民族的形成、發(fā)展和消亡

1、第三章 民族的形成、發(fā)展和消亡第一節(jié) 民族的定義關于什么是民族這個問題， 從來就有著各種不同的看法。 例如：瑞士政治學家布倫奇里，他在1851 年寫的普通國家法一書中，就給民族下過這樣一個定義：他說： “民族者， 民俗沿革所生之結果也。 民族最要之特質(zhì)有八：（一）其始也同屬于一地； （二）其始也同一血統(tǒng)； （三）同其肢體形狀； （四）同其語言； （五）同其文字； （六）同其宗教； （七）同其風俗； （八）同其生計，由這八種因素相結合，并傳之子孫，久而久之， 則成為民族” 。 布倫奇里的民族定義， 我們稱之為 “八要素說” 。梁啟超先生非常贊成他的觀點，并把它介紹到中國來。在我國解放前，最具有代

2、表性的是孫中山先生提出的民族定義，孫中山先生在他的三民主義一書中就說：“我們研究許多不相同的人種，所以能結合成各種相同民族的道理，自然不能不歸功于血統(tǒng)、生活、語言、宗教和風俗習慣這五種力。這五種力，是天然進化而成的，不是用武力征服得來的” 。孫中山先生的民族定義，我們稱之為五要素說。解放后，我國使用的是斯大林的民族定義。1913 年，斯大林在考察歐洲各民族實際情況的基礎上，綜合了馬克思、恩格斯和列寧的觀點，給民族下了一個完整的定義。他在馬克思主義和民族問題一文中指出：“民族是人們在歷史上形成的一個有共同語言、共同地域、共同經(jīng)濟生活以及表現(xiàn)于共同文化上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的人們共同體。 ”斯大林

3、的民族定義，我們稱之為“四要素說” 。它包含了三層含義：1、民族是在歷史上形成的，而不是一有人類就有的；2、民族有四個基本特征，是四個特征的總和；3、民族是一個穩(wěn)定的人們共同體。斯大林的民族定義影響很大， 在上個世紀， 在社會主義國家中，普遍采用斯大林的民族定義。解放后，我國的民族識別工作，就是以斯大林的民族定義為指導，結合我國民族的具體情況來進行的。當然，我國沒有完全照搬斯大林的民族定義，而只是以這個定義為指導。如回族、滿族。2005 年，中央在“ 12 條”中指出： “民族是在一定的歷史發(fā)展階段形成的穩(wěn)定的人們共同體般來說，民族在歷史淵源、生產(chǎn)方式、 語言、 文化、 風俗習慣以及心理認同等

4、方面具有共同的特征。有的民族在形成和發(fā)展的過程中，宗教起著重要作用。這是中國共產(chǎn)黨在新的歷史條件下，對什么是民族所做出的回答。第二節(jié) 民族的形成和發(fā)展一、民族的形成1、民族不是從來就有的民族這個人們共同體，并不是一有人類就有的。在人類最初的長達數(shù)百萬年的歷史上并沒有民族。民族是在人類社會發(fā)展到一定階段上才產(chǎn)生的。人是社會的動物。 在原始社會初期， 人類剛從類人猿進化過來，為了生存和生活，人們只能過著集體的即社會的生活。人類最早的社會集團，是原始群。這種原始群，靠采集和漁獵生活，并隨著生活資料取得的難易，時分時合，因而極不鞏固、極不穩(wěn)定。到了蒙昧時代的中級階段（相當于舊石器時代的中期， ）隨著生

5、產(chǎn)力的發(fā)展和生產(chǎn)的需要，人們才結合成一種穩(wěn)定的集體，這種穩(wěn)定的集體就是氏族。 氏族的人口不斷增加， 不斷分裂出新的氏族。幾個有親屬關系的氏族又結合成部落。在同一氏族、部落中，人們 都有血緣關系，都有同一祖先。到了野蠻時代的中級階段，人類社會發(fā)生了第一次社會大分 工，即游牧部落從其他野蠻人中分離出來，從而使社會發(fā)生了重大 的變化。由于游牧部落生產(chǎn)的產(chǎn)品比別的野蠻人多， 并且很不相同, 這就第一次使交換成為必要和可能。這種交換起初是在部落與部落 之間，由各自的酋長來進行，進而才成為個人之間的交換。在交換 中，牲畜成為最早的“貨幣”。為了儲備牲畜的飼料和人的食物， 發(fā)展了原始的農(nóng)業(yè)。同時，在手工業(yè)方

6、面，也出現(xiàn)了兩大成就，即 發(fā)明了織布機，發(fā)展了冶金術，開始煉銅、錫和它們的合金青銅。由于生產(chǎn)的發(fā)展和生產(chǎn)的增加，一方面產(chǎn)生了超過維持勞動力 所必需的產(chǎn)品，即產(chǎn)生了剩余產(chǎn)品；另一方面也增加了原始公社或 個體家庭成員的勞動量，這樣就需要尋找和吸收新的勞動力。而戰(zhàn) 爭恰好提供了這種新的勞動力的來源，這時，俘虜不再被殺掉，而 是變成了奴隸。于是，社會從此分裂成為兩個階級：主人和奴隸、 剝削者和被剝削者。氏族制度出現(xiàn)了第一個裂口。往后，進入了野蠻時代的高級階段。由于煉鐵技術的出現(xiàn)和鐵 器的使用，更大規(guī)模地發(fā)展了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)的生產(chǎn)和生產(chǎn)力。特別 是由于生產(chǎn)越來越多樣化，技術要求越來越高、越精細，許多生產(chǎn)

7、和產(chǎn)品已經(jīng)無法由一個人從頭到尾來完成了。這就發(fā)生了第二次社 會大分工，即手工業(yè)和農(nóng)業(yè)分離，生產(chǎn)分為農(nóng)業(yè)和手工業(yè)兩大部門， 出現(xiàn)了海外貿(mào)易。這時，貴金屬成了貨幣。由于生產(chǎn)力的發(fā)展，貿(mào) 易的擴大，貨幣和高利貸、土地私有權和抵押制隨之產(chǎn)生，財富迅 速聚集到一個人數(shù)很少的階級手中，這時，社會上不僅有自由人和 奴隸和差別，而且又有了富人和窮人的差別，就是說產(chǎn)生了階級的 劃分。私有制的出現(xiàn)和階級的劃分，就使當時的人類社會發(fā)生了重大 的變化。從前，一個氏族、部落的人都是共同居住、生活在一起的, 血緣關系很純，這時，由于私有財產(chǎn)和商業(yè)的發(fā)展，奴隸的增加， 外來人的流入，本氏族、部落成員的外遷等，使氏族、部落以

8、處都 出現(xiàn)雜居的現(xiàn)象，從而破壞了它原有的血緣關系，破壞了氏族、部 落賴以存在的基礎和前提。從前，在氏族、部落內(nèi)部是沒有階級的矛盾和對立的，這時， 由于階級的出現(xiàn)，富人、窮人同住在一個氏族、部落里，這就把矛 盾和對立帶進了氏族、部落內(nèi)部，使氏族、部落分成不同的利益集 團。當富人集團與窮人集團之間的矛盾和沖突，到了不可調(diào)和的時 候，國家就產(chǎn)生了。從表面上看，國家是凌駕于社會各階級之上的， 對各階級的利益一視同仁的，但實際上，它只是富有階級的代表，是這個利益集團的工具。國家的產(chǎn)生，導致了血緣關系向地緣關系 的轉(zhuǎn)化，于是，國家機構取代了氏族機關，氏族制度徹底瓦解了。2、民族是在氏族制度的廢墟上生長的民

9、族是在氏族制度的廢墟上生長起來的。由于生產(chǎn)和交換的發(fā)展，產(chǎn)生了商業(yè)和交換市場，人們彼此之間的經(jīng)濟生活日益密切、加強，來往越來越頻繁，強大的經(jīng)濟力量就把人們結合成一個整體，使人們過著共同的經(jīng)濟生活，這就為民族的形成奠定了經(jīng)濟基礎。由于共同經(jīng)濟生活的發(fā)展，人們彼此之間的接觸越來越密切，越來越頻繁，原來的部落語言已無法滿足人們交際和從事經(jīng)濟活動的需要。如在交換方面，人們在交換產(chǎn)品的時候，如果你說你的部落語言，我說我的部落語言，那么交換是難以實現(xiàn)的，這就要求大家都說誰都能聽得懂的某一種語言。這樣長期發(fā)展下去，就逐漸形成一種新的共同的語言，這就為民族的形成創(chuàng)造了語言基礎。由于人口的大量增加，也由于生產(chǎn)和

10、經(jīng)濟利益的要求、占有財富和保護財富的要求，使得人們對內(nèi)對外都不得不更加緊密地團結在一起，于是，幾個親屬部落溶合為一個整體，各部落原有的地域“溶合為一個民族的領土” （地域） 。這就為民族的形成提供了地域條件。由于共同經(jīng)濟生活的建立和發(fā)展，作為經(jīng)濟基礎的反映的共同 文化，以及表現(xiàn)在這種文化特點上的共同心理認同，也就逐步形成 了。民族的這些特征，就是這樣在氏族、部落日益瓦解、在人類社 會由原始社會進入階級社會的時期形成的。這就是最初民族形成的 一般過程。二、民族的發(fā)展如上所述，初始民族是在原始社會向階級社會過渡的時期形成 的。但這并不是說，迄今一切民族都是那時產(chǎn)生的，也不是從那以 后，再也不會形成

11、新的民族了，而只是說，人類劃分為民族的現(xiàn)象， 是從那時開始的，在那以前沒有民族。至于在往后的各個歷史時期， 都可能而且都曾經(jīng)形成過許多民族。我國的許多少數(shù)民族，例如回 族，就是在封建時期形成的。北美的許多新興民族，如美利堅民族、 加拿大民族，則是在資本主義上升時期形成的。這就說明，民族并 非一經(jīng)形成就不再變化發(fā)展了，恰恰相反，民族從它產(chǎn)生的時候開 始，就是不斷發(fā)展變化的。民族的發(fā)展變化是受社會發(fā)展制約的， 它往往沿著社會發(fā)展的序列而發(fā)展變化。迄今為止，人類社會經(jīng)歷 了原始社會、奴隸社會、封建社會、資本主義社會、社會主義社會。 與社會發(fā)展階段相對應，民族大體上也經(jīng)歷了如下幾個大的發(fā)展階段：前資本

12、主義民族階段前資本主義民族就是指資本主義社會以前的民族，包括奴隸制民族和封建制民族。在這個階段，民族的四個特征還很不成熟，加上其它一些原因，例如戰(zhàn)爭、遷徙、自然災害等等，民族的界限變動很大，許多民族曾經(jīng)歷了復雜坎坷的瓦解、同化或者重新組合的過程。在這個過程中，有些民族結合在一起發(fā)展成一個新的民族；有的民族分化成幾個分支，其中有的分支被其他民族同化，有的分支形成為單獨的民族。如苗瑤的祖先武陵蠻在宋代一分為二，東遷福建的形成族，南遷兩廣、云貴的形成苗族和瑤族。又如古代百越民族，西遷云南者形成傣族，北遷貴州者形成布依族、水族。有的民族甚至整個民族被其他民族同化。如我國古代的匈奴契丹、烏桓、鮮等民族，

13、都曾經(jīng)是強大的民族，后來被漢、蒙、女真族同化了。這一時期民族界限的變動性，說明了前資本主義階段民族幼稚性和不成熟性，也表明了它們是在不斷成長之中。資本主義民族階段資本主義民族發(fā)展到資本主義階段時，民族的發(fā)展也進入了一個新的更高的發(fā)展階段，即資本主義民族階段。由于資本主義首先是在西歐發(fā)展起來的，所以資本主義民族也首先在西歐形成。隨著資本主義大生產(chǎn)的發(fā)展，商業(yè)和交通日益發(fā)達，大城市不斷出現(xiàn)，形成了一個個統(tǒng)一的民族市場，于是有的地方就以原來的民族為基礎，發(fā)展成資本主義民族，英吉利民族就是這樣形成的。有和地方則由一個民族為主，吸收幾個不同民族的成分，結合成一個新的資本主義民族， 例如， 意大利民族就是

14、以羅馬人為主， 結合德意志人、希臘人、阿拉伯人等組成的。資本主義民族，由于內(nèi)部經(jīng)濟聯(lián)系十分緊密，民族的四個特征發(fā)展得空前成熟，從而成現(xiàn)代民族的一個類型。社會主義民族階段十月革命以后，俄國各民族走上了社會主義道路。第二次世界大戰(zhàn)后，在歐洲、亞洲，又出現(xiàn)了一批社會主義國家。于是，民族也進入了一個新的更高的發(fā)展階段，即社會主義民族的發(fā)展階段。社會主義民族是在剝削制度被消滅，在舊的民族，包括前資本主義民族和資本主義民族的基礎上形成和發(fā)展的，這種民族，由于內(nèi)部消滅了剝削制度和剝削階級，建立了沒有人剝削人的社會主義制度，所以，它比舊式民族更加團結、更能健康的發(fā)展。樂于同其他民族建立友好的合作的關系。社會主

15、義階段，是民族得到充分發(fā)展和繁榮的階段，特別是那些原先處于被壓迫地位的，更是得到無限制的發(fā)展和繁榮。以上這幾個民族，就是迄今為止，民族發(fā)展的幾個重要階段第三節(jié) 民族的消亡一、民族的消亡是民族發(fā)展的必然結局民族不是從來就有的，它也不會永恒存在，它也和階級、國家、 政黨等社會歷史現(xiàn)象一樣，最終也是要走向消亡的。這是不以人們 的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。如前所述，民族是在社會生產(chǎn)力發(fā)展到一定水平上產(chǎn)生的，它 比氏族、部落更高級、規(guī)模更大。隨著社會生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，民 族也在不斷地由低級向高級發(fā)展。但是，我們從另一個角度看，人類之所以分成許多不同的民族， 在某種意義上說，是因為生產(chǎn)力和科學發(fā)展水平還不夠高

16、，還不足 以克服社會和自然條件的局限性所造成的。人們之間的差異，包括 民族差異，是各自在不同的自然條件和社會條件下獨立發(fā)展的結 果。隨著人們的生產(chǎn)力和科學水平不斷發(fā)展達到了某種程度，它就 要促使人們沖破原來的狹隘范圍，走到更加廣闊的天地里去，從而 消除原來的許多差異，建立和擴大共同的東西。這種地區(qū)之間、民 族之間的差異的消失，共同性、統(tǒng)一性的增長，隨著生產(chǎn)力和科學 文化水平的每一步的提高，都要有所前進，而且前進的速度越來越快。如服飾等，變化極快。到了社會主義，特別是到社會主義在全世界取得勝利以后，由 于生產(chǎn)力和科學技術的極大發(fā)展，人們之間的各種偏見和不信任因 素的消除，地區(qū)之間、民族之間的差異

17、，將在各地區(qū)、各民族發(fā)展 繁榮的基礎上逐步消除，共同性、統(tǒng)一性將越來越多。最后，在人 類進入共產(chǎn)主義以后，各民族將融為一體，從而使民族自行消亡。二、民族融合有別于民族同化所謂民族同化，就是一個民族或一個民族的一部分，接受另一 個民族的特征，逐漸喪失本民族的特征，變成另一個民族的組成部 分的現(xiàn)象。民族同化有兩種，一種是強迫同化，另一種是自然同化。強迫 同化，就是同化的過程是用暴力或特權等強制手段來實現(xiàn)的。如歷 史上的統(tǒng)治者往往強迫被統(tǒng)治民族，改變自己的語言文字、風俗習 慣、宗教信仰等。所以，強迫同化實際上是民族壓迫的表現(xiàn)，任何 強迫同化都會引起被同化民族激烈而頑強的反抗。相反，如果同化 的過程是

18、在自然而然的情況下實現(xiàn)的，就叫自然同化。自然同化是 社會發(fā)展中的進步現(xiàn)象。這種現(xiàn)象在歷史上屢見不鮮，如南北朝時 的鮮卑族。到了資本主義時代，自然同化就更加空前大的規(guī)模進行了。當時，列寧充分估計了這種民族同化的進步性，教導無產(chǎn)階級應當正確對待它。他說： “無產(chǎn)階級不能贊同任何鞏固民族主義的做法，相反地，它贊同一切幫助消除民族差別、打破民族壁壘的東西，贊同一切促使民族之間的聯(lián)系日益緊密和促使各民族溶合的東西” ?？梢?，無產(chǎn)階級及其政黨是支持自然同化，反對強迫同化的。民族同化，雖然也是民族界限、民族差別的消失，但它僅僅是一個或幾個民族的消失。同化的結果通常是一方消失，一方壯大，總是一勝一負、一存一亡

19、。所以，民族同化不同于民族融合。民族融合是指一切民族差別的消失，一切民族的最終消亡，人類從此不再劃分為民族。它沒有勝者，也沒有失敗者。可見，民族融合和民族同化是兩個不同的概念。三、民族消亡的條件、進程及時間1、 全世界階級消亡是民族消亡的首要條件民族消亡是民族發(fā)展的必然結果。但是，民族消亡必須具備一定的條件。毛澤東 1958 年在成都會議上就曾說過： “首先是階級消亡，而后是國家消亡，而后是民族消亡，全世界都是如此” 。 2005年，中共中央在“ 12 條”中指出； “民族的產(chǎn)生、發(fā)展和消亡是一個漫長的歷史過程。 在人類社會發(fā)展的過程中， 民族的消亡比階級、國家的消亡還要久遠” 。這就指明了全

20、世界的階級消亡是民族消亡的首要條件為什么這樣說呢？這是因為，民族消亡是在民族高度發(fā)展基礎上的自行消亡。而在階級社會里，剝削階級實行民族壓迫政策，限制被壓迫民族的發(fā)展；另一方面，由于階級對抗造成的種種偏見和不信任， 也阻礙著各民族之間的親近， 阻礙著民族融合因素的增長。因此，在階級社會里，只能出現(xiàn)局部范圍的民族同化現(xiàn)象，而不可能實現(xiàn)民族融合，只有在全世界階級消亡之后，民族之間的壁壘被打破，建立了平等、團結、互助的關系，各民族之間互相交往，互相聯(lián)系，互相學習，取長補短，共同發(fā)展，這樣，共同性、統(tǒng)一性才能不斷增多，才能為民族消亡創(chuàng)造條件。2、民族消亡是在民族繁榮的基礎上實現(xiàn)的馬克思主義認為，社會主義時期還不是民族消亡的時期，而是民族發(fā)展繁榮的時期。這首先是因為，只有在這個時候，各民族特別是后進民族，才第一次獲得充分發(fā)展的機會。其次是因為，社會主義制度第一次為各民族的發(fā)展、繁榮，提供了極為優(yōu)越的條件。社會主義國家和先進民族，在人力、物力和財力等方面，大力幫助少數(shù)民族發(fā)展政治、經(jīng)濟和文化，這就為各民族的發(fā)展、繁榮，提供了極為優(yōu)越的條件。那么，民族既然要消亡，為什么又要發(fā)展繁榮呢？這是因為，只有讓各民族的聰明才智完全