公共政策研究112精品PPT課件

1、公共政策研究導(dǎo) 論一、基本概念的梳理二、政策科學(xué)的形成和發(fā)展三、為什么要研究公共政策公共政策研究領(lǐng)域里，最令學(xué)者頭痛的是概念運(yùn)用的泛濫，學(xué)者之間對于政策科學(xué)的意義、性質(zhì)與范疇都有不同的詮釋與理解每一位學(xué)者都可以不同的名詞指涉相同的理論意涵。但有時相同的名稱，卻又指涉不同的理論內(nèi)涵古爾特（Coulter,1977）曾經(jīng)系統(tǒng)地調(diào)查政策研究機(jī)構(gòu)的研究取向，發(fā)現(xiàn)不論在當(dāng)代政策研究與社會科學(xué)的關(guān)系方面，還是在政策過程與實(shí)質(zhì)領(lǐng)域的研究方面，以及分析技術(shù)的運(yùn)用方面，政策科學(xué)家之間對于這些問題的看法均呈現(xiàn)出相當(dāng)大的差異一、基本概念的梳理（一）政策科學(xué)（policy science）（二）政策分析（policy

2、 analysis）（三）政策研究（policy research）（四）公共政策（public policy）（一）政策科學(xué)拉斯韋爾（Lasswell，1970）：Knowledge of the policy process and knowledge in the policy process政策過程的知識：公共政策形成過程本身所應(yīng)具備的“程序”知識，主要是指政治、行政與組織理論的知識而言關(guān)切的問題：政策的形成過程如何？政策形成過程中究竟有哪些行動者？這些知識必須依賴政治學(xué)、組織理論與公共行政的政治分析方法政策過程內(nèi)部的知識：有關(guān)政策形成過程各階段中所需要的情報資料而言關(guān)切的問題：政策問

3、題的性質(zhì)如何？政策目標(biāo)為何？政策方案的優(yōu)先順序為何？政策方案的可能后果如何？這些知識依賴經(jīng)驗研究、系統(tǒng)分析等管理分析方法雷諾士（Renolds,1975）：政策科學(xué)是一種制造經(jīng)驗性知識的調(diào)查形式，它與一般科學(xué)理論僅在邏輯上、概念上或認(rèn)識論上有功能上的相同點(diǎn)問題：政策科學(xué)主張經(jīng)驗性的調(diào)查形式，那么，它是否也強(qiáng)調(diào)規(guī)范性的價值判斷？（二）政策分析雷諾士認(rèn)為政策科學(xué)與政策分析有如下區(qū)別政策科學(xué)家是獨(dú)立的研究者，在學(xué)術(shù)領(lǐng)域中從事自己所感興起的政策問題分析；政策分析家則是專業(yè)的實(shí)務(wù)者，在政府機(jī)關(guān)中，基于職責(zé)所在，從事政策咨詢工作政策科學(xué)家可以自由地選擇任何一種價值加以研究，但政策分析家必須根據(jù)職責(zé)或道德標(biāo)

4、準(zhǔn)加以選擇政策科學(xué)家的規(guī)范架構(gòu)必須透過政治過程的辯證程序加以檢視，政策分析家則以法律權(quán)威檢視其規(guī)范架構(gòu)政策科學(xué)家關(guān)注廣泛的政策問題，政策分析家則關(guān)切具體的政策議題（三）政策研究馬克扎克（Majchrzak, 1984）：政策研究之目的在于探索基本的社會問題，為政策制定者提供實(shí)用的、行動取向的建議，以緩和社會問題政策研究是以基本社會問題為探究對象基本社會問題：指與人民生存密切相關(guān)的社會問題，如社會福利、環(huán)境污染、住房醫(yī)療等問題政策研究的結(jié)果具有高度的實(shí)用性，能夠?qū)⑺鼞?yīng)用于政策制定系絡(luò)中，以解決社會問題政策研究的應(yīng)用結(jié)果直接有助于社會問題的解決與緩和漢什克（Hanushek, 1990）：政策研究

5、與學(xué)科研究（Disciplinary Research）的關(guān)系學(xué)科研究：指經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)、人類學(xué)等傳統(tǒng)學(xué)術(shù)所進(jìn)行的學(xué)術(shù)研究，其研究主題可以不是政策取向的，往往學(xué)術(shù)理論上的意義重于政策應(yīng)用上的價值，故其行動取向之程度較政策研究為低政策研究：通常直接研究政策問題，至于在方法論方面則與學(xué)科研究并無顯著不同漢什克：政策研究與政策分析的異同兩者具有高度的行動取向政策分析者比較重視技術(shù)問題的研究政策研究者則較重視基本社會問題的分析政策分析家與政策研究者分別處在兩個不同的社區(qū)（Community）政策分析家（Practicing Community）由于擔(dān)任政府機(jī)關(guān)的咨詢者，通常是顧客取向的，其時間

6、架構(gòu)亦較緊迫政策研究者（Academic Community）更關(guān)切嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚撆c精密的知識（四）公共政策戴伊（Dye）：政府選擇要做或者不做的事詹金斯（Jenkins）：由政治行動主體或行動主體團(tuán)體在特定的情境中制定的一組相關(guān)聯(lián)的決策，包括目標(biāo)選擇、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段，這些政策原則上是行動主體力所能及的安德森（Anderson）：政策是某一行動主體或一群行動主體解決問題或相關(guān)事務(wù)的一個有意識的行動過程威爾遜（Wilson）：公共政策是“由政治家即具有立法權(quán)者制定的而由行政人員執(zhí)行的法律和法規(guī)”戴伊：政策選擇要做或者不做的事不足：這一陳述過于簡單，不足以賦予公共政策概念足夠的內(nèi)涵。公共政策的概念應(yīng)包

7、括政府行為的每一個方面，比如從采購或者不能采購水果到發(fā)動或者不能發(fā)動核戰(zhàn)爭。因此，這個定義不能表達(dá)“把政府行動的重要方面與無關(guān)緊要的方面區(qū)別開來”的意思價值：一是明確地說明了公共政策制定的行動主體是政府。問題：個人商業(yè)決策、利益團(tuán)體的決策、其他社會組織的決策是不是公共政策？二是強(qiáng)調(diào)政府在“做”與“不做”之間做選擇，突出了公共政策還包括政府“選擇不做”的那些事情公共政策是政府所做的要采取某些行動的選擇問題：決策上的無為是不是公共政策？如政府決定不會為了救市而出臺新政策詹金斯：由政治行動主體或行動主體團(tuán)體在特定的情境中制定的一組相關(guān)聯(lián)的決策，包括目標(biāo)選擇、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段，這些政策原則上是行動主體力

8、所能及的把公共政策制定看作是一個過程，而不是一個選擇是一組相互關(guān)聯(lián)的決策；因為很少有政府用一個單一的決策來解決某個問題。如一個醫(yī)療政策實(shí)際上由與市民健康問題相關(guān)的一系列決策組成。所以，為了全面理解政府的一項政策，我們需要通盤考慮所有政府行動主體的所有決策，如醫(yī)療政策，包括與財政和醫(yī)療管理有關(guān)的決策公共政策是一種“目標(biāo)導(dǎo)向”的行為，這一觀點(diǎn)為公共政策評估提供了一個標(biāo)準(zhǔn)包括了目標(biāo)的中肯性、目標(biāo)的一致性、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段，目標(biāo)最終要實(shí)現(xiàn)的程度或者偏離目標(biāo)初衷的程度安德森：政策是某一行動主體或一群行動主體解決問題或相關(guān)事務(wù)的一個有意識的行動過程與戴伊或詹金斯的定義相比增加了兩個元素一是指出政策制定通常由

9、幾群行動主體而不是一群行動主體或單一行動主體來實(shí)現(xiàn)；多元的政策通常由分散在政府中的多元的政策制定者來制定二是強(qiáng)調(diào)了政府行動與對問題的出現(xiàn)或其他必備行動的洞察力之間的關(guān)聯(lián)性威爾遜（Wilson）：公共政策是“由政治家即具有立法權(quán)者制定的而由行政人員執(zhí)行的法律和法規(guī)”強(qiáng)調(diào)了公共政策是政治家和立法者的決定，而不是瑣碎的日常事務(wù)決定政策與法律的區(qū)別政策注重“要做什么、怎樣做”，法律注重“可以做什么，不許做什么，必須做什么，做了會有什么后果”政策是按規(guī)則進(jìn)行價值分配與資源配置的過程，法律是對規(guī)則的維護(hù)政策對象的權(quán)利義務(wù)并不對稱，法律是權(quán)利義務(wù)的統(tǒng)一體法律一視同仁，政策則差別對待法律適用以形式正義為本，形

10、式重于實(shí)質(zhì)；政策執(zhí)行奉行結(jié)果主義，實(shí)質(zhì)優(yōu)于形式二、政策科學(xué)的形成和發(fā)展（一）政策科學(xué)產(chǎn)生的歷史背景（二）政策科學(xué)的宏大學(xué)科抱負(fù)（三）政策科學(xué)的發(fā)展（一）政策科學(xué)產(chǎn)生的歷史背景1、社會問題2、學(xué)科問題3、方法論問題1、社會問題政策科學(xué)是在“二戰(zhàn)”后，研究政治的學(xué)者尋求對政府和公民之間的關(guān)系的更新理解而誕生的西方各國拋棄了主張自由放任的亞當(dāng)斯密學(xué)說，奉行政府廣泛干預(yù)社會經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域活動的凱恩斯主義政府的干預(yù)范圍擴(kuò)大化經(jīng)濟(jì)危機(jī)與社會危機(jī)使人們認(rèn)識到，需要由政府來代表公共力量對市場和社會進(jìn)行干預(yù)。政府對市場活動的干預(yù)和調(diào)節(jié)就成為經(jīng)濟(jì)政策；政府對社會生活的干預(yù)和調(diào)節(jié)就成為社會政策政府干預(yù)的力量日漸多樣化越來

11、越多的利益群體要求一種公共政策來保護(hù)自己的利益。如一個人失業(yè)、生病和貧窮，以前只是被看作是個人不幸?，F(xiàn)在人們普遍認(rèn)為是公共問題政府干預(yù)的后果復(fù)雜化越來越多的領(lǐng)域受到公共政策的影響，越來越多的現(xiàn)象成為公共政策實(shí)施的后果2、學(xué)科問題傳統(tǒng)政治學(xué)面臨的問題二戰(zhàn)前，對政治生活的研究往往關(guān)注的是政府的規(guī)范性或者道德方面，或者具體政治機(jī)構(gòu)操作的細(xì)節(jié)如何使公民過上優(yōu)越的生活、政府的目的何在，以及政府應(yīng)該從事哪些活動？導(dǎo)致了有關(guān)社會的本質(zhì)、國家的角色以及公民與政府的權(quán)利與責(zé)任等問題的廣泛關(guān)注問題：規(guī)范性的政治理論與現(xiàn)代國家的政治實(shí)踐之間的距離日益突顯行為主義政治科學(xué)的興起關(guān)注政府機(jī)構(gòu)的學(xué)者對政府進(jìn)行了詳細(xì)的經(jīng)驗

12、性考察，這些考察基本上忽視了這些機(jī)構(gòu)的規(guī)范性內(nèi)容政策科學(xué)希望把政治理論研究與政治實(shí)踐結(jié)合起來3、方法論問題系統(tǒng)論、運(yùn)籌學(xué)、 投入/產(chǎn)出分析（I/O）、線性規(guī)劃（LP）、動態(tài)規(guī)劃（DP）與計算機(jī)科學(xué)的發(fā)展（二）政策科學(xué)的宏大學(xué)科抱負(fù)1、宏大的學(xué)科抱負(fù)：政策科學(xué)2、政策過程方案的提出3、純粹理性主義的形成1、宏大的學(xué)科抱負(fù)拉斯韋爾的六項提案政策科學(xué)是民主主義的學(xué)問，它涉及個人的選擇，必須以民主體制作為前提。個人選擇 -政策干預(yù)政策科學(xué)是建立在實(shí)證主義基礎(chǔ)上的學(xué)問（方法論），是用科學(xué)方法論進(jìn)行研究的學(xué)問，通過實(shí)證性“數(shù)據(jù)”分析，追求政策客觀、真理-科學(xué)合理性政策科學(xué)是一門對時間和空間非常敏感的學(xué)問（

13、70年代發(fā)展成為“時間系列模型”、“狀態(tài)空間模型”）政策科學(xué)是一門跨學(xué)科的學(xué)問；政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)和心理學(xué)等多學(xué)科共同研究的學(xué)問政策科學(xué)是一門必須與政府官員共同研究的學(xué)問政策科學(xué)是一門“發(fā)展建構(gòu)”（Developmental Construct）的學(xué)問。所謂發(fā)展建構(gòu)（發(fā)展模型）政策科學(xué)是一門2、政策過程方案：功能過程論模型情報：引起決策者注意的與政策事務(wù)有關(guān)的信息是怎樣被收集并予以處理的？建議：處理某一問題的那些建議（或備選方案）是怎樣形成和提出來的？規(guī)定：普遍的規(guī)則是如何通過和由誰頒布的？行使：由誰決定特定的行為是否違犯規(guī)則 或法律，并要求對規(guī)則或法律加以遵守？運(yùn)用：法律和規(guī)則實(shí)際上是怎

14、樣被運(yùn)用和實(shí)施的？評價：政策是如何實(shí)施的？怎樣評價政策的成功或失敗？終止：最初的規(guī)則與法律是怎樣終止的，或經(jīng)修改以改變了的形式繼續(xù)存在著？政策過程(Policy Process)問題的形成：何謂公共問題？是什么使它成為政策問題？它是怎樣被提到政府的議事日程上的（政策議程）？政策方案的制定：解決問題的備選方案是怎樣制定的？什么人參與政策方案的制定過程？政策方案的通過：政策方案是怎樣被正式通過和頒布的？政策方案的通過需要滿足那哪些條件？是哪些人通過的政策？經(jīng)過何種程序？被正式通過的政策的內(nèi)容是什么？政策的實(shí)施：什么人參與了政策實(shí)施？在政策實(shí)施過程中采取了哪些具體的行動措施？這些行動措施對政策的內(nèi)容

15、發(fā)生了什么樣的影響？政策的評估：怎樣衡量政策的效果和影響？由什么人來評價政策？政策評價的結(jié)果是什么？有無改變或廢止政策的要求？3、純粹理性模式 決策者面臨的是一個既定的問題。這一問題可以同其他問題相區(qū)別，它是重要的。引導(dǎo)決策者作出決策的各種目標(biāo)和價值是明確的；而且，可以按它們的重要性不同而依次排列。處理問題的各種可供選擇的方案為決策者一一考慮。決策者對可供選擇的每一方案可能出現(xiàn)的結(jié)果（成本/效益）進(jìn)行了調(diào)查研究。每一個選擇方案和其可能出現(xiàn)的結(jié)果能與其他選擇方案相比較。決定者將采用其結(jié)果能最大限度地實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和價值的方案。（三）政策科學(xué)的發(fā)展 研究領(lǐng)域不斷拓展：政策制定、執(zhí)行和評估研究和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)

16、相繼建立專業(yè)組織、學(xué)會和雜志不斷涌現(xiàn)學(xué)派林立，人才輩出三、為什么要研究公共政策（一）政策科學(xué)的特質(zhì)（二）公共政策的重要性（一）政策科學(xué)的特質(zhì)任何一門獨(dú)立的學(xué)科，皆有其特色；如果我們不能識別出它的精神與特質(zhì)，便無法掌握學(xué)習(xí)該學(xué)科的真正目的；特別是就一門歷史不甚悠久、性質(zhì)上仍有爭議的新興學(xué)科而言，若不能定位出足以突顯出其主體性的特質(zhì)，則很容易被認(rèn)為是東拼西湊的混合學(xué)科布諾爾與愛斯利吉（Brewer & Ethridge）：政策科學(xué)的特質(zhì)是“問題取向、多元方法與以人類為中心的研究，以導(dǎo)向有目的之行動”馬克扎克：以人為中心；多元方法；問題取向；應(yīng)用者取向；經(jīng)驗歸納途徑拉斯韋爾：系絡(luò)性（Contextu

17、ality）：考慮每一項政策形成活動在整體社會過程中的認(rèn)識圖景問題取向：目標(biāo)的澄清、趨勢的描述、條件的分析、未來發(fā)展的預(yù)測、方案的發(fā)明、評估與選擇技術(shù)的整合：多元方法的運(yùn)用與整合迪理恩（deLeon）：政策取向與應(yīng)用政策系絡(luò)科際融合的政策問題研究方法1、多元學(xué)科的研究途徑拉斯韋爾：政策科學(xué)是科際整合試金石的縮影（a microcosm of multidisplinary touchstone）。政策科學(xué)應(yīng)當(dāng)突破關(guān)于政治機(jī)構(gòu)和結(jié)構(gòu)的狹隘研究范圍，吸收諸如社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)等領(lǐng)域的研究成果。德羅爾（Dror）：政策科學(xué)必須整合來自各種不同領(lǐng)域的知識，構(gòu)成以公共政策制定為中心的超級學(xué)科（Supr

18、adiscipline）內(nèi)格爾（Nagel）：政策分析可以廣義地界定為各種公共政策的性質(zhì)、原因與結(jié)果的研究，所有科學(xué)知識領(lǐng)域，特別是社會科學(xué)，都與政策分析有關(guān)，因此必須整合多元學(xué)科的知識政策科學(xué)發(fā)展初期，從事科際整合運(yùn)動最積極的人以政治與行政學(xué)者為主，因此政治學(xué)中的權(quán)力結(jié)構(gòu)、精英理論以及行政學(xué)中的人事、預(yù)算與組織理論皆被大量應(yīng)用至政策科學(xué)中貢獻(xiàn)最大的是經(jīng)濟(jì)學(xué)者，他們運(yùn)用成本利益分析、系統(tǒng)分析等量化技術(shù)分析公共問題不少學(xué)者認(rèn)為系統(tǒng)分析就是政策分析的代名詞梅瓊與奎德（Majone & Quade）：政策分析與系統(tǒng)分析經(jīng)常被認(rèn)為是從事相同活動的同義語萊因貝利（Lineberry）：經(jīng)濟(jì)學(xué)是政策科學(xué)的

19、搖籃（Cradel of policy sciences）2、問題取向與系絡(luò)特性拉斯韋爾：為什么要提出系絡(luò)研究途徑政策科學(xué)的系絡(luò)研究途徑主要表現(xiàn)在政策過程與政策內(nèi)容兩個方面政策科學(xué)是問題取向的，它所關(guān)切的是當(dāng)代社會中的基本民生問題，而不是開展純學(xué)術(shù)性的、往往毫無結(jié)果的爭論這些問題的性質(zhì)相當(dāng)復(fù)雜，因為政策目標(biāo)之間經(jīng)常產(chǎn)生沖突政策行動者經(jīng)常發(fā)生互動政策問題之間經(jīng)常發(fā)生關(guān)聯(lián)政策問題與政策方案之間的信息經(jīng)常是不完全的伽森（Garson）：政策科學(xué)的雙重特質(zhì)既重視政策內(nèi)容的科學(xué)分析重視政策過程的民主人道主義（Demoratic humanism）政策內(nèi)容：研究者主要是擅長數(shù)學(xué)與實(shí)務(wù)問題的經(jīng)驗研究者或信仰凱恩斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)家為主，特別重視政策方案的與政策技術(shù)的運(yùn)用政策過程：研究者相當(dāng)重視政治與組織過程的知識，因此，政治與行政學(xué)者扮演相當(dāng)重要的角色主要批評全整理性模式（Comprehensive rational approach）林德布洛姆（Lindleblom）：以漸進(jìn)主義（Science of muddling through）的反理性模式來探討