期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)研究

1、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)方法第一章 總 那么 第一條 為有序開展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以下簡(jiǎn)稱資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，標(biāo)準(zhǔn)試點(diǎn)期間資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)?期貨交易管理?xiàng)l例?相關(guān)規(guī)定，制定本方法。 第二條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司承受單一客戶或者特定多個(gè)客戶的書面委托，根據(jù)本方法規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)展投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。 第三條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠(chéng)信、標(biāo)準(zhǔn)的原那么，遵守職責(zé)、慎重勤勉，保護(hù)客戶合法權(quán)益，公平對(duì)待所有客戶，防范利益沖突，制止各種形式的利益輸送，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序?？蛻魬?yīng)當(dāng)獨(dú)立承當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)，不

2、得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。 第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)視管理。 第五條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)以下簡(jiǎn)稱中期協(xié)根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。第二章 業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格 第六條 期貨公司具備以下條件的，可以申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格： 一凈資本不低于人民幣5億元； 二申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求； 三最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類B級(jí)； 四近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑

3、事處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形； 五近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取?期貨交易管理?xiàng)l例?第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形； 六具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案； 七具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人；前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形； 八具有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和滿

4、足業(yè)務(wù)開展需要的設(shè)施； 九具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度； 十中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原那么規(guī)定的其他條件。第七條 期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)當(dāng)提交以下材料： 一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書； 二資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括目標(biāo)市場(chǎng)和目標(biāo)客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)開展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等； 三股東會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的決議文件； 四加蓋公司公章的?企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照?復(fù)印件、?經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證?復(fù)印件； 五申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表； 六最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說明； 七資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括業(yè)務(wù)管理、人員管理、業(yè)

5、務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)控制、交易監(jiān)控、防范利益沖突、合規(guī)檢查等； 八擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料； 九有關(guān)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和設(shè)施的情況說明； 十經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告； 十一律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本方法第六條第四項(xiàng)、第七項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法所出具的法律意見書； 十二中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資

6、格的期貨公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第三章 業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn) 第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。 第十條 期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。 期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對(duì)客

7、戶提供資產(chǎn)管理效勞，承當(dāng)資產(chǎn)管理受托責(zé)任。 期貨公司應(yīng)當(dāng)勤勉、專業(yè)、合規(guī)地為客戶制定和執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略，按照合同約定管理委托資產(chǎn)，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。第十二條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：一期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；二股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理方案、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；三中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守合同約定，不得超出前款規(guī)定的范圍，且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力相匹配。第十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應(yīng)當(dāng)

8、按照期貨保證金平安存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)。 期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)，且不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。第十四條 期貨公司不得通過電視、報(bào)刊、播送等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶。期貨公司不得公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益，不得以夸張資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)等方式欺詐客戶。第十五條 客戶應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份委托期貨公司進(jìn)展資產(chǎn)管理，委托資產(chǎn)的來源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定，不得違反規(guī)定向公眾集資?？蛻魬?yīng)當(dāng)對(duì)委托資產(chǎn)來源及用途的合法性進(jìn)展書面承諾。 第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分提醒資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，說明和解釋有關(guān)資產(chǎn)管

9、理投資策略和合同條款，并將風(fēng)險(xiǎn)提醒書交客戶當(dāng)面簽字或者蓋章確認(rèn)。第十七條 客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)具有適當(dāng)?shù)恼J(rèn)識(shí)，主動(dòng)了解資產(chǎn)管理投資策略的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)展自我評(píng)估。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶適當(dāng)性進(jìn)展審慎評(píng)估。第十八條 資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨(dú)立承當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司不得向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失。期貨公司使用的客戶承諾書、風(fēng)險(xiǎn)提醒書、資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當(dāng)包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時(shí)報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。第十九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨市場(chǎng)開戶管理規(guī)定為客戶開立或者撤銷所管理的賬戶以下簡(jiǎn)稱期貨資產(chǎn)

10、管理賬戶，申請(qǐng)或者注銷交易編碼，對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)展單獨(dú)標(biāo)識(shí)、單獨(dú)管理。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)市場(chǎng)的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。開戶備案前，期貨公司不得開展資產(chǎn)管理交易活動(dòng)。第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中與客戶明確約定委托期限、追加或者提取委托資產(chǎn)的方式和時(shí)間等。第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。期貨公司和監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)保障客戶能夠及時(shí)查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。第二十二條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例

11、的管理費(fèi)，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)收取相應(yīng)的報(bào)酬。第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制，期貨公司要根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時(shí)向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損到達(dá)起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。 第二十四條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。第二十五條 當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)展的，期貨公司有權(quán)按照合同約定提前終止資產(chǎn)

12、管理委托。第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶在資產(chǎn)管理合同中明確約定資產(chǎn)管理委托終止的具體事由、后續(xù)事宜處理、責(zé)任承當(dāng)?shù)认嚓P(guān)事項(xiàng)。資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理以下手續(xù)：一及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶；二及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶；三及時(shí)撤銷非期貨類投資賬戶。第四章 業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度第二十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易監(jiān)控，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保公平交易。第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)展集中管理，其人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門相互獨(dú)立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)

13、務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度，采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)視制約和獎(jiǎng)懲機(jī)制，強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。第三十條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位必須相互獨(dú)立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任。 期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。第三十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶日常交易情況和非期貨類投資賬戶進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè)，及時(shí)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第三十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對(duì)期

14、貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進(jìn)展的可疑交易或者不公平交易行為進(jìn)展監(jiān)控，對(duì)資產(chǎn)管理投資策略及其執(zhí)行情況、持倉(cāng)頭寸及其比例進(jìn)展監(jiān)控，并于月度完畢后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。第三十三條 期貨公司及其資產(chǎn)管理人員不得以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進(jìn)展不公平交易，損害客戶合法權(quán)益。第三十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)展監(jiān)控和分析，防止不公平交易和利

15、益輸送行為。期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格制止不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。第三十五條 發(fā)生以下情形之一的，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告： 一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查； 二客戶提前終止資產(chǎn)管理委托； 三其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形。第三十六條 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)視資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行催促整改和報(bào)告義務(wù)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、

16、年度報(bào)告中應(yīng)當(dāng)包括本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)及其檢查情況。第三十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本方法和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及其風(fēng)險(xiǎn)特征等根本情況進(jìn)展公示。第五章 賬戶監(jiān)測(cè)監(jiān)控第三十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金平安存管規(guī)定向監(jiān)控中心報(bào)送期貨資產(chǎn)管理賬戶的數(shù)據(jù)信息。期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心報(bào)送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。第三十九條 期貨公司期貨資產(chǎn)管理賬戶應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定等相關(guān)要求。第四十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)展重點(diǎn)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶違法違規(guī)交易的，應(yīng)

17、當(dāng)按照職責(zé)及時(shí)處置并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第四十一條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)展重點(diǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶重大異常情況的，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。第四十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違法違規(guī)或者重大異常情況的，應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司進(jìn)展核查或者采取相應(yīng)監(jiān)管措施，有關(guān)核查結(jié)果和監(jiān)管措施應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第六章 監(jiān)視管理和法律責(zé)任第四十三條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定和要求。第四十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度完畢后7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送

18、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度完畢后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。本條第一款、第二款規(guī)定的定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官和總經(jīng)理簽字。第四十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照?期貨公司管理方法?規(guī)定的年限和要求，妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的實(shí)施方案、投資策略、客戶承諾書、風(fēng)險(xiǎn)提醒書、合同、財(cái)務(wù)、交易記錄、監(jiān)控記錄等業(yè)務(wù)材料和信息。第四十六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。第四十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)展定期或者不定期檢查。第四十八條 期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本方法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時(shí)可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記入誠(chéng)信檔案。第四十九條 期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生以下情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定；二高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求；三超出本