審核報告(BG036)

1、管理體系審核報告受審核方天水通元隆金屬材料有限責(zé)任公司電話/傳冊地址甘肅省天水市秦州區(qū)七里墩小學(xué)隔壁聯(lián)系人呂進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營地 址同上審核覆蓋時期2013年4 月至2014年3月審核類型QMS 認(rèn)證審核 第 次監(jiān)審 再認(rèn)證 擴(kuò)項EMS 認(rèn)證審核 第 次監(jiān)審 再認(rèn)證 擴(kuò)項OHSMS 認(rèn)證審核 第 次監(jiān)審 再認(rèn)證 擴(kuò)項FSMS 認(rèn)證審核 第 次監(jiān)審 再認(rèn)證 擴(kuò)項審核目的監(jiān)督/再認(rèn)證：確認(rèn)受審核方對認(rèn)證要求的持續(xù)符合性及管理體系的持續(xù)有效運(yùn)行，能否保持/更新認(rèn)證認(rèn)證/擴(kuò)項審核：驗證受審核方管理體系/擴(kuò)項部分是否符合審核準(zhǔn)則的要求并有效運(yùn)行，能否認(rèn)證注冊審核準(zhǔn)則GB/T19001

2、-ISO9001:2008 GB/T24001-ISO14001:2004 GB/T28001-2001 GB/T22000-ISO22000:2005審核組長翟繼鳴組員一階段: 再認(rèn)證: 顧之平 王成宏審核日期再認(rèn)證：2014.03.23-24審核范圍與變更說明QMSEMSOHSMSFSMS (覆蓋的產(chǎn)品、過程、刪減說明)QMS：金屬冷拔材料的加工（刪減7.3）組織概況（監(jiān)審時需說明變化、資質(zhì)、許可證的年檢情況）本次審核覆蓋的現(xiàn)場：領(lǐng)導(dǎo)層及相關(guān)部門，生產(chǎn)車間 (E/O)未覆蓋 無 有，位于：年檢情況, 已檢未檢，說明:有無重大質(zhì)量/環(huán)境/健康安全/食品安全問題 無 有，處理情況：現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)

3、：（以下各項均需做正、負(fù)面描述，本次審核不涉及的應(yīng)注明,不應(yīng)空白）1.方針、目標(biāo)、指標(biāo)及方案 符合 基本符合 不符合在本次認(rèn)證審核中，該公司的質(zhì)量方針的編制基本符合兩個承諾一個框架的要求，方針的內(nèi)容在實際工作中基本得到貫徹和落實，質(zhì)量方針經(jīng)過努力將可以實現(xiàn)的。該公司制定了3項質(zhì)量目標(biāo)，目標(biāo)的量化指標(biāo)基本恰當(dāng)。經(jīng)現(xiàn)場考核，該公司具有達(dá)到規(guī)定質(zhì)量目標(biāo)的能力。但應(yīng)加強(qiáng)對部門質(zhì)量目標(biāo)的考核。2.體系文件化的情況 符合基本符合不符合該公司編制了質(zhì)量手冊和8個程序文件（包括標(biāo)準(zhǔn)要求的6個），16個作業(yè)文件。本次審核前公司對文件評審后做了換版修改，文審后，公司按文審意見對體系文件進(jìn)行了修改。目前該公司的質(zhì)量

4、管理體系文件基本符合要求，滿足質(zhì)量管理體系運(yùn)行的需要。3.內(nèi)審、管理評審 符合 基本符合 不符合該公司于2014年03月20日進(jìn)行了一次質(zhì)量管理體系內(nèi)審。組長：呂進(jìn)， 組員：2人 ， 本次內(nèi)審覆蓋公司各職能部門和生產(chǎn)現(xiàn)場。本次內(nèi)審共開具2項一般不符合，基本按照要求制定了糾正措施并對整改結(jié)果進(jìn)行驗證。該公司于2014年03月25日進(jìn)行了一次管理評審，會議由經(jīng)理主持。管理評審計劃、簽到表和管理評審輸入、輸出材料基本齊全，管理評審材料基本按照要求編制。建議進(jìn)一步加強(qiáng)管理評審改進(jìn)意見的整改力度和實施效果。4.人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)品檢測能力提供的充分性、工作環(huán)境 符合 基本符合 不符合該公司現(xiàn)有在冊管

5、理和操作人員39人，該公司現(xiàn)有固定辦公及生產(chǎn)用房1200平方米， 注冊資本：50萬元， 主要機(jī)具設(shè)備：5臺（套） ，監(jiān)測計量設(shè)備2件（套） ，微機(jī)：2臺，復(fù)印機(jī)：1臺， 以及相應(yīng)的辦公設(shè)施和辦公桌、椅及文件柜等。目前該公司上述資源的提供，基本能夠保證質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行。5.(QMS)設(shè)計和開發(fā)的能力及控制情況，如刪減說明理由及合理性 符合基本符合不符合該企業(yè)按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和訂單要求進(jìn)行金屬冷拔材料的加工。生產(chǎn)活動主要通過7.1條款進(jìn)行策劃控制，聲明刪減7.3條款理由成立，同意刪減。6.(QMS)供方評價及采購控制情況 符合基本符合不符合該公司編制了采購控制程序，其中對涉及的物資供貨商明確了選

6、擇和評價的準(zhǔn)則，并提出相應(yīng)的控制要求，對采購過程能按文件規(guī)定進(jìn)行控制。7.對生產(chǎn)/服務(wù)過程控制能力及環(huán)境因素/危險源/食品危害的識別、評價及運(yùn)行控制情況 符合 基本符合 不符合該公司產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程程: 生產(chǎn)計劃拉扁方初拉成形退火半成品拉制精品拉制檢驗交付。能夠按照顧客及合同要求、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)行金屬冷拔材料的加工控制。企業(yè)建立有比較完善的產(chǎn)品加工生產(chǎn)過程控制制度產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定。建議進(jìn)一步加強(qiáng)對產(chǎn)品加工過程的監(jiān)控記錄及產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃工作。8.顧客滿意監(jiān)測,內(nèi)、外部信息交流、員工與相關(guān)方或顧客的投訴、抱怨及處理情況 符合 基本符合 不符合該公司建立健全了內(nèi)部信息交流機(jī)制，內(nèi)部信息交流較為暢通，主要過

7、程均建立記錄。外部信息交流主要與政府、行業(yè)主管部門、顧客等部門和有關(guān)人員進(jìn)行聯(lián)系，主要過程形成了書面記錄。本次審核，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)方的重大抱怨及處罰記錄。建議進(jìn)一步顧客滿意度的調(diào)查、分析、利用工作。9.對產(chǎn)品測量及產(chǎn)品質(zhì)量符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或與顧客的協(xié)議和適用法律、法規(guī)要求的描述；對重要環(huán)境因素/危險源/食品安全的例行監(jiān)測，法律法規(guī)及其它要求識別和合規(guī)性評價(要求時，附型式試驗、委托檢驗、監(jiān)測、監(jiān)督抽查或顧客評價文件) 符合 基本符合 不符合該公司對金屬冷拔材料的生產(chǎn)加工過程、質(zhì)量管理體系過程監(jiān)視和測量工作比較重視，所采用的方法比較適宜，且進(jìn)行了相關(guān)的記錄，基本按照要求組織和實施。建議進(jìn)一步細(xì)化過程監(jiān)控

8、記錄,加強(qiáng)過程監(jiān)測的頻次。10.(QMS)過程識別是否明確？職責(zé)是否清楚？控制和監(jiān)視、測量情況，外包過程是否識別及如何控制 符合 基本符合 不符合該公司能夠按照生產(chǎn)加工企業(yè)的要求編制了組織機(jī)構(gòu)圖、職能分配表和工作流程圖，過程識別清楚，各工作/崗位職責(zé)明確，基本符合要求。該公司建立有比較完善的產(chǎn)品生產(chǎn)過程控制制度，能夠按照要求進(jìn)行定期和不定期檢查、考核工作，過程控制情況良好。公司產(chǎn)品生產(chǎn)無外包過程。建議進(jìn)一步加強(qiáng)對生產(chǎn)現(xiàn)場的監(jiān)視和測量工作。11.數(shù)據(jù)的收集、分析與利用及糾正措施、預(yù)防措施持續(xù)改進(jìn)機(jī)制情況 符合基本符合不符合該公司收集了相關(guān)的數(shù)據(jù)，如金屬冷拔材料生產(chǎn)加工的相關(guān)資料、數(shù)據(jù)等進(jìn)行匯總和

9、分析，基本按照要求組織和實施，基本能夠按照規(guī)定的要求進(jìn)行控制。建議進(jìn)一步加強(qiáng)顧客滿意度的調(diào)查、分析、利用工作和統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用工作。12.( FSMS)危害分析、關(guān)鍵控制點和關(guān)鍵限值的監(jiān)控與糾偏情況，HACCP計劃的適宜性、有效性以及實施情況 符合 基本符合 不符合 未涉及 13.( FSMS）前提方案和操作性前提方案（PRP）的適宜性、符合性、有效性及實施情況 符合 基本符合 不符合 未涉及14.管理體系的任何變更及變更后的適宜性、運(yùn)行的有效性，其他需改進(jìn)或需說明的問題？ 15. 本次審核擴(kuò)大的認(rèn)證范圍綜述（擴(kuò)大認(rèn)證范圍時）： 無16認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志的使用情況（監(jiān)審及再認(rèn)證時）：證書和標(biāo)志用

10、于企業(yè)宣傳和招投標(biāo)工作，沒有違規(guī)使用的情況17本次審核共發(fā)現(xiàn)0項嚴(yán)重不符合項，其中：整合 0 項，單標(biāo)QMS 0 項，EMS0項，OHSMS0項，F(xiàn)SMS項發(fā)現(xiàn) 1項一般不符合項，其中：整合 項，單標(biāo)確QMS1項，EMS 項，OHSMS 項, FSMS項18上次審核不符合項糾正措施效果（監(jiān)審及再認(rèn)證時）：有效/項，無效/項（見本次第/號不符合報告）現(xiàn)場審核結(jié)論體系運(yùn)行基本有效存在個別嚴(yán)重不符合已整改并經(jīng)審核組長驗證。經(jīng)審核組討論一致同意推薦：QMS EMS OHSMS FSMS認(rèn)證注冊 QMS EMS OHSMS FSMS更新認(rèn)證 QMS EMS OHSMS FSMS保持認(rèn)證 恢復(fù)認(rèn)證資格 （

11、資格被暫停時）組織現(xiàn)階段無法達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求，經(jīng)審核組討論一致決定： QMSEMSOHSMFSMS不推薦注冊 QMSEMSOHSMFSMS不推薦更新認(rèn)證 QMSEMSOHSMFSMS暫停認(rèn)證資格 擴(kuò)大范圍QMS EMS OHSM FSMS 同意擴(kuò)大QMS EMS OHSM FSMS 不同意擴(kuò)大糾正措施要求請組織在2014年04月23日前將糾正措施及實施證據(jù)提交審核組長書面驗證請組織年 月日前對不符合完成整改，通知審核組長到現(xiàn)場驗證實施效果糾正措施驗證結(jié) 果糾正措施基本符合要求，其實施效果下次審核時驗證。經(jīng)審核組于年月日現(xiàn)場驗證，糾正措施基本符合要求。糾正措施未按期提交或無效，改變審核結(jié)論為不推薦注冊不更新認(rèn)證暫停認(rèn)證資格 審核組長：翟繼鳴2014年 03月30日與末次會議上不一致信息