工程項目管理理論與實踐第9章-工程項目收尾管理課件

1、第9章 工程項目收尾 管理學習目標掌握工程項目收尾、收尾管理的概念；掌握工程項目竣工驗收的主要內(nèi)容；熟悉工程項目投產(chǎn)準備工作的基本要求、內(nèi)容。第9章 工程項目收尾管理9.1工程項目收尾管理概述9.2 工程項目竣工計劃9.3 工程項目竣工結(jié)算9.4 工程項目決算9.5 工程項目竣工驗收9.6 工程項目投產(chǎn)準備9.1 工程項目收尾管理概述9.1.1 工程項目收尾的內(nèi)涵9.1.2 工程項目收尾管理的內(nèi)容9.1.1 工程項目收尾的內(nèi)涵1. 項目收尾 所謂收尾就是結(jié)束事情的最后一段。項目收尾（project closure/conclusion）就是做好項目結(jié)束階段的項目范圍確認、質(zhì)量驗收、費用決算、審

2、計、項目交接以及資料歸檔等工作，其最終目的是完成項目產(chǎn)品的確認交接和對項目管理績效的評價。2. 工程項目收尾內(nèi)涵 根據(jù)工程項目的特點和上述一般項目收尾的內(nèi)涵，本書將工程項目收尾具體定義為工程項目結(jié)束階段，項目承發(fā)包雙方進行工程項目收尾、投產(chǎn)準備、竣工結(jié)算與決算、竣工驗收、考核評價、回訪保修等工作或活動。9.1.2 工程項目收尾管理的內(nèi)容工程項目收尾管理的內(nèi)容 （1）編制竣工計劃 （2）竣工結(jié)算與移交 （3）竣工決算 （4）工程竣工驗收 （5）項目回訪保修 （6）項目考核評價 （7）投產(chǎn)準備9.2 工程項目竣工計劃1. 工程項目竣工計劃的編制程序（1）制訂工程項目竣工計劃 （2）審核工程項目竣工

3、計劃（3）批準工程項目竣工計劃2. 工程項目竣工計劃的內(nèi)容 （1）竣工項目名稱 （2）竣工項目收尾具體內(nèi)容（3）竣工項目質(zhì)量要求 （4）竣工項目進度計劃安排（5）竣工項目文件檔案資料整理要求3. 工程項目竣工計劃的檢查 工程項目竣工收尾階段前，項目經(jīng)理和技術(shù)負責人應(yīng)定期和不定期地組織對工程項目竣工計劃進行檢查。有關(guān)施工、質(zhì)量、安全、材料、內(nèi)業(yè)等技術(shù)、管理人員要積極配合，對列入計劃的收尾、修補、成品保護、資料整理和場地清掃等內(nèi)容，要按分工原則逐項檢查核對，不給竣工收尾留下遺憾。9.3 工程項目竣工結(jié)算9.3.1 工程項目竣工結(jié)算的編制9.3.2 工程項目竣工結(jié)算的辦理9.3.3 工程項目竣工結(jié)算

4、的審查與支付9.3.1 工程項目竣工結(jié)算的編制1. 工程項目竣工結(jié)算編制的依據(jù)（1）合同文件 （2）竣工圖樣和工程變更文件 （3）有關(guān)技術(shù)核準資料和材料代用核準資料（4）工程計價文件、工程量清單、取費標準及有關(guān)調(diào)價規(guī)定（5）雙方確認的有關(guān)簽證和工程索賠資料（6）投標文件（7）其他依據(jù)2. 工程項目竣工結(jié)算編制的方法 工程項目竣工結(jié)算的編制方法是在原工程投標報價或合同價的基礎(chǔ)上，根據(jù)所收集、整理的各種結(jié)算資料，如設(shè)計變更、技術(shù)核定、現(xiàn)場簽證和工程量核定單等進行直接費的增減調(diào)整計算，按取費標準的規(guī)定計算各項費用，最后匯總為工程結(jié)算造價。9.3.2 工程項目竣工結(jié)算的辦理1. 工程項目竣工結(jié)算的程序

5、 合同工程完工后，承包方應(yīng)在經(jīng)發(fā)承包雙方確認的合同工程期中價款結(jié)算的基礎(chǔ)上匯總編制完成竣工結(jié)算文件，并在合同約定的時間內(nèi)，提交竣工驗收申請的同時向發(fā)包人提交竣工結(jié)算文件。2. 工程項目竣工結(jié)算辦理原則（1）以單位工程或施工合同約定為基礎(chǔ)，對工程量清單報價的主要內(nèi)容，進行認真的檢查和核對，若是根據(jù)中標價訂立合同的，應(yīng)對原報價單的主要內(nèi)容進行檢查和核對。（2）在檢查和核對中若發(fā)現(xiàn)有不符合有關(guān)規(guī)定，單位工程結(jié)算書與單項工程綜合結(jié)算書有不相符的地方，有多算、漏算或計算誤差等情況時，應(yīng)及時進行糾正調(diào)整。（3）工程項目由多個單項工程構(gòu)成的，應(yīng)按工程項目劃分標準的規(guī)定，將各單位工程竣工結(jié)算書匯總編制單項工程

6、竣工綜合結(jié)算書。（4）若工程項目是由多個單位工程構(gòu)成的，實行分段結(jié)算并辦理了分段驗收計價手續(xù)的，應(yīng)將各單項工程竣工綜合結(jié)算書匯總編制成工程項目總結(jié)算書，并撰寫編制說明。9.3.3 工程項目竣工結(jié)算的審查與支付1. 竣工結(jié)算的審查 竣工結(jié)算要有嚴格的審查，一般從以下幾個方面入手。 （1）核對合同條款 （2）檢查隱蔽驗收記錄 （3）落實設(shè)計變更簽證 （4）按圖核實工程數(shù)量 （5）執(zhí)行定額單價 （6）防止各種計算誤差2. 竣工結(jié)算款支付 （1）承包人提交竣工結(jié)算款支付申請。申請應(yīng)包括下列內(nèi)容： 1）竣工結(jié)算合同價款總額； 2）累計已實際支付的合同價款； 3）應(yīng)預(yù)留的質(zhì)量保證金； 4）實際應(yīng)支付的竣工

7、結(jié)算款金額。（2）發(fā)包人簽發(fā)竣工結(jié)算支付證書與支付結(jié)算款。 3. 質(zhì)量保證金 發(fā)包人應(yīng)按照合同約定的質(zhì)量保證金比例從結(jié)算款中扣留質(zhì)量保證金。 4. 最終結(jié)清 缺陷責任期終止后，承包人應(yīng)按照合同約定向發(fā)包人提交最終結(jié)清支付申請。9.4 工程項目決算9.4.1 工程項目竣工決算及其作用9.4.2 工程項目竣工決算的編制條件和依據(jù)9.4.3 工程項目竣工決算報告組成與編制程序9.4.1 工程項目竣工決算及其作用1. 概念與責任主體 工程頂目竣工決算，亦稱工程項目竣工財務(wù)決算，是指工程項目建設(shè)內(nèi)容已完工、且滿足一定條件后，由項目法人或項目建設(shè)單位根據(jù)工程全部資金投入和建設(shè)費用開支情況，按照規(guī)定的程序和

8、方法編制的，全面反映項目從籌建到竣工交付使用全過程中資金運動情況和最終成果的總結(jié)性經(jīng)濟文件，是對工程項目資金使用情況和財務(wù)經(jīng)濟效果的全面反映。 工程項目竣工決算的責任主體為項目法人。2. 作用（1）正確核定新增資產(chǎn)價值和辦理資產(chǎn)交付使用手續(xù)的依據(jù)（2）考核概預(yù)算、投資計劃、基本建設(shè)支出預(yù)算等執(zhí)行情況（3）分析投資效果、總結(jié)建設(shè)經(jīng)驗和提高管理水平9.4.2 工程項目竣工決算的編制條件和依據(jù)1. 編制條件（1）經(jīng)批準的初步設(shè)計所確定的內(nèi)容已完成。（2）建設(shè)資金全部到位。（3）完工結(jié)算已完成。（4）未完工程投資和預(yù)留費用不超過規(guī)定的比例。大中型工程項目應(yīng)控制在總概算的3%以內(nèi)，小型工程項目應(yīng)控制在5

9、%以內(nèi)。（5）涉及法律訴訟、工程質(zhì)量、移民安置的事項已經(jīng)處理完畢。（6）其他影響竣工決算編制的重大問題已解決，如設(shè)計變更已報批、預(yù)備費動用手續(xù)已完備等。2. 編制依據(jù)（1）國家法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定。（2）經(jīng)批準的設(shè)計文件，包括工程項目重大設(shè)計變更和工程項目預(yù)備費的報批動用文件。（3）主管部門下達的年度投資計劃，基本建設(shè)支出預(yù)算。（4）經(jīng)批復(fù)的年度財務(wù)決算，一般是指主管部門批復(fù)的基本工程項目年度財務(wù)決算。（5）工程項目合同（協(xié)議）。（6）會計核算及財務(wù)管理資料。（7）其他有關(guān)工程項目管理文件，包括工程建設(shè)管理、工程招投標、施工、監(jiān)理等文件資料，如建設(shè)管理報告、重要事項處理的會議記錄、移民安置記錄、

10、拆遷賠償記錄等。9.4.3 工程項目竣工決算報告組成與編制程序1. 報告組成竣工決算反映項目從籌建到竣工驗收的全部費用，竣工決算報告由以下四部分組成：（1）竣工財務(wù)決算封面及目錄（2）竣工工程的平面示意圖及主體工程照片（3）竣工財務(wù)決算說明書（4）竣工財務(wù)決算報表2. 編制程序（1）工程項目建賬、支出分析調(diào)整（2）收集整理項目資料（3）竣工財務(wù)清理（4）確定決算編制的基準日期（5）預(yù)列未完工程投資及預(yù)留費用（6）待攤投資分攤（7）建設(shè)成本分攤9.5 工程項目竣工驗收9.5.1 竣工驗收的內(nèi)涵及依據(jù)9.5.2 竣工驗收的范圍和標準9.4.3 工程項目竣工驗收方式9.5.4 工程項目竣工驗收的內(nèi)容

11、9.5.5 工程項目竣工驗收報告9.5.1 竣工驗收的內(nèi)涵及依據(jù)1. 竣工驗收內(nèi)涵 工程項目竣工驗收是指整個工程項目完建并投入使用后，由驗收委員會或驗收組按照項目的設(shè)計要求和驗收標準，運用科學的方法、手段檢查工程項目的數(shù)量、實施質(zhì)量，以保證最終產(chǎn)品達到設(shè)計要求的各項技術(shù)經(jīng)濟指標的活動。2. 工程項目竣工驗收依據(jù)（1）上級主管部門對該項目批準的各種文件，包括可行性研究報告、初步設(shè)計，以及與該項目建設(shè)有關(guān)的各種文件。（2）工程設(shè)計文件。包括施工圖樣及說明、設(shè)備技術(shù)說明書等。（3）國家頒布的各種標準和規(guī)范。包括現(xiàn)行的工程施工及驗收規(guī)范、工程質(zhì)量檢驗評定標準等。（4）合同文件。包括施工承包的工作內(nèi)容和

12、應(yīng)達到的標準，以及施工過程中的設(shè)計修改變更通知書等。9.5.2 竣工驗收的范圍和標準1. 工程項目竣工驗收的范圍（1）凡列入固定資產(chǎn)投資計劃的新建、擴建、改建和遷建的工程項目或單項工程按批準的設(shè)計文件規(guī)定的內(nèi)容和施工圖樣要求全部建成符合驗收標準的，必須及時組織驗收，辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。（2）使用更新改造資金進行的基本建設(shè)或?qū)儆诨窘ㄔO(shè)性質(zhì)的技術(shù)改造工程項目，也應(yīng)按國家關(guān)于工程項目竣工驗收規(guī)定，辦理竣工驗收手續(xù)。（3）小型基本建設(shè)和技術(shù)改造項目的竣工驗收，可根據(jù)有關(guān)部門（地區(qū)）的規(guī)定適當簡化手續(xù)，但必須按規(guī)定辦理竣工驗收和固定資產(chǎn)交付生產(chǎn)手續(xù)。2. 工程項目竣工驗收依據(jù)（1）土建工程驗收標準

13、凡生產(chǎn)性工程、輔助公用設(shè)施及生活設(shè)施按照設(shè)計圖樣、技術(shù)說明書、驗收規(guī)范進行驗收，工程質(zhì)量符合各項要求，在工程內(nèi)容上按規(guī)定全部施工完畢，即對生產(chǎn)性工程要求室內(nèi)全部做完，室外明溝、勒腳、踏步斜道全部做好，內(nèi)外粉刷完畢；建（構(gòu)）筑物周圍2m以內(nèi)場地平整、障礙物清除，道路及下水道暢通。對生活設(shè)施和職工住宅除上述要求外，還要求水通、電通和道路通。（2）安裝工程驗收標準 按照設(shè)計要求的施工項目內(nèi)容、技術(shù)質(zhì)量要求及驗收規(guī)范的規(guī)定，各道工序全部保質(zhì)保量施工完畢，即工藝、燃料、熱力等各種管道已做好清洗、試壓、吹掃、油漆、保溫等工作，各項設(shè)備、電氣、空調(diào)、儀表、通信等工程項目全部安裝結(jié)束，經(jīng)過單機、聯(lián)動無負荷及投

14、料試車，全部符合安裝技術(shù)的質(zhì)量要求，具備形成設(shè)計能力的條件。（3）人防工程驗收標準 凡有人防工程或結(jié)合建設(shè)的人防工程的竣工驗收必須符合人防工程的有關(guān)規(guī)定，并要求按工程等級安裝好防護密閉門；室外通道在人防密閉門外的部位增設(shè)防護門進、排風等孔口，設(shè)備安裝完畢。目前沒有設(shè)備的，做好基礎(chǔ)和預(yù)埋件，具備有設(shè)備以后即能安裝的條件；應(yīng)做到內(nèi)部粉飾完工，內(nèi)部照明設(shè)備安裝完畢，并可通電；工程無漏水，回填土結(jié)束；通道暢通等。（4）大型管道工程驗收標準大型管道工程（包括鑄鐵管和鋼管）按照設(shè)計內(nèi)容、設(shè)計要求、施工規(guī)格和驗收規(guī)范全部（或分段）按質(zhì)量敷設(shè)施工完畢和竣工，泵驗必須符合規(guī)定要求達到合格，管道內(nèi)部垃圾要清除，輸

15、油管道、自來水管道要經(jīng)過清洗和消毒，輸氣管道還要經(jīng)過通氣換氣。在施工前，對管道材質(zhì)用防腐層（內(nèi)壁及外壁）要根據(jù)規(guī)定標準進行驗收，鋼管要注意焊接質(zhì)量，并加以評定和驗收。對設(shè)計中選定的閘閥產(chǎn)品要慎重檢驗。地下管道施工后，對覆地要求分層夯實，確保道路質(zhì)量。9.5.3 工程項目竣工驗收方式類型驗收條件驗收組織中間驗收（1）按照施工承包合同的約定，施工完成到某一階段后要進行中間驗收（2）重要的工程部位施工已完成隱蔽前的準備工作，該工程部位即將置于無法查看的狀態(tài)由監(jiān)理單位組織、業(yè)主和承包商派人參加，該部位的驗收資料將作為最終驗收的依據(jù)單項工程驗收（交工驗收）（1）建設(shè)項目中的某個合同工程已全部完成（2）合

16、同內(nèi)約定有分部、分項移交的工程已達到竣工標準，可移交給業(yè)主投人使用由業(yè)主組織會同承包商、監(jiān)理單位、設(shè)計單位及使用單位等有關(guān)部門共同進行全部工程竣工驗收（動用驗收）（1）工程項目按設(shè)計規(guī)定全部建成，達到竣工驗收條件（2）初驗結(jié)果全部合格（3）竣工驗收所需資料已準備齊全大中型和限額以上工程項目由國家發(fā)改委或由其委托工程項目主管部門或地方政府部門組織驗收，小型和限額以下工程項目由工程項目主管部門組織驗收工程項目竣工驗收方式見下表：工程項目竣工驗收的方式9.5.4 工程項目竣工驗收的內(nèi)容1. 隱蔽工程驗收2. 分項工程的驗收3. 分部工程驗收4. 單位工程竣工驗收5. 全部驗收6. 工程項目竣工驗收不

17、符合要求的處理9.5.5 工程項目竣工驗收報告 按照國家對工程項目竣工驗收條件的規(guī)定，工程竣工驗收報告的內(nèi)容主要應(yīng)包括以下幾個方面: 1.工程概況 2.竣工驗收組織情況 3.質(zhì)量驗收情況 4.竣工驗收程序 5.竣工驗收意見 6.簽名蓋章確認 7.竣工驗收報告附件9.6 工程項目投產(chǎn)準備9.6.1 投產(chǎn)準備工作的基本要求9.6.2 投產(chǎn)準備工作的內(nèi)容9.6.3 試生產(chǎn)9.6.1 投產(chǎn)準備工作的基本要求1. 施工階段的投產(chǎn)準備工作（1）根據(jù)生產(chǎn)任務(wù)要求確定崗位及其人員編制，然后據(jù)此招聘生產(chǎn)技術(shù)管理人員和工人，并分批分期對他們進行培訓(xùn)。（2）根據(jù)設(shè)計的產(chǎn)品綱要、生產(chǎn)工藝方法，落實設(shè)備、原材料、燃料、

18、動力供應(yīng)的內(nèi)外部生產(chǎn)條件。（3）做好生產(chǎn)技術(shù)準備，如制定產(chǎn)品的技術(shù)標準、設(shè)備的操作維護規(guī)程，組織試運行和試生產(chǎn)。（4）施工進入設(shè)備安裝調(diào)試階段后，要組織生產(chǎn)人員參加設(shè)備的安裝調(diào)試。2. 工程驗收階段的準備工作 工程項目施工完成后，建筑安裝單位和設(shè)備供應(yīng)商要進行設(shè)備調(diào)試和聯(lián)動無負荷試車，合格后由經(jīng)過培訓(xùn)的生產(chǎn)工人進行聯(lián)動有負荷試運行（對于電廠項目，一般要連續(xù)進行72小時），然后交給項目業(yè)主方，轉(zhuǎn)入試生產(chǎn)。9.6.2 投產(chǎn)準備工作的內(nèi)容1. 生產(chǎn)組織準備生產(chǎn)組織準備工作主要包括以下內(nèi)容：（1）投產(chǎn)準備機構(gòu)的設(shè)置（2）生產(chǎn)管理人員及工人的配備和培訓(xùn)（3）有關(guān)規(guī)章制度的建立2. 生產(chǎn)技術(shù)準備生產(chǎn)技術(shù)準

19、備工作包括以下內(nèi)容：（1）參加設(shè)計審查，熟悉生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備。（2）進行生產(chǎn)工藝準備，根據(jù)原輔材料、燃料、動力、半成品的技術(shù)要求，對配料做多方案試驗，得出最佳配料方案。3. 生產(chǎn)物資準備 對于生產(chǎn)性工程項目而言，其生產(chǎn)投入所需物質(zhì)種類、數(shù)量和規(guī)格是較多的，因此為滿足試運行和投產(chǎn)初期的需要，必須要分期分批組織采購?fù)懂a(chǎn)所需物質(zhì)。4. 落實外部協(xié)作條件 外部協(xié)作條件的落實一般要追溯到工程項目前期工作階段，即在項目進行可行性研究階段的項目選址時就要有所考慮，項目建設(shè)地點的選擇應(yīng)該要充分預(yù)見到生產(chǎn)階段所需的水、電、氣、交通等的供應(yīng)情況，如價格、數(shù)量和供應(yīng)穩(wěn)定性以及是否有發(fā)展余地。同時項目籌建機構(gòu)應(yīng)與有關(guān)部門聯(lián)系，簽訂適當?shù)臅婧献饕庀驎?，肯定協(xié)作關(guān)系。進入工程建設(shè)中、后期，應(yīng)根據(jù)實際需要與對方簽訂正式合同，明確供應(yīng)與進貨，為項目建成順利投入生產(chǎn)創(chuàng)造條件。5. 正常的生活福利設(shè)施準備 在投產(chǎn)生產(chǎn)前，對于地處偏僻的工程項目而言，一般要將職工正常生產(chǎn)生活所需的設(shè)施建設(shè)好，如職工宿舍、食堂、浴室、娛樂活動室等。只有將職工的食、住、行等日常生