新舊制度主義課件

1、制度主義李輝新舊制度主義制度理論制度主義的難題Contents目錄 根據(jù)彼得斯的觀點,19世紀末到20世紀50年代屬于舊制度主義時期,在行為主義占據(jù)30年光景之后,政治學(xué)中的新制度主義才開始興起。（The Theoretical Core ofthe New Institutionalism）一、新舊制度主義（一）從舊制度主義到行為主義新制度主義把傳統(tǒng)政治學(xué)的研究方法稱為舊制度主義,以顯示它們之間的區(qū)別。傳統(tǒng)政治學(xué)方法是指20世紀中葉行為主義興起以前流行了兩千多年的政治學(xué)研究方法。這種以制度研究為主旨的研究方法自柏拉圖、亞里士多德以來一直延續(xù)到二戰(zhàn)時期。 舊制度主義主要采用比較分析研究法、歷史

2、研究法和描述歸納法，重點研究成文法律，尤其是憲法，官僚機構(gòu)等正式的政治制度。核心思想有兩點： 第一點，它將國家看成一個獨立而完整的個體，通過對其在組織社會、生活活動方面的研究，來強調(diào)其作用。 第二點，將國家的政治作為研究的對象，通過對法律、制度和國家構(gòu)成的研究，來論證政治制度對社會群體及個人的重大影響及支配作用。舊制度主義受到了以伊斯頓與達爾為代表的美國行為主義政治學(xué)家們的猛烈抨擊。他們認為,傳統(tǒng)政治學(xué)的研究方法存在著無法容忍的不足。這些不足由彼特斯概括為五個方面。結(jié)構(gòu)主義法律主義規(guī)范分析歷史主義整體主義“舊制度主義”中的元理論結(jié)構(gòu)主義整體主義歷史主義規(guī)范分析每個人的行為都會受到制度結(jié)構(gòu)的制約

3、，而制度卻很少會受到個人行為影響。這樣一來，通過對制度結(jié)構(gòu)的研究，就能推測出這種制度的行為，就能夠發(fā)現(xiàn)這一國家政治活動的基本規(guī)律。舊制度主義的重點是成文法分析，他們在進行比較分析時通常是比較整個體制，而不是分析單個制度，例如立法機構(gòu)或官僚機構(gòu)，進行比較研究時必須恰當(dāng)?shù)匕堰@些體制的各個部分連接在一起進行比較研究。舊制度主義宣稱自己的分析是以歷史為基礎(chǔ)，他們的分析關(guān)注當(dāng)前的政治體制是怎樣根植于歷史的發(fā)展，以及根植于社會、經(jīng)濟、文化之中。從歷史的發(fā)展過程中總結(jié)制度變遷的規(guī)律。 政治學(xué)有著很清楚的規(guī)范性根源，舊制度主義通過對政治的相關(guān)評論，來描述一個具有規(guī)范性的“好政府”。法律主義法律被舊制度主義者認

4、為是構(gòu)建國家各級部門、治理國家、使國家正常運行的關(guān)鍵。他們認為法律不僅建立了公共部門的框架，而且是政府影響公民行為的主要方式。他們試圖建立法律分析方法，這一分析方法表明法律是一套制度，是通過制度方式表達選擇的經(jīng)驗現(xiàn)實，因此，他們主張關(guān)注政治制度就要關(guān)注法律，尤其關(guān)注憲法。傳統(tǒng)政治學(xué)研究方法最讓行為主義不滿的是它的制度主義與價值主義。第一，它太注重政治制度方面的研究了舊所關(guān)心的是“創(chuàng)立和論證現(xiàn)代國家,致力于改善和鞏固國家,尋求摧毀和超越國家。行為主義的研究轉(zhuǎn)向了個體的行為。行為主義的核心就是“根據(jù)被觀察到的和能觀察到的人類行為來說明所有的政治現(xiàn)象。行為主義開始關(guān)注那些非正式政治行為的研究,涉足對

5、選舉行為、壓力集團活動、政治派別的活動、精英的個人作用、政治文化和信仰的重要性等問題進行研究。 原因：1.行為主義認為制度研究無助于實現(xiàn)政治的最根本的目的。2.制度研究無助于解釋現(xiàn)實。3.相同制度產(chǎn)生不同的結(jié)果。第二，價值取向與非科學(xué)性vs政治科學(xué) 由于價值問題是無法通過觀察來驗證的,任何數(shù)量的經(jīng)驗證據(jù)都不能證明或推翻一個價值判斷,因而它們不能成為建立在觀察和經(jīng)驗證據(jù)基礎(chǔ)之上的科學(xué)的研究對象。政治學(xué)應(yīng)當(dāng)以實實在在的政治事實為研究對象。（一）從行為主義到新制度主義第一，對行為主義的批評馬奇與奧爾森 新制度主義:政治生活中的組織因素新制度主義者認為放棄對制度的研究是行為主義的一個主要缺陷。由于行為

6、主義的影響,作為政治生活基本因素的制度被忽略了,而實際上,組織和法律制度則成為政治生活的主導(dǎo)者。新制度主強烈地反對把行為確定為政治分析的基礎(chǔ)要素;他們不相信行為能夠為解釋所有政治現(xiàn)象提供足夠的基礎(chǔ)。因為行為發(fā)生在制度環(huán)境中,因此,在理解這一概念時,必須考慮制度因素。背景論功利主義工具主義簡約論功能主義假定階級、地理、種族、語言、文化、經(jīng)濟等等因素決定了政治,而它們卻幾乎不受政治影響。行為主義者們將政治現(xiàn)象看作是個人或集團的各種行為的結(jié)果。所有的政治現(xiàn)象都有可以還原到個體層面如同市場競爭會產(chǎn)生一種均衡狀態(tài)一樣,政治的政黨競選也會產(chǎn)生一種平衡效果。不僅如此,政治中的競爭還會提高政府的效率。馬奇和奧

7、爾森認為行為主義的不足行為主義認為,政治事件是選民們與官員之間的理性選擇的產(chǎn)物。行為主義認為,政治是實現(xiàn)選民需求與偏好的工具。這一點與傳統(tǒng)政治學(xué)完全相反。在傳統(tǒng)政治學(xué)中,政治具有教育公民和完善文化價值的目的。蓋伊彼得斯七分法西門雷奇四分法豪爾、泰勒三分法克拉克二分法第二，各種制度主義之間的統(tǒng)一與分歧 20世紀90年代以來,新制度主義已經(jīng)變成政治學(xué)的主流分析路徑制度由何構(gòu)成?制度怎樣形成?制度如何變遷?個人和制度如何互動?制度如何解釋行為，及其能否驗證？制度如何設(shè)計？制度如何運行？什么是好制度？該理論的解釋限度七分法蓋伊彼得斯理性選擇制度主義歷史制度主義經(jīng)驗制度主義規(guī)范制度主義社會學(xué)制度主義利益

8、代表制度主義國際制度主義normatiive institutionalism：強調(diào)價值和規(guī)范在組織和制度中的核心地位。rational choice institutionalism:為追求效用最大化的個體提供了一個深遠的政治背景，它把制度界定為規(guī)則和動機的結(jié)合體，構(gòu)成個體行動的“政治空間”，個體行動與制度約束由此獲得了明晰的分析聯(lián)系。historical institutionalism:關(guān)鍵術(shù)語是“路徑依賴”，指制度創(chuàng)設(shè)和政策最初發(fā)起時所選擇的政策，將持續(xù)和決定性的影響未來的政策，然而不斷增加的壓力會造成均衡的斷裂，從而引發(fā)制度變遷。empirical institutionalism：

9、關(guān)注政治結(jié)構(gòu)與政策績效之間的關(guān)系，力圖為新制度主義的研究提供一種經(jīng)驗基礎(chǔ)。sociological institutionalism：強調(diào)意義的構(gòu)建和相關(guān)價值的可以構(gòu)成對理性選擇制度主義的有效平衡，它強調(diào)制度對社會與經(jīng)濟環(huán)境的依賴，并且能夠?qū)訉盈B疊的積聚組織發(fā)展的符號、價值維度和話語。institutions of interest representation：關(guān)注的是諸如政黨體系或利益集團網(wǎng)絡(luò)等中觀層次的政治結(jié)構(gòu)和制度，它們在國家和社會之間發(fā)揮著利益協(xié)調(diào)的功能。international institutionalism：把國際體系和國際機制視為制度，用制度和結(jié)構(gòu)的框架來解釋國際政治領(lǐng)域的

10、國際組織和主權(quán)國家行動。制度主義的四個面孔中提出，從新制度主義的研究對象出發(fā)，揭示了新制度主義的四張面孔歷史制度主義用來分析再分配型政策新經(jīng)濟學(xué)制度主義用來分析管制型政策規(guī)范制度主義用來分析現(xiàn)代化政策將制度本身當(dāng)作行為者的制度主義用來分析自由化政策四分法西門雷奇社會學(xué)制度主義歷史制度主義理性選擇制度主義 質(zhì)疑“理性人”假設(shè)，認為個人并不是尋求利益最大化的理性人或“經(jīng)濟人”，遵從適當(dāng)性邏輯，關(guān)注的重點是：為什么組織采用一套特定的制度形式，程序或象征符號，這些是如何在組織內(nèi)傳播的。 強調(diào)國家本身具有獨立性和自主性，反對行為主義忽略國家的作用，要求回歸國家 更多的受經(jīng)濟學(xué)的影響，將理性選擇和制度研究

11、結(jié)合。制度是人為的創(chuàng)造、設(shè)計、創(chuàng)新的，這些都是基于個體的理性假設(shè)基礎(chǔ)上，制度構(gòu)成一張“策略北京，可以塑造人的行為、影響政治結(jié)果?！比址ê罓?、泰勒 以行動者為中心的分析路徑則從 行動者本體論出發(fā),視制度結(jié)構(gòu)為 目標(biāo)導(dǎo)向的個體行動者所創(chuàng)造的成果以行動者為中心的新制度主(agency-centered）以結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的分析路徑 是從結(jié)構(gòu)本體論出發(fā),主要強 調(diào)行動者是如何受制度性結(jié)構(gòu)的限制以結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的新制度主義(structure-based)二分法克拉克偏好(preference)所有的新制度主義分析都必須要回答這樣一個核心問題:制度與行為的關(guān)系是怎樣的? 理性選擇制度主義一方面是人們?yōu)榱藢崿F(xiàn)自身

12、的最大化利益，達到自己預(yù)期結(jié)果而設(shè)計和創(chuàng)造制度，另一方面是制度又對人們的行為選擇起到引導(dǎo)和制約作用，規(guī)范著人們的策略選擇。 理性選擇主義認為制度對個體的行為并不具有教化與塑造個體的偏好作用。相反,如果制度不能很好地滿足個體的正常的既定偏好,那么就會導(dǎo)致制度的變遷。 歷史制度主義認為行為者由于受到自身能力的限制，受到自身所處的環(huán)境尤其是制度背景的限制，行為者不一定能夠完全知道自己的利益，更不用說完全知道為實現(xiàn)自身利益目標(biāo)而采取的策略選擇。在他們看來，制度不僅對行為者的偏好過程起到塑造作用，而且對行為者目標(biāo)的確立過程也起到塑造作用。 社會學(xué)制度主義認為制度不僅具有對個體行為的制約作用，而且還具有教

13、化與塑造作用。 行為者自身能力不足的限制，更多的是受到信息的不對稱性和時間等因素的制約。在他們看來，政治行動者不是像理性選擇制度主義者認為的那樣是完全理性的。行為者的行動選擇受到既定文化模式的影響，這種影響涉及到行為者的目標(biāo)確定與方案的策略選擇。因此，個體的行為要遵從社會規(guī)則的要求，受到規(guī)范的約束。 它認為個體之所以要遵守制度規(guī)范，是因為這些規(guī)范早已通過各種社會化途徑內(nèi)化到每一個個體內(nèi)心世界當(dāng)中，個體的行為應(yīng)當(dāng)被理解為是社會規(guī)范的體現(xiàn)，無論是當(dāng)個體自覺遵守規(guī)范的時候，還是當(dāng)個體是無意識地遵守的時候都是如此。制度塑造了偏好，這是社會學(xué)制度主義核心的主張。 規(guī)范制度義與社會學(xué)制度具有很多的相似之處

14、：都主張制度可以教化與塑造個體的行為。 不過在這一點上，規(guī)范制度主義比社會學(xué)制度主義顯得更為堅決果斷。它認為個體之所以要遵守社會制度規(guī)范，是因為個體只有在遵守制度規(guī)范的時候才能體現(xiàn)生活的價值與意義，個體的行為應(yīng)當(dāng)理解為個體內(nèi)在價值的體現(xiàn),而不是滿足既定的偏好。它認為選民根本就不存在所謂的先天的不受制度影響的偏好。從正式制度到非正式制度從宏觀制度到微觀制度 從靜態(tài)的、獨立的到動態(tài)的、嵌入的政治實體從結(jié)構(gòu)主義到制度主義從偏好漠視到偏好重視新制度主義“新”在哪里？新制度主義者認為,現(xiàn)代政治、經(jīng)濟、社會生活中的主要行動者當(dāng)屬各種正式的組織,如國家、政黨、議會、官僚機構(gòu)與利益團體等,它們主導(dǎo)著當(dāng)代政治、

15、經(jīng)濟生活。但是制度不再等同于政治組織,制度也被學(xué)者理解為在人類活動中長期形成的習(xí)俗、習(xí)慣、信仰與慣例等非正式制度,甚至被社會學(xué)制度主義流派解讀為文化,從而大大拓展、深化了政治制度的理解。新制度主義者認為,非正式制度可以強化正式制度,有時候非正式的慣例還可能支配正式制度。舊制度主義時期,學(xué)者們主要致力于政府的正式制度和與此相關(guān)的憲法文件或法律研究 新制度主義借鑒了經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)中的公共選擇理論、理性選擇理論、組織理論、社會資本理論來理解或解釋中觀層次的組織現(xiàn)象(如部門、次級部門、團體決策等)以及微觀層次的個體行為(如理性算計等)。新制度主義不再從整體視角來比較、描述政治制度,而更多地從中觀、微觀

16、層面來分析制度對不同層面的政治行動者的影響,如勞資結(jié)構(gòu)、政府間關(guān)系、工團組織等。制度因其結(jié)構(gòu)性特征或作為人類長期活動的一種產(chǎn)物而具有相對穩(wěn)定性。在新制度主義者眼里,制度不僅僅是一個不變的“東西”,而且更多地表現(xiàn)為一個動態(tài)的過程。不過,新制度主義主張,制度不再是完全獨立的實體,而是嵌入特定的環(huán)境中如“嵌于各種政治經(jīng)濟體系中建構(gòu)人際關(guān)系的正式規(guī)則或非正式程序、習(xí)慣、規(guī)則與慣例”等;又如,歷史制度主義流派的路徑依賴觀、理性選擇制度主義流派的制度互動觀以及社會學(xué)制度主義流派的文化嵌入觀點等。舊制度主義傾向關(guān)注政治體系憲法意義或者正式意義上的結(jié)構(gòu)特征,如總統(tǒng)制或是議會制,聯(lián)邦制度或是單一制度等。認為“結(jié)

17、構(gòu)實際上決定著行為”新制度主義認為,是“制度建構(gòu)了個人選擇方式以及對行為的有效塑造”。也就是說,在解釋、描述或預(yù)測政治行為及其后果時,是“制度攸關(guān)”而不再僅僅強調(diào)結(jié)構(gòu)的重要性。制度之所以攸關(guān),是因為政治行為是鑲嵌在制度之中,受制度制約或受益于制度所提供的便利。這些制約或便利主要體現(xiàn)在制度界定了行動者的權(quán)力、利益偏好、資源與動機等行為的手段目的與條件規(guī)范。理性選擇制度主義歷史制度主義社會學(xué)制度主義制度定義把制度界定為決策規(guī)則和某種關(guān)系結(jié)構(gòu)，“一種表現(xiàn)為外衍性約束既定的外衍性博弈規(guī)則，一種是選擇性機制類似于博弈方式”。對制度概念的更加寬泛，把制度等同于文化，把二者看成同一詞，除了正式的規(guī)則、程序或

18、規(guī)范屬于制度外，為人們的行為提供某種符號系統(tǒng)、認知模本和道德模板等以及與之有關(guān)的知識也屬于制度等。 將制度界定為嵌入政體或政治經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)中的正式或非正式的程序、規(guī)則、規(guī)范和慣例。歷史制度主義所說的制度是與組織和正式組織所制定的規(guī)則和慣例相連的。制度理論社會學(xué)制度主義者認為制度來源于人們社會生活，“為人的行動提供象征系統(tǒng)、行為模板、道德模板以及認知模式等。社會學(xué)制度主義歷史制度主義者把“觀念轉(zhuǎn)化”看作是制度的起源，認為制度產(chǎn)生的標(biāo)志就是一種觀念被人們普遍所接受，并且這種觀念漸漸地能夠轉(zhuǎn)化成一種結(jié)構(gòu)形式。歷史制度主義理性選擇制度主義以理性人的假設(shè)作為前提，采用演繹或博弈方式假定行為者為了特定目的而創(chuàng)設(shè)制度理性選擇制度主義制度的起源制度的變遷 理性選擇制度主義者認為相對于某種分析范式或分析框架而言，制度僅僅是某種外因，只有當(dāng)這種分析范式或分析框架不能對公共政策產(chǎn)生的某種結(jié)果進行