投資基金模擬試題2-證券從業(yè)資格考試

1、投資基金模擬試題（2）證券從業(yè)資格考試一、單選題1、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的()。A.1%B.2%C.5%D.8%2、由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于()。A.可能現(xiàn)金替代B.禁止現(xiàn)金替代C.可以現(xiàn)金替代D.必須現(xiàn)金替代3、關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說(shuō)法不正確的是()。A.注冊(cè)資本不低于5億元人民幣B.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全C.從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰4、考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵角度一般不包括()。A.產(chǎn)品線的長(zhǎng)度B.產(chǎn)品線的寬度C.產(chǎn)品線的深度D.產(chǎn)品線的高

2、度5、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是()。A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.員工自律C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)6、開(kāi)放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是()。A.簽署基金合同階段B.基金募集階段C.基金運(yùn)作階段D.基金終止階段7、增發(fā)新股的資金清算屬于()。A.交易所交易資金清算B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算C.場(chǎng)外資金清算D.場(chǎng)內(nèi)資金清算8、托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是()。A.環(huán)境控制B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.信息溝通9、基金銷(xiāo)售的()反映了從投資者的需要出發(fā)向投資人銷(xiāo)售合理的產(chǎn)品，堅(jiān)持了投資人利益

3、優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售的要求。A.服務(wù)性B.專(zhuān)業(yè)性C.持續(xù)性D.適用性10、基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的;贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的，并應(yīng)當(dāng)歸人基金財(cái)產(chǎn)。()A.10%.25%B.5%，25%C.10%，30%D.5%，30%標(biāo)準(zhǔn)答案：1-5CDADA 6-10CCAD B二、單選題1、營(yíng)銷(xiāo)組合四大要素不包括()。A.產(chǎn)品B.費(fèi)率C.促銷(xiāo)D.售后服務(wù)2、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括()。A.制定完善的資金清算流程B.建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系C.制定投資*益須知D.制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)3、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)

4、，但基金合同生效不足()個(gè)月的除外。A.6B.9C.12D.154、()定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒(méi)有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見(jiàn)。A.基金管理公司B.托管銀行C.基金估值工作小組D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)5、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，()應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。A.基金管理人B.基金托管人C.基金登記機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管部門(mén)6、基金()對(duì)其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值。A.每日B.每周C.每月D.每季7、基金持有的金融資產(chǎn)應(yīng)計(jì)人()。A.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)B.持有至到期投資C.貸款和應(yīng)收款項(xiàng)D.可供出售的金融資產(chǎn)8、假設(shè)某封閉式基金7月18H的基金資產(chǎn)凈值為35000萬(wàn)元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬(wàn)元人民幣。該股票基金的基金管理費(fèi)率為0.25%。那么，該基金7月19日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)是()元。A.2397B.2406C.2431D.24399、通常情況下，交易所上市的有價(jià)證券以其估值H的()估值。A.平均價(jià)B.收盤(pán)價(jià)C.開(kāi)盤(pán)價(jià)D.預(yù)期收益的現(xiàn)值10、買(mǎi)入返