教學(xué)課件：《國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》

1、第一章 緒論 學(xué)習(xí)目標(biāo)：了解國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展；掌握國(guó)際貿(mào)易的概念和分類；熟悉國(guó)際貿(mào)易理論的分析工具和分析方法。第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展一、國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生二、國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展奴隸社會(huì) 封建社會(huì) 資本主義時(shí)期 二戰(zhàn)之后的國(guó)際貿(mào)易 二戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易改變：國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化國(guó)際貿(mào)易交易手段的變化 貿(mào)易集團(tuán)化、區(qū)域化趨勢(shì)加強(qiáng)跨國(guó)公司成為國(guó)際貿(mào)易主體貿(mào)易保護(hù)更加隱蔽貿(mào)易手段規(guī)范化 第二節(jié) 國(guó)際貿(mào)易的概念和分類一、概念國(guó)際貿(mào)易：不同國(guó)家（或地區(qū)）之間的商品、勞務(wù)、技術(shù)和服務(wù)的交換活動(dòng)。相關(guān)概念： 出口貿(mào)易與進(jìn)口貿(mào)易；貿(mào)易差額；國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)；國(guó)際貿(mào)易地理分布；對(duì)外貿(mào)易依存度；貿(mào)易條件二、國(guó)際貿(mào)易的

2、分類根據(jù)貨物的流向不同，分為出口貿(mào)易、進(jìn)口貿(mào)易和過境貿(mào)易；根據(jù)商品的形態(tài)，分為有形貿(mào)易和無形貿(mào)易；根據(jù)貿(mào)易方式的不同，分為現(xiàn)匯貿(mào)易和易貨貿(mào)易；根據(jù)進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)不同，分為總貿(mào)易和專門貿(mào)易；按照貿(mào)易是否有第三方參加，分為直接貿(mào)易、間接貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易。第三節(jié) 國(guó)際貿(mào)易理論的分析工具和研究方法一、國(guó)際貿(mào)易理論的分析工具邊際分析機(jī)會(huì)成本社會(huì)無差異曲線生產(chǎn)可能性邊界線二、國(guó)際貿(mào)易的分析方法局部均衡分析與一般均衡分析靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析定量分析與定性分析實(shí)證分析與規(guī)范分析復(fù)習(xí)與練習(xí)題1.國(guó)際貿(mào)易是如何產(chǎn)生的？2.第二次世界大戰(zhàn)之后國(guó)際貿(mào)易有哪些特點(diǎn)？3.國(guó)際貿(mào)易有哪些分類？4.國(guó)際貿(mào)易的微觀分析工具有哪些？

3、它們之間有什么關(guān)系？5.比較一般均衡分析法與局部均衡分析法，比較實(shí)證分析法與規(guī)范分析法，試分析國(guó)際貿(mào)易常用的分析方法。第二章 傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論 學(xué)習(xí)目標(biāo)：了解古典貿(mào)易理論的發(fā)展過程，掌握絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、比較優(yōu)勢(shì)理論的基本內(nèi)容；了解要素稟賦理論的基本模型，熟悉假設(shè)條件，掌握要素稟賦理論內(nèi)容；掌握要素價(jià)格均等化定理與斯托珀薩繆爾森定理的內(nèi)容；掌握里昂惕夫之謎的內(nèi)容及里昂惕夫之謎的解釋；綜合理順傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展。第一節(jié) 古典國(guó)際貿(mào)易理論 背景：古典國(guó)際貿(mào)易理論產(chǎn)生于18世紀(jì)中葉，是在批判重商主義基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，主要包括絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論和比較優(yōu)勢(shì)論。古典貿(mào)易理論是從技術(shù)差異角度說明貿(mào)易的起因、貿(mào)易的結(jié)

4、構(gòu)和貿(mào)易利益的分配等問題。由于假設(shè)只有勞動(dòng)一種生產(chǎn)要素，則生產(chǎn)技術(shù)差異表現(xiàn)為勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異。一、亞當(dāng)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論第一個(gè)論證國(guó)際貿(mào)易是“雙贏”而非“零和”的是亞當(dāng)斯密（Adam Smith，1723-1790）。他在1776年發(fā)表的其代表作國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究（又稱國(guó)富論）中，對(duì)重商主義的思想進(jìn)行了深刻的批判，并提出了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論(absolute advantage)。 （一）絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的基本假設(shè) 世界上只有兩個(gè)國(guó)家，這兩個(gè)國(guó)家都能生產(chǎn)兩種商品，只有勞動(dòng)力一種生產(chǎn)要素； 勞動(dòng)力在一國(guó)之內(nèi)是完全同質(zhì)的，且勞動(dòng)力市場(chǎng)始終處于充分就業(yè)狀態(tài)； 勞動(dòng)力在一國(guó)之內(nèi)可以自由流動(dòng)，但在國(guó)與國(guó)之

5、間不能流動(dòng)； 勞動(dòng)的規(guī)模收益不變； 商品和勞動(dòng)力市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的； 國(guó)家間實(shí)行自由貿(mào)易，不存在政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)或管制； 不考慮運(yùn)輸費(fèi)用和其他交易費(fèi)用。（二）絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的基本內(nèi)容 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的概念 如果一國(guó)相對(duì)于另一國(guó)在一種產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而在另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)上處于絕對(duì)劣勢(shì)，則兩國(guó)可以通過專門生產(chǎn)自己絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，并用其中的一部分來換取自己絕對(duì)劣勢(shì)的產(chǎn)品，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生，兩國(guó)均受益。 （三）對(duì)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論的評(píng)價(jià)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論具有開創(chuàng)意義，它第一次從生產(chǎn)領(lǐng)域闡述了國(guó)際貿(mào)易的基本原因，揭示了國(guó)際分工和專業(yè)化生產(chǎn)能使資源得到更有效地利用，從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的規(guī)律。各國(guó)利用自己的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行專業(yè)化生

6、產(chǎn)，然后進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易，各國(guó)都能從中獲利。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論也存在明顯的局限性，它只能解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近國(guó)家之間的貿(mào)易。 二、大衛(wèi)李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論1871年，大衛(wèi)李嘉圖（David Ricardo,1772-1823）發(fā)表了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理一書，其中他提出了比較優(yōu)勢(shì)理論（comparative advantage）。 （一）比較優(yōu)勢(shì)理論的基本內(nèi)容根據(jù)李嘉圖的觀點(diǎn)，即使一國(guó)在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)上較之另一國(guó)均處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但只要優(yōu)勢(shì)的程度不同，仍有可能發(fā)生互利貿(mào)易。一國(guó)可以專門生產(chǎn)并出口其比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，同時(shí)進(jìn)口其比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。通過國(guó)際分工和貿(mào)易，雙方仍然可以從貿(mào)易中獲利。 總結(jié)：“兩利相權(quán)取其重

7、，兩弊相權(quán)取其輕”（二）互惠貿(mào)易的交換比例與比較優(yōu)勢(shì)理論的例外這種價(jià)格確定的基本出發(fā)點(diǎn)是，國(guó)際比價(jià)要在參加貿(mào)易的兩個(gè)國(guó)家貿(mào)易前的兩種商品的國(guó)內(nèi)比價(jià)之間，否則其中一國(guó)就會(huì)退出貿(mào)易。 比較優(yōu)勢(shì)原理有一個(gè)不常見的例外，那就是一國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)上均處于絕對(duì)劣勢(shì)地位，并且兩者的不利程度是相同的，則不會(huì)發(fā)生貿(mào)易。 （三）機(jī)會(huì)成本與比較優(yōu)勢(shì)李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論是建立在一系列嚴(yán)格的假設(shè)基礎(chǔ)之上的，這些嚴(yán)格的假設(shè)和現(xiàn)實(shí)之間有很大的差距。 由于李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論的這些缺陷，哈伯勒(Haberler)于1936年用機(jī)會(huì)成本（Opportunity cost）理論解釋了比較優(yōu)勢(shì)原理。用機(jī)會(huì)成本理論解釋比較優(yōu)勢(shì)原理，

8、有時(shí)也被稱作比較成本原理。 第二節(jié) 要素稟賦理論的基本模型背景：該理論從要素稟賦差異的角度來探討國(guó)際貿(mào)易的起因和影響。最早是由瑞典的經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林師生兩個(gè)提出來的，故稱為HO理論。它是新古典貿(mào)易理論的典型代表。一、要素稟賦理論的基本模型要素稟賦(factor endowments)也稱要素豐裕度，是指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。這是一個(gè)相對(duì)概念，與一國(guó)所擁有的生產(chǎn)要素的絕對(duì)數(shù)量無關(guān)。要素密集度(factor intensity)是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例。要素密集度也是一個(gè)相對(duì)的概念而非絕對(duì)概念，與生產(chǎn)要素的絕對(duì)投入量無關(guān)。 二、HO模型的假設(shè)1.世界上只有兩個(gè)

9、國(guó)家（A國(guó)和B國(guó)），兩種商品（X和Y），兩種生產(chǎn)要素（K和L），即這是一個(gè)典型的222模型。 2.兩國(guó)在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)。 3.A國(guó)為勞動(dòng)豐富的國(guó)家，B國(guó)為資本豐富的國(guó)家。 4.生產(chǎn)函數(shù)是線性齊次的，即生產(chǎn)過程中的規(guī)模收益不變。 5.兩國(guó)的商品和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的。 6.兩國(guó)消費(fèi)者的需求偏好相同。 7.在一國(guó)內(nèi)，生產(chǎn)要素可以自由流動(dòng)，但在國(guó)與國(guó)之間不能流動(dòng)。8.兩國(guó)的生產(chǎn)資源都被充分利用。9.沒有運(yùn)輸成本和交易成本，也沒有任何限制貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。 三、 要素稟賦理論與H-O模型（一）H-O模型基于上述基本假設(shè)，HO定理表述如下：在國(guó)際貿(mào)易中，一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)是由其要素豐裕度決定的

10、。一國(guó)應(yīng)生產(chǎn)和出口較密集地使用其較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口較密集地使用其較稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。簡(jiǎn)而言之，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家應(yīng)當(dāng)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；資本相對(duì)豐裕的國(guó)家應(yīng)當(dāng)出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。 （二）對(duì)HO模型的評(píng)價(jià)HO模型與比較優(yōu)勢(shì)理論的異同：首先，HO模型是以兩種生產(chǎn)要素的投入為分析前提的。這一點(diǎn)與現(xiàn)實(shí)更加接近。其次，李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論是建立在各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率差異基礎(chǔ)上的，HO模型假設(shè)各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平是相同的，各國(guó)間生產(chǎn)同一產(chǎn)品的成本差異是由各國(guó)不同的要素稟賦從而是生產(chǎn)成本的差別造成的。 HO模型的不足：(1）HO模型的分析只假定投入兩種生

11、產(chǎn)要素，實(shí)際上，生產(chǎn)要素可以分成許多種類，即使是某一類生產(chǎn)要素也可以進(jìn)一步分成許多項(xiàng)。（2）HO模型比較強(qiáng)調(diào)靜態(tài)結(jié)果，排除了技術(shù)進(jìn)步的因素，也沒有說明一國(guó)在特定的要素稟賦下，從動(dòng)態(tài)的角度出發(fā)，如何從自給自足轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易。HO模型實(shí)際上是從現(xiàn)有的貿(mào)易結(jié)構(gòu)反推比較利益形成的基礎(chǔ)。（3）該理論對(duì)于需求因素并未予以充分的重視，這也影響了其對(duì)于現(xiàn)實(shí)問題的分析。（4）該理論在分析過程中引進(jìn)了價(jià)格或貨幣因素，這就增加了問題的復(fù)雜性。在我們前面的分析中，沒有涉及貨幣問題，比較利益和價(jià)格差異的測(cè)度標(biāo)準(zhǔn)是物質(zhì)產(chǎn)品間的比價(jià)，在HO模型中為說明問題，引進(jìn)了價(jià)格因素。然而，在國(guó)際貿(mào)易中，產(chǎn)品價(jià)格的形成受多種因素的影響，

12、因而可能引起建立在比較利益基礎(chǔ)上的比較優(yōu)勢(shì)和價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之間的差異或脫節(jié)。 第三節(jié) 要素價(jià)格均等化定理H-O理論是新古典貿(mào)易理論中最核心的理論。這一時(shí)期理論發(fā)展都是圍繞其做引申、完善性研究，有代表性的推論有三個(gè)，分別是：斯托珀薩謬爾森定理； 要素價(jià)格均等化理論； 雷布津斯基定理。1948年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森在H-O定理基礎(chǔ)上，提出要素價(jià)格均等化命題，故又稱為H-O-S定理。定理基本內(nèi)容：自由貿(mào)易不僅會(huì)使商品的價(jià)格均等化，而且會(huì)使生產(chǎn)要素的價(jià)格均等化，以致所有工人都能獲得同樣的工資率，所有土地都能獲得同樣的地租報(bào)酬，而不管兩國(guó)的生產(chǎn)要素的供給和需求模式如何。一、 生產(chǎn)要素價(jià)格均等化的過程 我

13、們假定，中國(guó)勞動(dòng)力比較豐富，因而貿(mào)易前的工資率比較低。美國(guó)資本比較豐富，因而貿(mào)易前的資本報(bào)酬率比較低。開展國(guó)際貿(mào)易后，中國(guó)將大部分生產(chǎn)要素用于生產(chǎn)布（勞動(dòng)密集型產(chǎn)品），美國(guó)將大部分生產(chǎn)要素用于生產(chǎn)小麥（資本密集型產(chǎn)品）。 從兩國(guó)的總體看，中美兩國(guó)生產(chǎn)要素價(jià)格的反向運(yùn)動(dòng)，使兩國(guó)同一生產(chǎn)要素的價(jià)格趨于均等化。貿(mào)易前，中國(guó)的資本價(jià)格比美國(guó)的要高，中國(guó)勞動(dòng)力的價(jià)格比美國(guó)要低。貿(mào)易發(fā)生后，中國(guó)資本的價(jià)格下降，美國(guó)資本的價(jià)格上升，結(jié)果兩國(guó)資本的價(jià)格趨于相同或接近；另一方面，中國(guó)勞動(dòng)力的價(jià)格趨于上升，美國(guó)勞動(dòng)力的價(jià)格趨于下降，因而兩國(guó)勞動(dòng)力的價(jià)格也趨向于相等。由此可以得出結(jié)論，貿(mào)易不僅使商品的價(jià)格均等化，也

14、使生產(chǎn)要素的價(jià)格趨向于均等化。根據(jù)前面的分析，我們還可以引申出另一重要結(jié)果：國(guó)際貿(mào)易會(huì)提高該國(guó)豐富要素所有者的收入，降低稀缺要素所有者的收入。這一結(jié)果的重要含義是國(guó)際貿(mào)易雖改善了一國(guó)整體的福利水平，但并不是對(duì)每一個(gè)人都是有利的，因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易會(huì)對(duì)一國(guó)要素收入分配格局產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。二、要素價(jià)格均等化的限制條件與斯托珀 薩謬爾森定理 斯托帕和薩謬而森在重新思考要素價(jià)格均等化理論時(shí)指出，自由貿(mào)易不僅會(huì)使商品價(jià)格均等化，而且會(huì)使生產(chǎn)要素的價(jià)格均等化，以致使兩國(guó)所有的工人都能得到同樣的工資率，所有的土地都能得到同樣的土地報(bào)酬率，而不管兩國(guó)生產(chǎn)要素的供給和需求模式如何。對(duì)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)品的保護(hù)會(huì)提高該部門密集

15、使用的生產(chǎn)要素的收入。即對(duì)自由貿(mào)易的任何人為的障礙都會(huì)阻止要素價(jià)格均等化的實(shí)現(xiàn)，表現(xiàn)為要素價(jià)格均等化的停滯或反向運(yùn)動(dòng)。這一結(jié)論是要素價(jià)格均等化理論的完整論述。 第四節(jié) 里昂惕夫之謎 一、對(duì)HO模型的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn) 1953年里昂惕夫在美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)雜志上發(fā)表了一篇文章。在文章中，他運(yùn)用自己首創(chuàng)的“投入產(chǎn)出”分析法，并利用美國(guó)1947年的數(shù)據(jù)測(cè)算了美國(guó)進(jìn)、出口商品的要素含量，試圖證明HO模型的正確性。根據(jù)人們的一般直覺，美國(guó)是資本比較豐富而勞動(dòng)力比較稀缺的國(guó)家。根據(jù)HO模型，美國(guó)應(yīng)出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。里昂惕夫的檢驗(yàn)結(jié)果令人震驚。美國(guó)出口商品的資本勞動(dòng)比例是14010美元/人，進(jìn)

16、口替代品的資本勞動(dòng)比例是18180美元/人。美國(guó)進(jìn)口替代品的資本密集度比美國(guó)出口商品的資本密集度高出大約30。這意味著，美國(guó)進(jìn)口的是資本密集型產(chǎn)品，出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。這一結(jié)果與HO理論恰恰相反，這就是著名的里昂惕夫之謎。 二、對(duì)里昂惕夫之謎的解釋 主要有兩類：一類是對(duì)里昂惕夫的統(tǒng)計(jì)方法及統(tǒng)計(jì)資料的處理提出不同的意見；另一類是回過頭來對(duì)HO理論本身進(jìn)行重新的研究和探索。里昂惕夫本人的解釋 人力資本說 自然資源說 貿(mào)易保護(hù)說 要素密集度的逆轉(zhuǎn) 思考與練習(xí)題1.簡(jiǎn)要分析比較優(yōu)勢(shì)理論產(chǎn)生的背景及理論內(nèi)容。2.分析要素稟賦理論的內(nèi)容。3.評(píng)價(jià)斯托珀薩繆爾森定理的理論意義。4.什么是里昂惕夫之謎？如

17、何解釋？5.綜合闡述傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展。第三章 現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論學(xué)習(xí)目標(biāo)：本章知識(shí)要點(diǎn)：從內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)兩個(gè)層面了解規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系；掌握不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式及寡頭壟斷情況下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式；掌握產(chǎn)品生命周期理論，了解技術(shù)進(jìn)步與國(guó)際貿(mào)易關(guān)系；掌握重疊需求理論，了解需求與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系。第一節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)含義規(guī)模經(jīng)濟(jì)（economies of scale）是由大規(guī)模生產(chǎn)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效果，是指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，平均成本隨著產(chǎn)出的增加而遞減。機(jī)會(huì)成本變化有三種情況：機(jī)會(huì)成本不變、機(jī)會(huì)成本遞增、機(jī)會(huì)成

18、本遞減。 產(chǎn)出成本LRAC0圖3.1 企業(yè)的長(zhǎng)期成本曲線二、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易（一）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的根源外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要產(chǎn)生于三個(gè)方面：生產(chǎn)設(shè)備供應(yīng)的專門化,共同生產(chǎn)要素的相互借用,技術(shù)外溢效果等。（二）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易模式當(dāng)存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)且其他條件相同時(shí),大規(guī)模從事某一產(chǎn)品生產(chǎn)的國(guó)家往往有較低的生產(chǎn)成本,這一情況有助于形成“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”：某一國(guó)家率先進(jìn)入某一具有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)后，強(qiáng)烈的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)會(huì)鞏固其作為大生產(chǎn)者的地位，盡管其他國(guó)家存在更廉價(jià)生產(chǎn)這種產(chǎn)品的可能性。 右圖橫軸表示手表的供求量，縱軸表示每只手表的平均成本或價(jià)格，假定一只手表的成本是其年產(chǎn)量的生產(chǎn)函數(shù)，ACs表示瑞

19、士的平均成本曲線，ACt表示泰國(guó)的平均成本曲線。D代表世界對(duì)手表的需求，并假定瑞士和泰國(guó)均能滿足這一要求。假定手表生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)單個(gè)廠商來說完全是外部的，廠商內(nèi)部不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，所以兩國(guó)的手表工業(yè)均由許多完全競(jìng)爭(zhēng)的小廠商構(gòu)成。競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是手表價(jià)格等于平均成本。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專業(yè)化生產(chǎn)ACSACt12每只手表的價(jià)格或成本手表的供求量OC0P1P2圖3.2 外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專業(yè)化生產(chǎn)D（三）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與學(xué)習(xí)曲線在圖3.3中，學(xué)習(xí)曲線是描述成本減少與特定行業(yè)產(chǎn)出規(guī)模不斷擴(kuò)大之間關(guān)系的曲線。由于通過生產(chǎn)獲得的經(jīng)驗(yàn)對(duì)成本的影響，學(xué)習(xí)曲線向下傾斜，隨著時(shí)間的流逝，累積產(chǎn)量不斷增加，成本也因而下降。 累

20、積產(chǎn)量單位成本L1C0C1L20圖3.3 學(xué)習(xí)曲線第二節(jié) 不完全競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，廠商和消費(fèi)者數(shù)量眾多且都是價(jià)格的接受者，行業(yè)中產(chǎn)品假設(shè)是同質(zhì)的，具有完全的替代性，行業(yè)可以自由進(jìn)出。不完全競(jìng)爭(zhēng)是指壟斷和競(jìng)爭(zhēng)兩種對(duì)立的力量同時(shí)存在，與完全競(jìng)爭(zhēng)理論不同，不完全競(jìng)爭(zhēng)至今沒有一個(gè)統(tǒng)一的理論框架。造成這種局面的一個(gè)重要原因是，不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)過于復(fù)雜。假設(shè)圖中原點(diǎn)代表一種極端的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)完全壟斷，即市場(chǎng)上只有一家廠商。由原點(diǎn)出發(fā)沿著箭頭方向向右移動(dòng)，表示壟斷程度在不斷下降，無窮遠(yuǎn)處代表另一種極端的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)完全競(jìng)爭(zhēng)。在原點(diǎn)和無窮遠(yuǎn)處之間任何一點(diǎn)都表示一種不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。如圖中的A點(diǎn)和B點(diǎn)就

21、表示兩種不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，A點(diǎn)更接近原點(diǎn)，與B相比其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度要低些。B完全壟斷市場(chǎng) 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)A 一、壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型： 基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易壟斷競(jìng)爭(zhēng)（monopolistic competition）是指競(jìng)爭(zhēng)程度很高但又存在壟斷因素的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。其特征是：市場(chǎng)上有眾多廠商和消費(fèi)者；廠商通過生產(chǎn)差異產(chǎn)品來獲得定價(jià)權(quán)；從長(zhǎng)期來看，廠商進(jìn)出行業(yè)是自由的。與完全競(jìng)爭(zhēng)相比，壟斷競(jìng)爭(zhēng)最關(guān)鍵的特征是生產(chǎn)差異產(chǎn)品。 （一）差異產(chǎn)品的含義差異產(chǎn)品（differentiated products）指的是同一產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品集團(tuán)內(nèi)的眾多企業(yè)生產(chǎn)的有差別的產(chǎn)品。 差異產(chǎn)品的差異表現(xiàn)在多個(gè)方面，這些差異性可以是

22、客觀的，也可以是主觀的。 例如，由于生產(chǎn)者特殊的生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品質(zhì)量引起的產(chǎn)品差異就屬于客觀差異，而由于營(yíng)銷手段（廣告、展銷、銷售網(wǎng)點(diǎn)等）造成的消費(fèi)者感覺上的不同則屬于主觀差異。 （二）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 所謂產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（intra-industry trade）是指同一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部差異甚至是非差異產(chǎn)品之間的國(guó)際貿(mào)易。圖5.5顯示了可以在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上通過生產(chǎn)差異產(chǎn)品來進(jìn)行互利的貿(mào)易。 圖3.5 基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的貿(mào)易EXYPAACCDB0（三）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的區(qū)別產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易反映了比較優(yōu)勢(shì)，或者說是基于要素稟賦差異上的比較優(yōu)勢(shì)。其貿(mào)易格局是資本豐裕的國(guó)家是資本密集型產(chǎn)品的凈出口國(guó)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)

23、品的凈進(jìn)口國(guó)；行業(yè)內(nèi)貿(mào)易不反映比較優(yōu)勢(shì)。即使兩國(guó)有相同的要素比例，兩國(guó)也可以發(fā)生建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易使規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為國(guó)際貿(mào)易的一個(gè)獨(dú)立的基礎(chǔ)和源泉。正如美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅克魯格曼所說：“各國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易的原因有兩個(gè)，這兩個(gè)原因都有助于各國(guó)從貿(mào)易中獲益。第一，進(jìn)行貿(mào)易的各國(guó)之間存在著千差萬別。國(guó)家就像個(gè)人一樣，當(dāng)他們各自從事自己相對(duì)擅長(zhǎng)的事情時(shí)，就能取長(zhǎng)補(bǔ)短，從這種千差萬別中獲益。第二，國(guó)家之間通過貿(mào)易能達(dá)到生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。也就是說，如果一個(gè)國(guó)家只生產(chǎn)一種或幾種產(chǎn)品，就能進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)，達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這時(shí)的生產(chǎn)效率比每一種產(chǎn)品都生產(chǎn)時(shí)要高得多?，F(xiàn)實(shí)生

24、活中的各種貿(mào)易模式反映了上述兩種動(dòng)機(jī)的相互作用?！保ㄋ模┊a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平我們可以用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（intra-industry trade index）來衡量：公式中T代表產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，X和M代表一國(guó)某產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品的出口量和進(jìn)口量。T的取值范圍在0和1之間，若T=0，表示該國(guó)在這類產(chǎn)品上只有進(jìn)口或只有出口，其貿(mào)易為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。若T=1，則表示該國(guó)在這類產(chǎn)品上既有進(jìn)口又有出口，且進(jìn)口量等于出口量，其貿(mào)易為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。T越接近1，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重越大，T越接近0，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的比重越大。二、寡頭壟斷與國(guó)際貿(mào)易寡頭壟斷市場(chǎng)，廠商數(shù)目很少（但不止一個(gè)），每個(gè)廠商擁有的市場(chǎng)份額比較大，廠商做

25、決策時(shí)要考慮到自己的行動(dòng)會(huì)引起競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手什么樣的反應(yīng)。在寡頭壟斷市場(chǎng)上，廠商的行為有兩種矛盾的傾向，一種是敵對(duì)，一種是妥協(xié) （一）雙寡頭模型：古諾模型雙寡頭模型（Duopoly model）亦稱古諾模型又稱古諾雙寡頭模型（Cournot duopoly model）。是早期的寡頭模型，由法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家安東尼奧古斯丁古諾（Antoine Augustin Cournot）于1838年提出的。古諾模型通常被作為寡頭理論分析的出發(fā)點(diǎn)，是一個(gè)只有兩個(gè)寡頭廠商的簡(jiǎn)單模型，該模型也被稱為“雙頭模型”。古諾模型的結(jié)論可以很容易地推廣到三個(gè)或三個(gè)以上的寡頭廠商的情況中去。 1.基本假設(shè)（1）市場(chǎng)上有兩個(gè)廠商生產(chǎn)和

26、銷售相同的產(chǎn)品；（2）兩個(gè)廠商的生產(chǎn)成本為零；（3）兩個(gè)廠商共同面臨的市場(chǎng)需求曲線是線性的，A、B兩個(gè)廠商都準(zhǔn)確地了解市場(chǎng)的需求曲線；（4）兩個(gè)廠商都是在已知對(duì)方產(chǎn)量的情況下，各自確定能給自己帶來最大利潤(rùn)的產(chǎn)量，即每一個(gè)廠商都是消極地以自己的產(chǎn)量去適應(yīng)對(duì)方已確定的產(chǎn)量。2.市場(chǎng)均衡產(chǎn)量的確定圖中的兩條直線HH、FF分別表示廠商H和F的反應(yīng)曲線。圖中兩條反應(yīng)曲線的斜率為負(fù)。其原因在于對(duì)方的產(chǎn)量越高，自己面對(duì)的剩余需求就越小，所能選擇的最佳產(chǎn)量也就越小。但H廠商反應(yīng)曲線在圖中要比F廠商的反應(yīng)曲線更陡一些。 (二)寡頭壟斷與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 1 模型假設(shè) （1） 世界上只有A、B兩國(guó)，兩國(guó)在某一共同行業(yè)中

27、各只有一個(gè)廠商存在，即在封閉條件下，兩國(guó)的該行業(yè)都是完全壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。（2） 兩國(guó)的廠商的生產(chǎn)技術(shù)條件完全相同，兩國(guó)需求條件也假設(shè)完全相同。 （3）開放后，兩國(guó)廠商均可自由進(jìn)入對(duì)方市場(chǎng)。2 模型分析下圖描述了A、B國(guó)市場(chǎng)的均衡。在左圖中，A國(guó)市場(chǎng)的均衡點(diǎn)為E，此時(shí)國(guó)內(nèi)廠商在國(guó)市場(chǎng)上的銷售量為 ，來自B國(guó)的廠商在A國(guó)市場(chǎng)上的銷售量為 。在右圖中，B國(guó)市場(chǎng)均衡點(diǎn)為。均衡時(shí)，B國(guó)廠商在本國(guó)銷售量為 。A國(guó)廠商在國(guó)的銷售為 。由此可知，開放以后，A國(guó)向B出口量為 ，自B進(jìn)口同種產(chǎn)品，進(jìn)口量為 ，即在寡頭壟斷條件下，兩國(guó)之間的同質(zhì)產(chǎn)品發(fā)生了雙向貿(mào)易，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。由于對(duì)稱性，兩國(guó)廠商在本國(guó)和他國(guó)市場(chǎng)上的

28、占有率各為50。貿(mào)易后，兩國(guó)市場(chǎng)價(jià)格也完全相同。 雙寡頭市場(chǎng)的均衡(a)qfqhFHH/OEqfaqhaF/(b)H/Oqh qhb qfbqfF/E/ FH3福利效應(yīng)如圖所示，貿(mào)易前A國(guó)廠商的產(chǎn)量為壟斷產(chǎn)量為qH，貿(mào)易后A國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的銷售總量為2 qHA，其中一半由A國(guó)H廠商生產(chǎn)，另一半由B國(guó)廠商F提供。貿(mào)易后，A國(guó)消費(fèi)者剩余增加，增量為C+D；A國(guó)廠商H 在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的利潤(rùn)較貿(mào)易前下降，損失為C+G；B國(guó)廠商F從A國(guó)賺取的利潤(rùn)為G+I，同樣A國(guó)廠商H從B國(guó)獲得的利潤(rùn)也應(yīng)當(dāng)為G+I。整個(gè)社會(huì)福利凈效應(yīng)（CD）（CG）（GI）DI0，即A國(guó)從國(guó)際貿(mào)易中獲得的福利改善為圖中梯形（DI）的面積所示

29、。 MC圖3.9福利效應(yīng)分析qMPqqHA2qHADCEGID(P)第三節(jié) 產(chǎn)品生命周期理論1966年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷蒙德弗農(nóng)在國(guó)際投資和產(chǎn)品生命周期中的的國(guó)際貿(mào)易一文中，提出了產(chǎn)品周期理論。理論內(nèi)容：產(chǎn)品同生物一樣是具有生命周期的，都要經(jīng)歷初始、成長(zhǎng)、成熟、衰退的全過程；伴隨著技術(shù)的傳播，還有一個(gè)比較優(yōu)勢(shì)在國(guó)際間轉(zhuǎn)移的過程。該理論側(cè)重從技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)傳播的角度來分析國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)。這個(gè)周期一共分為四個(gè)階段：第一階段為產(chǎn)品的開發(fā)研制階段，一般多發(fā)生在如美國(guó)這樣的發(fā)達(dá)國(guó)家。在產(chǎn)品的生產(chǎn)和市場(chǎng)上具有壟斷優(yōu)勢(shì)。第二階段為產(chǎn)品模仿階段，一般需要大量的資金投入，因此多發(fā)生在其他發(fā)達(dá)國(guó)家。第

30、三階段，模仿國(guó)開始向第三國(guó)出口該產(chǎn)品，由于成本低而最終取代了始創(chuàng)國(guó)在第三國(guó)的市場(chǎng)。與此同時(shí)，由于該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)取決于勞動(dòng)力成本，因此發(fā)展中國(guó)家也開始生產(chǎn)制造該產(chǎn)品。第四階段，模仿國(guó)生產(chǎn)的該產(chǎn)品進(jìn)入始創(chuàng)國(guó)，始創(chuàng)國(guó)從出口國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)檫M(jìn)口國(guó)。第四節(jié) 重疊需求理論一、消費(fèi)者行為的假設(shè)與代表性需求這種反映一般收入水平的需求水平，我們稱之為代表性需求。代表性需求是各國(guó)一般收入水平的反映。由于任何一國(guó)居民的收入水平都不是絕對(duì)平均的，因此每個(gè)國(guó)家的居民對(duì)產(chǎn)品的需求也分出不同的檔次來，收入水平越高，需求產(chǎn)品的檔次越高，反之則較低。由于收入水平的差距，反映在需求水平上，就表現(xiàn)為一國(guó)對(duì)同一類產(chǎn)品的需求呈現(xiàn)出多檔次。二

31、、重疊需求與國(guó)際貿(mào)易所謂重疊需求，是在收入水平相近的國(guó)家之間，消費(fèi)者需求的產(chǎn)品檔次相同的那部分需求。這種重疊需求是兩國(guó)開展貿(mào)易的基礎(chǔ)。YBAOQCDEFGHYBYAP圖3.11 重疊需求與貿(mào)易三、重疊需求貿(mào)易理論的意義根據(jù)重疊需求理論，國(guó)際貿(mào)易的規(guī)模也會(huì)相應(yīng)地不斷擴(kuò)大，不斷會(huì)有新的貿(mào)易商品出現(xiàn)。這對(duì)于解釋第二次世界大戰(zhàn)以來迅速發(fā)展的、發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易具有特別的意義。關(guān)于該理論的適用性，林德曾指出，其理論主要是針對(duì)工業(yè)產(chǎn)品或制成品。 重疊需求理論與要素稟賦理論各有其不同的適用范圍。要素稟賦理論主要解釋發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而重疊需求理論則適合于解釋發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家之間

32、的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 思考與練習(xí)題1.試分析劃分傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的依據(jù)。2.畫圖分析外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)下國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生。3.當(dāng)假設(shè)條件從完全競(jìng)爭(zhēng)變?yōu)椴煌耆?jìng)爭(zhēng)，國(guó)際貿(mào)易有何變化？4.借助產(chǎn)品生命周期理論分析產(chǎn)品在不同階段的國(guó)際貿(mào)易流向。5.簡(jiǎn)述重疊需求理論的內(nèi)容。第四章 貿(mào)易保護(hù)主義理論學(xué)習(xí)目標(biāo)：掌握重商主義理論內(nèi)容，了解重商主義政策，客觀評(píng)價(jià)重商主義觀點(diǎn)；掌握幼稚產(chǎn)業(yè)論、凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)理論、戰(zhàn)略性的貿(mào)易政策等主要貿(mào)易保護(hù)主義理論的觀點(diǎn)及應(yīng)用；了解各種貿(mào)易保護(hù)理論與各國(guó)貿(mào)易保護(hù)實(shí)踐之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。第一節(jié) 重商主義理論一、理論的產(chǎn)生和發(fā)展：重商主義是古典貿(mào)易理論的前身和批判對(duì)象。重商主義理論產(chǎn)生于

33、15世紀(jì)的歐洲，1617世紀(jì)進(jìn)入全盛時(shí)期，18世紀(jì)中葉末落。重商主義經(jīng)歷了早期和晚期兩個(gè)發(fā)展階段。重商主義發(fā)展的兩個(gè)階段：時(shí)期理論中心代表人物早期重商主義貨幣差額論英國(guó)威廉斯坦福晚期重商主義貿(mào)易差額論英國(guó)托馬斯曼早期重商主義者：主張國(guó)家采取行政措施，禁止貨幣輸出，同時(shí)保持每筆交易和對(duì)每一個(gè)國(guó)家的貿(mào)易都實(shí)現(xiàn)順差。當(dāng)時(shí)，西班牙、荷蘭、法國(guó)、英國(guó)等國(guó)都頒布過法令，規(guī)定嚴(yán)厲的刑法，禁止金銀出口。晚期重商主義者：認(rèn)識(shí)到貨幣運(yùn)動(dòng)與商品運(yùn)動(dòng)之間內(nèi)在聯(lián)系，不再?gòu)?qiáng)調(diào)每筆交易都保持順差，而是指總貿(mào)易量保持順差，金銀總量就會(huì)增加。正如托馬斯曼所說“凡是我們?cè)诒緡?guó)加之于外人身上的，也會(huì)立即在他們國(guó)內(nèi)制成法令加之于我們

34、身上因此，首先我們將喪失我們現(xiàn)在所享有的可以將現(xiàn)金帶回本國(guó)的自由和便利，并且因此我們還要失掉我們輸往各地許多貨物的銷路，而我們的貿(mào)易和我們的現(xiàn)金將一塊兒消失”。因此認(rèn)為保存金銀最好的辦法是輸出金銀，用來從事更多的國(guó)際貿(mào)易，這不但不會(huì)使金銀消失，而且使金銀增加。這就是晚期重商主義“貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增加貨幣”的精辟結(jié)論。二、重商主義的基本觀點(diǎn)貴金屬（貨幣）是衡量財(cái)富的唯一標(biāo)準(zhǔn)；保護(hù)關(guān)稅政策；限入獎(jiǎng)出政策；鼓勵(lì)發(fā)展本國(guó)工業(yè)；國(guó)際貿(mào)易是一種零和貿(mào)易。總結(jié)：重商主義者認(rèn)為貨幣（金銀）是財(cái)富的唯一形式，金銀的多少是衡量一國(guó)富裕程度的唯一標(biāo)準(zhǔn)。在一國(guó)范圍內(nèi)，這種財(cái)富不會(huì)增加，一國(guó)若使財(cái)富的絕對(duì)量增加，必須

35、進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易并在貿(mào)易中保持順差，為此，政府應(yīng)鼓勵(lì)出口，限制進(jìn)口。重商主義是一種國(guó)際貿(mào)易的“零和理論”。三、對(duì)重商主義的評(píng)價(jià)1.積極：促進(jìn)了資本的原始積累，推動(dòng)了當(dāng)時(shí)國(guó)際貿(mào)易和商業(yè)運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展。2.缺陷：財(cái)富觀念（認(rèn)為商品不是財(cái)富，金銀才是財(cái)富的唯一形式；貨幣只是一般等價(jià)物，財(cái)富要看貨幣的購(gòu)買力大?。┴?cái)富產(chǎn)生的根源（認(rèn)為財(cái)富產(chǎn)生于貿(mào)易順差中，產(chǎn)生于流通領(lǐng)域；財(cái)富是在生產(chǎn)過程中創(chuàng)造出來的，流通中的純商業(yè)活動(dòng)不創(chuàng)造財(cái)富）貿(mào)易利益產(chǎn)生的根源（認(rèn)為一國(guó)貿(mào)易利益是建立在他國(guó)損失基礎(chǔ)上的零和博弈；實(shí)際上國(guó)際貿(mào)易可以創(chuàng)造利益，可以促進(jìn)多國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)）第二節(jié) 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論幼稚產(chǎn)業(yè)理論強(qiáng)調(diào)著眼于保護(hù)將來的利益

36、，該理論形成于資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，廣泛應(yīng)用于各國(guó)新興產(chǎn)業(yè)的保護(hù)。幼稚產(chǎn)業(yè)：是指出于成長(zhǎng)階段尚未成熟，但具有潛在優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。一、幼稚產(chǎn)業(yè)理論的觀點(diǎn)漢密爾頓的制造業(yè)保護(hù)論:一個(gè)國(guó)家如果沒有工業(yè)的發(fā)展，就很難保持其獨(dú)立地位。李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論:認(rèn)為貿(mào)易政策要與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的階段相適應(yīng)。李斯特認(rèn)為，各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程都要經(jīng)歷五個(gè)階段，即原始未開化時(shí)期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期、農(nóng)工商業(yè)時(shí)期。不同時(shí)期要采取不同的經(jīng)濟(jì)政策。在農(nóng)工業(yè)時(shí)期，應(yīng)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)。二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)穆勒標(biāo)準(zhǔn)：強(qiáng)調(diào)將來成本上的優(yōu)勢(shì)。巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)：強(qiáng)調(diào)預(yù)期收益大于保護(hù)期間的保護(hù)成本。坎普標(biāo)準(zhǔn)：強(qiáng)調(diào)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚

37、產(chǎn)業(yè)保護(hù)之間的關(guān)系。第三節(jié) 凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)主義理論凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)：在凱恩斯看來，一國(guó)沒有政府干預(yù)的情況下，國(guó)內(nèi)有效需求可能不足，于是，在開放經(jīng)濟(jì)條件下，獎(jiǎng)勵(lì)出口、限制進(jìn)口是一國(guó)總需求政策的一部分。國(guó)際貿(mào)易收支順差可以從兩個(gè)方面促進(jìn)有效需求的增加，一是一國(guó)凈出口的增加本身，也就是本國(guó)有效需求水平的提高，進(jìn)而導(dǎo)致國(guó)民收入的提高；二是通過貿(mào)易收支的順差，直接影響到國(guó)內(nèi)貨幣的供應(yīng)量，從而壓低國(guó)內(nèi)利息率，刺激國(guó)內(nèi)的私人貸款，增加私人的消費(fèi)和投資需求。后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)：在后凱恩斯主義者看來，凱恩斯的主張無疑是正確的，但是在貿(mào)易收支差額對(duì)國(guó)民收入影響的程度上，后凱恩斯主義者認(rèn)為，一倍的貿(mào)易

38、收支順差將帶來幾倍的國(guó)民收入的增加，這種國(guó)民收入水平的成倍增加效果又會(huì)為經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)和充分就業(yè)創(chuàng)造更好的條件。第四節(jié) 戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)理論理論內(nèi)容：是指一國(guó)政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，可以憑借生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼或保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等政策手段，扶持本國(guó)戰(zhàn)略性工業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之類的額外收益，并借機(jī)掠奪他人的市場(chǎng)份額和工業(yè)利潤(rùn)。（見教材P59美國(guó)波音和歐洲空客競(jìng)爭(zhēng)的案例分析）理論運(yùn)用：日本的電子產(chǎn)品、美國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)實(shí)踐等。理論簡(jiǎn)評(píng)：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功實(shí)施是在那些具有成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、干預(yù)有效的政府、國(guó)內(nèi)產(chǎn)品市場(chǎng)需求旺盛的發(fā)達(dá)國(guó)家。但貿(mào)易障礙的設(shè)置進(jìn)一步增強(qiáng)了

39、本國(guó)廠商在對(duì)方國(guó)家及第三國(guó)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)削弱了外國(guó)廠商在本國(guó)及第三國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。第五節(jié) 其他貿(mào)易保護(hù)主義理論保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)論：“保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)”是許多國(guó)家特別是西方國(guó)家用來進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的一個(gè)重要依據(jù)。理論最初是針對(duì)國(guó)際貿(mào)易中因政府參與而出現(xiàn)的不公平競(jìng)爭(zhēng)行為的，后來又被廣泛用來要求對(duì)等開放市場(chǎng)。民族自尊論：為增加民族自豪感，政府一方面從政治上把使用國(guó)貨作為愛國(guó)主義來宣傳，一方面企圖通過貿(mào)易保護(hù)政策來減少外來沖擊，發(fā)展民族工業(yè)。國(guó)家安全論：國(guó)家安全論認(rèn)為，自由貿(mào)易會(huì)增加本國(guó)對(duì)外國(guó)的經(jīng)濟(jì)依賴性，這種情況可能會(huì)危及到國(guó)家安全。思考與練習(xí)題1.重商主義的理論內(nèi)容是什么？如何科學(xué)評(píng)價(jià)重商主義理論？2.

40、結(jié)合各國(guó)現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易保護(hù)，談?wù)勀銓?duì)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的看法。3.試分析凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)與重商主義觀點(diǎn)的區(qū)別。4.什么是戰(zhàn)略性的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)？你怎么看待戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)措施的運(yùn)用？5.結(jié)合自由貿(mào)易理論的內(nèi)容，分析貿(mào)易保護(hù)主義措施運(yùn)用的依據(jù)。第五章 關(guān)稅措施學(xué)習(xí)目標(biāo)：掌握關(guān)稅的概念與種類；理解有效保護(hù)率的概念，區(qū)分有效保護(hù)率與名義保護(hù)率；能夠借助圖形分析大國(guó)、小國(guó)征收進(jìn)口關(guān)稅的局部均衡效應(yīng)和一般均衡效應(yīng)；理解最佳關(guān)稅理論的內(nèi)容及現(xiàn)實(shí)應(yīng)用。第一節(jié) 關(guān)稅及其影響一、關(guān)稅概述關(guān)稅（customs duties，tariff）是一國(guó)政府從自身的經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，依據(jù)本國(guó)的海關(guān)法和海關(guān)稅則，對(duì)通過其關(guān)境的進(jìn)出口

41、商品所征收的稅。 關(guān)稅的種類 按照征稅對(duì)象或商品流向的不同，可把關(guān)稅分為進(jìn)口稅、出口稅、過境稅三種； 依據(jù)關(guān)稅的征收方法，關(guān)稅又被分成從量稅、從價(jià)稅、選擇稅和混合稅。 二、有效保護(hù)率有效保護(hù)率（effective rate of protection，記為ERP）是指關(guān)稅對(duì)某一特定工業(yè)的保護(hù)程度，它是該行業(yè)生產(chǎn)或加工中增加的那部分產(chǎn)品價(jià)值（即附加價(jià)值）受保護(hù)的情況。 ERPj=(VjVj)/Vj100許多國(guó)家都有一個(gè)“瀑布式”的關(guān)稅結(jié)構(gòu)，對(duì)原材料制定非常低或零名義稅率，隨著加工程度越來越深，名義稅率就越來越高。 第二節(jié) 關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)通常以一國(guó)對(duì)某種進(jìn)口產(chǎn)品征收進(jìn)口稅為例，從局部

42、均衡效應(yīng)和一般均衡效應(yīng)兩個(gè)方面來分析；一、局部均衡分析小國(guó)情形：關(guān)稅的價(jià)格效應(yīng)（小國(guó)情形：Pt=Pw+t ）生產(chǎn)效應(yīng) （+Q1Q3 ；+a）消費(fèi)效應(yīng)(- Q2Q4 ；減少a+b+c+d )稅收效應(yīng)（ Q3Q4 *t=c）凈福利=(b+d) QafeSDPObPtQ2Q4Q3Q1Pwdct大國(guó)情形：關(guān)稅的價(jià)格效應(yīng)（小國(guó)情形：Pt=Pw+t ）生產(chǎn)效應(yīng) （+Q1Q3 ；+a）消費(fèi)效應(yīng)(- Q2Q4 ；減少a+b+c+d )稅收效應(yīng)（ Q3Q4 *t=c）貿(mào)易條件效應(yīng)（+e）凈福利=e(b+d)PwcafeSDPObPtQ4Q3Q2Q1dPwQ二、一般均衡分析小國(guó)征收關(guān)稅的一般均衡分析（小國(guó)的福利水

43、平下降）大國(guó)征收關(guān)稅降低福利水平情形 （大國(guó)征收關(guān)稅造成的福利凈損失是關(guān)稅的保護(hù)成本大于貿(mào)易條件效應(yīng)的結(jié)果 ）大國(guó)征收關(guān)稅增加福利水平情形（大國(guó)征收關(guān)稅產(chǎn)生的貿(mào)易條件效應(yīng)超出其保護(hù)成本帶來的損失）第三節(jié) 最佳關(guān)稅理論核心思想 ：小國(guó)征收關(guān)稅會(huì)使得本國(guó)凈福利損失。但在大國(guó)情形下，征收進(jìn)口關(guān)稅可改變本國(guó)的貿(mào)易條件，這意味著有可能改變本國(guó)的福利水平，即實(shí)施貿(mào)易保護(hù)可獲得超過自由貿(mào)易的利益。一、供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)在大國(guó)情形下，關(guān)稅負(fù)擔(dān)是由國(guó)內(nèi)消費(fèi)者和國(guó)外出口商共同承擔(dān)的；雙方承擔(dān)的程度取決于出口商產(chǎn)品的供給彈性（Es）和進(jìn)口國(guó)對(duì)該產(chǎn)品的需求彈性(Ed)。出口供給彈性（Es）：（從國(guó)際貿(mào)易角度看，出口供

44、給彈性取決于出口國(guó)廠商對(duì)進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)的依賴程度）：當(dāng)依賴程度大時(shí)，受價(jià)格影響小，則產(chǎn)品的出口供給彈性?。‥s?。?；當(dāng)依賴程度小時(shí)，受價(jià)格影響大，則供給彈性較大（Es大） 。進(jìn)口需求彈性（Ed）影響因素影響程度Ed的大小消費(fèi)者本身對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的需求彈性考慮消費(fèi)者個(gè)體的偏好差異，彈性值也不同，無從一一考察消費(fèi)者對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的依賴程度依賴程度大依賴程度小Ed較小 Ed較大該進(jìn)口產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)替代品的多少替代品多替代品少Ed較大Ed較小關(guān)稅承擔(dān):若Ed大， Es小，則出口商承擔(dān)較多的關(guān)稅；若Ed大， Es大，則出口商、消費(fèi)者共同承擔(dān)關(guān)稅，此時(shí)，出口規(guī)模會(huì)下降；若Ed小， Es大，則國(guó)內(nèi)消費(fèi)者承擔(dān)較多的關(guān)稅。二

45、 、最佳關(guān)稅最佳關(guān)稅是指對(duì)應(yīng)于使本國(guó)福利達(dá)到最大的關(guān)稅水平，確定最佳關(guān)稅的條件是進(jìn)口國(guó)由征收關(guān)稅所引起的額外損失（或邊際損失）與額外收益（邊際收益）相等。最佳關(guān)稅的確定應(yīng)充分考慮出口供給彈性和進(jìn)口需求彈性。一般而言，外國(guó)出口商的產(chǎn)品供給彈性越大，最佳關(guān)稅水平就越低；反之則越高。 最佳關(guān)稅不會(huì)是禁止性關(guān)稅，也不會(huì)是零關(guān)稅；最佳關(guān)稅應(yīng)該在禁止性關(guān)稅和零關(guān)稅之間。最佳關(guān)稅確定的圖示分析OA代表自由貿(mào)易狀態(tài)下的社會(huì)福利水平，tH表示禁止性關(guān)稅，t*為最佳關(guān)稅，此時(shí)dw/dt=0。AC段，eb+d;CB段，ePc結(jié)成關(guān)稅同盟前：A國(guó)對(duì)來自B、C國(guó)家商品征稅t,征稅后，進(jìn)口商品價(jià)格為Pb+t、Pc+t，此

46、時(shí)： A國(guó)只會(huì)從C國(guó)進(jìn)口，國(guó)內(nèi)供給OQ1，消費(fèi)OQ2，進(jìn)口Q1Q2 ;貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的圖示分析圖 7.1假設(shè)A、B兩國(guó)結(jié)成關(guān)稅同盟，共同對(duì)外關(guān)稅為t此時(shí)，B國(guó)產(chǎn)品在A國(guó)銷售價(jià)格為PB(不征稅) C國(guó)產(chǎn)品在A國(guó)銷售價(jià)格為Pc+t， (較小)則A國(guó)只從B國(guó)進(jìn)口，且進(jìn)口價(jià)格為PB，國(guó)內(nèi)供給為OQ3，國(guó)內(nèi)消費(fèi)為OQ4，從B國(guó)進(jìn)口Q3Q4 ;影響：生產(chǎn)減少的Q1Q3為A國(guó)被B國(guó)替代部分，為生產(chǎn)效應(yīng)；消費(fèi)增加Q2Q4為商品價(jià)格下降消費(fèi)增加，為消費(fèi)效應(yīng)；組成關(guān)稅同盟后，A國(guó)進(jìn)口由Q1Q2擴(kuò)大到Q3Q4，新增加的部分（Q1Q3+Q2Q4）為貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。2.貿(mào)易轉(zhuǎn)移：貿(mào)易轉(zhuǎn)移：建立關(guān)稅同盟之后成員國(guó)之

47、間的相互貿(mào)易代替了成員國(guó)與非成員國(guó)之間的貿(mào)易，從而造成貿(mào)易方向的轉(zhuǎn)移和福利的損失。分析：圖形中 Q1Q2部分指A國(guó)原來從C國(guó)進(jìn)口部分，現(xiàn)在變成從B國(guó)進(jìn)口，貿(mào)易方向發(fā)生轉(zhuǎn)移。前提：SA表示A國(guó)的供給曲線， DA表示其需求曲線；PB、PC兩條直線分別表示B、C兩國(guó)的生產(chǎn)成本，且 PB PC。結(jié)論： 如果A、B兩國(guó)結(jié)盟，則對(duì)A國(guó)而言，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)=Q1Q2；而貿(mào)易創(chuàng)造效Q1Q3+Q2Q4 。（三）關(guān)稅同盟的福利效應(yīng)：建立關(guān)稅同盟給A國(guó)各部門帶來的影響為：生產(chǎn)者剩余減少了a；消費(fèi)者剩余增加了（a+b+c+d）；政府進(jìn)口關(guān)稅收入減少了（c+e）A國(guó)加入關(guān)稅同盟后的凈福利效應(yīng)：關(guān)稅同盟對(duì)A國(guó)的凈福利效應(yīng)=

48、（a+b+c+d）-a-（c+e）=（b+d）- e。（b+d）為貿(mào)易創(chuàng)造的福利效應(yīng)。b是指同盟內(nèi)低成本生產(chǎn)替代國(guó)內(nèi)高成本生產(chǎn)而導(dǎo)致資源配置效率的改善；d是指同盟內(nèi)取消關(guān)稅后進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格下降，國(guó)內(nèi)消費(fèi)擴(kuò)大而導(dǎo)致消費(fèi)者福利的凈增加。e則表示貿(mào)易轉(zhuǎn)移的福利效應(yīng)，原因是進(jìn)口來源由低成本的C國(guó)轉(zhuǎn)向高成本的成員國(guó)B國(guó)。 關(guān)稅同盟的福利效應(yīng)的影響因素：A國(guó)的供需彈性越大，貿(mào)易創(chuàng)造的福利效應(yīng)就越明顯。組成關(guān)稅同盟前，A國(guó)的關(guān)稅水平越高，則組成同盟后貿(mào)易創(chuàng)造的福利效應(yīng)就越大，而貿(mào)易轉(zhuǎn)移的福利效應(yīng)就越??；B、C兩國(guó)的成本越接近，則貿(mào)易轉(zhuǎn)移的福利損失就越小。對(duì)其他國(guó)家的影響：對(duì)B國(guó)而言，組成關(guān)稅同盟后，出口增加，

49、生產(chǎn)擴(kuò)張，所以對(duì)B國(guó)有利；對(duì)C國(guó)來說，因貿(mào)易轉(zhuǎn)移，其出口減少，所以C國(guó)福利必然因其貿(mào)易規(guī)模縮減而下降。（二）關(guān)稅同盟的動(dòng)態(tài)效應(yīng)第一，關(guān)稅同盟的建立會(huì)形成大市場(chǎng)效應(yīng)（或規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)）；第二，關(guān)稅同盟的建立促進(jìn)成員國(guó)之間企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)；第三，關(guān)稅同盟的建立有助于吸引外部投資；第四，優(yōu)化資源配置效應(yīng)。 關(guān)稅同盟的建立的負(fù)面影響：促成新的壟斷的形成，嚴(yán)重阻礙技術(shù)進(jìn)步；可能拉大成員國(guó)不同地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距。二、自由貿(mào)易區(qū)理論彼得羅布森（1980）最早對(duì)自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)分析。通過和關(guān)稅同盟效應(yīng)的比較可以得出自由貿(mào)易區(qū)福利效應(yīng)優(yōu)于關(guān)稅同盟的福利效應(yīng)，主要是因?yàn)樽杂少Q(mào)易區(qū)中存在間接貿(mào)易偏轉(zhuǎn)，這

50、是自由貿(mào)易區(qū)的原產(chǎn)地原則難以阻止的。間接貿(mào)易偏轉(zhuǎn)：指一成員國(guó)將本國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品（免稅）出口到另一成員國(guó)，用自由貿(mào)易區(qū)外的價(jià)格更低的產(chǎn)品（征稅）替代區(qū)內(nèi)產(chǎn)品滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的情形。自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：自由貿(mào)易區(qū)也存在貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。但區(qū)別在于：在自由貿(mào)易區(qū)中不存在由生產(chǎn)和消費(fèi)引起的損失，且伙伴國(guó)政府增加的收入大于關(guān)稅同盟中獲得的凈利益。在關(guān)稅同盟中，與區(qū)域外國(guó)家的貿(mào)易將被轉(zhuǎn)移，而自由貿(mào)易區(qū)中這種貿(mào)易將會(huì)增加。動(dòng)態(tài)效應(yīng)：主要體現(xiàn)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)效應(yīng)兩個(gè)方面。三、新區(qū)域主義理論 20世紀(jì)80年代中后期興起，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)收益理論忽視制度因素的缺陷，側(cè)重于國(guó)家參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化的動(dòng)機(jī)和原因研究

51、，內(nèi)容包括：保持政策的連貫性；發(fā)信號(hào)；提供保險(xiǎn)效應(yīng)；提高討價(jià)還價(jià)能力；建立協(xié)調(diào)一致的機(jī)制；改善成員國(guó)安全。第三節(jié) 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展 發(fā)達(dá)國(guó)家之間的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織 發(fā)展中國(guó)家之間的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織 發(fā)達(dá)與發(fā)展中國(guó)家之間的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織 根據(jù)成員國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織分為： 一、歐盟 荷比盧聯(lián)盟。戰(zhàn)后，發(fā)達(dá)國(guó)家間第一個(gè)關(guān)稅同盟。歐洲聯(lián)盟的一體化進(jìn)程：1951年1月，法國(guó)、德國(guó)、意大利，比利時(shí)、盧森堡、荷蘭六國(guó)建立歐洲煤鋼共同體； 1957年5月8日，六國(guó)簽訂羅馬條約； 1958年1月1日，六國(guó)建立歐洲經(jīng)濟(jì)共同體； 1968年，歐洲共同體實(shí)現(xiàn)了設(shè)置共同對(duì)外關(guān)稅；1979年，

52、歐洲共同體建立了歐洲貨幣體系；1992年2月7日，成員國(guó)簽定馬斯特里赫特條約；1993年1月1日，形成歐洲統(tǒng)一大市場(chǎng)；1999年1月1日，歐洲統(tǒng)一貨幣開始啟動(dòng)；2002年，“歐元”投入流通，代替各成員國(guó)的貨幣；目前，歐盟擴(kuò)大到25國(guó)，面積達(dá)到400萬平方公里，人口增至4.5億，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值超過10萬億美元。2007.1.1，斯洛文尼亞加入歐元區(qū)；2008.1.1,塞浦路斯、馬耳他加入歐元區(qū)；2009.1.1，斯洛伐克成為歐元區(qū)第16個(gè)成員國(guó)；2011.1.1，愛沙尼亞加入歐元區(qū)；2014.1.1，拉脫維亞加入歐元區(qū)；二、北美自由貿(mào)易區(qū)開創(chuàng)了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間組成區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的先例。

53、北美自由貿(mào)易區(qū)擁有3.6億人口、每年國(guó)民生產(chǎn)總值達(dá)6萬多億美元。北美貿(mào)易區(qū)的目標(biāo)：從1994年1月1日起，經(jīng)過15年的過渡，美、加、墨三國(guó)相互取消關(guān)稅，實(shí)現(xiàn)商品和服務(wù)的自由流動(dòng)。 三、亞太經(jīng)合組織 開放性指成員間的所有優(yōu)惠性的措施或安排，也適用于非成員成員經(jīng)濟(jì)體。這一點(diǎn)與傳統(tǒng)的區(qū)域一體化組織的排他性有本質(zhì)上的差異。 開放的地區(qū)主義與GATT/WTO的基本原則非歧視原則是一致的，它標(biāo)志著區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化實(shí)踐上的一次創(chuàng)新，同時(shí)也是對(duì)傳統(tǒng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論的一次挑戰(zhàn)。貿(mào)易投資自由化和便利化與經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作通常被稱為APEC運(yùn)行的兩個(gè)“車輪”。思考與練習(xí)題1. 什么是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化？區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化有哪些

54、形式？2.試用圖形分析關(guān)稅同盟的靜態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。3.關(guān)稅同盟形成的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)有哪些？4.簡(jiǎn)述新區(qū)域主義理論的內(nèi)容。5.結(jié)合現(xiàn)狀簡(jiǎn)述中國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展。第八章 世界多邊貿(mào)易協(xié)定學(xué)習(xí)目標(biāo)：了解關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的產(chǎn)生，宗旨與內(nèi)容，了解關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的組織機(jī)構(gòu)；了解關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的多輪談判；掌握世界貿(mào)易組織的目標(biāo)、宗旨、基本原則；掌握世界貿(mào)易組織的法律框架與機(jī)構(gòu)；了解中國(guó)加入世貿(mào)組織的過程。第一節(jié) 關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定是一個(gè)政府間締結(jié)的有關(guān)關(guān)稅和貿(mào)易規(guī)則的多邊國(guó)際協(xié)定。一、關(guān)貿(mào)總協(xié)定(簡(jiǎn)稱GATT)的產(chǎn)生關(guān)貿(mào)總協(xié)定產(chǎn)生的時(shí)代背景；關(guān)貿(mào)總協(xié)定是臨時(shí)性或過渡性的協(xié)議；關(guān)貿(mào)總協(xié)定發(fā)揮

55、國(guó)際組織的作用，安排締約國(guó)之間的旨在追求貿(mào)易自由化的談判。 二、關(guān)貿(mào)總協(xié)定的宗旨和基本原則 （一）關(guān)貿(mào)總協(xié)定的宗旨 提高生活水平，保證充分就業(yè)，保證實(shí)際收入和有效需求的巨大增長(zhǎng)，擴(kuò)大世界資源的充分利用，并以發(fā)展生產(chǎn)和交換為目的。期望通過達(dá)成互惠互利的貿(mào)易協(xié)議，促進(jìn)進(jìn)口關(guān)稅和其他貿(mào)易障礙的大幅度削減，取消國(guó)際貿(mào)易中的歧視待遇。 （二）內(nèi)容 最惠國(guó)待遇關(guān)稅減讓取消進(jìn)口數(shù)量限制保護(hù)和緊急措施三、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的組織機(jī)構(gòu)最高權(quán)利機(jī)構(gòu)：締約國(guó)大會(huì)（通常每年一次）常設(shè)機(jī)構(gòu)：締約國(guó)常任代表組成的理事會(huì)下設(shè)若干常設(shè)和臨時(shí)委員會(huì)與工作組秘書處為職能機(jī)構(gòu)提供經(jīng)常性服務(wù) 四、關(guān)貿(mào)總協(xié)定的多輪談判 就所要解決的主要

56、問題而言，可以分為三個(gè)階段 以關(guān)稅減讓為主的階段（前六輪）；以非關(guān)稅壁壘談判為主的階段 （東京回合）；一攬子解決多邊貿(mào)易體制問題階段（烏拉圭回合）。 關(guān)貿(mào)總協(xié)定下多邊貿(mào)易談判的主要成就 各締約國(guó)的進(jìn)口關(guān)稅水平都有明顯的下降。 創(chuàng)造了良好的國(guó)際貿(mào)易秩序 。影響力大增（締約國(guó)數(shù)從最初的23個(gè)增加到1994年底的128個(gè)）。 第二節(jié) 世界貿(mào)易組織世界貿(mào)易組織建立于1995年1月1日，其機(jī)構(gòu)設(shè)在日內(nèi)瓦，現(xiàn)有成員國(guó)148個(gè)（2005年5月）。 世界貿(mào)易組織是約束各成員國(guó)之間貿(mào)易規(guī)范和貿(mào)易政策的國(guó)際貿(mào)易組織 世界貿(mào)易組織的各種協(xié)定是國(guó)際貿(mào)易制度運(yùn)行和各成員國(guó)貿(mào)易政策制訂的法律基礎(chǔ)。 世貿(mào)組織與世界銀行、國(guó)

57、際貨幣基金組織一起，并稱為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)體制的“三大支柱”。一、世界貿(mào)易組織的目標(biāo)與宗旨目標(biāo)：建立一個(gè)完整的、更具有活力的和永久性的多邊貿(mào)易體制。宗旨：在提高生活水平和保證充分就業(yè)的前提下，擴(kuò)大貨物和服務(wù)的生產(chǎn)與貿(mào)易，按照可持續(xù)發(fā)展的原則實(shí)現(xiàn)全球資源的最佳配置；努力確保發(fā)展中國(guó)家，尤其最不發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)中的份額與其經(jīng)濟(jì)需要相稱；保護(hù)和維護(hù)環(huán)境。二、世界貿(mào)易組織的基本原則 非歧視原則 （包括最惠國(guó)待遇原則和國(guó)民待遇原則）透明度原則 自由貿(mào)易原則 公平競(jìng)爭(zhēng)原則 三、世界貿(mào)易組織的法律框架由建立世界貿(mào)易組織協(xié)定及其4個(gè)附件組成。附件1是貨物貿(mào)易多邊協(xié)定、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定

58、，附件2是關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解，附件3是貿(mào)易政策審議機(jī)制，附件4是諸邊貿(mào)易協(xié)定。四、世界貿(mào)易組織的機(jī)構(gòu)部長(zhǎng)會(huì)議是世貿(mào)組織的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；部長(zhǎng)會(huì)議休會(huì)期間，由全體成員代表組成的總理事會(huì)代行部長(zhǎng)會(huì)議職能；總理事會(huì)下設(shè)貨物貿(mào)易理事會(huì)、服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)；部長(zhǎng)會(huì)議下設(shè)立專門委員會(huì)，以處理特定的貿(mào)易及其他相關(guān)事宜；五、中國(guó)與世界貿(mào)易組織1986.7.10，中國(guó)提出恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定合法席位申請(qǐng)；1995.1.1，中國(guó)又開始“入世”申請(qǐng)；1995.7.11，世貿(mào)組織總理事會(huì)會(huì)議決定接納中國(guó)為該組織的觀察員，成立中國(guó)入世談判工作組；2001.11，世貿(mào)組織第四屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議在卡塔爾多哈召開，接

59、受中國(guó)入世；2001.12.11，中國(guó)正式加入世界貿(mào)易組織。思考與練習(xí)題1.簡(jiǎn)要關(guān)貿(mào)總協(xié)定的產(chǎn)生及歷次談判的進(jìn)展。2.世界貿(mào)易組織的宗旨是什么？它有哪些基本原則？3.簡(jiǎn)述關(guān)貿(mào)總協(xié)定與世界貿(mào)易組織的關(guān)系。4.簡(jiǎn)述世界貿(mào)易組織的法律框架。5.結(jié)合實(shí)踐討論“入世”對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的影響。 第九章 國(guó)際資本流動(dòng)與跨國(guó)公司 學(xué)習(xí)目標(biāo)：掌握國(guó)際資本流動(dòng)的類型；能夠借助圖形分析國(guó)際資本流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，了解國(guó)際資本流動(dòng)的影響；了解有代表性的跨國(guó)公司理論。第一節(jié) 國(guó)際資本流動(dòng)及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、國(guó)際資本流動(dòng)的概念與類型 國(guó)際資本流動(dòng)是指資本從一個(gè)國(guó)家或地區(qū)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的一種國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，其目的是為了獲得

60、比國(guó)內(nèi)更高的經(jīng)濟(jì)收益。（一）國(guó)際直接投資國(guó)際直接投資,又稱對(duì)外直接投資,它是指投資者投資于國(guó)外的工商企業(yè)，直接參與或控制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)而獲取利潤(rùn)的一種投資方式兩個(gè)主要的特征：一是它以謀取企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)為核心。二是它不僅僅是資本的投入，還包括專門技術(shù)、生產(chǎn)設(shè)備、管理方法以及銷售技巧等的國(guó)際轉(zhuǎn)移，是經(jīng)營(yíng)資源的 綜合投入。 （二）國(guó)際間接投資 國(guó)際間接投資包括國(guó)際證券投資和國(guó)際借貸資本輸出，其特點(diǎn)是投資者不直接參與使用這些資本的企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理。國(guó)際證券投資 指投資者在國(guó)際證券市場(chǎng)上購(gòu)買外國(guó)企業(yè)和政府發(fā)行的中長(zhǎng)期債券，或在股票市場(chǎng)上購(gòu)買上市外國(guó)企業(yè)股票的一種投資活動(dòng)。證券投資者的主要目的是為了獲