(dǎo)致的無謂損失限制貿(mào)易的無謂損失（關(guān)稅、進(jìn)口配額）市場是萬能的么

2、？前提條件：完全競爭市場（產(chǎn)品同質(zhì)，價格接受者）；評價標(biāo)準(zhǔn)是“效率”市場失靈：外部性，市場勢力，公平外部性3外部性外部性外部性：外部性：一個人的行為對旁觀者福利的無補(bǔ)償?shù)挠绊懲獠啃杂胸?fù)外部性負(fù)外部性或正外部性正外部性之分，這取決于對旁觀者福利的影響是有利的還是不利的外部性4負(fù)外部性的例子負(fù)外部性的例子工廠對空氣的污染鄰居的狗叫聲深夜里鄰居吵鬧的音樂建設(shè)工地的噪聲污染二手煙對健康的危害駕車時打電話使路人更不安全外部性5基本原理基本原理理性假設(shè)由于自利的買者與賣者忽略了他們行為的外部成本或收益，因此市場結(jié)果沒有效率外部性60123450102030Q (加侖)P $汽油市場負(fù)外部性：以汽油市場為例

3、負(fù)外部性：以汽油市場為例需求曲線表示私人價值私人價值：對于買者的價值（也就是他們的支付意愿）供給曲線表示私人成本私人成本：賣者直接支付的成本市場均衡結(jié)果最大化了消費(fèi)者剩余+生產(chǎn)者剩余$2.5025外部性70123450102030Q (加侖)P $汽油市場負(fù)外部性的分析負(fù)外部性的分析供給 (私人成本)外部成本外部成本 = 對旁觀者負(fù)外部性影響的價值= $1/每加侖（汽油生產(chǎn)，污染環(huán)境）社會成本社會成本 = 私人成本 + 外部成本外部成本 外部性80123450102030Q (加侖)P $汽油市場負(fù)外部性的分析負(fù)外部性的分析DS社會成本市場均衡數(shù)量 (Q = 25)大于社會均衡數(shù)量(Q = 2

4、0)25外部性90123450102030Q (加侖)P $汽油市場負(fù)外部性的分析負(fù)外部性的分析DS社會成本社會最優(yōu)數(shù)量是20 加侖任意 Q 20, 最后一單位汽油的社會成本大于它的社會價值25一種解決方法： 對賣者征稅$1/每加侖,使供給曲線向上移動$1外部性10外部性內(nèi)在化外部性內(nèi)在化外部性內(nèi)在化：外部性內(nèi)在化：改變激勵，以使人們考慮到自己行為的外部效應(yīng)在我們的例子中，對賣者征稅$1/每加侖使賣者的成本 = 社會成本當(dāng)市場參與者必須支付社會成本時， 市場均衡= 社會均衡 (對買者征稅也能達(dá)到相同的結(jié)果；市場均衡量等于社會最優(yōu)量）思考：應(yīng)該征多少稅？答案：社會最優(yōu)數(shù)量時的外部成本外部性11正

5、外部性的例子正外部性的例子你把自己的桌子收拾的很干凈，別人看來爽心悅目房東修剪花草，路人觀賞接種預(yù)防傳染病的疫苗不僅保護(hù)你自己，而且也保護(hù)在你之后到餐廳的人 研究與發(fā)展創(chuàng)造出了別人也可以使用的知識人們上大學(xué)提高了教育水平，并減少了犯罪和改善了政府感謝你沒有污染水果的供應(yīng)！外部性12正外部性正外部性在存在正外部性的情況下，一種物品的社會價值社會價值包括：私人價值私人價值 對于買者的直接價值外部利益外部利益 正外部性對于旁觀者的價值社會最優(yōu)數(shù)量使社會福利最大化：低于社會最優(yōu)數(shù)量，增加一單位物品的社會價值大于它的成本高于社會最優(yōu)數(shù)量，最后一單位物品的成本高于它的社會價值13流感疫苗市場DS01020

6、3040500102030PQ$外部利益 = $10/每支疫苗畫出社會價值曲線找出社會最優(yōu)數(shù)量Q應(yīng)該用什么政策來使外部性內(nèi)在化？14社會最優(yōu)數(shù)量 Q = 25 支為使外部性內(nèi)在化，需要補(bǔ)貼 = $10/每支疫苗流感疫苗市場DS社會價值 = 私人價值 + $10外部利益010203040500102030PQ$外部利益25外部性15 如果存在負(fù)外部性市場生產(chǎn)的數(shù)量大于社會最優(yōu)的數(shù)量如果存在正外部性市場生產(chǎn)的數(shù)量小于社會最優(yōu)的數(shù)量為了解決這個問題，可以使“外部性內(nèi)在化”對有負(fù)外部性的物品征稅對有正外部性的物品補(bǔ)貼外部性16“外部性導(dǎo)致無效率外部性導(dǎo)致無效率”怎么辦？怎么辦？經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一： 政

7、府行為有時可以改善市場結(jié)果政府行為有時可以改善市場結(jié)果在存在外部性的情況下，公共政策能提高效率。這就是外部性的公共解決方案。 外部性17針對外部性的公共政策針對外部性的公共政策兩種方法：以市場為基礎(chǔ)的政策：以市場為基礎(chǔ)的政策：向私人決策者提供由他們自己來解決問題的激勵。 例如：矯正性稅收（庇古稅）與補(bǔ)貼可交易的污染許可證命令與控制政策：命令與控制政策：直接管制 例如：限制排放的污染數(shù)量強(qiáng)制企業(yè)采取某種技術(shù)來減少排放量外部性18矯正性稅收與補(bǔ)貼矯正性稅收與補(bǔ)貼矯正稅：矯正稅：旨在引導(dǎo)私人決策者考慮負(fù)外部性引起的社會成本的稅收這種稅也被稱為庇古稅庇古稅，它是以最早主張采用這種稅收的經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟庇古

8、（Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的 理想的矯正稅 = 外部成本（社會最優(yōu)數(shù)量時）對于有正外部性的活動 理想的矯正補(bǔ)貼=外部利益（社會最優(yōu)數(shù)量時）外部性19矯正性稅收與補(bǔ)貼矯正性稅收與補(bǔ)貼其他稅收與補(bǔ)貼會扭曲激勵，并使經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)離社會最優(yōu)數(shù)量矯正性稅收與補(bǔ)貼使私人激勵與社會的利益結(jié)合在一起使私人決策者做決策時考慮到他們行為的外部利益與外部成本使經(jīng)濟(jì)向一個資源配置更有效率的方向移動外部性20矯正性稅收與管制矯正性稅收與管制不同企業(yè)削減污染的成本不同 有效率的結(jié)果：減排成本最低的企業(yè)減少最多的污染 污染稅是有效率的：減排成本低的企業(yè)會減少污染，進(jìn)而降低稅收負(fù)擔(dān)減排成本高的企業(yè)更

9、愿意支付稅收.管制需要所有企業(yè)都減少一定數(shù)量的污染，這是沒有效率的外部性21矯正性稅收與管制矯正性稅收與管制矯正性稅收對環(huán)境更有利，可以提供長期激勵：矯正性稅收給企業(yè)以激勵，使他們減少污染，只要減少污染的成本低于稅收 如果清潔技術(shù)可用，稅收給企業(yè)去采用這種技術(shù)的激勵作為對比，管制并沒有給已經(jīng)減少一定數(shù)量污染的企業(yè)繼續(xù)減排的激勵外部性22矯正性稅收的例子：汽油稅矯正性稅收的例子：汽油稅汽油稅的目標(biāo)在于消除三種負(fù)外部性：擁擠你駕車越多，你對擁擠的貢獻(xiàn)便越大車禍一輛更大的車在車禍中造成的損害也更大污染燃燒化石燃料會排放溫室氣體外部性23可交易的污染許可證可交易的污染許可證可交易的污染許可證制度能比管

10、制以更低的成本降低污染 減少污染成本低的企業(yè)可以出售他們的污染許可證減少污染成本高的企業(yè)可以購買污染許可證 結(jié)果：污染的減少主要集中在那些降低污染成本低的企業(yè) 外部性24矯正性稅收與可交易的污染許可證矯正性稅收與可交易的污染許可證像大多數(shù)需求曲線一樣，企業(yè)對污染排放的需求也是污染價格的減函數(shù) 矯正稅稅收增加了污染排放的價格，因此也減少了企業(yè)污染排放需求的數(shù)量可交易的污染許可證制度限制了排放污染的權(quán)利，與稅收也有同樣的效果 當(dāng)政策制定者不知道需求曲線時，這種許可證制度能更好的達(dá)到減少污染的目標(biāo) 外部性25現(xiàn)實(shí)世界中可交易的污染許可證現(xiàn)實(shí)世界中可交易的污染許可證美國SO2 污染許可證從1995年開

11、始進(jìn)行交易在美國東北部，氮氧化物污染許可證從1999年開始可以進(jìn)行交易歐洲從2005年1月開始允許碳排放量的交易在2008年1月，巴拉克奧巴馬和約翰麥卡恩提出“限制和貿(mào)易”方案來減少溫室氣體排放外部性26對關(guān)于污染的經(jīng)濟(jì)分析的對關(guān)于污染的經(jīng)濟(jì)分析的批評批評一些政客以及許多環(huán)保主義者宣稱：沒有人擁有“購買”污染的權(quán)利，也不能對環(huán)境標(biāo)價然而，人們面臨權(quán)衡取舍。清新的空氣與清潔的水的價值必須與它們的成本進(jìn)行比較 以市場為基礎(chǔ)的方法降低了保護(hù)環(huán)境的成本，因此能增加公眾對于清潔環(huán)境的需求A公司與B公司都用煤做燃料，每家公司每個月排放40噸的SO2，總排放量=80噸/每月 目標(biāo)：減少25%的SO2排放，實(shí)

12、現(xiàn)60 噸/每月的排放目標(biāo)減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸政策選項(xiàng) 1：管制 每個企業(yè)必須減少25%的排放（10噸）問題：每個企業(yè)的成本和使用管制政策完成目標(biāo)的總成本27每個企業(yè)必須減少10噸SO2的排放 減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸計(jì)算每個企業(yè)的成本和使用管制政策完成目標(biāo)的總成本： A公司的成本：(10 噸) x ($100/每噸) = $1000B公司的成本： (10 噸) x ($200/每噸) = $2000完成目標(biāo)的總成本 = $300028最初，A公司與B公司每個月分別排放40噸的SO2目標(biāo)：減少SO2的排放，實(shí)現(xiàn)60 噸/每

13、月的排放目標(biāo)政策選項(xiàng) 2：可交易的污染許可證發(fā)放總共60噸的污染許可證，每個企業(yè)分別發(fā)放30噸。建立可交易的污染許可證市場 每個企業(yè)既可以用光它的許可證，排放30噸;也可以排放小于30噸的SO2，然后出售剩余的許可證；或者購買許可證，排放大于30噸的SO2 問題：如果A公司排放20噸SO2，然后以$150/每噸的價格出售10噸的許可證給B公司。計(jì)算在這種情況下完成排放目標(biāo)的總成本29目標(biāo)：減少排放量，實(shí)現(xiàn)60 噸/每月的排放目標(biāo)減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸計(jì)算完成目標(biāo)的成本：A公司以$150/每噸的價格出售10噸的許可證給B公司，得到$1500使用20噸的許可證，

14、排放20噸的SO2花費(fèi)$2000減少20噸的排放A公司的凈成本：$2000 - $1500 = $50030目標(biāo)：減少排放量，實(shí)現(xiàn)60 噸/每月的排放目標(biāo)減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸B公司：從A公司購買10噸的排放許可證，花費(fèi)$1500使用購買的10噸許可證和最初的30噸許可證，排放40噸的SO2沒有花錢在減排上B公司的凈成本 = $1500 完成目標(biāo)的總成本 = $500 + $1500 = $2000按照可交易的許可證政策，可以以更低的總成本完成目標(biāo)，并且每個企業(yè)的成本都低于管制政策下的成本31外部性32外部性的私人解決方法外部性的私人解決方法私人解決方法的類

15、型：道德規(guī)范和社會約束比如：“金科玉律”；風(fēng)俗習(xí)慣；村規(guī)民約慈善行為 比如：西拉俱樂部(Sierra Club)，世界自然基金會（World Wide Fund For Nature，WWF）私人市場 市場的參與者與受影響的旁觀者之間簽訂合約外部性33外部性的私人解決方法外部性的私人解決方法科斯定理：科斯定理： 如果私人各方可以無成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問題交易成本為零時，產(chǎn)權(quán)明晰將使得經(jīng)濟(jì)主體之間可以通過談判來實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。而且，初始產(chǎn)權(quán)分配并不影響市場實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的能力。外部性34科斯定理：一個例子科斯定理：一個例子老張有一條名為小黑的狗

16、負(fù)外部性： 小黑的狂吠干擾了老張的鄰居社會有效率的結(jié)果：最大化老張與老李的福利 如果老張對小黑的評價比老李對平靜 與安寧的評價要高，那老張應(yīng)該養(yǎng)狗 科斯定理：私人市場可以自己達(dá)到有效率的結(jié)果 小黑在狂吠外部性35科斯定理：一個例子科斯定理：一個例子例1： 老張有養(yǎng)狗的權(quán)利 老張養(yǎng)狗的利益 = $500老李承受狗狂吠的成本= $800社會有效率的結(jié)果：老張放棄養(yǎng)狗私人結(jié)果： 老李支付給老張 $600，讓他放棄養(yǎng)狗，老李和老張都會更好私人結(jié)果=有效率的結(jié)果外部性36科斯定理：一個例子科斯定理：一個例子例 2: 老張有養(yǎng)狗的權(quán)利。 老張養(yǎng)狗的利益=$1000老李承受狗狂吠的成本=$800社會有效率的

17、結(jié)果：老張繼續(xù)養(yǎng)狗 私人結(jié)果： 老李不愿意支付超過 $800的價格，老張也不愿意接受少于 $1000的價格，因此老張繼續(xù)養(yǎng)狗 私人結(jié)果=有效率的結(jié)果外部性37科斯定理：一個例子科斯定理：一個例子例3： 老李擁有平靜與安寧的權(quán)利 老張養(yǎng)狗的利益 = $800老李承受狗狂吠的成本= $500社會有效率的結(jié)果：老張繼續(xù)養(yǎng)狗私人結(jié)果：老張支付給老李 $600，并繼續(xù)養(yǎng)狗私人結(jié)果 = 有效率的結(jié)果總的來說，1000個居民覺得能在湖中游泳價值$100,000一個附近的工廠污染了湖水，只愿意花$50,000購買可以無污染的設(shè)備 A.描述科斯定理的私人解決辦法 B.你認(rèn)為在現(xiàn)實(shí)世界中這種解決辦法不起作用的原因是什么？38外部性39為什么私人解決方法并不總是有效為什么私人解決方法并不總是有效1.交易成本交易成本： 各方在達(dá)成協(xié)議與遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本，這些成本可能最終使雙方達(dá)不成對雙方都有利的結(jié)果2. 固執(zhí)： 即使協(xié)議對雙方都是有利的，雙方也可能不會達(dá)成協(xié)議，而是等待一個對自己更好的交易3. 協(xié)調(diào)問題：當(dāng)利益各方人數(shù)眾多時，協(xié)調(diào)各方變得成本高昂，困難，甚至不可能外部性。當(dāng)市場交