第七課：企業(yè)專職安全員培訓(xùn)系列教材--企業(yè)現(xiàn)場審核檢查

1、企業(yè)專職安全員培訓(xùn)系列教材第七課 企業(yè)現(xiàn)場審核檢查第七課企業(yè)現(xiàn)場審核檢查企業(yè)現(xiàn)場審核檢查審核準(zhǔn)備確定審核目的、范圍和依據(jù)A制定審核計(jì)劃B組成審核組C收集并審閱有關(guān)文件D編制檢查表E通知受審核單位部門F企業(yè)現(xiàn)場審核檢查審核計(jì)劃制定任務(wù)的分組：應(yīng)注意某個(gè)流程的完整性， 即業(yè)務(wù)相關(guān)度較高的部門應(yīng)安排在同一組；任務(wù)量的分配：應(yīng)對各部門的審核時(shí)間作一個(gè)簡單的預(yù)計(jì)，各組審核總時(shí)間應(yīng)接近；時(shí)間安排：在一個(gè)流程中，做步驟1的部門應(yīng)安排在步驟2部門前面。企業(yè)現(xiàn)場審核檢查組成審核組審核員要求能確保審核期間安排好原崗位工作，全身心投入審核工作；審核員要求：應(yīng)了解相關(guān)文件、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)條款；熟悉審核準(zhǔn)則，具備一定的

2、企業(yè)管理知識；具備一定的專項(xiàng)技能；具備良好的口頭和書面表達(dá)能力同一組審核員應(yīng)遵循老、中、青搭配；專業(yè)知識應(yīng)遵循各過程搭配的原則；企業(yè)現(xiàn)場審核檢查編制檢查表檢查表編制確保覆蓋需審核的范圍；檢查表作為審核的指引，指導(dǎo)審核過程，使審核目的清楚，并使審核按計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行；檢查表是審核人員的好幫手備忘錄、指導(dǎo)書。檢查表編制是審核記錄的證據(jù)；企業(yè)現(xiàn)場審核檢查編制檢查表檢查表作用作為審核的指引，指導(dǎo)審核過程，使審核目的清楚，并使審核按計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行；檢查表編制是審核記錄的證據(jù)；檢查表編制確保覆蓋需審核的范圍；檢查表是審核人員的好幫手備忘錄、指導(dǎo)書。企業(yè)現(xiàn)場審核檢查編制檢查表檢查表格式和要求順向?qū)徍孙L(fēng)格，從過程的

3、始端查到終端；逆向?qū)徍孙L(fēng)格，從過程的終端查到始；對一個(gè)組織而言，檢查表的格式應(yīng)統(tǒng)一。無規(guī)定的統(tǒng)一格式，只要求內(nèi)容實(shí)用；企業(yè)現(xiàn)場審核檢查編制檢查表檢查表編制A由檢查員根據(jù)工作和任務(wù)分配準(zhǔn)備檢查表；B檢查表須經(jīng)審核組長批準(zhǔn)；C根據(jù)審核檢查對象的規(guī)模及復(fù)雜程度決定檢查表的多少；D應(yīng)覆蓋安全管理各主要部分。企業(yè)現(xiàn)場審核檢查現(xiàn)場審核檢查實(shí)施首次會議A現(xiàn)場審核B審核組內(nèi)部會議C不符合項(xiàng)和改進(jìn)項(xiàng)D末次會議E企業(yè)現(xiàn)場審核檢查現(xiàn)場審核檢查實(shí)施首次會議參會人員：首次會議由內(nèi)審組長主持，檢查企業(yè)的管理者代表、及所有與內(nèi)審相關(guān)的崗位負(fù)責(zé)人均應(yīng)參與；會議內(nèi)容：內(nèi)審組長介紹內(nèi)審的目的、范圍、審核依據(jù)、審核時(shí)間安排、各組審

4、核員介紹、審核方式和原則等，并希望被審核企業(yè)全力配合；審核組針對審核計(jì)劃開展現(xiàn)場提問；首次會議應(yīng)控制在半個(gè)小時(shí)內(nèi)。企業(yè)現(xiàn)場審核檢查現(xiàn)場審核檢查實(shí)施現(xiàn)場文件審核A查看企業(yè)體系文件的齊全性；B查看企業(yè)體系文件文件的有效性；C以企業(yè)各部門職能職責(zé)為切入點(diǎn)，主要以部門職責(zé)流程為審核主線，審核企業(yè)關(guān)鍵績效指標(biāo)的完成情況。企業(yè)現(xiàn)場審核檢查現(xiàn)場審核檢查實(shí)施現(xiàn)場審核查看安全組織結(jié)構(gòu)以及安全人員結(jié)構(gòu)；查看安全目標(biāo)構(gòu)成以及近三個(gè)月實(shí)際目標(biāo)完成情況；查看現(xiàn)場工藝流程圖；查看現(xiàn)場車間內(nèi)的特殊工序以及關(guān)鍵工序；查看現(xiàn)場設(shè)備臺賬、關(guān)鍵設(shè)備以及大修計(jì)劃和日常維護(hù)的規(guī)定和要求；查看安全控制管理流程（企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、隱患、危險(xiǎn)源的跟

5、蹤、處理落實(shí)等）；查看安全控制管理流程（不合格/事故的處理）。企業(yè)現(xiàn)場審核檢查現(xiàn)場審核檢查實(shí)施審核組會議內(nèi)部溝通會審核完成后審核小組內(nèi)部進(jìn)行溝通，針對審核的情況，及時(shí)開具不符合報(bào)告，并將需要其他組進(jìn)行跟蹤的問題告知被審核企業(yè)；審核完畢的內(nèi)部溝通會整理不符合報(bào)告和改進(jìn)建議項(xiàng)，對不符合標(biāo)準(zhǔn)條款判定有異議的討論確定，得出審核結(jié)論，形成審核報(bào)告。企業(yè)現(xiàn)場審核檢查不符合項(xiàng)和改進(jìn)項(xiàng)通報(bào)受審核方名稱，審核日期，審核員等；不符合項(xiàng)和改進(jìn)項(xiàng)010203不合格現(xiàn)象的描述不合格現(xiàn)象結(jié)論（違反的文件章節(jié)號或條文）不合格的類型（嚴(yán)重程度）0405受審核方的確認(rèn)采取的糾正措施及驗(yàn)證記錄等企業(yè)現(xiàn)場審核檢查末次會議評估及評審

6、所得的結(jié)果，然后舉行最終會議結(jié)束此次審核，并協(xié)議回覆不符合的處理日期；對審核范圍做出簡短總結(jié)指出整個(gè)審核過程中并非所有存在的不符合地方均被發(fā)現(xiàn)，此外報(bào)告正面的結(jié)果；做出整體總結(jié)及結(jié)論要求與會者對審核宣布的結(jié)果提出問題討論協(xié)議回覆處理不符合及提出糾正行動的日期提交個(gè)別不符合報(bào)告及其他適用報(bào)告副本企業(yè)現(xiàn)場審核檢查報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)口頭報(bào)告書面報(bào)告總結(jié)表述改進(jìn)機(jī)會、小問題書面不符合項(xiàng)報(bào)告證據(jù)理論依據(jù)后果改進(jìn)建議企業(yè)現(xiàn)場審核檢查審核結(jié)果跟蹤與落實(shí)針對審核過程中出現(xiàn)的不符合項(xiàng)，與企業(yè)負(fù)責(zé)人和責(zé)任部門溝通，需要明確問題根源、改進(jìn)措施，確認(rèn)不符合項(xiàng)關(guān)閉時(shí)間；A在不符合項(xiàng)改進(jìn)措施實(shí)施完畢后，檢查審核組需要對其效果進(jìn)

7、行驗(yàn)證，并做好相關(guān)記錄。B企業(yè)現(xiàn)場審核檢查審核技巧 問（發(fā)問） 運(yùn)用5W1H1S 應(yīng)用開放式問題，避免用引導(dǎo)式、封閉式問題 1次只問題個(gè)問題 每1個(gè)問題拿到答案之后一定要拿證據(jù) 問話技巧 掌握追蹤路線來回追蹤 多問1個(gè)問題去肯定你的理解 若被審方不了解問題，應(yīng)用不同方法敘述 若被審方感到壓力大，可適度休息片刻 勿自問自答觀查、發(fā)現(xiàn)事實(shí)企業(yè)現(xiàn)場審核檢查審核技巧分析所說過的話總結(jié)所說過的話記錄簡單但具資訊性質(zhì)的筆記切勿評價(jià)講者留意言外之意注 意:聽的時(shí)候，要讓對方知道你留心在（利用適當(dāng)?shù)闹w語言來協(xié)助對方）做筆記的時(shí)候，一定要對方先停（記憶能力）聞企業(yè)現(xiàn)場審核檢查審核技巧人（眼神/操作）機(jī)（保養(yǎng)、

8、維修）料（標(biāo)識、進(jìn)出）法（與作業(yè)指導(dǎo)書核對）環(huán)（溫濕度，6S）望：（觀察）企業(yè)現(xiàn)場審核檢查審核技巧切：（查記錄）完整性正確性真實(shí)性可追溯企業(yè)現(xiàn)場審核檢查面談技巧（1）提問得當(dāng)說要少，聽要多保持融洽的關(guān)系選擇適當(dāng)?shù)拿嬲剬ο笫冀K保持禮貌、友善的態(tài)度企業(yè)現(xiàn)場審核檢查面談技巧（2）對接受面談的人員的合作與參與應(yīng)表示感謝。面談的結(jié)果應(yīng)予以歸納，并在適當(dāng)時(shí)予以驗(yàn)證；面談的理由和所做的筆記予以說明；面談應(yīng)盡量在接受面談人員的正式工作現(xiàn)場進(jìn)行；提問方式可以多樣，但應(yīng)避免引導(dǎo)式；可以先由對方介紹其工作內(nèi)容；避免對方感到緊張選擇不同層次和職能的人員予以面談，尤其是活動或任務(wù)的執(zhí)行人員；企業(yè)現(xiàn)場審核檢查提問技巧（1

9、）提問是審核中運(yùn)用最多、最基本的方法。采用適當(dāng)?shù)姆绞教釂枺@是審核員基本的溝通技巧。提問的目的：獲取審核所需的信息，掌握審核主動權(quán)，保證審核計(jì)劃按期進(jìn)行；提問的方式（按問題回答結(jié)果分類）：開放式提問：以能得到較廣泛的回答為目的的提問方式；封閉式提問：可以用是或不是就能回答的問題，此方式容易使對方緊張；澄清式提問：可獲得更多專門信息或確認(rèn)已獲的信息，帶主觀導(dǎo)向，不能經(jīng)常用。企業(yè)現(xiàn)場審核檢查提問技巧（2）不要說有情緒的話；努力理解回答；觀察神態(tài)表情；不要連珠炮式地發(fā)問。不能建議或暗示某種答案；提問是考慮被問者的背景；適時(shí)表示謝意；企業(yè)現(xiàn)場審核檢查開放式提問的類型帶主題的問題什么是如何做的？擴(kuò)展性的問題為什么、如何、怎樣？討論性的問題說出個(gè)人見解調(diào)查性的問題覺得怎樣、有什么想法？重復(fù)性的問題得到明確答案假設(shè)性的問題如果.則.驗(yàn)證性的問題請拿出證據(jù)，在哪兒？企業(yè)現(xiàn)場審核檢查聆聽技巧審核過程中，審核員聆聽的時(shí)間可能會達(dá)到總時(shí)間的80%，謙虛和認(rèn)真的聆聽?wèi)B(tài)度有助于形成融