DB11∕T 1406-2017 農(nóng)業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核報告編制技術(shù)規(guī)范

1、 ICS 13.020.01Z 04DB11備案號： 56028-2017北 京 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB11/T 14062017農(nóng)業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核報告編制技術(shù)規(guī)范Technical Specification on the Development of Audit Reports for CleanerProduction for Agriculture Corporation2017-06-29發(fā)布2017-10-01實施 DB11/T 14062017目次前言. II引言. III1范圍. 12規(guī)范性引用文件. 13術(shù)語和定義. 14審核報告總體要求. 25審核報告正文編寫技術(shù)要求.

2、3附錄A（資料性附錄）資料性用表 . 15附錄B（規(guī)范性附錄）農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)審核報告書編寫排版要求 . 30附錄C（資料性附錄）清潔生產(chǎn)方案經(jīng)濟可行性分析方法 . 33I DB11/T 14062017前言本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)GB/T 1.1給出的規(guī)則起草。II DB11/T 14062017引言為貫徹實施中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進法，提高資源與能源利用效率，減少污染物產(chǎn)生與排放，保護北京地區(qū)環(huán)境質(zhì)量，為北京市政府主管部門推進農(nóng)業(yè)企業(yè)實施清潔生產(chǎn)，為北京市農(nóng)業(yè)企業(yè)編寫清潔生產(chǎn)審核報告提供技術(shù)支持和指導(dǎo),制訂本標(biāo)準(zhǔn)。III DB11/T 14062017農(nóng)業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核報告編制技術(shù)規(guī)范1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了

3、編制農(nóng)業(yè)企業(yè)（或農(nóng)業(yè)合作社）清潔生產(chǎn)審核報告的總體要求和審核報告正文編寫技術(shù)要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于種植業(yè)、畜禽養(yǎng)殖業(yè)和水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)企業(yè)（或農(nóng)業(yè)合作社）清潔生產(chǎn)審核報告編制。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 3484企業(yè)能量平衡通則GB/T 12452企業(yè)水平衡測試通則GB 17167用能單位能源計量器具配備和管理通則GB 24789用水單位水計量器具配備和管理通則DB11/T 1414清潔生產(chǎn)方案產(chǎn)生與效益計算技術(shù)要求3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本

4、文件。3.1農(nóng)業(yè)企業(yè) agriculture corporation從事農(nóng)、牧、漁業(yè)等生產(chǎn)經(jīng)營活動，具有較高的商品率，實行自主經(jīng)營、獨立經(jīng)濟核算，具有法人資格的經(jīng)濟組織。3.2農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn) agriculture cleaner production將整體預(yù)防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應(yīng)用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程、產(chǎn)品設(shè)計和服務(wù)中，以增加生態(tài)效率，要求生產(chǎn)和使用對環(huán)境友好的綠色農(nóng)用品，改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，減降農(nóng)業(yè)污染物的數(shù)量和毒性，以期減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和服務(wù)過程對環(huán)境和人類的風(fēng)險性。3.3清潔生產(chǎn)審核 cleaner production audit按照一定程序，對生產(chǎn)和服務(wù)過程進行調(diào)查和診斷，找出能耗高、物耗高、污染重

5、的原因，提出降低能耗、物耗、廢物產(chǎn)生以及減少有毒有害物料的使用、產(chǎn)生和廢棄物資源化利用的方案，進而選定并實施技術(shù)經(jīng)濟及環(huán)境可行的清潔生產(chǎn)方案的過程。1 DB11/T 140620173.4審核期audit period開展一輪清潔生產(chǎn)審核活動從起始日期到結(jié)束日期的時間段。3.5審核考察期 review period of audit開展清潔生產(chǎn)審核活動當(dāng)年回溯三個自然年的時間加上審核當(dāng)年年初到審核啟動前的時間段。注：對無行業(yè)清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)或清潔生產(chǎn)評價指標(biāo)體系的企業(yè)，回溯時間可放寬到五個自然年。3.63.7審核基準(zhǔn)期benchmark period of audit開展清潔生產(chǎn)審核活動當(dāng)年的上一

6、自然年度。清潔生產(chǎn)目標(biāo)實現(xiàn)期period for achieving cleaner production goal開展一輪清潔生產(chǎn)審核活動為完成全部清潔生產(chǎn)目標(biāo)所需要花費的時間段。4審核報告總體要求4.1報告封面報告封面按從上到下順序應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)報告名稱；b)報告評估版/評估修改版；c)報告編寫單位（企業(yè)名稱）；d)報告完成時間落款（具體到月）。4.2報告內(nèi)封面報告內(nèi)封面按從上到下順序應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)報告名稱；b)報告評估版本（評估版、評估修改版）；c)報告編寫單位（企業(yè)全稱，加蓋公章）；d)報告完成時間（具體到月）；e)報告內(nèi)封面應(yīng)包括參加審核項目人員表和參加審核報告編寫人員表

7、，參見附錄 A表 A.1至表A.4；f)企業(yè)簡況表，參見附錄 A表 A.5。4.3報告正文內(nèi)容框架審核報告正文應(yīng)包括以下內(nèi)容：2 DB11/T 14062017a)前言；b)第 1章企業(yè)概況；c)第 2章審核準(zhǔn)備；d)第 3章預(yù)審核；e)第 4章審核；f)第 5章方案的產(chǎn)生和篩選；g)第 6章方案的確定；h)第 7章方案實施；i)第 8章持續(xù)清潔生產(chǎn)；j)第 9章結(jié)論；k)附件。4.4編寫排版要求報告的編寫排版應(yīng)符合附錄B的規(guī)定,并正反面打印。5審核報告正文編寫技術(shù)要求5.1前言前言應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)企業(yè)開展清潔生產(chǎn)審核工作的必要性；b)政府主管部門對企業(yè)開展清潔生產(chǎn)審核工作的要求；

8、c)明確說明本輪審核是第幾輪審核及上一輪審核時間和評估情況，中高費方案實施及績效取得情況、持續(xù)清潔生產(chǎn)情況等；d)本輪清潔生產(chǎn)審核范圍、對象、審核時限劃分（包括：審核期、審核考察期、審核基準(zhǔn)期、清潔生產(chǎn)目標(biāo)實施期）；e)本輪審核所依據(jù)的國家和地方政府與開展清潔生產(chǎn)工作相關(guān)的法律、法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等文件。注：本輪清潔生產(chǎn)審核范圍出現(xiàn)同一法人而其所屬公司分布于不同地理位置、企業(yè)注冊地和生產(chǎn)地不在同一地區(qū)情況時，應(yīng)予以說明。5.2企業(yè)概況5.2.1企業(yè)簡況企業(yè)簡況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)企業(yè)成立時間；b)所有制性質(zhì)；c)行業(yè)類別(種植業(yè)、畜禽養(yǎng)殖業(yè)、水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè))；d)審核基準(zhǔn)期內(nèi)主要生產(chǎn)工

9、藝、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)情況等。5.2.2企業(yè)地理位置和平面布置地理位置和平面布置應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：3 DB11/T 14062017a)企業(yè)所在區(qū)域地理位置圖及相關(guān)文字描述說明；b)企業(yè)廠界周邊環(huán)境敏感點分布情況（如水源地、河流、醫(yī)院、學(xué)校、幼兒園等）及相關(guān)內(nèi)容說明；c)企業(yè)廠區(qū)平面布置圖及相關(guān)文字說明，圖中應(yīng)標(biāo)有主要生產(chǎn)車間、主要污染源的分布內(nèi)容；注：上述圖需標(biāo)注方位、有關(guān)點位和比例尺，時間為審核基準(zhǔn)期末。d)當(dāng)審核活動由集團公司發(fā)起組織，審核范圍涉及集團公司下屬二級公司或三級公司時，應(yīng)采用圖表并配文字，說明審核范圍內(nèi)不同審核單元在該集團公司內(nèi)的組織隸屬關(guān)系及空間分布情況。5.2.3企

10、業(yè)生產(chǎn)設(shè)施、產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)值等情況簡要說明企業(yè)在審核基準(zhǔn)期末生產(chǎn)設(shè)施配置、產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)品產(chǎn)值等相關(guān)情況。5.2.4企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置及在冊人員構(gòu)成情況企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置及在冊人員構(gòu)成情況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)簡述審核范圍內(nèi)企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)分工情況，編制機構(gòu)設(shè)置圖應(yīng)包括：企業(yè)管理部門、職能部門和生產(chǎn)部門等；b)企業(yè)在冊人員構(gòu)成情況，包括在冊人員總數(shù)，管理干部、專業(yè)技術(shù)人員、生產(chǎn)崗位人員構(gòu)成情況。注：截止時間為審核基準(zhǔn)期末。5.2.5企業(yè)管理情況企業(yè)管理情況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)審核考察期內(nèi)能源管理情況，內(nèi)容包括：能源管理機構(gòu)設(shè)置情況，節(jié)能活動開展情況、節(jié)能目標(biāo)完成情況、節(jié)能

11、項目與措施實施情況、節(jié)能項目累計投資情況、完成節(jié)能量情況等；b)審核考察期內(nèi)環(huán)境管理情況，內(nèi)容包括：環(huán)保管理制度制訂與執(zhí)行情況；污染物達標(biāo)排放、有毒有害物質(zhì)使用及排放、總量控制與總量減排完成情況；是否發(fā)生過環(huán)保處罰及投訴信訪事件、環(huán)境污染事件等；c)審核考察期內(nèi)在節(jié)能減排、清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟等方面取得的各項榮譽；d)建立及保持環(huán)境管理體系、能源管理體系、碳排放管理體系、質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系情況及環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品認(rèn)證情況；e)有毒有害物質(zhì)識別、產(chǎn)生、使用、處置場所情況；環(huán)境風(fēng)險源識別及廠區(qū)平面分布情況；f)環(huán)境風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案制定及演練情況。5.3審核準(zhǔn)備5.3.1企業(yè)管理人員參與情況簡要

12、說明企業(yè)負(fù)責(zé)人對清潔生產(chǎn)審核工作的重視以及負(fù)責(zé)人在清潔生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組中所承擔(dān)的職責(zé)和所做的工作。5.3.2審核組織機構(gòu)設(shè)置情況清潔生產(chǎn)審核組織機構(gòu)設(shè)置情況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：4 DB11/T 14062017a)說明企業(yè)清潔生產(chǎn)審核領(lǐng)導(dǎo)小組成立情況，編制領(lǐng)導(dǎo)小組成員與職責(zé)分工表，參見附錄 A表A.6；b)說明企業(yè)清潔生產(chǎn)審核工作小組成立情況，編制工作小組成員與職責(zé)分工表，參見附錄 A表A.7；c)當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模較小且組織構(gòu)架簡單時，審核領(lǐng)導(dǎo)小組和審核工作小組可合并為審核工作小組。5.3.3審核工作計劃根據(jù)企業(yè)審核工作起始與截止時間，采用表格形式，按照審核 7個階段合理安排審核時間和審核工作任

13、務(wù)；審核工作計劃表參見附錄 A表 A.8。5.3.4宣傳與培訓(xùn)宣傳與培訓(xùn)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)開展清潔生產(chǎn)宣貫和培訓(xùn)的時間、地點、培訓(xùn)機構(gòu)、參加人員、人數(shù)及宣貫培訓(xùn)材料內(nèi)容，應(yīng)有文字表述和相關(guān)證明文件；b)企業(yè)開展清潔生產(chǎn)宣傳普及活動的宣傳材料、場所與內(nèi)容的說明和相關(guān)證明文件。5.3.5克服障礙本節(jié)應(yīng)包括，但不限于以下內(nèi)容：a)說明清潔生產(chǎn)障礙調(diào)查問卷發(fā)放和填寫情況；b)通過表格形式匯總整理清潔生產(chǎn)障礙情況及對應(yīng)解決辦法，具體表格參見附錄 A表 A.9。5.4預(yù)審核5.4.1企業(yè)生產(chǎn)概況5.4.1.1現(xiàn)場考察情況簡要描述現(xiàn)場考察情況，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)企業(yè)生產(chǎn)過程中的主體生產(chǎn)設(shè)

14、施與環(huán)保設(shè)施運行狀況及記錄情況；b)企業(yè)生產(chǎn)過程自動化控制水平情況；c)企業(yè)生產(chǎn)過程中能源與物料（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品）消耗計量、檢測、記錄與統(tǒng)計情況，固廢、污染物產(chǎn)生與排放監(jiān)測與記錄等情況；d)企業(yè)與清潔生產(chǎn)相關(guān)的規(guī)章制度貫徹執(zhí)行、生產(chǎn)崗位作業(yè)文件執(zhí)行情況等；e)企業(yè)自主開展節(jié)能、降耗、減污、增效、降本、改進管理等活動情況；f)企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場管理情況等。5.4.1.2生產(chǎn)工藝流程生產(chǎn)工藝流程應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)說明企業(yè)生產(chǎn)全過程，包括：企業(yè)各主要生產(chǎn)工序和各生產(chǎn)輔助單元；5 DB11/T 14062017b)種植業(yè)主要說明施肥工藝、灌溉工藝、設(shè)施通風(fēng)及保溫工藝、病蟲害防治等；畜禽養(yǎng)殖業(yè)主要說

15、明養(yǎng)殖工藝、疫病防治、糞便處理工藝等；水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)主要說明飼養(yǎng)工藝、疾病防治、水質(zhì)控制與治理等；c)繪制有產(chǎn)排污環(huán)節(jié)的企業(yè)生產(chǎn)流程圖和相關(guān)文字說明。5.4.1.3主要生產(chǎn)裝備配置情況主要生產(chǎn)設(shè)備配置情況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)說明審核基準(zhǔn)期企業(yè)主要生產(chǎn)裝備和輔助設(shè)備配置情況，并編制配置情況一覽表，具體表格參見附錄 A表 A.10；b)說明審核基準(zhǔn)期企業(yè)高耗能設(shè)備配置情況，并編制配置情況一覽表,具體表格參見附錄 A表A.11。5.4.1.4計量檢測（監(jiān)測）器具配置與使用情況計量檢測（監(jiān)測）器具配置與使用情況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)b)c)根據(jù) GB 24789及行業(yè)管理要求，說明農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投

16、入品計量、檢測設(shè)備配置、使用、維護、校核現(xiàn)狀及存在問題；根據(jù) GB 17167及行業(yè)管理要求，說明能源計量、檢測設(shè)備配置、使用、維護（校核）現(xiàn)狀及存在問題；根據(jù)相關(guān)要求，說明污染物（水、氣、聲、渣）監(jiān)測設(shè)備配置、運行、維護（校核）現(xiàn)狀及存在問題。5.4.1.5主要農(nóng)產(chǎn)品、產(chǎn)量及農(nóng)產(chǎn)品安全質(zhì)量情況主要產(chǎn)品產(chǎn)量情況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)說明審核考察期各年度企業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)品質(zhì)量情況；b)編制企業(yè)審核范圍內(nèi)各主要產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)品質(zhì)量情況匯總表。5.4.1.6農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品消耗及分析農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品消耗及分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)說明審核考察期內(nèi)各年度農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品消耗情況，并對企業(yè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投

17、入品消耗情況及存在問題進行分析說明；種植業(yè)主要說明種子、農(nóng)藥、化肥、有機肥、農(nóng)膜等使用情況；畜禽養(yǎng)殖業(yè)主要說明飼料、獸藥的消耗情況等；水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)主要說明飼料、藥品的消耗情況；b)編制企業(yè)審核范圍內(nèi)各主要生產(chǎn)工序農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品消耗一覽表及相關(guān)文字說明；c)生產(chǎn)過程中在用危險化學(xué)品、有毒有害物質(zhì)識別、使用與處置。5.4.1.7能源與水消耗及分析能源與水消耗及分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)編制企業(yè)審核范圍內(nèi)各主要生產(chǎn)單元審核考察期能源消耗匯總表(消耗能源種類、各種能源消耗情況、綜合能耗及單位產(chǎn)品綜合能耗)；并對企業(yè)能源消耗（包括能源轉(zhuǎn)化、傳輸及使用情況、能源消耗波動情況）情況及存在問題進行分析說明

18、；6 DB11/T 14062017b)編制企業(yè)審核范圍內(nèi)各主要生產(chǎn)單元審核考察期的水資源消耗匯總表，并對企業(yè)水資源消耗情況、單位產(chǎn)品水耗及存在問題進行分析說明；c)對企業(yè)現(xiàn)有節(jié)能、節(jié)水技術(shù)措施與指標(biāo)完成情況及存在問題進行分析說明。注：借助逐月分析手段查找能耗、水耗存在問題。5.4.1.8能源與水資源管理狀況對于重點用能單位，能源和資源管理狀況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)能源和水資源管理組織機構(gòu)和職責(zé)；b)能源和水資源管理制度制定與執(zhí)行情況；c)能源和水資源考核指標(biāo)或限額的制定與執(zhí)行情況。5.4.1.9環(huán)境保護現(xiàn)狀分析審核考察期內(nèi)環(huán)境保護現(xiàn)狀分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)說明企業(yè)環(huán)境管理現(xiàn)狀

19、（包括環(huán)境管理機構(gòu)人員設(shè)置、環(huán)境管理制度制定與執(zhí)行、建立和運行環(huán)境管理體系情況）；b)說明企業(yè)是否有限期治理項目，若有，是否已完成治理；c)說明企業(yè)是否發(fā)生超標(biāo)排放、環(huán)保處罰、投訴信訪、環(huán)境污染事件等；d)說明企業(yè)主要污染源分布及污染物種類、產(chǎn)生部位，排放去向及預(yù)防控制措施（涉及國家管控的重要環(huán)保設(shè)施，還應(yīng)說明環(huán)保設(shè)施處理工藝）；e)說明企業(yè)環(huán)保設(shè)施運行狀況（包括主要環(huán)保設(shè)施、設(shè)備運轉(zhuǎn)率、運行效果）；f)說明所執(zhí)行的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)及污染物達標(biāo)排放情況（包括廢水、廢氣、噪聲、固廢等）；g)說明污染物排放總量控制及主要污染物減排情況，并對存在問題進行分析說明；h)說明企業(yè)廢水、畜禽糞便、惡臭氣體等

20、的處理處置及綜合利用情況；i)說明企業(yè)是否使用或產(chǎn)生危廢，若使用或產(chǎn)生危廢，需說明種類、產(chǎn)生量、貯存、處置情況，是否與有資質(zhì)單位簽訂協(xié)議，并核實危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單；j)說明企業(yè)是否有資源綜合利用項目。5.4.2清潔生產(chǎn)現(xiàn)狀水平分析5.4.2.1產(chǎn)業(yè)政策符合性分析與國家及地方產(chǎn)業(yè)政策符合性分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)采用表格的形式針對企業(yè)在用的生產(chǎn)工藝技術(shù)、裝備、生產(chǎn)的產(chǎn)品是否符合國家和地方相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策進行相關(guān)分析說明。相關(guān)表格內(nèi)容參見附錄 A表 A.12；b)采用表格的形式針對企業(yè)在用高耗能設(shè)備與國家和地方政府相關(guān)淘汰目錄文件進行對比分析，說明是否存在高耗淘汰設(shè)備情況。如有淘汰設(shè)備應(yīng)單獨列出

21、，包括設(shè)備型號、參數(shù)、數(shù)量、設(shè)備生產(chǎn)時間、是否在運行及高耗能設(shè)備淘汰計劃等內(nèi)容。相關(guān)表格內(nèi)容參見附錄 A表 A.13。5.4.2.2政府節(jié)能減排約束性指標(biāo)對比分析重點用能企業(yè)和污染物重點監(jiān)控企業(yè)應(yīng)對企業(yè)節(jié)能減排約束性指標(biāo)完成情況進行分析，判斷節(jié)能減排量是否滿足國家或地方政府相關(guān)規(guī)定要求。5.4.2.3企業(yè)采用清潔生產(chǎn)技術(shù)情況7 DB11/T 14062017以表格形式表述企業(yè)采用國家或地方政府推薦清潔生產(chǎn)技術(shù)的情況，參見附錄A表A.14。注：只對照與企業(yè)相關(guān)內(nèi)容，無相關(guān)內(nèi)容則省略。如國家公布的清潔生產(chǎn)技術(shù)導(dǎo)向目錄內(nèi)容與企業(yè)無關(guān)，可省略此表內(nèi)容。5.4.2.4與同行業(yè)指標(biāo)對比分析采用表格與文字描

22、述相結(jié)合的方式，與企業(yè)所在行業(yè)主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)（包括資源、能源指標(biāo)等）、環(huán)保指標(biāo)進行對比分析，針對對比結(jié)果及發(fā)現(xiàn)問題進行分析說明。注：企業(yè)與行業(yè)對比數(shù)據(jù)應(yīng)選取審核基準(zhǔn)期時間段的數(shù)據(jù)；企業(yè)如收集不到同行業(yè)相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，需要給出說明，并與本企業(yè)（近五年）歷史最好水平對比。5.4.3確定審核重點確定審核重點應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)確定備選審核重點的依據(jù)；1)2)通過與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)指標(biāo)對比發(fā)現(xiàn)的主要問題指標(biāo)；以能耗高、物耗高、產(chǎn)排污高的生產(chǎn)單元為備選審核重點，需要列出各生產(chǎn)單元能耗、物耗、產(chǎn)排污對比表；3)4)企業(yè)存在的環(huán)保不達標(biāo)、限期整改，超能耗限額造成高耗能等問題；地方政府主管部門下達的節(jié)能

23、減排目標(biāo)及企業(yè)急需解決的問題。b)根據(jù)預(yù)審核階段查明的清潔生產(chǎn)問題篩選審核重點（采取定性與定量結(jié)合的方法）；c)審核重點的確定結(jié)果。5.4.4設(shè)置清潔生產(chǎn)目標(biāo)5.4.4.1清潔生產(chǎn)目標(biāo)設(shè)置依據(jù)設(shè)置依據(jù)應(yīng)包括：政府相關(guān)部門現(xiàn)行清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)及評價指標(biāo)體系、節(jié)能減排指標(biāo)、行業(yè)先進水平、企業(yè)歷史最好水平、企業(yè)資金與技術(shù)實力、有無中高費方案支撐等。5.4.4.2清潔生產(chǎn)目標(biāo)設(shè)置原則目標(biāo)設(shè)置原則可以考慮以下因素：可以度量、易于實現(xiàn)、有激勵作用；符合組織經(jīng)營總體目標(biāo)；能減輕對環(huán)境的危害程度；能明顯減少廢物處理費用；能減少物耗、能耗、水耗和降低生產(chǎn)成本等。5.4.4.3清潔生產(chǎn)目標(biāo)設(shè)置企業(yè)清潔生產(chǎn)目標(biāo)表中應(yīng)體

24、現(xiàn)絕對量與相對量、現(xiàn)狀值（審核基準(zhǔn)期的指標(biāo)值）、近期值（原則上為企業(yè)開展審核活動的當(dāng)年）、中期值及遠(yuǎn)期值（根據(jù)國家對不同行業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核周期要求設(shè)置），參見附錄A表A.15；清潔生產(chǎn)目標(biāo)設(shè)置應(yīng)有中高費清潔生產(chǎn)方案做支撐，如企業(yè)確實沒有清潔生產(chǎn)方案支撐，可不設(shè)遠(yuǎn)期值。5.4.5預(yù)審核階段產(chǎn)生的清潔生產(chǎn)方案根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場考察、基礎(chǔ)資料整理和企業(yè)清潔生產(chǎn)現(xiàn)狀水平分析發(fā)現(xiàn)的清潔生產(chǎn)問題，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)過程，從審核八個方面（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品和能源、生產(chǎn)過程、設(shè)備維護和更新、過程優(yōu)化控制、8 DB11/T 14062017生產(chǎn)、廢物回收利用和循環(huán)使用、管理、員工）分析能耗、物耗、水耗、污染物產(chǎn)生原因，提

25、出清潔生產(chǎn)方案，并將方案進行匯總形成清單，明確方案與原因分析的邏輯關(guān)系；對于簡單易行的方案經(jīng)初步篩選后應(yīng)盡快組織實施。5.5審核5.5.1審核重點概況審核重點概況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)企業(yè)審核重點情況說明；b)企業(yè)審核重點相關(guān)平面示意圖及文字說明；c)企業(yè)審核重點相關(guān)組織機構(gòu)（或生產(chǎn)崗位設(shè)置）圖及文字說明；d)企業(yè)審核重點各生產(chǎn)單元工藝流程圖及相關(guān)文字說明；e)企業(yè)審核重點各單元操作功能說明表，參見附錄 A表 A.16。注：當(dāng)審核重點為企業(yè)整體過程，該節(jié)內(nèi)容與預(yù)審核相關(guān)內(nèi)容重復(fù)，可適當(dāng)簡化。5.5.2審核重點計量、檢測與排污監(jiān)測核實審核重點計量檢測與排污監(jiān)測核實應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a

26、)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品、能源、水的輸入、輸出及污染物產(chǎn)生與排放計量器具的分布、配置、使用與維護、記錄、統(tǒng)計與管理等情況進行說明，并附相關(guān)統(tǒng)計表；b)企業(yè)能源計量器具配備與管理應(yīng)符合 GB 17167的規(guī)定；c)引用企業(yè)同期能源審計數(shù)據(jù)資料，需給出相關(guān)文字說明。注：農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)周期不同和每茬生產(chǎn)的品種不同，在進行實測農(nóng)產(chǎn)品物料、能源、水的輸入、輸出及污染物產(chǎn)生與排放量時，應(yīng)選取同一生產(chǎn)周期、同一品種、同等種植規(guī)模的農(nóng)產(chǎn)品全生育期所實測數(shù)據(jù)為審核依據(jù)。5.5.3審核重點補充實測要求對于物料、水、能源、污染物產(chǎn)排輸入、輸出計量器具/監(jiān)測器具的分布、配置不全的企業(yè)，應(yīng)參照GB/T 3484、GB/T 124

27、52補充審核期內(nèi)實測數(shù)據(jù)資料，并進行相關(guān)說明。5.5.4單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值、面積等）重點物料利用率、固體廢棄物綜合利用率比較與分析企業(yè)審核重點物料（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品）利用率、回用率比較與分析應(yīng)包括，但不限于以下內(nèi)容：a)繪制企業(yè)審核重點生產(chǎn)過程物料（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品）流向圖/表；b)說明物料（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品）流向圖/表的數(shù)據(jù)及來源（標(biāo)明實測、估測等）；c)計算審核重點物料（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品）流向圖表中單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值、面積等）重點物料（如化肥、農(nóng)藥、飼料、藥品等）利用率、固體廢棄物（秸稈、農(nóng)膜、畜禽糞便、底泥等）綜合利用率；d)將單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值、面積等）重點物料（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品）利用率、固體廢棄物綜

28、合利用率數(shù)據(jù)與地方、國家或國際同行業(yè)同工序先進工藝技術(shù)參數(shù)進行對比，來衡量清潔生產(chǎn)改進狀況，尋找和發(fā)現(xiàn)減少物料（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品）消耗的清潔生產(chǎn)潛力與機會；e)采用表格方式，從審核八個方面對生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢棄物原因進行分析。5.5.5單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值）用水率、循環(huán)水回用率比較與分析審核單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值）用水率、循環(huán)水回用率分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：9 DB11/T 14062017a)繪制水流向圖或表；b)說明繪制水流向圖或表的數(shù)據(jù)來源（標(biāo)明實測、估測等）；c)計算單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值）用水率、循環(huán)水回用率；d)對水流向圖或表中單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值）用水率、循環(huán)水回用率進行分析，并與地方、國家或國際

29、同行業(yè)同工序先進工藝技術(shù)參數(shù)進行對比，來衡量清潔生產(chǎn)改進狀況，尋找和發(fā)現(xiàn)減少物料（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品）消耗的清潔生產(chǎn)潛力與機會；e)對水流向圖或表中水流失的部位、流失的原因、流失量、水回用率進行分析。5.5.6單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值）綜合能源利用率比較與分析單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值）綜合能源利用率分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)說明編制能源 (電、氣、油、煤等)流向圖/表的方法；b)說明編制能源流向圖/表的數(shù)據(jù)來源（標(biāo)明實測、估測等）；c)繪制能量流向網(wǎng)絡(luò)圖或能量流向表；d)計算單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值）綜合能源利用率；e)將單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值）綜合能源利用率并與地方、國家或國際同行業(yè)同工序先進工藝技術(shù)參數(shù)進行對比，來衡

30、量清潔生產(chǎn)改進狀況，尋找和發(fā)現(xiàn)減少物料消耗的清潔生產(chǎn)潛力與機會；5.5.7特征污染因子產(chǎn)生原因分析特征污染因子產(chǎn)生原因分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)說明編制特征污染因子產(chǎn)生及流向圖表的數(shù)據(jù)來源；b)繪制企業(yè)審核重點特征污染因子產(chǎn)生及流向圖表；c)對特征污染因子流向圖表中特征污染因子（含農(nóng)產(chǎn)品污染因子殘留）產(chǎn)生的部位、原因、排放量進行分析；d)與同行業(yè)或同工序先進工藝技術(shù)或設(shè)備對比，以尋找和發(fā)現(xiàn)減少特征污染因子排放的清潔生產(chǎn)潛力與機會；e)采用表格方式，從審核八個方面對特征污染因子產(chǎn)生原因進行分析并用文字說明，參見附錄 A表 A.17。5.5.8審核階段方案圍繞清潔生產(chǎn)審核八個方面，結(jié)合審核重

31、點物耗、能耗、水耗、廢物產(chǎn)生原因、提升農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)或產(chǎn)量等幾方面，提出清潔生產(chǎn)方案，將方案進行匯總，并明確方案與原因分析的邏輯關(guān)系。5.6方案產(chǎn)生與篩選5.6.1方案產(chǎn)生方案產(chǎn)生應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)圍繞審核重點、清潔生產(chǎn)目標(biāo)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品/能源/污染因子產(chǎn)生或損失原因分析提出清潔生產(chǎn)方案；清潔生產(chǎn)方案的產(chǎn)生應(yīng)說明以下問題 1.是否圍繞審核重點；2.是否對設(shè)立的清潔生產(chǎn)目標(biāo)的可達性有積極促進作用；3對節(jié)能、降耗、減污、增產(chǎn)的效益做簡單說明；b)說明本輪審核清潔生產(chǎn)合理化建議、方案產(chǎn)生的途徑和方式。5.6.2方案匯總10 DB11/T 14062017對預(yù)審核和審核階段提出的方案進行匯總，

32、匯總應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)說明清潔生產(chǎn)方案無、低、中、高費劃分界限；b)編制方案匯總表。按審核八個方面進行分類，內(nèi)容包含方案類別、方案名稱、方案簡介、方案投資，方案費用類別及預(yù)期效果，參見附錄 A表 A.18。5.6.3方案初選方法方案初選時，可采用簡易篩選方法，參見附錄 A表 A.19。5.6.4推薦可行的中高費方案本節(jié)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)文字說明中高費方案篩選的依據(jù)，并繪制方案權(quán)重總和計分排序依據(jù)表，參見附錄 A表 A.20；b)文字說明中高費方案篩選方法和篩選結(jié)果，編制方案簡易篩選表和方案權(quán)重總和計分排序表，參見附錄 A表 A.21和表 A.22。注1：對于企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模比較

33、小，投資也比較小且內(nèi)容比較簡單的中高費方案可采用清潔生產(chǎn)方案簡易篩選表；注2：對于企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模比較大，投資也比較大且內(nèi)容比較復(fù)雜的中高費方案可采用權(quán)重總和計分排序表。5.7實施方案的確定5.7.1方案可行性分析5.7.1.1方案介紹方案介紹應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：方案名稱、方案類型（節(jié)能、降耗、減排、綜合利用）、方案內(nèi)容（方案實施前的現(xiàn)狀、存在的問題以及采取的具體措施等），方案與清潔生產(chǎn)及循環(huán)經(jīng)濟的符合性。5.7.1.2技術(shù)可行性分析說明該方案采用的技術(shù)，包括技術(shù)原理、方案生產(chǎn)過程或處理過程、方案涉及設(shè)施、設(shè)備、主要指標(biāo)等，與國家節(jié)水、節(jié)能、節(jié)材、降耗和綜合利用等政策的符合性，以及論證在國內(nèi)外

34、同行業(yè)中的先進性、成熟性、安全性、可靠性和適用性。方案實施后的資源與能源節(jié)約量。5.7.1.3環(huán)境可行性分析說明生產(chǎn)中廢物產(chǎn)排量的變化（重點是減排內(nèi)容）；污染物組份毒性變化、可否降解；有無污染物在介質(zhì)中的轉(zhuǎn)移；有無二次污染或交叉污染；廢物/排放物是否回用、再生或可利用；環(huán)境風(fēng)險（火災(zāi)、爆炸等）；對操作人員身體健康的影響。5.7.1.4經(jīng)濟可行性分析經(jīng)濟可行性分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)投資估算；b)相關(guān)財務(wù)指標(biāo)計算；c)根據(jù)判決準(zhǔn)則，利用財務(wù)指標(biāo)判斷該方案在經(jīng)濟上是否可行；d)具體計算方法參見附錄 C。5.7.1.5方案可行性分析結(jié)論11 DB11/T 14062017綜合技術(shù)可行性、環(huán)境

35、可行性、經(jīng)濟可行性分析評判結(jié)果，確定清潔生產(chǎn)方案是否可行，并編制表格說明，參見附錄A表A.23。5.7.2推薦中高費方案根據(jù)可行的中高費方案技術(shù)、環(huán)境、經(jīng)濟的評估結(jié)果對方案進行排序，推薦中高費方案。5.8方案實施說明實施清潔生產(chǎn)方案的必要性，實施清潔生產(chǎn)方案的組織要求，方案實施階段的主要任務(wù)。5.8.1方案實施情況簡述方案實施應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)已實施方案情況1）已實施無低費方案的數(shù)量及成效和已實施中高費方案的數(shù)量及成效；2）編制已實施無低費、中高費方案及效果匯總統(tǒng)計表，參見附錄 A表 A.24，有關(guān)清潔生產(chǎn)方案節(jié)能量、資源節(jié)約量、污染物產(chǎn)生減少量和污染物減排量的計算方法見 DB11/

36、T 1414清潔生產(chǎn)方案產(chǎn)生與效益計算技術(shù)要求。b)擬實施方案情況1）擬實施方案的數(shù)量及成效；2）編制擬實施無低費、中高費方案及效果統(tǒng)計表，參見附錄 A表 A.25，有關(guān)清潔生產(chǎn)方案節(jié)能量、資源節(jié)約量、污染物產(chǎn)生減少量和污染物減排量的計算方法見 DB11/T 1414清潔生產(chǎn)方案產(chǎn)生與效益計算技術(shù)要求。5.8.2已實施方案成果匯總5.8.2.1內(nèi)容已實施方案成果匯總應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)已實施無/低費方案成果匯總，用文字并列表說明已實施無低費方案產(chǎn)生經(jīng)濟效益和環(huán)境效益的情況，清潔生產(chǎn)方案效益匯總表參見附錄 A表 A.26；b)已實施中高費方案成果匯總表，用文字并列表說明已實施中高費方案產(chǎn)

37、生經(jīng)濟效益和環(huán)境效益的情況，是否辦理環(huán)評、竣工驗收手續(xù)的情況，有關(guān)表格內(nèi)容格式參見附錄 A表 A.27；c)已實施方案成果與清潔生產(chǎn)(近期)目標(biāo)對比：1）編制已實施方案清潔生產(chǎn)指標(biāo)換算表，并進行相關(guān)文字說明，具體表格內(nèi)容參見附錄 A表 A.28；2）編制已實施方案清潔生產(chǎn)指標(biāo)值與近期清潔生產(chǎn)目標(biāo)值對比表，說明清潔生產(chǎn)目標(biāo)實現(xiàn)情況，具體表格內(nèi)容參見附錄 A表 A.29；編制與清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)指標(biāo)對比表，說明清潔生產(chǎn)水平提升情況。5.8.2.2要求編制清潔生產(chǎn)方案匯總表、清潔生產(chǎn)方案效益匯總表、清潔生產(chǎn)指標(biāo)換算表（將清潔生產(chǎn)方案取得效益分類匯總后轉(zhuǎn)換為與清潔生產(chǎn)目標(biāo)表中相對應(yīng)的清潔生產(chǎn)指標(biāo)數(shù)值）、

38、清潔生產(chǎn)目標(biāo)兌現(xiàn)表（實際/預(yù)計完成值與目標(biāo)表近期/中期設(shè)定值相對比）。12 DB11/T 140620175.8.3擬實施中高費方案成果預(yù)測擬實施中高費方案成果預(yù)測應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)編制中高費方案實施計劃表并進行相關(guān)文字說明。表中內(nèi)容及格式參見附錄 A表 A.30及表A.31；b)編制擬實施中高費方案成果預(yù)測匯總表，對擬實施中高費方案預(yù)期取得的經(jīng)濟效益和環(huán)境效益進行匯總統(tǒng)計并進行相關(guān)文字說明，表格內(nèi)容及形式參照附錄 A表 A.27。5.8.4全部方案實施后對企業(yè)清潔生產(chǎn)水平的影響全部方案實施后對企業(yè)清潔生產(chǎn)水平的影響應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)編制本輪審核全部方案實施后經(jīng)濟效益和環(huán)境

39、效益匯總表，并進行相關(guān)文字說明，有關(guān)表格內(nèi)容及形式參照附錄 A表 A.27；b)全部方案實施后與清潔生產(chǎn)目標(biāo)對比結(jié)果，包括：1）編制本輪審核全部方案實施后清潔生產(chǎn)取得成果與清潔生產(chǎn)指標(biāo)換算表，并進行相關(guān)文字說明；2）編制本輪審核全部方案實施后清潔生產(chǎn)指標(biāo)值與中期（遠(yuǎn)期）清潔生產(chǎn)目標(biāo)值的對比表（參見附錄 A表 A.32），說明清潔生產(chǎn)目標(biāo)實現(xiàn)情況；與行業(yè)清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)對比，說明清潔生產(chǎn)水平提升情況。5.9持續(xù)清潔生產(chǎn)5.9.1健全完善清潔生產(chǎn)管理機構(gòu)說明健全完善后的清潔生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置情況。5.9.2健全完善企業(yè)清潔生產(chǎn)管理制度健全完善企業(yè)清潔生產(chǎn)管理制度應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)補充制定或完善

40、企業(yè)清潔生產(chǎn)管理制度；b)補充制定或完善企業(yè)清潔生產(chǎn)獎勵機制；c)補充制定或完善生產(chǎn)作業(yè)文件，將清潔生產(chǎn)理念融入到企業(yè)日常管理制度之中；d)補充制定清潔生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)考核管理辦法；e)確保穩(wěn)定的清潔生產(chǎn)資金來源。5.9.3持續(xù)清潔生產(chǎn)計劃持續(xù)清潔生產(chǎn)計劃應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)繼續(xù)組織實施本輪審核提出的中高費清潔生產(chǎn)方案，確保完成中期或遠(yuǎn)期清潔生產(chǎn)目標(biāo)；b)針對本輪遺留的清潔生產(chǎn)問題提出解決對策或措施；c)認(rèn)真貫徹落實清潔生產(chǎn)管理制度和清潔生產(chǎn)獎勵管理辦法，對在清潔生產(chǎn)工作中做出突出貢獻的有功單位及人員及時給予獎勵；d)繼續(xù)組織開展清潔生產(chǎn)合理化建議活動，對提出切實可行、有良好效益的建議給

41、予認(rèn)真組織落實，以持續(xù)提升企業(yè)清潔生產(chǎn)水平。5.9.4持續(xù)開展清潔生產(chǎn)宣傳培訓(xùn)13 DB11/T 14062017持續(xù)開展清潔生產(chǎn)宣傳培訓(xùn)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)采取有效宣傳、培訓(xùn)手段，對企業(yè)管理干部、專業(yè)技術(shù)人員、生產(chǎn)崗位人員有針對性地開展清潔生產(chǎn)宣傳培訓(xùn)活動，不斷提高全體員工的清潔生產(chǎn)意識和清潔生產(chǎn)技能；b)編制清潔生產(chǎn)宣傳培訓(xùn)計劃表，有關(guān)內(nèi)容格式參見附錄 A表 A.33。5.10審核結(jié)論審核結(jié)論應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)企業(yè)清潔生產(chǎn)水平現(xiàn)狀評價（包括生產(chǎn)工藝、管理水平、技術(shù)水平）；b)企業(yè)產(chǎn)污、排污現(xiàn)狀所處水平及其真實性、合理性評價；c)審核重點確定及目標(biāo)設(shè)置情況；d)企業(yè)通過本輪

42、審核清潔生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)的完成情況；e)已實施清潔生產(chǎn)方案成果總結(jié)；f)擬實施清潔生產(chǎn)方案效果預(yù)測；g)全部方案實施后效果預(yù)測。5.11報告書附件報告書附件應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)企業(yè)簡況表，參見附錄 A表 A.5；b)清潔生產(chǎn)審核技術(shù)服務(wù)合同；c)地方政府下發(fā)給重點企業(yè)的開展清潔生產(chǎn)審核工作通知；d)企業(yè)啟動清潔生產(chǎn)審核工作的通知；e)企業(yè)清潔生產(chǎn)管理制度和清潔生產(chǎn)獎勵管理辦法；f)企業(yè)持續(xù)清潔生產(chǎn)文件（如成立清潔生產(chǎn)管理機構(gòu)、制定持續(xù)清潔生產(chǎn)計劃、后續(xù)實施清潔生產(chǎn)方案等文件）；g)企業(yè)審核考察期及審核期間污染物排放（監(jiān)測）報告等；h)企業(yè)審核考察期及審核期間危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單及與委托單位簽訂

43、的委托協(xié)議；i)已實施中高費方案設(shè)計資料（報告書封面、目錄、設(shè)計單位資質(zhì)及設(shè)計人員資格）、環(huán)評及驗收批復(fù)復(fù)印件、設(shè)備購置清單或工程決算單復(fù)印件等；j)擬實施中高費方案相關(guān)證明材料（報告書封面、目錄、設(shè)計單位資質(zhì)及設(shè)計人員資格）復(fù)印件；k)各類證書（環(huán)境管理體系/能源管理體系認(rèn)證證書、碳排放管理體系證書、節(jié)能認(rèn)證證書、環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證證書、資源綜合利用證書等）；l)清潔生產(chǎn)審核績效統(tǒng)計表(參見附錄 A表 A.34至表 A.39)；m)咨詢機構(gòu)人員從業(yè)相關(guān)證明文件。14 DB11/T 14062017A附錄 A（資料性附錄）資料性用表表A.1參加清潔生產(chǎn)審核項目人員表項目名稱XXXX公司清潔生產(chǎn)審核項

44、目單位公司主管項目單位名稱XXX（所擔(dān)任公司職務(wù)，審核工作小組組長）XXX（所擔(dān)任公司職務(wù)，審核工作小組副組長）XXX（公司牽頭職能部門主管領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)）XXX（公司主要相關(guān)職能部門主管領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)）XXX (公司主要相關(guān)專業(yè)內(nèi)審員)項目負(fù)責(zé)人項目主要參加人咨詢單位公司主管咨詢機構(gòu)名稱XXX（公司領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)）XXX（職稱）項目負(fù)責(zé)人XXX（職稱）項目參加人XXX（職稱）注1：表中“XXXX”需用實際項目單位名稱替換。注2：表中“XXX”需用企業(yè)相關(guān)人員姓名替換。表A.2參與清潔生產(chǎn)審核工作咨詢專家表姓名單位職稱從事專業(yè)注：本表咨詢專家專指行業(yè)專家、能源專家、環(huán)保專家，而不含清潔生產(chǎn)審核方法學(xué)專家。表A.

45、3企業(yè)參加清潔生產(chǎn)審核報告編寫人員表姓名XXXXXXXXXXXX職務(wù)/職稱部門領(lǐng)導(dǎo)主管領(lǐng)導(dǎo)專業(yè)人員專業(yè)人員企業(yè) 部門簽字企業(yè)牽頭主管部門企業(yè)牽頭主管部門企業(yè)相關(guān)職能 部門企業(yè)相關(guān)生產(chǎn) 部門15 DB11/T 14062017表A.4咨詢機構(gòu)參加清潔生產(chǎn)審核報告編寫人員表姓名項目職務(wù)項目經(jīng)理單位職務(wù)/職稱清潔生產(chǎn)審核培訓(xùn)證書號簽字XXX第XXXXXXX號第XXXXXXX號第XXXXXXX號第XXXXXXX號XXXXXXXXX審核報告書主審人審核報告書負(fù)責(zé)人審核報告書參加人表A.5企業(yè)簡況表企業(yè)名稱企業(yè)類型企業(yè)行業(yè)代碼所屬行業(yè)法人代表企業(yè)注冊地址郵政編碼企業(yè)生產(chǎn)地址電話及傳真建廠日期聯(lián)系人投產(chǎn)日期

46、生產(chǎn)規(guī)模固定資產(chǎn)總值年末在冊職工總數(shù)萬元產(chǎn)值能耗年產(chǎn)值及年利潤技術(shù)人員總數(shù)主要生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)能力及主要產(chǎn)品：主要生產(chǎn)設(shè)備或生產(chǎn)線及主要能源、資源消耗情況：主要環(huán)保設(shè)施及運行情況及主要污染物年排放量情況：注：表中行業(yè)分類代碼按照GB/T 4754規(guī)定要求填寫。表A.6 XXX公司清潔生產(chǎn)審核領(lǐng)導(dǎo)小組成員構(gòu)成與職責(zé)分工表姓名職務(wù)來自部門小組職務(wù)職責(zé)16 DB11/T 14062017表A.7 XXX公司清潔生產(chǎn)審核工作小組成員構(gòu)成與職責(zé)分工表姓名職務(wù)來自部門小組職務(wù)職責(zé)表A.8 XXX公司清潔生產(chǎn)審核工作計劃表工作階段工作內(nèi)容完成時間責(zé)任部門負(fù)責(zé)人審核準(zhǔn)備預(yù)審核審核實施方案的產(chǎn)生與篩選實施方案確定

47、方案實施持續(xù)清潔生產(chǎn)表A.9 XXX公司實施清潔生產(chǎn)障礙及解決辦法障礙表現(xiàn)解決辦法觀念障礙技術(shù)障礙資金障礙管理障礙其它障礙表A.10主要生產(chǎn)設(shè)備和輔助生產(chǎn)設(shè)備配置情況一覽表序號設(shè)備名稱規(guī)格型號生產(chǎn)能力出廠時間投產(chǎn)時間一、主要生產(chǎn)設(shè)備二、輔助生產(chǎn)設(shè)備17 DB11/T 14062017表A.11高耗能機電設(shè)備配置情況一覽表序號設(shè)備名稱規(guī)格型號出廠時間投產(chǎn)時間表A.12與國家、地方、行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策符合性對比表分類目錄內(nèi)容企業(yè)鼓勵類限制類淘汰類表A.13與國家和地方政府高耗能設(shè)備淘汰目錄文件對比表淘汰目錄企業(yè)在用設(shè)備是否淘汰淘汰時間一、國家高耗能設(shè)備淘汰目錄文件二、北京高耗能設(shè)備淘汰目錄文件表A.14

48、采用清潔生產(chǎn)技術(shù)情況表清潔生產(chǎn)技術(shù)導(dǎo)向名錄內(nèi)容企業(yè)采用技術(shù)情況備注18 DB11/T 14062017表A.15企業(yè)本輪清潔生產(chǎn)審核目標(biāo)設(shè)置一覽表近期目標(biāo)絕對量 相對量中期目標(biāo)絕對量 相對量遠(yuǎn)期目標(biāo)指標(biāo)分類指標(biāo)項現(xiàn)狀值絕對量相對量資源類指標(biāo)能源類指標(biāo)減排類指標(biāo)其它類指標(biāo)表A.16審核重點單元操作功能說明表單元操作名稱功能表A.17污染物/廢棄物產(chǎn)生原因分析表影響因素污染物/廢棄物名稱農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品和能源產(chǎn)生工藝過程廢物特性部位設(shè)備產(chǎn)品管理員工技術(shù)控制19 DB11/T 14062017表A.18清潔生產(chǎn)方案匯總表預(yù)計效果方案編號方案名稱方案簡介預(yù)計投資費用類別環(huán)境效益經(jīng)濟效益一、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品

49、和能源替代二、技術(shù)工藝改造三、設(shè)備維護和更新四、過程優(yōu)化控制五、產(chǎn)品更換或改進六、廢棄物回收利用和循環(huán)使用七、加強管理八、員工素質(zhì)的提高及積極性的激勵20 DB11/T 14062017表A.19方案簡易篩選方法表篩選因素實施難易方案結(jié)論技術(shù)編號環(huán)境效益經(jīng)濟效益發(fā)展前景可行性程度F1F2Fn簡易篩選方法步驟如下：結(jié)合本企業(yè)的實際情況確定篩選因素（技術(shù)可行性、環(huán)境效益、經(jīng)濟效益、實施難易程度、對產(chǎn)品的影響等）；a)b)確定每個方案與這些篩選因素之間的關(guān)系，若是正面影響關(guān)系，則打“”，若是反面影響關(guān)系，則打“”；c)綜合評價，得出結(jié)論。表A.20清潔生產(chǎn)方案權(quán)重與得分評判依據(jù)表方案得分（R）權(quán)重（

50、W）序號影響因素8-105-71-41234567節(jié)約資源節(jié)約能源7-107-107-107-106-8效益非常好效益非常好效益非常好效益非常好可操作性強可實施性強效益非常好效益較好效益一般效益較好效益一般環(huán)境效益效益較好效益一般經(jīng)濟效益效益較好效益一般技術(shù)可行性可實施性可操作性一般可實施性一般效益較好可操作性較差可實施性較差效益一般4-6可持續(xù)發(fā)展前景5-8表A.21中高費方案清潔生產(chǎn)方案簡易篩選表備選方案篩選因素F1F2F3F4F5F6F7環(huán)境可行性經(jīng)濟可行性技術(shù)可行性可實施性對生產(chǎn)和產(chǎn)品的影響結(jié)論21 DB11/T 14062017表A.22中高費方案的權(quán)重總和計分排序表方案得分(R=1

51、-10)權(quán)重因素權(quán)重值(W)方案編號方案編號方案編號方案編號節(jié)約資源節(jié)約能源環(huán)境效益經(jīng)濟效益技術(shù)可行可實施性可持續(xù)發(fā)展前景總分(WR)排序表A.23清潔生產(chǎn)中高費方案可行性分析綜合評價匯總表方案名稱技術(shù)可行性環(huán)境可行性經(jīng)濟可行性評價結(jié)論排序表A.24已實施清潔生產(chǎn)方案匯總表取得效果投資方案編號方案名稱方案簡介費用類別完成時間(萬元)環(huán)境效益經(jīng)濟效益合計-22 DB11/T 14062017表A.25擬實施清潔生產(chǎn)方案匯總表預(yù)計效果投資費用類別完成方案編號方案名稱方案簡介(萬元)時間環(huán)境效益經(jīng)濟效益合計-表A.26已實施無/低費清潔生產(chǎn)方案取得效益匯總表指標(biāo)單位數(shù)量一、節(jié)約資源類二、節(jié)約能源類三

52、、污染減排類四、其它五、經(jīng)濟效益降低生產(chǎn)成本提高生產(chǎn)效率提高產(chǎn)品效益其它合計23 DB11/T 14062017表A.27已實施中/高費清潔生產(chǎn)方案取得效益匯總表指標(biāo)單位數(shù)量一、節(jié)約資源類二、節(jié)約能源類三、污染減排類四、其它五、經(jīng)濟效益降低生產(chǎn)成本提高生產(chǎn)效率提高產(chǎn)品效益其它合計表A.28清潔生產(chǎn)方案效益與清潔生產(chǎn)指標(biāo)值換算表指標(biāo)項資源類指標(biāo)能源類指標(biāo)減排類指標(biāo)其它類指標(biāo)單位數(shù)值分子項分母項備注注1：本表指標(biāo)項一列應(yīng)填入清潔生產(chǎn)目標(biāo)表中列出的對應(yīng)指標(biāo)項；注2：本表所列分子項和分母項與清潔生產(chǎn)目標(biāo)表中所列清潔生產(chǎn)指標(biāo)項分子項、分母項內(nèi)容含義相同；注3：本表分子項數(shù)值應(yīng)是近期目標(biāo)年度或是中期目標(biāo)年

53、度清潔生產(chǎn)方案實施后取得效益的分類匯總數(shù)據(jù)，分母項則是近期目標(biāo)年度或中期目標(biāo)年度主要產(chǎn)品全年產(chǎn)量或生產(chǎn)所有產(chǎn)品所得到的全年產(chǎn)值。24 DB11/T 14062017表A.29近期清潔生產(chǎn)目標(biāo)完成情況一覽表指標(biāo)分類節(jié)約資源類節(jié)約能源類污染物減排類其它類指標(biāo)項現(xiàn)狀值近期目標(biāo)值實際完成值增減率（%）注：增減率是實際完成值與現(xiàn)狀值對比計算而得。表A.30中高費方案實施計劃表方案編號方案名稱方案投資額資金來源完成時間負(fù)責(zé)部門表A.31某企業(yè)某高費方案實施行動計劃和時間進度表（甘特圖）XXX年內(nèi)容負(fù)責(zé)單位1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月1.設(shè)計2.設(shè)備考察3.

54、設(shè)備選型、定貨4.落實公共設(shè)施5.設(shè)備安裝6.人員培訓(xùn)7.試車8.正常生產(chǎn)25 DB11/T 14062017表A.32企業(yè)本輪審核清潔生產(chǎn)目標(biāo)完成情況一覽表中期指標(biāo)分類指標(biāo)項現(xiàn)狀值（遠(yuǎn)期）目標(biāo)值預(yù)計完成值增減率（）標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)指標(biāo)節(jié)約資源類節(jié)約能源類污染物減排類其它類注1：注2：注3：表中“標(biāo)準(zhǔn)”指行業(yè)清潔生產(chǎn)評價指標(biāo)體系（清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)）；表中“行業(yè)指標(biāo)”指同行業(yè)技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)及環(huán)保指標(biāo)；表中“增減率”是預(yù)計完成值與現(xiàn)狀值對比計算而得。表A.33 XXX年-XXX年XXX公司清潔生產(chǎn)培訓(xùn)計劃表培訓(xùn)對象及內(nèi)容培訓(xùn)時間和方法培訓(xùn)人數(shù)一、XXXX年（第一年）培訓(xùn)安排1、對領(lǐng)導(dǎo)干部培訓(xùn)內(nèi)容：時間：XXX年

55、XXX月XXX人XXX人2、對專業(yè)技術(shù)人員培訓(xùn)內(nèi)容：3、對生產(chǎn)崗位人員培訓(xùn)內(nèi)容：一、XXXX年（第二年）培訓(xùn)安排培訓(xùn)方法：1、對領(lǐng)導(dǎo)干部培訓(xùn)內(nèi)容：時間：XXX年XXX月培訓(xùn)方法：2、對專業(yè)技術(shù)人員培訓(xùn)內(nèi)容：3、對生產(chǎn)崗位人員培訓(xùn)內(nèi)容：表A.34本輪清潔生產(chǎn)審核取得經(jīng)濟效益情況匯總表項目數(shù)量共產(chǎn)生清潔生產(chǎn)方案個數(shù)可行的清潔生產(chǎn)方案個數(shù)其中1：無、低費方案個數(shù)已實施無、低費個數(shù)擬實施無、低費個數(shù)其中2：中、高費方案個數(shù)已實施中、高費個數(shù)擬實施中、高費個數(shù)已實施清潔生產(chǎn)方案共投入資金情況，萬元/a26 DB11/T 14062017表A.34本輪清潔生產(chǎn)審核取得經(jīng)濟效益情況匯總表(續(xù))項目數(shù)量實施無

56、、低費方案投入資金，萬元/a實施中、高費方案投入資金，萬元/a實施清潔生產(chǎn)方案共取得經(jīng)濟效益，萬元/a1擬實施清潔生產(chǎn)方案預(yù)計投入資金情況，萬元/a擬實施中、高費方案預(yù)計投入資金，萬元/a擬實施中、高費方案預(yù)計取得經(jīng)濟效益，萬元/a2注： 1的經(jīng)濟效益是指節(jié)能降耗的經(jīng)濟效益與削減污染物排放的經(jīng)濟效益的加和。其中，節(jié)能降耗的經(jīng)濟效益以當(dāng)年12月底的市場價計算；削減污染物排放的經(jīng)濟效益是指因開展清潔生產(chǎn)審核、實施清潔生產(chǎn)方案而減少的排污費、末端治理設(shè)施、材料及其運行費等。表A.35已實施清潔生產(chǎn)方案主要污染物削減量匯總表主要污染物削減指標(biāo)單位審核前審核后削減量廢水CODt/at/at/at/at/

57、at/a總氮氨氮總磷畜禽糞便廢氣Nm /a3煙塵t/at/at/at/at/aSO2氮氧化物VOC一般固廢其他表A.36已實施清潔生產(chǎn)方案節(jié)約資源與能源量匯總表資源或能源指標(biāo)單位審核前審核后節(jié)約量化肥農(nóng)藥農(nóng)膜新鮮水電t/at/at/at/a萬 kWh/a27 DB11/T 14062017表A.36已實施清潔生產(chǎn)方案節(jié)約資源與能源量匯總表(續(xù))資源或能源指標(biāo)單位萬 Nm3/at/a審核前審核后節(jié)約量天然氣油（注明油品類型）煤t/a其他表A.37擬實施清潔生產(chǎn)方案預(yù)計主要污染物削減量匯總表主要污染物削減指標(biāo)單位審核前審核后削減量廢水CODt/at/at/at/at/at/a總氮氨氮總磷畜禽糞便廢

58、氣Nm /a3煙塵t/at/at/at/at/aSO2氮氧化物VOC一般固廢其他表A.38擬實施清潔生產(chǎn)方案預(yù)計節(jié)約資源與能源量匯總表資源或能源指標(biāo)單位審核前審核后節(jié)約量化肥t/at/at/at/a農(nóng)藥農(nóng)膜新鮮水電萬 kWh/a萬 Nm3/at/a天然氣油（注明油品類型）煤t/a其他28 DB11/T 14062017表A.39本輪清潔生產(chǎn)審核全部方案實施后預(yù)計取得績效匯總表按絕對量計算按單位產(chǎn)品計算按萬元產(chǎn)值計算審核時指標(biāo)名稱(單位)指標(biāo)名稱(單位)指標(biāo)名稱(單位)段指標(biāo)值指標(biāo)值指標(biāo)值一、節(jié)約資源審核前審核后增減量增減率二、節(jié)約能源審核前審核后增減量增減率三、減少污染物產(chǎn)生審核前審核后增減量

59、增減率四、減少污染物排放審核前審核后增減量增減率注：當(dāng)填寫本表內(nèi)容表格預(yù)留空間不夠時，可自行添加，但基本框架格式不能改動。填寫時間： 填寫人： 審核人：年月日29 DB11/T 14062017BB附錄 B（規(guī)范性附錄）農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)審核報告書編寫排版要求B.1報告書封面B.1.1頁面設(shè)置頁面設(shè)置應(yīng)符合以下要求：a)b)A4打印紙縱向紙形頁邊矩：上 3.5厘米、下 3厘米、左 3厘米、右 3厘米、裝訂線 0厘米、頁眉 2.5厘米、頁腳 2厘米；按封面內(nèi)容從上到下順序依次為：1)企業(yè)名稱：當(dāng)一行能放下時，方正大黑簡體初號，行距最小值 18磅，段前間距為 0，段后間距為 0.25。當(dāng)一行不能放下時，

60、視情況選擇合適字號進行調(diào)整，其它排版要求不變。2)報告書名稱：方正魏碑簡體初號，行距最小值 18磅，段前段后間距為 0。3)代表性插圖：圖框高 5.98厘米，圖框?qū)?13.33厘米，位于頁面左右居中位置。4)企業(yè)名稱：黑體字小三號，1.5倍行距，段前間距為 0，段后間距為 0.25。5)咨詢機構(gòu)名稱：黑體字小三號，1.5倍行距，段前間距為 0，段后間距為 0.25。若無咨詢機構(gòu)，此行省略：6)時間落款：黑體字四號，1.5倍行距，段前間距為 0，段后間距為 0.25。B.2報告書內(nèi)封面B.2.1頁面設(shè)置A4打印紙縱向紙形，頁邊矩：上 3.5厘米、下 3厘米、左 3厘米、右 3厘米、裝訂線 0厘米